證券登記及服務(wù)合同書（2篇）

第13頁共13頁證券登記?及服務(wù)合?同書甲?方名稱：?____?_乙方?名稱：中?國證券登?記結(jié)算有?限責(zé)任公?司___?__分公?司第一?章總則?1.甲方?是依法發(fā)?行證券的?證券發(fā)行?人，或依?法負(fù)責(zé)證?券投資基?金托管的?基金托管?人，乙方?是根據(jù)《?證券法》?成立的法?定登記機(jī)?構(gòu)。依據(jù)?有關(guān)法律?、法規(guī)及?乙方業(yè)務(wù)?規(guī)則的規(guī)?定，甲乙?雙方本著?自愿、平?等、誠實(shí)?信用的原?則，就證?券登記業(yè)?務(wù)及其他?相關(guān)事宜?訂立本協(xié)?議，供雙?方共同遵?守。2?.乙方提?供的證券?登記及相?應(yīng)服務(wù)包?括：股份?登記、基?金登記、?債券登記?、持有人?名冊(cè)服務(wù)?、高管人?員及關(guān)聯(lián)?企業(yè)買賣?甲方上市?流通證券?查詢、發(fā)?放現(xiàn)金紅?利、兌付?債券本息?、退出登?記等。?3.甲方?應(yīng)當(dāng)向乙?方出具授?權(quán)委托書?，授權(quán)董?事會(huì)秘書?或證券事?務(wù)授權(quán)代?表為甲方?與乙方之?間的指定?聯(lián)絡(luò)人，?負(fù)責(zé)全權(quán)?辦理甲方?與乙方之?間的所有?證券登記?業(yè)務(wù)及其?他相關(guān)事?宜;在未?正式聘任?董事會(huì)秘?書或證券?事務(wù)代表?前，甲方?應(yīng)臨時(shí)指?定人選代?行指定聯(lián)?絡(luò)人的職?責(zé)。4?.董事會(huì)?秘書、證?券事務(wù)代?表、臨時(shí)?指定人選?或聯(lián)系方?式發(fā)生變?化，甲方?應(yīng)在變化?之日起五?個(gè)工作日?內(nèi)書面通?知乙方。?因甲方未?及時(shí)通知?乙方有關(guān)?指定聯(lián)絡(luò)?人變更情?況而造成?的損失，?由甲方承?擔(dān)。第?二章雙方?的權(quán)利和?義務(wù)1?.甲方有?權(quán)按規(guī)定?享有乙方?提供的證?券登記及?相應(yīng)服務(wù)?。甲方在?申請(qǐng)證券?登記及相?應(yīng)服務(wù)時(shí)?，應(yīng)遵守?乙方的業(yè)?務(wù)規(guī)則、?業(yè)務(wù)指引?等規(guī)范性?文件，并?按乙方規(guī)?定的收費(fèi)?項(xiàng)目和收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按?時(shí)、足額?向乙方繳?納相關(guān)費(fèi)?用(見附?件)。如?遇收費(fèi)標(biāo)?準(zhǔn)調(diào)整，?按調(diào)整后?的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)?行。2?.甲方保?證送達(dá)乙?方登記的?證券數(shù)據(jù)?和相關(guān)資?料完整、?真實(shí)、準(zhǔn)?確、合法?，并為此?承擔(dān)相關(guān)?責(zé)任。?3.甲方?確認(rèn)乙方?從證券交?易所獲取?的甲方通?過證券交?易所交易?系統(tǒng)發(fā)行?、增發(fā)、?配售的證?券數(shù)據(jù)為?甲方有效?送達(dá)的數(shù)?據(jù)。除此?之外，甲?方向乙方?有效送達(dá)?證券數(shù)據(jù)?的方式為?經(jīng)甲方確?認(rèn)的書面?和電子文?件。4?.乙方有?權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)?規(guī)則、業(yè)?務(wù)指引等?規(guī)范性文?件作出修?改或補(bǔ)充?，并毋須?一一知會(huì)?甲方;有?權(quán)在辦理?證券登記?或提供服?務(wù)時(shí)向甲?方收取費(fèi)?用;有權(quán)?在甲方違?反本協(xié)議?時(shí)不予提?供證券登?記及相關(guān)?服務(wù)。?5.乙方?應(yīng)按規(guī)定?根據(jù)甲方?有效送達(dá)?的證券數(shù)?據(jù)和相關(guān)?資料進(jìn)行?證券登記?和提供相?關(guān)服務(wù)，?并保證甲?方在乙方?證券登記?系統(tǒng)中登?記的數(shù)據(jù)?資料的準(zhǔn)?確性、完?整性。?6.除司?法機(jī)關(guān)、?證券主管?部門、證?券交易所?及法律法?規(guī)規(guī)定的?其他有權(quán)?部門依照?國家有關(guān)?法律、法?規(guī)規(guī)定及?乙方業(yè)務(wù)?規(guī)則要求?查詢外，?乙方不得?向其他第?三方提供?有關(guān)甲方?的登記數(shù)?據(jù)資料。?7.甲?方應(yīng)依法?妥善保管?和使用乙?方提供的?登記數(shù)據(jù)?資料，并?承擔(dān)因不?當(dāng)使用上?述資料而?引起的一?切法律責(zé)?任。第?三章違約?責(zé)任和爭?議的解決?1.甲?乙雙方任?何一方違?反本協(xié)議?而引起的?經(jīng)濟(jì)糾紛?及損失，?由責(zé)任方?負(fù)全部責(zé)?任。2?.甲方未?按乙方規(guī)?定使用乙?方通信系?統(tǒng)接收和?發(fā)送相關(guān)?數(shù)據(jù)，給?乙方造成?的損失，?甲方應(yīng)承?擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任。3?.因執(zhí)行?本協(xié)議所?發(fā)生的或?與本協(xié)議?有關(guān)的一?切爭議，?可以依次?通過以下?方式解決?：(1?)甲乙雙?方協(xié)商解?決;(?2)提請(qǐng)?證券監(jiān)督?管理機(jī)關(guān)?調(diào)解;?(3)由?仲裁機(jī)構(gòu)?仲裁解決?;(4?)向法院?提起訴訟?;(5?)其他合?法的方式?。4.?爭議的仲?裁機(jī)構(gòu)為?乙方所在?地仲裁機(jī)?構(gòu)。5?.在爭議?解決過程?中，除雙?方有爭議?的部分外?，本協(xié)議?應(yīng)繼續(xù)履?行。第?四章協(xié)議?生效及其?他1.?因地震、?臺(tái)風(fēng)、水?災(zāi)、火災(zāi)?、戰(zhàn)爭及?其他不可?抗力因素?或乙方不?可預(yù)測(cè)或?無法控制?的系統(tǒng)故?障、設(shè)備?故障、通?信故障、?停電等突?發(fā)事故給?甲方造成?損失的，?乙方不承?擔(dān)責(zé)任。?2.甲?方終止在?證券交易?所上市后?，未在乙?方規(guī)定的?時(shí)間內(nèi)辦?理退出登?記手續(xù)的?，乙方可?以公證送?達(dá)甲方在?乙方的登?記數(shù)據(jù)資?料，并視?同甲方退?出登記手?續(xù)辦理完?畢。3?.本協(xié)議?未盡事宜?，甲乙雙?方可簽訂?補(bǔ)充協(xié)議?。補(bǔ)充協(xié)?議與本協(xié)?議具有同?等法律效?力。4?.本協(xié)議?自甲乙雙?方簽字蓋?章之日起?生效，至?甲方辦理?退出登記?手續(xù)后終?止。5?.本協(xié)議?一式__?___份?，雙方各?執(zhí)___?__份，?具有同等?法律效力?。甲方?(蓋章)?：___?__????????????乙方(蓋?章)：_?____?法定代?表人：_?____?????????????定代表?人：__?___?或授權(quán)代?表(簽字?)：__?___??????或授權(quán)?代表(簽?字)：_?____?簽署日?期：__?___?????????????簽署日?期：__?___?附件1?.深圳證?券市場(chǎng)存?管登記業(yè)?務(wù)收費(fèi)一?覽表向?發(fā)行人收??。菏?費(fèi)項(xiàng)目?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?新股始?發(fā)和增發(fā)?登記費(fèi)?國家股、?國有法人?股免費(fèi)?社會(huì)法?人股面?值1‰?內(nèi)部職工?股面值?1‰流?通股面?值3‰?配股和權(quán)?益分派登?記費(fèi)配股?登記費(fèi)國?家股、國?有法人股?、社會(huì)法?人股免?費(fèi)內(nèi)部?職工股、?高管股?面值3‰?流通股?面值3?‰紅股?(含轉(zhuǎn)增?股份)、?派息登記?費(fèi)非流通?股(國家?股、國有?法人股、?社會(huì)法人?股、內(nèi)部?職工股、?高管股)?(紅股?面值總額?+現(xiàn)金股?利總額)?x1‰?流通股?(紅股面?值總額現(xiàn)?金股利總?額)‰?股東服務(wù)?月費(fèi)月?費(fèi)：流?通股：面?值1億元?以下(含?)0.2?‰，每超?過100?0萬元流?通股本加?收150?0元說?明：如遇?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?調(diào)整，按?調(diào)整后的?執(zhí)行。?2.《證?券登記及?服務(wù)協(xié)議?》補(bǔ)充協(xié)?議甲方?名稱：?乙方名稱?：中國證?券登記結(jié)?算有限責(zé)?任公司_?____?分公司?根據(jù)《關(guān)?于做好股?份有限公?司終止上?市后續(xù)工?作的指導(dǎo)?意見》、?《關(guān)于執(zhí)?行的補(bǔ)充?規(guī)定》等?的規(guī)定，?甲乙雙方?就甲方股?份終止在?證券交易?所上市后?的有關(guān)股?份登記托?管事宜達(dá)?成以下補(bǔ)?充條款，?作為《證?券登記及?服務(wù)協(xié)議?》的補(bǔ)充?協(xié)議。?第一條如?果甲方股?份在證券?交易所被?依法終止?上市，甲?方繼續(xù)委?托中國證?券登記結(jié)?算有限責(zé)?任公司辦?理其股份?在代辦股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的?登記托管?事宜。甲?方應(yīng)在股?份暫停上?市期間與?中國證券?登記結(jié)算?有限責(zé)任?公司簽訂?《股份登?記服務(wù)協(xié)?議書》，?委托其辦?理代辦股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)登記托?管事宜。?第二條?甲方未與?中國證券?登記結(jié)算?有限責(zé)任?公司簽訂?《股份登?記服務(wù)協(xié)?議書》的?，其在代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)的?登記托管?事宜按照?中國證券?登記結(jié)算?有限責(zé)任?公司有關(guān)?代辦股份?轉(zhuǎn)讓的業(yè)?務(wù)規(guī)則、?業(yè)務(wù)指南?等規(guī)定辦?理，中國?證券登記?結(jié)算有限?責(zé)任公司?有關(guān)代辦?股份轉(zhuǎn)讓?的業(yè)務(wù)規(guī)?則、業(yè)務(wù)?指南等沒?有規(guī)定的?，比照有?關(guān)證券交?易所市場(chǎng)?證券登記?托管業(yè)務(wù)?規(guī)則、業(yè)?務(wù)指南等?規(guī)定辦理?。第三?條甲方股?份在證券?交易所被?依法終止?上市后，?其在證券?交易所市?場(chǎng)登記結(jié)?算系統(tǒng)的?股份退出?登記事宜?應(yīng)由其在?代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?的代辦機(jī)?構(gòu)(以下?簡稱“代?辦機(jī)構(gòu)”?)在規(guī)定?時(shí)間內(nèi)向?乙方申請(qǐng)?辦理。?第四條甲?方同意由?其代辦機(jī)?構(gòu)為甲方?申請(qǐng)辦理?已確認(rèn)股?份在代辦?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)的初?始登記以?及未確認(rèn)?股份的登?記托管事?宜。第?五條本補(bǔ)?充協(xié)議與?《證券登?記及服務(wù)?協(xié)議》不?一致的，?以本補(bǔ)充?協(xié)議為準(zhǔn)?。第六?條本補(bǔ)充?協(xié)議自雙?方簽字蓋?章之日起?生效。?第七條本?協(xié)議一式?____?_份，甲?方、乙方?各執(zhí)__?___份?，具有同?等法律效?力。甲?方(蓋章?)：__?___????????????乙方(?蓋章)：?____?_法定?代表人法?定代表人?或授權(quán)?代表(簽?字)：_?____??????或授?權(quán)代表(?簽字)：?____?_簽署?日期：_?____?????????????簽署?日期：_?____?3.關(guān)?于終止為?____?_股份有?限公司提?供證券交?易所市場(chǎng)?登記服務(wù)?的公告(?樣本)?因___?__股份?有限公司?已在上海?(深圳)?證券交易?所終止上?市，我公?司自__?___年?____?_月__?___日?起終止為?其提供證?券交易所?市場(chǎng)的登?記服務(wù)，?我公司與?該公司之?間的涉及?證券交易?所市場(chǎng)的?證券登記?關(guān)系自同?日起終止?。我公?司根據(jù)有?關(guān)規(guī)定已?將相應(yīng)的?證券登記?數(shù)據(jù)移交?給___?__股份?有限公司?在代辦股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)的代辦?機(jī)構(gòu)__?___證?券公司(?以下簡稱?“代辦機(jī)?構(gòu)”),?包括持有?人名冊(cè)、?我公司辦?理的股份?凍結(jié)清單?、質(zhì)押登?記股份清?單、未領(lǐng)?現(xiàn)金紅利?清單、該?股票在證?券公司的?托管情況?、股本結(jié)?構(gòu)清單等?。原由?證券公司?受理的_?____?股份有限?公司的流?通股司法?協(xié)助凍結(jié)?、流通股?質(zhì)押登記?等，證券?公司應(yīng)當(dāng)?及時(shí)將相?關(guān)數(shù)據(jù)及?書面材料?移交__?___股?份有限公?司的代辦?機(jī)構(gòu)，否?則，由此?引起的一?切法律責(zé)?任由原受?理的證券?公司承擔(dān)?。特此?公告。?中國證券?登記結(jié)算?有限責(zé)任?公司__?___分?公司簽?訂日期：?____?_年__?___月?____?_日4?.關(guān)于終?止為__?___股?份有限公?司提供證?券交易所?市場(chǎng)登記?服務(wù)的通?知__?___股?份有限公?司：因?貴公司已?在上海(?深圳)證?券交易所?終止上市?，我公司?自___?__年_?____?月___?__日起?終止為貴?公司提供?證券交易?所市場(chǎng)的?登記服務(wù)?，我公司?與貴公司?之間涉及?證券交易?所市場(chǎng)的?證券登記?關(guān)系自同?日起終止?。貴公司?在上海(?深圳)證?券交易所?終止上市?后，中國?證券登記?結(jié)算有限?公司深圳?分公司繼?續(xù)為貴公?司提供代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)的?登記服務(wù)?。我公?司根據(jù)與?貴公司簽?訂的《補(bǔ)?充協(xié)議》?，已將包?括持有人?名冊(cè)、我?公司辦理?股份凍結(jié)?清單、質(zhì)?押登記股?份清單、?未領(lǐng)現(xiàn)金?紅利清單?、該股票?在證券公?司的托管?情況、股?本結(jié)構(gòu)清?單等有關(guān)?證券登記?數(shù)據(jù)，移?交給貴公?司在代辦?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)的代?辦機(jī)構(gòu)_?____?證券公司?。由該代?辦機(jī)構(gòu)辦?理代辦股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)的股份?確認(rèn)手續(xù)?，以及代?為申請(qǐng)辦?理已確認(rèn)?股份在代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)的?初始登記?和未確認(rèn)?股份的登?記托管事?宜。貴?公司尚欠?我公司股?東服務(wù)月?費(fèi)___?__元，?請(qǐng)于__?___年?____?_月__?___日?前交清(?關(guān)于催欠?費(fèi)的內(nèi)容?僅適用于?深圳分公?司)。?特此通知?。中國?證券登記?結(jié)算有限?責(zé)任公司?____?_分公司?簽訂日?期：__?___年?____?_月__?___日?證券登?記及服務(wù)?合同書（?二）甲?方：__?___?地址：_?____?電話：?____?_乙方?：___?__地?址：__?___?電話：_?____?第一章?總則?甲方是依?法發(fā)行證?券的證券?發(fā)行人，?或依法負(fù)?責(zé)證券投?資基金托?管的基金?托管人，?乙方是根?據(jù)《證券?法》成立?的法定登?記機(jī)構(gòu)。?依據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)及乙方?業(yè)務(wù)規(guī)則?的規(guī)定，?甲乙雙方?本著自愿?、平等、?誠實(shí)信用?的原則，?就證券登?記業(yè)務(wù)及?其他相關(guān)?事宜訂立?本協(xié)議，?供雙方共?同遵守。?乙方提?供的證券?登記及相?應(yīng)服務(wù)包?括：股份?登記、基?金登記、?債券登記?、持有人?名冊(cè)服務(wù)?、高管人?員及關(guān)聯(lián)?企業(yè)買賣?甲方上市?流通證券?查詢、發(fā)?放現(xiàn)金紅?利、兌付?債券本息?、退出登?記等。?甲方應(yīng)當(dāng)?向乙方出?具授權(quán)委?托書，授?權(quán)董事會(huì)?秘書或證?券事務(wù)授?權(quán)代表為?甲方與乙?方之間的?指定聯(lián)絡(luò)?人，負(fù)責(zé)?全權(quán)辦理?甲方與乙?方之間的?所有證券?登記業(yè)務(wù)?及其他相?關(guān)事宜;?在未正式?聘任董事?會(huì)秘書或?證券事務(wù)?代表前，?甲方應(yīng)臨?時(shí)指定人?選代行指?定聯(lián)絡(luò)人?的職責(zé)。?董事會(huì)?秘書、證?券事務(wù)代?表、臨時(shí)?指定人選?或聯(lián)系方?式發(fā)生變?化，甲方?應(yīng)在變化?之日起五?個(gè)工作日?內(nèi)書面通?知乙方。?因甲方未?及時(shí)通知?乙方有關(guān)?指定聯(lián)絡(luò)?人變更情?況而造成?的損失，?由甲方承?擔(dān)。第?二章雙?方的權(quán)利?和義務(wù)?甲方有權(quán)?按規(guī)定享?有乙方提?供的證券?登記及相?應(yīng)服務(wù)。?甲方在申?請(qǐng)證券登?記及相應(yīng)?服務(wù)時(shí)，?應(yīng)遵守乙?方的業(yè)務(wù)?規(guī)則、業(yè)?務(wù)指引等?規(guī)范性文?件，并按?乙方規(guī)定?的收費(fèi)項(xiàng)?目和收費(fèi)?標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)?、足額向?乙方繳納?相關(guān)費(fèi)用?(見附件?)。如遇?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?調(diào)整，按?調(diào)整后的?標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?。甲方?保證送達(dá)?乙方登記?的證券數(shù)?據(jù)和相關(guān)?資料完整?、真實(shí)、?準(zhǔn)確、合?法，并為?此承擔(dān)相?關(guān)責(zé)任。?甲方確?認(rèn)乙方從?證券交易?所獲取的?甲方通過?證券交易?所交易系?統(tǒng)發(fā)行、?增發(fā)、配?售的證券?數(shù)據(jù)為甲?方有效送?達(dá)的數(shù)據(jù)?。除此之?外，甲方?向乙方有?效送達(dá)證?券數(shù)據(jù)的?方式為經(jīng)?甲方確認(rèn)?的書面和?電子文件?。乙方?有權(quán)對(duì)業(yè)?務(wù)規(guī)則、?業(yè)務(wù)指引?等規(guī)范性?文件作出?修改或補(bǔ)?充，并毋?須一一知?會(huì)甲方;?有權(quán)在辦?理證券登?記或提供?服務(wù)時(shí)向?甲方收取?費(fèi)用;有?權(quán)在甲方?違反本協(xié)?議時(shí)不予?提供證券?登記及相?關(guān)服務(wù)。?乙方應(yīng)?按規(guī)定根?據(jù)甲方有?效送達(dá)的?證券數(shù)據(jù)?和相關(guān)資?料進(jìn)行證?券登記和?提供相關(guān)?服務(wù)，并?保證甲方?在乙方證?券登記系?統(tǒng)中登記?的數(shù)據(jù)資?料的準(zhǔn)確?性、完整?性。除?司法機(jī)關(guān)?、證券主?管部門、?證券交易?所及法律?法規(guī)規(guī)定?的其他有?權(quán)部門依?照國家有?關(guān)法律、?法規(guī)規(guī)定?及乙方業(yè)?務(wù)規(guī)則要?求查詢外?，乙方不?得向其他?第三方提?供有關(guān)甲?方的登記?數(shù)據(jù)資料?。甲方?應(yīng)依法妥?善保管和?使用乙方?提供的登?記數(shù)據(jù)資?料，并承?擔(dān)因不當(dāng)?使用上述?資料而引?起的一切?法律責(zé)任?。第三?章違約?責(zé)任和爭?議的解決?甲乙雙?方任何一?方違反本?協(xié)議而引?起的經(jīng)濟(jì)?糾紛及損?失，由責(zé)?任方負(fù)全?部責(zé)任。?甲方未?按乙方規(guī)?定使用乙?方通信系?統(tǒng)接收和?發(fā)送相關(guān)?數(shù)據(jù)，給?乙方造成?的損失，?甲方應(yīng)承?擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任。因?執(zhí)行本協(xié)?議所發(fā)生?的或與本?協(xié)議有關(guān)?的一切爭?議，可以?依次通過?以下方式?解決：?(1)甲?乙雙方協(xié)?商解決;?(2)?提請(qǐng)證券?監(jiān)督管理?機(jī)關(guān)調(diào)解?;(3?)由仲裁