設(shè)計過程控制系列程序介紹

設(shè)計過程控制系列程序介紹中廣核工程有限公司·質(zhì)量保證部·設(shè)計質(zhì)保處二○○九年九月1目錄設(shè)計院文件控制程序設(shè)計院記錄控制程序設(shè)計院程序結(jié)構(gòu)介紹設(shè)計過程控制程序質(zhì)量文化2設(shè)計板塊程序設(shè)計院程序結(jié)構(gòu)所級工作細則第一層次第二層次管理手冊第三層次項目外發(fā)工作規(guī)則（ENR類）院級管理程序項目外發(fā)合同接口程序（ENR類）3設(shè)計院程序結(jié)構(gòu)MP-AEQ-0XX：行政管理WD-DPT-0XX：行政管理（DPT:部門代碼）WD-DPT-1XX：工作細則（DPT:部門代碼）院級MP-AEQ-2XX：設(shè)計資質(zhì)類所級MP-AEQ-1XX：設(shè)計控制與設(shè)計規(guī)范類MP-AEQ-5XX：項目策劃/運作通用類MP-AEQ-4XX：設(shè)計管理類PJ-AEQ-5XX：項目策劃/運作專用類（PJ:項目代碼）設(shè)計板塊程序項目外發(fā)程序MP/PJ-ENR-XXX：項目外發(fā)合同接口程序（PJ:項目代碼）WD-ENR-XXX：項目外發(fā)工作規(guī)則4程序文件的查找查找程序文件的入口5程序文件的查找設(shè)計板塊程序6程序文件的查找設(shè)計板塊程序7設(shè)計院主要程序序號程序編碼程序名稱1MP-AEQ-401CPR1000項目設(shè)計管理規(guī)定2MP-AEQ-103設(shè)計和開發(fā)控制程序3MP-AEQ-106設(shè)計成品質(zhì)量評定規(guī)定4MP-AEQ-107設(shè)計成品校審規(guī)定5MP-AEQ-108設(shè)計成品會簽規(guī)定6MP-AEQ-109假定設(shè)計輸入條件管理規(guī)定7MP-AEQ-510設(shè)計評審及組織程序8MP-AEQ-104設(shè)計不合格品控制程序9MP-AEQ-115技術(shù)組織措施編寫規(guī)定10MP-AEQ-101設(shè)計院文件控制程序11MP-AEQ-102設(shè)計院記錄控制程序序號程序編碼程序名稱12MP-AEQ-114技術(shù)文件編寫規(guī)定13MP-AEQ-118工程設(shè)計圖紙標識規(guī)定14MP-AEQ-406設(shè)計院專業(yè)間互提資料管理規(guī)定15MP-AEQ-407設(shè)計院專業(yè)間互提資料內(nèi)容和深度規(guī)定16MP-AEQ-404CPR1000項目設(shè)計接口管理職責(zé)分工17MP-AEQ-405CPR1000項目設(shè)計接口控制手冊編制規(guī)定18MP-AEQ-408對設(shè)計分包方工程設(shè)計文件的審查規(guī)定19MP-AEQ-409CPR1000項目工程設(shè)計文件WORKREADY管理規(guī)定20MP-AEQ-113設(shè)計崗位人員資格授權(quán)規(guī)定21MP-AEQ-120設(shè)計崗位職責(zé)規(guī)定8目錄設(shè)計院文件控制程序設(shè)計院記錄控制程序設(shè)計過程控制程序設(shè)計院程序結(jié)構(gòu)介紹質(zhì)量文化9設(shè)計院文件控制程序設(shè)計院文件包括：

1）程序文件；2）工程技術(shù)文件；3）外來文件；4）計算機應(yīng)用軟件。工程技術(shù)文件：是指與工程設(shè)計、制造、施工、監(jiān)理、調(diào)試等相關(guān)的說明書、規(guī)范、圖紙、進度計劃、報告、作業(yè)程序等。本程序中的“工程技術(shù)文件”專指設(shè)計院的設(shè)計成品、設(shè)計策劃及設(shè)計管理類文件，其中設(shè)計成品包括：包括設(shè)計說明書、設(shè)計計算書、各階段報告、各類技術(shù)規(guī)格書、圖紙等；設(shè)計策劃及設(shè)計管理類文件包括：技術(shù)組織措施、接口控制手冊、進度計劃、IED等。程序主要描述對象為工程技術(shù)文件工程技術(shù)文件都要給出19位編碼10文件的狀態(tài)PRE狀態(tài)(PRELIMINARY)：預(yù)備狀態(tài)，適用于內(nèi)容可能會有改動，出版者認為還未最后定稿的試行版或初版文件。CFC狀態(tài)（CERTIFIEDFORCONSTRUCTIONORFORUSE）：可執(zhí)行狀態(tài)，適用于內(nèi)容由出版者確認為有效并可實施的施工文件或執(zhí)行文件。注意：（1）同一狀態(tài)的文件可以有不同的版本；（2）系統(tǒng)手冊所有各章節(jié)在最終發(fā)布時必須是CFC狀態(tài)。CAE(CERTIFIEDASEXECUTEDORASBUILT)：竣工狀態(tài)，適用于項目竣工后按照工程實際情況所繪制的竣工圖。DES(DESCRIPTIVE)：描述狀態(tài)，適用于描述性、說明性文件，該類文件不用于施工，但其內(nèi)容也由出版者確認有效。設(shè)計院文件控制程序竣工圖由施工單位編制竣工圖由施工單位編制DES狀態(tài)主要適用于設(shè)計策劃類文件思考2：哪些情況為PRE狀態(tài)？思考1：首版（A版）文件必須是PRE狀態(tài)嗎？11文件編碼及格式文件19位編碼見《文件編碼系統(tǒng)》（AA/AB/PY-ENR-322）、《文件編碼規(guī)則》（TS-ENR-322）、《咸寧項目（AP1000）文件編碼規(guī)則》（待出版），內(nèi)部編碼見《工程技術(shù)文件內(nèi)部編碼手冊》（MP-AEQ-116）。技術(shù)文件格式按《技術(shù)文件編寫規(guī)定》（MP-AEQ-114）、圖紙格式按《工程設(shè)計圖紙標識規(guī)定》（MP-AEQ-118），設(shè)計院常用表格中可查到技術(shù)文件及標準圖框模板。文件的編寫、校核、審核、批準

在《設(shè)計成品校審規(guī)定》介紹時詳述。文件分發(fā)由文件編制人員填寫《文件分發(fā)申請單》(附件1)，注明內(nèi)外部分發(fā)范圍經(jīng)項目辦檢查后交設(shè)計圖文中心分發(fā)。文件的升版升版文件的審批人員可以不是原文件的審批人員，但必須由審批原文件的同一部門審核和批準，且審批人員必須有權(quán)查閱作為審批依據(jù)的有關(guān)背景材料，并必須對原文件的要求和意圖有足夠的了解。必須把升版的文件迅速分發(fā)所有有關(guān)的人員和部門，以防止使用失效的或不合適的文件。設(shè)計院文件控制程序《文件分發(fā)申請單》可附清單應(yīng)及時將升版文件按原分發(fā)范圍分發(fā)12文件的作廢工程技術(shù)文件的作廢有兩種形式：一種是文件升版后舊版自動作廢，此類作廢不需要辦理任何手續(xù)，設(shè)計院設(shè)計圖文中心應(yīng)保存所有歷史版本；另一種是文件不再需要的作廢，此類作廢需由擬作廢文件的編制者提出《文件作廢申請單》（附件2），這類作廢文件設(shè)計圖文中心不需保存。對于已經(jīng)外發(fā)的文件，應(yīng)及時發(fā)文通知收文單位文件作廢的信息。所有的工作人員必須確保使用的文件是最新的有效版本。如因工作需要而保留作廢文件時，必須進行“作廢”標識。設(shè)計院文件控制程序13目錄設(shè)計院記錄控制程序設(shè)計過程控制程序介紹設(shè)計院程序結(jié)構(gòu)介紹設(shè)計院文件控制程序質(zhì)量文化14記錄標識

除某些記錄有特定的編號規(guī)則外，一般情況下設(shè)計院產(chǎn)品實現(xiàn)過程記錄的“記錄編號”規(guī)則如下：

XX—X—XX（X）—XXX

工程代碼設(shè)計階段代字專業(yè)代字（由專業(yè)產(chǎn)生的記錄）流水號或“ZH”（由項目辦產(chǎn)生的記錄）或組織機構(gòu)代碼（以所/室為單位產(chǎn)生的記錄）注：1、如涉及多專業(yè)的記錄采用牽頭專業(yè)的專業(yè)代字。

2、流水號由各部門各專業(yè)主設(shè)人或項目辦統(tǒng)一給出。

3、有特定編號規(guī)則的記錄見相應(yīng)程序中的規(guī)定。設(shè)計院記錄控制程序設(shè)計院記錄包括：

1）體系管理活動記錄如：監(jiān)查（內(nèi)審）記錄、培訓(xùn)記錄、安全檢查記錄、健康監(jiān)測記錄、合規(guī)性評價記錄等；2）產(chǎn)品實現(xiàn)過程記錄如：設(shè)計評審、設(shè)計驗證、成品校審過程的記錄、以及采購記錄等。程序主要描述對象為產(chǎn)品實現(xiàn)過程記錄記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)文件控制的要求進行控制15記錄的填寫規(guī)定應(yīng)簽字的有關(guān)人員必須簽名,不得空缺，且簽名須簽全名并注明日期，不得只簽姓或名。當(dāng)采用電子簽名時，需由滿足《中華人民共和國電子簽名法》并獲得電子簽名認證的人員進行。規(guī)定填寫的欄目必須完整、填寫的內(nèi)容必須真實、準確、清楚,易于辨認；記錄中部分欄目無內(nèi)容可填時，應(yīng)在空格處填寫符號“/”；記錄的修正和增補記錄不得隨意更改。當(dāng)記錄有少量錯誤時，可對記錄進行修正，對記錄的修正采用劃改的方式，劃改處要能看清原記錄的內(nèi)容。當(dāng)記錄有少量不完整時，可對記錄進行增補，對記錄的增補應(yīng)不影響記錄內(nèi)容的識別。修正和增補時，必須由建立該記錄的原單位進行審查和批準；無法按此執(zhí)行時，則必須由其授權(quán)單位進行審核和批準，對修正或增補的記錄，應(yīng)由修正或增補人簽名或蓋章和注明日期，并按原記錄規(guī)定逐級簽署。設(shè)計院記錄控制程序記錄允許修正和增補，但必須由修正或增補人簽名，若原記錄已審批則修正和增補也需授權(quán)人審批16目錄設(shè)計過程控制程序設(shè)計院程序結(jié)構(gòu)介紹設(shè)計院文件控制程序設(shè)計院記錄控制程序質(zhì)量文化17設(shè)計的7個過程評審設(shè)計策劃設(shè)計輸入設(shè)計設(shè)計輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計驗證設(shè)計確認設(shè)計更改設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審18設(shè)計策劃初可研、可研階段項目設(shè)總應(yīng)編制《項目技術(shù)組織措施》，根據(jù)專業(yè)復(fù)雜性，在可研階段，由項目設(shè)總確定哪些專業(yè)編制《專業(yè)技術(shù)組織措施》。初步設(shè)計階段和施工圖設(shè)計階段項目設(shè)總應(yīng)編制《項目技術(shù)組織措施》，各專業(yè)主設(shè)人應(yīng)編制《專業(yè)技術(shù)組織措施》，專業(yè)技術(shù)組織措施由主設(shè)人編制，室主任工程師校核，所總工審核，項目設(shè)總批準；根據(jù)項目的實際情況、一些專業(yè)的工作量較少，工作過程不復(fù)雜，可由項目設(shè)總在項目技措中明確這些專業(yè)可與其他專業(yè)合編或不編。技術(shù)組織措施應(yīng)實施動態(tài)管理，根據(jù)項目外部環(huán)境和設(shè)計條件的變化適時進行修訂。當(dāng)需要修訂范圍較大時采用升版的方式，當(dāng)需要進行少量或局部修訂時采用“技術(shù)組織措施修改單”的方式。設(shè)計過程控制程序19設(shè)計策劃專業(yè)技術(shù)組織措施的主要內(nèi)容工程概述專業(yè)設(shè)計范圍本專業(yè)特有的設(shè)計依據(jù)文件設(shè)計技術(shù)原則和注意事項本專業(yè)的設(shè)計輸入以及對設(shè)計輸入的評審要求設(shè)計輸出（應(yīng)列出本專業(yè)設(shè)計輸出的報告、圖紙等文件的詳細清單，即IED清單）設(shè)計進度（應(yīng)制定本專業(yè)設(shè)計輸出報告、圖紙等文件的詳細計劃）接口及提資管理要求（應(yīng)制定本專業(yè)設(shè)計接口表，包含交換的內(nèi)容、進度、執(zhí)行人員與檢查人員、狀態(tài)與關(guān)閉信息等）外委任務(wù)的安排和配合質(zhì)量目標設(shè)計評審（明確專業(yè)設(shè)計評審的時機和內(nèi)容）設(shè)計驗證（明確設(shè)計驗證方法及計劃）設(shè)計確認（明確設(shè)計確認方式及要求）必須遵守的設(shè)計安全措施（各專業(yè)視情況定）設(shè)計過程控制程序《技術(shù)組織措施編寫規(guī)定》（MP-AEQ-115）20設(shè)計的7個過程評審設(shè)計策劃設(shè)計輸入設(shè)計設(shè)計輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計驗證設(shè)計確認設(shè)計更改設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審21設(shè)計接口——外部接口相關(guān)程序：《CPR1000項目設(shè)計接口管理職責(zé)分工》（MP-AEQ-404）

《CPR1000項目設(shè)計接口控制手冊編制規(guī)定》（MP-AEQ-405）

外部設(shè)計接口以《設(shè)計接口控制手冊（ICM）》的形式進行確定，資料交換時應(yīng)填寫《接口信息傳遞單》（IITF）和《接口信息意見單》（IICS）。簽署規(guī)定如下：

起草核對審查簽發(fā)所有外部接口資料設(shè)計人主設(shè)人主任工或所總工設(shè)總主設(shè)人主任工所總工設(shè)總設(shè)計過程控制程序外部接口的起草和審查在ITMS系統(tǒng)上進行思考3：主辦專業(yè)在外部接口中扮演的角色？22

設(shè)計過程控制程序發(fā)出方：X或CNPDC接口交換一般規(guī)則：（CNPDC與分包院之間）接收方：CNPDC或Xuv接口信息

接收方意見，20天內(nèi)答復(fù)IITFA版uIICSvIITFB版或IICSww發(fā)出方同意IICS時，升版IITF；不同意IICS時，以IICS繼續(xù)討論當(dāng)一個接口的交換不存在異議，即審查意見為同意，同時接口發(fā)出方不再升版接口資料時，接口具備關(guān)閉條件接口接收方的主辦專業(yè)應(yīng)在收到IITF20天內(nèi)通過IICS回復(fù)，協(xié)審專業(yè)應(yīng)在7天內(nèi)通過《協(xié)助審查單》（IRS）將協(xié)審意見傳給主辦專業(yè)23

設(shè)計過程控制程序接口交換一般規(guī)則：（兩家分包院之間或分包院與設(shè)備供應(yīng)商之間）CNPDCu發(fā)出方接收方uvw接口信息

接收方意見CNPDC綜合意見，在發(fā)出方發(fā)出IITF30天內(nèi)答復(fù)wIITFvIICSuIICSCOPYCOPYw24設(shè)計接口——內(nèi)部提資相關(guān)程序：《設(shè)計院專業(yè)間互提資料管理規(guī)定》（MP-AEQ-406）

《設(shè)計院專業(yè)間互提資料內(nèi)容和深度規(guī)定》（MP-AEQ-407）資料單填寫要求：資料名稱：當(dāng)提資有一、二次之分時，應(yīng)在“資料名稱”中注明；計劃日期：填寫內(nèi)部提資清單中確定的日期；資料單版本：某條資料第一次提交時，版本為A，對于沒有滿足提資要求的，提資專業(yè)應(yīng)按英文字母順序A、B、C、D…進行升版重新提交；資料內(nèi)容：填寫技術(shù)要求（一頁未完成可以續(xù)頁，應(yīng)注明頁碼），如有附圖或附表等附件，應(yīng)注明附件的名稱和數(shù)量。資料單的簽署要求：編制：設(shè)計人或主設(shè)；校對：編制者同級或以上人員或主設(shè)；審核：室主任工；批準：所總工或設(shè)總。

設(shè)計過程控制程序注：1）在可研、初設(shè)階段，互提資料單需由設(shè)總批準。2）在施工圖階段，綜合性互提資料單由設(shè)總批準；非綜合性互提資料單由所總工批準，也可由審核人代為簽署。3）編制和校對不能由同一人簽署。設(shè)計院內(nèi)部提資管理系統(tǒng)已投用，內(nèi)部提資應(yīng)盡量在系統(tǒng)上進行25設(shè)計接口——內(nèi)部提資提資單附件（附圖、附表、附文）要求：附件上應(yīng)編制與提資單一致的編碼。附件名稱、版次與頁數(shù)應(yīng)與提資單單上注明的一致。附件上應(yīng)有編制、校對、審核三級簽字。（通過電子流程提交的可不必簽署）

設(shè)計過程控制程序26設(shè)計接口——內(nèi)部提資提資流程

－紙質(zhì)流程：內(nèi)部提資應(yīng)在設(shè)計階段開始之初進行策劃，各專業(yè)在專業(yè)和子項設(shè)計技術(shù)組織措施設(shè)計接口章節(jié)中明確需要接受的外專業(yè)資料需求清單和需要向外專業(yè)提交的資料清單，以及提交或接受資料的初步時間計劃安排。收資專業(yè)將本專業(yè)的內(nèi)部提資需求編制“專業(yè)間互提資料需求表”提交相關(guān)提資專業(yè)進行確認，提資專業(yè)主設(shè)人接到需要確定的內(nèi)部提資需求清單后，應(yīng)在一個星期內(nèi)通過電話、電郵以及面對面形式與收資專業(yè)主設(shè)人進行協(xié)商確定，提交協(xié)商后簽字的內(nèi)部提資清單給項目辦進行跟蹤管理。內(nèi)部提資需求清單可以根據(jù)工程設(shè)計需要進行增減，提資的內(nèi)容和提交時間可以根據(jù)工程設(shè)計的實際進展進行修改；原則上，申請調(diào)整專業(yè)應(yīng)提前2—3個月給相關(guān)專業(yè)方提出修改申請，由各專業(yè)直接進行協(xié)商?！鴮τ诔墒斓淖禹椈蛳到y(tǒng)，提資專業(yè)可根據(jù)以往的設(shè)計資料直接編制本專業(yè)提資清單，并主動提供給收資專業(yè)確認。

設(shè)計過程控制程序27設(shè)計接口——內(nèi)部提資提資流程－紙質(zhì)流程（續(xù)）：各專業(yè)根據(jù)技術(shù)組織措施和設(shè)計進度要求，按照協(xié)商確定的內(nèi)部提資需求清單主動、及時、準確地向有關(guān)需求專業(yè)提供設(shè)計輸入資料。收資專業(yè)在收到某條提資的資料單一個星期內(nèi)無回復(fù)意見的，視為完全接受，此條提資自動關(guān)閉（提資專業(yè)注明需要升版的除外），如有意見，收資專業(yè)應(yīng)及時通過電郵等方式通知提資專業(yè)的編制者和校對者進行澄清或升版。當(dāng)提資專業(yè)接受收資專業(yè)的意見更改提資信息時應(yīng)進行資料單升版；當(dāng)修改內(nèi)容較少時，可在原資料單上作局部修改，但修改人應(yīng)在更改處簽名，并注明更改日期，并重新提交收資專業(yè)。▲當(dāng)資料單升版后，提資專業(yè)及收資專業(yè)應(yīng)在舊版資料單上做出作廢標識。對于某些外部接口信息需要進行匯總確認或再處理后提供給下游專業(yè)使用的，外部接口的主辦專業(yè)應(yīng)在收到此接口信息后在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)將匯總確認或處理后的信息通過專業(yè)間互提資料的渠道提供給下游專業(yè)用于開展設(shè)計使用。

設(shè)計過程控制程序28設(shè)計接口——內(nèi)部提資提資流程

－電子流程：內(nèi)部提資應(yīng)在設(shè)計階段開始之初進行策劃，各專業(yè)在專業(yè)和子項設(shè)計技術(shù)組織措施設(shè)計接口章節(jié)中明確需要接受的外專業(yè)資料需求清單和需要向外專業(yè)提交的資料清單，以及提交或接受資料的初步時間計劃安排。收資專業(yè)將本專業(yè)的內(nèi)部提資需求在內(nèi)部提資管理系統(tǒng)上填寫，之后提交相關(guān)提資專業(yè)進行確認，提資專業(yè)主設(shè)人接到需要確定的內(nèi)部提資需求條目后，應(yīng)在一個星期內(nèi)通過電話、電郵以及面對面形式與收資專業(yè)主設(shè)人進行協(xié)商確定，在內(nèi)部提資平臺上給予固化。內(nèi)部提資需求條目可以根據(jù)工程設(shè)計需要進行增減，提資的內(nèi)容和提交時間可以根據(jù)工程設(shè)計的實際進展進行修改；由各專業(yè)直接進行協(xié)商，協(xié)商后的結(jié)果在內(nèi)部提資管理系統(tǒng)上進行調(diào)整。各專業(yè)根據(jù)技術(shù)組織措施和設(shè)計進度要求，按照協(xié)商確定的內(nèi)部提資需求條目主動、及時、準確地向有關(guān)需求專業(yè)提供設(shè)計輸入資料。

設(shè)計過程控制程序29設(shè)計接口——內(nèi)部提資提資流程－電子流程（續(xù)）：收資專業(yè)在收到某條提資的資料單一個星期內(nèi)無回復(fù)意見的，視為完全接受，此條提資自動關(guān)閉（提資專業(yè)注明需要升版的除外），如有意見，收資專業(yè)應(yīng)及時在內(nèi)部提資平臺上將審查意見提交提資專業(yè)進行處理。當(dāng)提資專業(yè)接受收資專業(yè)的意見更改提資信息時應(yīng)進行資料單升版提交；對于某些外部接口信息需要進行匯總確認或再處理后提供給下游專業(yè)使用的，外部接口的主辦專業(yè)應(yīng)在收到此接口信息后在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)將匯總確認或處理后的信息通過專業(yè)間互提資料的渠道提供給下游專業(yè)用于開展設(shè)計使用。

設(shè)計過程控制程序思考4：上游專業(yè)遲遲不提資怎么辦？思考5：提資單的版本如何使用？30

設(shè)計過程控制程序內(nèi)部提資需求清單編制及提資流程

不同意一周內(nèi)回復(fù)意見或直接提出提資清單無意見審查提資需求清單編制并發(fā)出提資需求清單提資清單輸入內(nèi)部提資平臺或提交項目辦跟蹤管理，按時發(fā)出互提資料單，抄送項目辦或在內(nèi)部提資平臺上提交審查互提資料單審查收資專業(yè)意見發(fā)出意見討論升版互提資料單內(nèi)部提資平臺記錄資料單關(guān)閉同意有意見信息有變更時應(yīng)及時升版提資單不同意收資后一

周內(nèi)回復(fù)意見收資后一周內(nèi)不回復(fù)意見，資料單自動關(guān)閉討論至無意見根據(jù)需要參與協(xié)調(diào)同意項目辦提資專業(yè)收資專業(yè)內(nèi)部提資需求清單編制及提資流程

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設(shè)計過程控制程序設(shè)計輸入的主要形式及設(shè)計輸入評審項目或?qū)I(yè)技術(shù)組織措施；核安全設(shè)備設(shè)計策劃表；設(shè)計輸入評審單：對于未列入接口控制手冊的外部設(shè)計輸入文件，如顧客（業(yè)主或委托方）或設(shè)備供應(yīng)商提供的未通過IITF傳遞的資料，以及直接作為本專業(yè)設(shè)計輸入的參考電站資料，由主設(shè)人評審、室主任工程師審核、所總工或設(shè)總批準（屬專業(yè)資料由所總工批準，屬綜合性資料由設(shè)總批準），驗證后應(yīng)填寫“設(shè)計輸入評審單”。供方工作項目成果；內(nèi)、外部接口資料：專業(yè)間互提資料單、接口信息單。32假定設(shè)計輸入條件當(dāng)有需要采用假定設(shè)計輸入條件的方式進行工作時，應(yīng)填寫《假定設(shè)計輸入條件申報單》，并對其中的假定設(shè)計條件作清楚而準確的敘述。初步可行性研究，可行性研究階段的《假定設(shè)計輸入條件申報單》由主設(shè)人編制，室主任工或所總工審核，設(shè)總批準。當(dāng)假定設(shè)計輸入條件涉及重要的設(shè)計參數(shù)或主要的設(shè)計原則時，《假定設(shè)計輸入條件申報單》應(yīng)由室主任工或設(shè)總共同審核，分管總工批準。初步設(shè)計和施工圖設(shè)計階段的《假定設(shè)計輸入條件申報單》由設(shè)計人和主設(shè)人提出，室主任工批準。對于假定設(shè)計輸入條件需要不斷補充或不斷發(fā)生變化的情況，由專業(yè)自行制作跟蹤清單作為《假定設(shè)計輸入條件申報單》附件，并實施對清單的動態(tài)跟蹤。當(dāng)獲得真實的資料時，申請人應(yīng)將真實資料與假定設(shè)計輸入條件進行對比分析，并填寫《假定設(shè)計輸入條件追回確認單》。如果真實資料與假定設(shè)計輸入條件完全相符，原設(shè)計不需作任何修改。此項假定設(shè)計輸入條件工作即認為已經(jīng)結(jié)束，該項目設(shè)計工作即可按正常程序繼續(xù)進行。如果假定設(shè)計輸入條件與真實資料不符，原申請人除應(yīng)將已經(jīng)填寫并簽署的《假定設(shè)計輸入條件追回確認單》及相關(guān)資料發(fā)給有關(guān)人員外，還必須對設(shè)計進行修改。此時與本項目有關(guān)的各專業(yè)均須重新進行專業(yè)間提資，并按新的資料修正設(shè)計。

設(shè)計過程控制程序33假定設(shè)計輸入條件在設(shè)計成品交出前，各主設(shè)人應(yīng)負責(zé)檢查已發(fā)出的《假定設(shè)計輸入條件申報單》是否已關(guān)閉，以防止假定設(shè)計輸入條件真實資料沒有跟蹤追回。在假定設(shè)計輸入條件沒有追回和過程結(jié)束以前，所有與之有關(guān)的設(shè)計成品原則上不應(yīng)出公司，若相關(guān)成品必須出公司送交顧客或其他單位時，應(yīng)由項目設(shè)總審查批準例外放行，為防止誤用例外放行文件，必須在發(fā)出文件的醒目處加蓋使用范圍說明字樣的紅色印章。按《設(shè)計和開發(fā)控制程序》（MP-AEQ-103）7.5.5.節(jié)例外放行實施。

設(shè)計過程控制程序34設(shè)計的7個過程評審設(shè)計策劃設(shè)計輸入設(shè)計設(shè)計輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計驗證設(shè)計確認設(shè)計更改設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審35設(shè)計評審設(shè)計評審是在設(shè)計的適當(dāng)階段，評價設(shè)計結(jié)果是否滿足質(zhì)量要求的能力，以確定能否轉(zhuǎn)入設(shè)計的下一階段或環(huán)節(jié)，并識別問題采取改進措施。實施設(shè)計評審時，著重檢查、評審下列內(nèi)容（但不限于）：上一級設(shè)計階段的審批意見是否已得到貫徹；顧客簽訂的合同要求是否已經(jīng)滿足；設(shè)計輸入的原始資料是否正確有效；各專業(yè)推薦的方案是否優(yōu)化，與外專業(yè)的接口資料是否已提供和接收齊全；綜合設(shè)計方案是否優(yōu)化，專業(yè)間的配合是否協(xié)調(diào)，有無漏項；所采用的新技術(shù)是否安全可靠和經(jīng)濟適用；采用的新產(chǎn)品、新工藝是否經(jīng)過授權(quán)機構(gòu)的鑒定，其運行效果如何；采購項目的結(jié)論與設(shè)計方案是否已協(xié)調(diào)和被正確使用；設(shè)計是否滿足設(shè)計驗證和確認的目標；主要技術(shù)經(jīng)濟指標是否達到規(guī)定要求；設(shè)計深度是否符合規(guī)定等。

設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審應(yīng)在最終的設(shè)計驗證前進行，常采用會議評審的方式，可多次分階段分級評審36評審人員設(shè)計階段主設(shè)人室主任工程師所總工設(shè)總公司總工公司副總經(jīng)理初步可行性研究（綜合及專業(yè)合并）√√√√主持必要時可行性研究專業(yè)√主持必要時綜合√√√√主持必要時初步設(shè)計專業(yè)√主持必要時子項√必要時主持綜合√√√√主持必要時施工圖專業(yè)√主持必要時綜合√√√主持√

設(shè)計過程控制程序?qū)⒓釉O(shè)計評審的人員要求37設(shè)計評審記錄要求各設(shè)計階段的設(shè)計評審，應(yīng)填寫“設(shè)計評審單”。綜合設(shè)計評審由項目設(shè)總組織記錄并填寫“設(shè)計評審單”，經(jīng)公司總工批準后簽發(fā)至有關(guān)部門和人員貫徹執(zhí)行。子項綜合設(shè)計評審由子項負責(zé)人組織記錄并填寫“設(shè)計評審單”，經(jīng)設(shè)總批準后簽發(fā)至有關(guān)部門和人員貫徹執(zhí)行。專業(yè)設(shè)計評審由主設(shè)人組織記錄并填寫“設(shè)計評審單”，經(jīng)室主任工批準后實施評審意見。設(shè)計評審的跟蹤控制《設(shè)計評審單》的編制人在填寫每項評審內(nèi)容和決定的同時，必須準確寫明執(zhí)行人姓名和要求完成日期，確保評審結(jié)果的有效執(zhí)行；項目設(shè)總、子項負責(zé)人、專業(yè)主設(shè)人分別負責(zé)跟蹤檢查相應(yīng)綜合、子項、專業(yè)設(shè)計評審結(jié)果的執(zhí)行實施情況，并在評審單上簽署實際完成情況和日期，及未完成的原因和處理意見，直至解決關(guān)閉為止。

設(shè)計過程控制程序38設(shè)計的7個過程評審設(shè)計策劃設(shè)計輸入設(shè)計設(shè)計輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計驗證設(shè)計確認設(shè)計更改設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審39設(shè)計輸出設(shè)計輸出就是為構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件的制造、安裝和運行規(guī)定必要的技術(shù)要求的文件，例如技術(shù)規(guī)格書、設(shè)計說明書、計算書、設(shè)計圖紙等。在核電工程項目設(shè)計中，對所有的設(shè)計輸出必須要按文件的類別進行校核、審核和批準才能給予放行。各設(shè)計階段輸出文件的內(nèi)容和深度要求，應(yīng)執(zhí)行國家或行業(yè)制定的有關(guān)標準或規(guī)定。

《核電廠初步可行性研究報告內(nèi)容深度規(guī)定》（未正式發(fā)布）

《核電廠可行性研究報告內(nèi)容深度規(guī)定》（未正式發(fā)布）

《核電廠初步設(shè)計文件內(nèi)容與深度規(guī)定》（核總計發(fā)[1998]498號）

環(huán)保及技經(jīng)成品應(yīng)符合相關(guān)行業(yè)標準規(guī)定的內(nèi)容和深度要求。設(shè)計文件和圖紙的格式分別按《技術(shù)文件編寫規(guī)定》（MP-AEQ-114）、《工程設(shè)計圖紙標識規(guī)定》（MP-AEQ-118）執(zhí)行。

設(shè)計過程控制程序設(shè)計院常用表格中有技術(shù)文件模板（中文版、英文版）及不同圖幅的標準圖框40例外放行施工與訂貨準備的例外放行

在按本公司工程設(shè)計質(zhì)量管理體系規(guī)定的所有策劃安排圓滿完成之前，應(yīng)工程項目業(yè)主（或委托方）的要求，為了給相關(guān)方及早開展施工準備或設(shè)備材料的訂貨與采購準備等工作創(chuàng)造必要的條件，將設(shè)計輸出文件正式完成之前的非正式文件提前發(fā)送給工程項目業(yè)主（或委托方）的情況，簡稱為“施工與訂貨準備的例外放行”。為防止誤用例外放行文件，必須在發(fā)出文件的醒目處加蓋說明使用范圍的紅色印章。

對施工與訂貨準備的例外放行，必須履行以下手續(xù)：a) 由工程項目設(shè)總審查批準例外放行；專業(yè)室和設(shè)計所按正式設(shè)計輸出文件的審簽規(guī)定和級別進行校審。為防止誤用例外放行文件，必須在發(fā)出文件的醒目處加蓋以下紅色印章；

設(shè)計過程控制程序此件僅供

使用41例外放行完成計算結(jié)果后的例外放行某些特殊工程項目，尤其是核工程項目的土建結(jié)構(gòu)和管系布置的抗震工程與力學(xué)計算十分復(fù)雜，計算書的整理工作量較大，花費時間較多。當(dāng)缺乏合理的設(shè)計周期，現(xiàn)場施工單位急需施工圖紙的情況下，為了搶時間趕進度，在計算結(jié)果已經(jīng)得出，數(shù)據(jù)可靠，結(jié)論明確，可以為相應(yīng)設(shè)計輸出文件的編制提供充分可靠依據(jù)的情況下，經(jīng)規(guī)定的責(zé)任人員審批認可，在工程設(shè)計計算書最終整理打印與校審工作完成之前，可以對以此計算書為依據(jù)的相關(guān)設(shè)計輸出文件提前放行和交付。

設(shè)計過程控制程序42設(shè)計的7個過程評審設(shè)計策劃設(shè)計輸入設(shè)計設(shè)計輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計驗證設(shè)計確認設(shè)計更改設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審43設(shè)計驗證設(shè)計驗證共有五種方法，必須采取至少一種或者多種方法的組合進行設(shè)計驗證。成品校審設(shè)計審查其他計算方法鑒定試驗類比法

設(shè)計過程控制程序目前設(shè)計院最常用到的設(shè)計驗證方法44成品校審設(shè)計成品的校審按MP-AEQ-107《設(shè)計成品校審規(guī)定》進行。設(shè)計成品提交校審時，必須同時附上經(jīng)整理的互提資料單、設(shè)計輸入評審單、設(shè)計評審單等與設(shè)計成品相關(guān)的材料，以供校審。審核人和批準人在對設(shè)計成品進行簽署時，應(yīng)按照MP-AEQ-106《設(shè)計成品質(zhì)量評定規(guī)定》，對設(shè)計成品進行質(zhì)量評定。會簽是成品校審的一個步驟，凡采用了其他專業(yè)提供的資料或需要其他專業(yè)核實與其設(shè)計是否協(xié)調(diào)的設(shè)計成品，應(yīng)進行會簽。設(shè)計成品的會簽按MP-AEQ-108《設(shè)計成品會簽規(guī)定》進行。會簽必須在設(shè)計成品已經(jīng)校核后進行。會簽中發(fā)現(xiàn)的問題，會簽專業(yè)應(yīng)將修改意見填寫在由設(shè)計專業(yè)送交的《設(shè)計成品校審及質(zhì)量評定單》，供設(shè)計專業(yè)進行修改，待修改完成并復(fù)核無誤時再在會簽欄中簽署。

如會簽專業(yè)對設(shè)計成品無意見，則直接在會簽欄簽署，無需填寫《設(shè)計成品校審及質(zhì)量評定單》。

設(shè)計過程控制程序45成品校審的步驟

設(shè)計人

批準人審核人校核人61

4

7

2

5

8

31、設(shè)計人填寫好《設(shè)計成品校審及質(zhì)量評定單》的首頁，連同設(shè)計成品一起交給校核人。2、校核人將校核意見填寫在《設(shè)計成品校審及質(zhì)量評定單》的附頁并在簽署后返還給設(shè)計人。3、設(shè)計人按校核意見進行修改后在“執(zhí)行情況”欄填寫校核意見的執(zhí)行情況，對校核意見如有異議,應(yīng)寫明原因，若意見不統(tǒng)一時,應(yīng)由上一級審核人員裁定。4、校核人驗證設(shè)計人對校核意見的落實情況后,在”校審單”附頁中的“校審人驗證”欄簽署，并在“校審單”首頁及設(shè)計成品簽署，然后將設(shè)計成品及“校審單”一起交給上一級審核人。

設(shè)計過程控制程序46成品校審的步驟（續(xù)）1）編制人在校審單首頁和報告簽字頁上簽名，日期；2）主設(shè)人在校審單首頁簽名，日期；3）校核人校核，在校審單附頁填寫校審意見并簽名，日期。如無意見，直接跳到第6步；4）編制人執(zhí)行校審意見，并在校審單附頁簽名，日期；5）校核人確認執(zhí)行情況，并在校審單附頁簽名，日期；6）校核人在校審單首頁和報告簽字頁上簽名，日期；7）審核、批準的操作流程同校核，參見前面第3，4，5，6步。

設(shè)計過程控制程序47設(shè)計成品質(zhì)量等級的評定條件

質(zhì)量條件等級指標優(yōu)等品★良等品合格品不合格品質(zhì)量要求達到7.2節(jié)達到7.2節(jié)基本符合7.2節(jié)不符合7.2節(jié)原則性無無無有技術(shù)性差錯無無≤2＞2一般性差錯平均差錯數(shù)≤3平均差錯數(shù)≤5平均差錯數(shù)≤7平均差錯數(shù)＞7圖紙類別0號圖1號圖2號圖3號圖4號圖折算成1號圖210.50.250.125

★除滿足上述條件外，優(yōu)等品還應(yīng)在技術(shù)上有創(chuàng)新或改進之處，在技術(shù)進步、節(jié)約投資、縮短工期等方面有一定的成效。根據(jù)設(shè)計成品與參考文件的相同程度，設(shè)計院將設(shè)計成品分為A－套用、B－修改、C－新編三類，對于A類和B類設(shè)計成品不予評為優(yōu)等品。7.2節(jié)：設(shè)計成品的質(zhì)量要求平均差錯數(shù)=評定單元的一般性差錯個數(shù)/折算成1號圖紙張數(shù)說明書、設(shè)備材料清冊、計算書、估算書、概算書、預(yù)算書和各類報告按每4頁A4紙折成一張1號圖進行平均差錯數(shù)統(tǒng)計計算。圖紙折算表

設(shè)計過程控制程序48

設(shè)計過程控制程序核電工程設(shè)計成品審簽范圍

類別簽署人成品名稱編制校核審核批準初步可行性研究廠址普選報告主設(shè)人室級審簽人＋所級審簽人設(shè)總＋公司副總工程師總經(jīng)理或其授權(quán)人初可研報告項目建議書初可研階段專題報告主設(shè)人室級審簽人所級審簽人＋設(shè)總公司副總工程師圖紙設(shè)計人主設(shè)人室級審簽人或所級審簽人＋設(shè)總公司副總工程師可行性研究可研報告主設(shè)人室級審簽人＋所級審簽人設(shè)總＋公司副總工程師總經(jīng)理或其授權(quán)人項目申請報告廠址選擇安全評價報告環(huán)境影響評價報告可研階段專題報告主設(shè)人室級審簽人所級審簽人＋設(shè)總公司副總工程師圖紙設(shè)計人主設(shè)人室級審簽人或所級審簽人＋設(shè)總公司副總工程師49

設(shè)計過程控制程序核電工程設(shè)計成品審簽范圍

類別簽署人成品名稱編制校核審核批準初步設(shè)計和施工圖設(shè)計初步設(shè)計文件總的部分主設(shè)人室級審簽人所級審簽人＋設(shè)總公司副總工程師專項上報專篇主設(shè)人室級審簽人所級審簽人設(shè)總專業(yè)部分主設(shè)人室級審簽人所級審簽人設(shè)總初步安全分析報告主設(shè)人室級審簽人所級審簽人＋設(shè)總公司副總工程師環(huán)境影響評價報告一級文件和圖紙設(shè)計人校核人＋主設(shè)人室級審簽人或所級審簽人＋設(shè)總公司副總工程師二級文件和圖紙設(shè)計人校核人＋主設(shè)人室級審簽人或所級審簽人設(shè)總?cè)壩募蛨D紙設(shè)計人校核人室級審簽人所級審簽人四、五級文件和圖紙設(shè)計人校核人室級審簽人50核安全1級總圖部件圖零件圖編制設(shè)計人設(shè)計人設(shè)計人校核校核人＋主設(shè)人校核人＋主設(shè)人校核人審核室級審簽人或所級審簽人+設(shè)總室級審簽人或所級審簽人室級審簽人批準公司副總工程師設(shè)總所級審簽人核級總圖部件圖零件圖編制設(shè)計人設(shè)計人設(shè)計人校核專業(yè)組長或校核人專業(yè)組長或校核人專業(yè)組長或校核人審核審核人審核人審核人審定（副）總工程師或?qū)彾ㄈ?/批準///以設(shè)備設(shè)計為例，比較CNPDC與其它核設(shè)計院簽署規(guī)定上海核工院廣核設(shè)計院核二院核級總圖部件圖零件圖編制設(shè)計人設(shè)計人設(shè)計人校核校核人校核人校核人審核室（組）或工種負責(zé)人室（組）或工種負責(zé)人室（組）或工種負責(zé)人審定設(shè)總和所技術(shù)負責(zé)人設(shè)總和所技術(shù)負責(zé)人＊批準（副）總工程師

設(shè)計過程控制程序＊重要部件圖需審定，一般部件圖不需審定51設(shè)計審查設(shè)計審查是設(shè)計成品在完成了成品校審和圖紙會簽以后，由設(shè)計公司或按委托方要求組織對設(shè)計文件和設(shè)計活動所進行的關(guān)鍵性審查，包括僅對特定設(shè)計文件、設(shè)計方法及所得結(jié)果作有限的校核，和必要時通過專家審查或會議評審對整個設(shè)計進行詳細校核或?qū)彶?，審查結(jié)果應(yīng)形成“設(shè)計審查紀要”（采用會議紀要格式）。其它計算方法對某些計算方法或分析結(jié)果的驗證，可采用其他計算方法或分析方法所得結(jié)果對比而實現(xiàn)。使用其它計算方法時，該方法以及計算軟件必須是國際同行業(yè)公認的或者已經(jīng)得到了國家核安全審評機構(gòu)的認可。鑒定試驗當(dāng)需要對某些設(shè)計或設(shè)計特性進行驗證時，可通過適當(dāng)?shù)臉訖C鑒定試驗或模型試驗完成。

類比法

采用類比法進行設(shè)計驗證時，設(shè)計所或?qū)I(yè)室領(lǐng)導(dǎo)選定一個人或幾個人組成設(shè)計驗證小組對該項目進行驗證，將新設(shè)計與其他已證實的設(shè)計進行比較。

設(shè)計過程控制程序思考6：設(shè)計評審、成品校審、設(shè)計審查的區(qū)別？52設(shè)計的7個過程評審設(shè)計策劃設(shè)計輸入設(shè)計設(shè)計輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計驗證設(shè)計確認設(shè)計更改設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審53設(shè)計確認設(shè)計確認采用的方式主要是：由上級主管部門或業(yè)主（或委托方）組織的設(shè)計審查會、施工圖圖紙會審等，以形成工程審查會議記要的形式進行。設(shè)計確認必須在成功的設(shè)計驗證之后進行。設(shè)計確認的方式初步可行性階段的初步可行性研究報告審查會；可行性研究階段的可行性研究報告及其環(huán)境影響報告書審查會、電廠接入系統(tǒng)設(shè)計審查會等；初步設(shè)計階段的初步設(shè)計審查會；施工圖設(shè)計階段的圖紙會審（或與技術(shù)交底同時進行）；涉及安全、環(huán)境保護及國家規(guī)定，由政府主管部門的確認。

為配合上級主管部門或業(yè)主組織的設(shè)計確認審查會，項目設(shè)總應(yīng)負責(zé)做好參加會議的準備工作，如確定參加會議人員、應(yīng)提交的設(shè)計文件等，并負責(zé)對會后審查意見的落實、跟蹤。

設(shè)計過程控制程序54設(shè)計的7個過程評審設(shè)計策劃設(shè)計輸入設(shè)計設(shè)計輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計驗證設(shè)計確認設(shè)計更改設(shè)計過程控制程序設(shè)計評審55設(shè)計變更

設(shè)計變更—指已經(jīng)過校審和批準并已交付的設(shè)計成品，由于設(shè)計或非設(shè)計原因?qū)е聦υO(shè)計文件的修改。因設(shè)計原因引起的設(shè)計變更，應(yīng)升版設(shè)計文件（宣布WR前）或填寫《設(shè)計變更通知單》（宣布WR后）。凡因施工單位或建設(shè)單位、監(jiān)理單位對設(shè)計提出改進意見或其他要求引起或變更設(shè)計時，應(yīng)由提出單位出具“現(xiàn)場變更申請單”，經(jīng)有關(guān)專業(yè)設(shè)計代表對其確認并簽署，由現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)總代表簽發(fā)。設(shè)計變更的審簽：《設(shè)計變更通知單》內(nèi)容涉及多專業(yè)的，有關(guān)專業(yè)必須在其“外專業(yè)會簽欄”簽署會簽意見?，F(xiàn)場各專業(yè)設(shè)計代表填寫的《設(shè)計變更通知單》均由現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)總代表簽發(fā)。設(shè)計院總部設(shè)計人員填寫的《設(shè)計變更通知單》按對應(yīng)施工設(shè)計文件的級別，簽署對應(yīng)為：起草人對應(yīng)編制，檢查人對應(yīng)校核或?qū)徍?，批準人對?yīng)批準。不合格品控制已交付的設(shè)計成品，當(dāng)存在設(shè)計差錯時即為不合格品，若由于該差錯未被發(fā)現(xiàn)將對核電廠安全運行造成較大影響或潛在影響，或引起相關(guān)方抱怨并對設(shè)計院聲譽造成較大影響，或?qū)⒃斐?0萬元及以上直接經(jīng)濟損失時，除對差錯按《設(shè)計變更通知單》進行處理外，還應(yīng)填報《不合格品報告》，對設(shè)計差錯原因進行分析，并提出相應(yīng)地糾正預(yù)防措施。

設(shè)計過程控制程序56重大設(shè)計變更當(dāng)業(yè)主（或委托方）對重大設(shè)計變更有規(guī)定要求時，對滿足重大設(shè)計變更判定準則的設(shè)計變更，需報業(yè)主（或委托方）審查確認，征得其同意后方可實施。相關(guān)程序：AA-AEQ-001《重大設(shè)計變更判定及報審管理規(guī)定》滿足下列判定準則中任一限制條件的設(shè)計變更即為重大設(shè)計變更：

★對重大設(shè)計變更判定準則的進一步說明詳見工程建設(shè)委托合同對分包院發(fā)布的DEN審查時或設(shè)計院發(fā)布的DEN若符合上述判定準則，屬于重大設(shè)計變更，主辦專業(yè)應(yīng)在7日內(nèi)起草正式函件并附相關(guān)材料，由設(shè)總以項目總經(jīng)理名義提交業(yè)主公司征求意見。綜合各方意見后，主辦專業(yè)提出最終審查意見，并將最終意見及處理結(jié)果抄送業(yè)主公司。代碼限制條件D影響機組性能考核的十三項驗