第6章保護貿(mào)易理論

第6章

保護貿(mào)易理論

自由貿(mào)易理論的反對派——保護貿(mào)易理論主要有漢密爾頓的保護關(guān)稅說、李斯特的保護幼稚工業(yè)論、凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論、普雷維什的中心—外圍說及其他保護貿(mào)易論點。保護貿(mào)易新理論主要是戰(zhàn)略貿(mào)易論和管理貿(mào)易論。第6章保護貿(mào)易理論第一節(jié)漢密爾頓的保護關(guān)稅說第二節(jié)李斯特的保護幼稚工業(yè)論第三節(jié)凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論第四節(jié)普雷維什的中心-外圍論第五節(jié)戰(zhàn)略貿(mào)易論第六節(jié)主張保護貿(mào)易的其他論點第一節(jié)漢密爾頓的保護關(guān)稅說

歷史背景:1776年，美國宣告獨立，英國極力反對，派軍隊進行鎮(zhèn)壓，于是一場獨立和反獨立戰(zhàn)爭爆發(fā)并持續(xù)了七年之久。美國取得了戰(zhàn)爭的最后勝利，經(jīng)濟卻遭受了嚴(yán)重破壞，加之戰(zhàn)后英國的經(jīng)濟封鎖，經(jīng)濟更加凋敝。美國的選擇

北方工業(yè)資產(chǎn)階級主張的保護關(guān)稅政策南部種植園主主張的自由貿(mào)易政策。

漢密爾頓主張實行保護關(guān)稅制度，認為：制造業(yè)的發(fā)展對國家利益關(guān)系重大，保護和發(fā)展制造業(yè)對維護美國的經(jīng)濟和政治獨立具有重要意義。對美國政府的內(nèi)外經(jīng)濟政策產(chǎn)生了重大和深遠的影響。

為落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)和與先進國家相抗衡提供了理論依據(jù)。

標(biāo)志著西方國際貿(mào)易理論兩大流派已基本形成。

八大措施第一，向私營工業(yè)發(fā)放貸款，扶植私營工業(yè)發(fā)展；第二，實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)；第三，限制重要原料出口，免稅進口本國急需原料；第四，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；第五，限制改良機器及其他先進生產(chǎn)設(shè)備輸出；第六，建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量；第七，吸收外國資金，以滿足國內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；第八，鼓勵移民遷入，以增加國內(nèi)勞動力供給。第一節(jié)漢密爾頓的保護關(guān)稅說

意義第二節(jié)

李斯特的保護幼稚工業(yè)論

李斯特(FriedrichList)（1789—1846）是德國經(jīng)濟學(xué)家，歷史學(xué)派的先驅(qū)者，保護貿(mào)易的倡導(dǎo)人。其主要代表作是1841年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》(TheNationalSystemOfPoliticalEconomy)一書。一保護幼稚工業(yè)論提出的歷史背景19世紀(jì)初，德國是一個政治上分裂、經(jīng)濟上落后的農(nóng)業(yè)國，1848年才結(jié)束封建割據(jù)局面，完成政治上的統(tǒng)一。

經(jīng)濟上，發(fā)展水平不僅遠遠落后于工業(yè)革命已經(jīng)完成的英國，而且與早已進人工業(yè)革命階段的法國以及美國和荷蘭等國也存在很大差距。

工業(yè)上仍以工場手工業(yè)和分散的小手工業(yè)為主，工廠生產(chǎn)的比重很小。

對外貿(mào)易方面，它主要出口原料和食品，進口半制成品和制成品。

保護幼稚工業(yè)論的理論基礎(chǔ)理論基礎(chǔ)

生產(chǎn)力理論

經(jīng)濟發(fā)展階段論

李斯特認為，財富本身固然重要，但發(fā)展生產(chǎn)力更為重要，關(guān)心提高生產(chǎn)，特別是關(guān)心德國的工業(yè)生產(chǎn)力的提高。從經(jīng)濟方面看來，國家都必須經(jīng)過如下各發(fā)展階段：原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。在不同的階段，應(yīng)實行不同的對外貿(mào)易政策。保護幼稚工業(yè)論的主要論點只有進入農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段的國家，如德國和美國，可以把本國建成工業(yè)國家，只是由于世界上有一個比它更先進的國家的競爭使它在前進道路上受到阻礙，才有理由實行保護貿(mào)易政策。只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)，即有發(fā)展前途但剛剛發(fā)展且有強有力的國外競爭者的工業(yè)才需要保護。國家由于實行保護關(guān)稅所遭受的損失不管怎么說只是一些價值，相反地，它贏得了力量，利用這些力量，它永遠可以生產(chǎn)難以估量的價值。主張保護貿(mào)易政策應(yīng)通過國家干預(yù)經(jīng)濟來實行。保護幼稚工業(yè)論簡評

意義缺陷標(biāo)志著從重商主義分離出來的西方國際貿(mào)易理論兩大學(xué)派——自由貿(mào)易學(xué)派和保護貿(mào)易學(xué)派的完全形成。李斯特的保護幼稚工業(yè)論的許多觀點是有價值的，對落后國家制定對外貿(mào)易政策有一定借鑒意義。

李斯特的保護幼稚工業(yè)論在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展過程中起過積極的作用。李斯特的保護幼稚工業(yè)論也存在一些缺陷。比如，他對影響生產(chǎn)力發(fā)展各種因素和經(jīng)濟發(fā)展階段的分析等。第三節(jié)

凱恩斯主義的

對外貿(mào)易乘數(shù)理論

凱恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883—1946）是當(dāng)代英國最著名的經(jīng)濟學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。他的代表作是《就業(yè)、利息和貨幣通論》(TheGeneralTheoryofEmployment，InterestandMoney)(1936)。該書的出版在西方世界引起了巨大反響，一些西方經(jīng)濟學(xué)家把《通論》稱為“凱恩斯革命”，該書也使得凱恩斯與亞當(dāng)·斯密、馬克思、達爾文、愛因斯坦等人物相提并論。一投資乘數(shù)原理

卡恩(R．F．Kahn)首創(chuàng)乘數(shù)原理。凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中提出了投資乘數(shù)理論。凱恩斯認為投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所引致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。若用△Y表示國民收入的增加，K表示乘數(shù)，ΔI表示投資的增加，則：

Y=K·ΔI(1)

國民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是因為新增投資引起對生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加。他們的收入增加又引起對消費品需求的增加，從而導(dǎo)致從事消費品生產(chǎn)的人們收入的增加?，F(xiàn)假定新增加的投資ΔI：

ΔY=ΔI(1+c+c2+c3+…)=ΔI·1/(1-c)（2）

(2)式中c為增加的收人中用于消費的比例，稱Δc/ΔY為邊際消費傾向(marginalpropensitytoconsume)；1/(1-c)為乘數(shù)，若用K表示之，即得(1)式。乘數(shù)的大小是由邊際消費傾向決定的，兩者成正比例關(guān)系，從另一個角度說，影響乘數(shù)大小的因素是新增收入中用于儲蓄的比例ΔS/ΔY，即邊際儲蓄傾向，用s表示之，則K=1/s，即乘數(shù)大小與邊際儲蓄傾向成反比。二對外貿(mào)易乘數(shù)理論

凱恩斯的追隨者馬克盧普和哈羅德等人在國內(nèi)投資乘數(shù)原理的基礎(chǔ)上引申提出的：一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于“注入”對就業(yè)和國民收入有倍增作用；而一國的進口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)和國民收入有倍減效應(yīng)。因此，只有當(dāng)對外貿(mào)易為順差時，才能增加一國就業(yè)量，提高國民收人。此時，國民收入的增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。△Y表示國民收入增量，△X表示出口增量，△M表示進口增量，△I表示投資增量，c表示邊際消費傾向，則投資和對外貿(mào)易順差對國民收入的乘數(shù)作用可表示為△Y=[△I+(△X-△M)]·(1+c+c2+c3+…)=[△I+(△X-△M)]·[1/(1-c)](3)(3)式中，[1/(1-c)]為乘數(shù)，若用K表示之，則△Y=[△I+(△X-△M)]·K(4)二對外貿(mào)易乘數(shù)理論乘數(shù)的大小與邊際消費傾向有關(guān)，兩者成正比，即邊際消費傾向越大，對外貿(mào)易對國民收入的倍數(shù)效應(yīng)越大。從另一個角度說，乘數(shù)與新增收入中用于儲蓄的比例——邊際儲蓄傾向和新增收入中用于進口的比例——邊際進口傾向有關(guān)。這是因為新增收入分別用于國內(nèi)消費、儲蓄和進口，所以：

△Y=△C+△S+△M即

1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y(5)(5)式中，分別為邊際消費傾向、邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向。若分別用c,s,m表示，則有c+s+m=1

，即1-c=s+m

。亦即1/(1-c)=1/(s+m)，

所以K=1/(1-c)=1/(s+m)(6)

可見，乘數(shù)是1減邊際消費傾向的倒數(shù)，也等于邊際儲蓄傾向與邊際進口傾向之和即“漏出”的倒數(shù)，它與“漏出”成反比。三對外貿(mào)易乘數(shù)理論簡評現(xiàn)實意義：一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性。對于認清國民經(jīng)濟體系的運行規(guī)律，制訂切實有效的宏觀經(jīng)濟政策也有一定的理論指導(dǎo)意義。局限性:首先，對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差視為與國內(nèi)投資一樣是對國民經(jīng)濟體系的一種“注入”，能對國民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。其次，對外貿(mào)易乘數(shù)在實踐上是很模糊的。再次，這一理論忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件。第四節(jié)

普雷維什的中心-外圍論

普雷維什(RaulPrebiisch)是當(dāng)代著名的阿根廷經(jīng)濟學(xué)家，第一屆“第三世界基金獎”(1981)獲得者。他的代表作是1950年出版的《拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》一書，即著名的“拉丁美洲經(jīng)委會宣言”。普雷維什根據(jù)他的工作實踐和對發(fā)展中國家問題的深入研究，站在發(fā)展中國家的立場上，提出了中心-外圍論。

中心—外圍論的主要論點

國際經(jīng)濟體系分為兩部分：一部分是由發(fā)達工業(yè)國構(gòu)成的中心；另一部分是由廣大發(fā)展中國家組成的外圍。中心和外圍在經(jīng)濟上是不平等的。外圍國家的貿(mào)易條件出現(xiàn)長期惡化的趨勢。此即著名的“普雷維什命題”。原因：第一，技術(shù)進步利益分配不均。第二，工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品需求的收入彈性不同。第三，中心和外圍工會的作用不同。外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟。為了實現(xiàn)工業(yè)化，普雷維什主張外圍國家實行保護貿(mào)易政策。中心-外圍論簡評

中心-外圍論對戰(zhàn)后世界經(jīng)濟格局的分析使發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家對戰(zhàn)后國際經(jīng)濟關(guān)系的不平等認識又上升到一個新的理論高度，為第三世界國家反對舊的國際經(jīng)濟關(guān)系，爭取建立新的國際經(jīng)濟秩序提供了思想武器。普雷維什關(guān)于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的建議，對拉丁美洲和其他發(fā)展中國家都具有直接的指導(dǎo)和借鑒意義。第五節(jié)

戰(zhàn)略貿(mào)易論

20世紀(jì)70年代中期以來，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易格局發(fā)生了重大變化，新貿(mào)易保護主義盛行。戰(zhàn)略貿(mào)易論(strategictradetheory)以赫爾普曼E．Helpman)和克魯格曼等為代表。該理論認為，工業(yè)品的國際市場競爭是不完全的，工業(yè)品的生產(chǎn)存在規(guī)模經(jīng)濟，故一國政府可通過貿(mào)易保護和補貼、信貸優(yōu)惠、國內(nèi)稅收優(yōu)惠等國內(nèi)政策保護和扶持那些承擔(dān)巨大風(fēng)險、需大規(guī)模生產(chǎn)以獲取規(guī)模經(jīng)濟并能產(chǎn)生外部經(jīng)濟的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和對本國未來發(fā)展至關(guān)重要的行業(yè)，以創(chuàng)造本國在這些產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢，獲取大量的外部經(jīng)濟利益，為本國未來發(fā)展增強后勁。一戰(zhàn)略貿(mào)易論的基本論點

其一，由于國際貿(mào)易中不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟存在，國際市場競爭逐漸變成為幾個具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢的少數(shù)廠商之間的競爭與博弈，因而市場份額對這些廠商而言就變得更為重要。這時，政府采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，通過對本國企業(yè)補貼可助其取得市場份額，在國際競爭中取勝，而本國企業(yè)因此而獲得的利潤將大大超過政府所支付的補貼。其二，由于市場對一些企業(yè)的外部經(jīng)濟效應(yīng)缺乏足夠的反應(yīng)，由政府干預(yù)來克服這種反應(yīng)不足，可建立一種環(huán)境，使某些企業(yè)的行為給其他企業(yè)帶來好處，從而推動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?；居^點二戰(zhàn)略貿(mào)易論兩方面的政策主張

政策主張一不完全競爭市場(主要是寡頭市場)方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)。主要包括給予本國企業(yè)生產(chǎn)補貼、對外國競爭產(chǎn)品進口征收關(guān)稅和對本國消費者予以補貼等措施。這些政策干預(yù)有可能通過影響本國企業(yè)及其外國競爭對手的決策行為而轉(zhuǎn)移一部分純經(jīng)濟利潤(超過正常利潤部分)，并產(chǎn)生一定的反托拉斯效果，從而提高本國福利水平。通過關(guān)稅分享壟斷企業(yè)利潤

cabMCB1MCBDAMRP*P1TMCBDAMRAQ*OQQOP*PP(a)(b)政策主張二外部經(jīng)濟效應(yīng)方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)。這方面的貿(mào)易政策往往要和產(chǎn)業(yè)政策相配合，才能達到預(yù)期效果，具體包括信貸優(yōu)惠、國內(nèi)稅收優(yōu)惠或補貼、對國內(nèi)企業(yè)進口中間品的關(guān)稅優(yōu)惠、對外國競爭產(chǎn)品進口征收關(guān)稅等措施。若某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會效益高于其個體效益，即具有外部經(jīng)濟效應(yīng)，則通過政府扶持能使該產(chǎn)業(yè)不斷獲取動態(tài)遞增的規(guī)模效益，并在國際競爭中獲勝，結(jié)果企業(yè)所得的利潤會大大超過政府所支付的補貼。而且，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還能通過技術(shù)創(chuàng)新的溢出推動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。政府補貼預(yù)期收益表

百萬美元

空中客車公司制造不制造波音公司制造-10；-10100；0不制造0；1000；0二戰(zhàn)略貿(mào)易論兩方面的政策主張

三對戰(zhàn)略貿(mào)易論的評價

戰(zhàn)略貿(mào)易論具有一定的合理性和說服力。現(xiàn)實意義：表明了在現(xiàn)實與自由貿(mào)易理論前提相背離的當(dāng)今世界，政府干預(yù)對外貿(mào)易的必要性。它對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策都產(chǎn)生了較大的影響。缺陷和不足：首先，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)難以準(zhǔn)確選擇，一旦錯誤選擇戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，就會造成資源浪費。其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一種以鄰為壑的貿(mào)易政策，容易引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)，世界貿(mào)易規(guī)模將因此而縮小，貿(mào)易利益下降。再次，政府通過貿(mào)易政策支持本國企業(yè)，可能導(dǎo)致企業(yè)對政府的依賴，不利于企業(yè)和所屬產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與成熟。

第六節(jié)

主張保護貿(mào)易的其他論點

一國際收支論

國際收支論(balance-of-paymentargument)主張以關(guān)稅、配額等貿(mào)易保護措施限制進口，減少外匯支出，以達到迅速、有效改善國際收支的目的。國際收支論作為臨時性的緊急措施，能使一國的國際收支逆差狀況暫時改善，發(fā)達國家和發(fā)展中國家不時求助于關(guān)稅以減少其逆差。但該論點忽略了國際收支狀況是進口與出口(或外匯流出與流人)差額的事實，僅減少進口(或外匯流出)并不能保證國際收支一定獲得改善。因此，改善國際收支的更為有效的辦法應(yīng)是改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、提高要素生產(chǎn)力，以增強本國產(chǎn)品的國際競爭力，使出口增加，吸引外匯流入。二貿(mào)易條件論

貿(mào)易條件論(terms-of-tradeargument)者認為，在一定條件下，一國通過對進口商品征收關(guān)稅和限制出口等措施，可達到改善貿(mào)易條件、提高福利水平的目的。在一國具備大國貿(mào)易條件時，以關(guān)稅限制進口，可使進口品的國際價格下跌；限制出口，可使出口品的國際價格上升，因而以同樣數(shù)量的出口品可換回更多的進口品，使貿(mào)易條件得到改善，社會福利水平得以提高。但是，若外國采取報復(fù)手段，本國的貿(mào)易條件不僅無法改善，反而可能惡化。因此，以限制貿(mào)易來改善貿(mào)易條件并非良策，積極的辦法應(yīng)是促進進口替代部門的成長，改善貿(mào)易條件。三政府收入論

政府收入論(governmentrevenueargument)又稱關(guān)稅收入論(tariffrevenueargument)或幼稚政府論(infant-governmentargument)。該論點認為，新獨立或發(fā)展中國家因其他稅源缺乏或無法征得足夠的稅入，以征收簡單、易行的關(guān)稅作為政府收入的主要來源，可部分解決政府提供諸如衛(wèi)生、教育、治安、水利和國防等方面的基本公共服務(wù)所需開支。通過關(guān)稅來增加政府收入，實際上是一種利益行為，是政府實行貿(mào)易保護的動力之一。但是，以增加收入為目的的關(guān)稅往往導(dǎo)致資源配置嚴(yán)重扭曲，所以，以健全的稅制來促進經(jīng)濟增長，才是政府收入的長期可靠來源。四收入再分配論收入再分配論(income-redistributionargument)者主張通過貿(mào)易限制對一國的收入進行重新分配，以保護國內(nèi)生產(chǎn)，或矯正不利的收入分配后果，或縮小貧富差別。而在一些國家，實行貿(mào)易限制是為了劫富濟貧，縮小貧富差別。但這種辦法往往違背政府實行限制的初衷，使特定利益集團的收入增加，但并未減輕公眾負擔(dān)。因此，對于收入分配不均，或因國際貿(mào)易所致的不利的收入再分配后果，或貧富差距等問題，應(yīng)以國內(nèi)政策救濟，而不應(yīng)限制貿(mào)易使貿(mào)易利得喪失、社會整體福利水平下降。五國內(nèi)扭曲論

國內(nèi)扭曲論(domesticdistortionargument)建議，在國內(nèi)市場不完善形成扭曲(生產(chǎn)扭曲、消費扭曲或要素扭曲)的情況下，應(yīng)采取征稅或提供生產(chǎn)補貼等保護措施來矯正或消除扭曲，以增進福利。

國內(nèi)扭曲的消除

Q2PQ1P1P2Q4Q3DSPQOSS六公平貿(mào)易論

公平貿(mào)易論(fair-tradeargument)認為，國際貿(mào)易中傾銷、補貼等做法破壞了公平貿(mào)易這一國際貿(mào)易規(guī)則，因而必須以反傾銷稅、反貼補稅等保護手段來抵制，以維護國際貿(mào)易的公平競爭。該論點在關(guān)貿(mào)總協(xié)定、世界貿(mào)易組織協(xié)定及許多國家的貿(mào)易立法中被采用。當(dāng)貿(mào)易對手國對出口產(chǎn)品進行補貼，或以低于正常價值的價格進行傾銷，或以其他不正當(dāng)手段進行不公平競爭，而使一國遭受不利影響時，采取征收反傾銷稅或反貼補稅等措施來抵消不公平貿(mào)易的影響是正當(dāng)?shù)摹５趯嵺`中，維護公平貿(mào)易論常常被濫用。七保護就業(yè)論

保護就業(yè)論(employment-protectionargument)者認為，保護關(guān)稅或配額的實施，可減少進口，增加國內(nèi)有效需求，從而使生產(chǎn)擴張，本國就業(yè)和收入水平因而提高。這一論點對短期內(nèi)緩和失業(yè)壓力有一定意義。但是，保護并非解決失業(yè)問題的最佳途徑。首先，它不一定十分有效。其次，其他國家的報復(fù)，使關(guān)稅等保護措施所獲得的就業(yè)和收入提高無法長久維持。再次，保護措施的長期效果并不能增加就業(yè)。八國家安全論

國家安全論(nationalsecurityargument)者主張，對于關(guān)系國計民生的產(chǎn)業(yè)(如農(nóng)業(yè))和有關(guān)軍用國防需