中國(guó)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制初步分析

中國(guó)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制初步分析2010

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目錄背景資料簡(jiǎn)介中國(guó)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制中的主要問題對(duì)中國(guó)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制的委托-代理分析完善中國(guó)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制的建議圖片背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)什么是外部性外部性簡(jiǎn)單的說就是……外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生一種外部影響，而這種外部影響又不能通過市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行買賣外部經(jīng)濟(jì)和負(fù)外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無(wú)法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象負(fù)外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無(wú)法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象關(guān)于外部性的理論發(fā)展1890年，馬歇爾在著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中首次提出外部性問題1920年，馬歇爾的學(xué)生庇古在其著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，進(jìn)一步分析了外部性問題羅納德·哈里·科斯在論文《社會(huì)成本問題》中又進(jìn)一步完善了外部性理論“我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。”“一般來(lái)說，實(shí)業(yè)家只對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的私人凈邊際產(chǎn)品感興趣，對(duì)社會(huì)凈邊際產(chǎn)品不感興趣。……除非私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品相等，否則，自利心往往不會(huì)使社會(huì)凈邊際產(chǎn)品的價(jià)值相等。所以，在這兩種凈邊際產(chǎn)品相背離時(shí)，自利心往往不會(huì)使國(guó)民所得達(dá)到最大值；因而可以預(yù)計(jì)，對(duì)正常經(jīng)濟(jì)過程的某些特殊干預(yù)行為，不會(huì)減少而是會(huì)增加國(guó)民所得”“對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼?！边@種政策建議后來(lái)被稱為“庇古稅”“如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場(chǎng)交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段?！?/p>

“市場(chǎng)失靈”并不是政府干預(yù)的充要條件，政府干預(yù)并不一定是解決“市場(chǎng)失靈”的惟一方法非對(duì)稱信息博弈非對(duì)稱信息博弈論研究的是非對(duì)稱信息條件下的最優(yōu)契約設(shè)計(jì)問題信息不對(duì)稱各種機(jī)會(huì)主義行為互利互惠的交易帕累托最優(yōu)“私有信息”：我知道，你不知道隱蔽特征隱蔽行為簽訂合約一則笑話一個(gè)商人到教堂，跟神父懺悔道：“我……我有罪……”神父：“說吧，我的孩子”商人：“二戰(zhàn)開始沒多久，我藏匿了一個(gè)被納粹追捕的猶太人……”神父：“這是好事啊，為什么你覺著有罪呢？”商人：“我把他藏在地窖里，而且…而且我讓他每天交給我15法郎租金…”神父：“你為了這件事而懺悔嗎？”商人：“是的，我現(xiàn)在很后悔……我一直還沒有告訴他戰(zhàn)爭(zhēng)已經(jīng)結(jié)束了！”在猶太人認(rèn)為生命值得用所有財(cái)產(chǎn)換取的前提下，這個(gè)博弈的唯一均衡點(diǎn)是什么？猶太人把自己的全部財(cái)產(chǎn)都給保護(hù)人，換取一個(gè)承諾：一旦戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，就馬上讓我出去。道德風(fēng)險(xiǎn)和委托-代理理論委托-代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對(duì)稱信息的交易，其中擁有私人信息的參與人稱為“代理人”，不擁有私人信息的參與人稱為“委托人”。簽約時(shí)信息是對(duì)稱的不接受提供合同接受選擇行動(dòng)努力或不努力自然高低某些可觀測(cè)的結(jié)果委托人代理人代理人代理人：代理人的行動(dòng)和自然狀態(tài)一起決定某些可觀測(cè)的結(jié)果。委托人：不能觀測(cè)到代理人行動(dòng)本身和自然本身，只能觀測(cè)到結(jié)果。委托—代理模型即為設(shè)計(jì)一個(gè)能夠使委托人根據(jù)觀測(cè)到的信息對(duì)代理人實(shí)施獎(jiǎng)懲的最優(yōu)激勵(lì)合同(契約)。委托-代理理論的兩個(gè)基本問題委托-代理理論激勵(lì)與保險(xiǎn)的矛盾基于觀察結(jié)果付給代理人酬勞對(duì)于害怕風(fēng)險(xiǎn)的人來(lái)說，最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)就是不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大鍋飯委托人效用最大化委托人效用需通過代理人來(lái)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)約束：參與約束（個(gè)人理性約束）激勵(lì)相容約束委托人通過直接監(jiān)管和強(qiáng)制命令的辦法來(lái)控制代理人，可能導(dǎo)致高昂的監(jiān)督成本通過激勵(lì)使代理人與委托人的利益趨同，節(jié)約監(jiān)督成本中國(guó)的環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體系中國(guó)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制中存在的主要問題

地方保護(hù)主義干預(yù)環(huán)境執(zhí)法各級(jí)環(huán)境保護(hù)部門之間信息不對(duì)稱技術(shù)、權(quán)力、素質(zhì)“三低”“執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究”地方政府與排污企業(yè)勾結(jié)環(huán)境保護(hù)部門能力不足企業(yè)選擇污染而不是治理企業(yè)環(huán)境違法成本低中國(guó)環(huán)保監(jiān)管體制的委托-代理分析委托人和代理人的目標(biāo)存在問題Outline委托—代理分析理論分析框架理論分析框架委托人

A（地方政府）代理人（地方環(huán)保部門）委托人

B（上級(jí)環(huán)保部門）目標(biāo)監(jiān)控手段激勵(lì)機(jī)制目標(biāo)監(jiān)控手段激勵(lì)機(jī)制信息不對(duì)稱

實(shí)現(xiàn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)委托人和代理人的目標(biāo)省政府領(lǐng)導(dǎo)省環(huán)保局市環(huán)保局

區(qū)/縣環(huán)保局市政府領(lǐng)導(dǎo)區(qū)/縣政府領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)環(huán)境保護(hù)增加就業(yè)干部績(jī)效執(zhí)行環(huán)保法規(guī)完成工作計(jì)劃配合發(fā)展經(jīng)濟(jì)個(gè)人職位升遷國(guó)家環(huán)保部環(huán)境保護(hù)委托-代理機(jī)制中存在的主要問題信息不對(duì)稱監(jiān)控手段失衡激勵(lì)機(jī)制缺失環(huán)評(píng)報(bào)告上級(jí)環(huán)保部門下級(jí)環(huán)保部門經(jīng)費(fèi)控制人事任命

地方政府地方環(huán)保部門聽你的~~給經(jīng)費(fèi)？給職位？×給獎(jiǎng)金？給福利？上級(jí)環(huán)保部門下級(jí)環(huán)保部門認(rèn)真環(huán)保不認(rèn)真環(huán)保施加壓力（-5，-10）（10，10）不施加壓力（-5，0）（10，0）簡(jiǎn)單博弈分析地方政府策略地方環(huán)保部門策略委托—代理分析結(jié)論環(huán)境保護(hù)監(jiān)管不力上級(jí)環(huán)保部門缺乏有效監(jiān)控和激勵(lì)機(jī)制地方政府過度注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)委托—代理鏈過長(zhǎng)地方環(huán)保部門執(zhí)法不獨(dú)立完善中國(guó)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制的建議解決委托-代理問題的兩種方法委托人通過直接監(jiān)管和強(qiáng)制命令，減少信息不對(duì)稱并控制代理人委托人制定規(guī)則和激勵(lì)措施，促使代理人自愿遵從委托人的意愿具體建議（1）改變現(xiàn)行的屬地分級(jí)管理模式，實(shí)行全國(guó)環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)由國(guó)家環(huán)境保護(hù)部垂直管理國(guó)家環(huán)境保護(hù)部設(shè)立區(qū)域派出機(jī)構(gòu)，在較小的省市實(shí)行省級(jí)以下環(huán)境保護(hù)部門由省級(jí)垂直管理成立部長(zhǎng)級(jí)環(huán)境委員會(huì)，協(xié)調(diào)各政府部門之間的環(huán)境保護(hù)目標(biāo)改革現(xiàn)行環(huán)境管理體制，保證環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和權(quán)威性具體建議（2）實(shí)行綠色GDP核算，強(qiáng)化環(huán)保激勵(lì)機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)干部環(huán)境責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)干部環(huán)保實(shí)績(jī)考核主要領(lǐng)導(dǎo)離任環(huán)保審計(jì)重大污染事故“一票否決”認(rèn)真環(huán)保不認(rèn)真環(huán)保施加壓力（0，-10）（-10，0）不施加壓力（