高速公路廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)用戶培訓(xùn)教材

1高速公路廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)培訓(xùn)2一、系統(tǒng)原理與技術(shù)工作流技術(shù)引入廉政風(fēng)險點(diǎn)提醒審批時限與效率監(jiān)控重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)控審批數(shù)據(jù)的保真與留痕信息公開機(jī)制廉政風(fēng)險分析廉政風(fēng)險評估風(fēng)險流程的審定處理廉政風(fēng)險上報31.工作流（一）工作流技術(shù)（WorkFlow）是將一組任務(wù)按預(yù)定規(guī)則組織起來以完成整個流程的一種信息技術(shù)，工作流的每個流程定義了每個任務(wù)的觸發(fā)順序和觸發(fā)條件。工作流屬于計(jì)算機(jī)支持的協(xié)同工作（ComputerSupportedCooperativeWork，CSCW）的一部分。后者是普遍地研究一個群體如何在計(jì)算機(jī)的幫助下實(shí)現(xiàn)協(xié)同工作的。許多公司采用紙張表單，手工傳遞的方式，一級一級審批簽字，工作效率非常低下，對于統(tǒng)計(jì)報表功能則不能實(shí)現(xiàn)。而采用工作流軟件，使用者只需在電腦上填寫有關(guān)表單，會按照定義好的流程自動往下跑，下一級審批者將會收到相關(guān)資料，并可以根據(jù)需要修改、跟蹤、管理、查詢、統(tǒng)計(jì)、打印等，大大提高了效率，實(shí)現(xiàn)了知識管理，提升了公司的核心競爭力。

41.工作流（二）高速公路建設(shè)項(xiàng)目的審批工作異常復(fù)雜，系統(tǒng)對所有審批制度流程化（見流程圖），再把所有流程用工作流的方式在信息系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)。工作流系統(tǒng)能確保審批工作嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定好的流程規(guī)則流轉(zhuǎn)。流程不可跨越，不可逆轉(zhuǎn)。系統(tǒng)的各種流程以圖形顯示，直觀明了便于用戶直觀的了解審批制度。用戶在進(jìn)行審批申報時，能實(shí)時看到流程的進(jìn)度，各環(huán)節(jié)審批結(jié)果、原因(見系統(tǒng)流程圖)。精準(zhǔn)、直觀、完善的工作流機(jī)是系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵562.廉政風(fēng)險防點(diǎn)提醒在建立嚴(yán)格的工作審批制度與流程同時，我們對各個工作流程中的每個環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，找出每個環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)，并對該風(fēng)險點(diǎn)給出廉政風(fēng)險防范對策。根據(jù)產(chǎn)生貪腐現(xiàn)象的發(fā)生可能性進(jìn)行分析，對環(huán)節(jié)分為重點(diǎn)環(huán)節(jié)與普通環(huán)節(jié)。系統(tǒng)對所有當(dāng)前環(huán)節(jié)審批人進(jìn)行廉政風(fēng)險提醒（系統(tǒng)內(nèi)告知與短信告知兩種方式），并告知廉政風(fēng)險防范對策。73.審批時限與效率監(jiān)控即使在制度中規(guī)定審批時限，在傳統(tǒng)工作方式中也無法監(jiān)管每個審批人的審批時間。在廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)中，流程發(fā)生流轉(zhuǎn)，即工作提交下一個人時，系統(tǒng)將自動發(fā)送短信通知業(yè)務(wù)受理人。審批流程的每個環(huán)節(jié)均有設(shè)有處理時限，如果用戶沒有在審批時限內(nèi)完成審批，系統(tǒng)會進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，上報監(jiān)管人（短信通知及進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警列表）。用戶在超時后完成審批，必須填報超時審批的原因，原因必須得到監(jiān)管人認(rèn)可，才可從風(fēng)險列表中消除該預(yù)警信息。每個用戶的審批效率及環(huán)節(jié)處理周期均被系統(tǒng)記錄，作為用戶的工作效率及績效考核標(biāo)準(zhǔn)。84.重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)控在傳統(tǒng)工作方式中，在某些權(quán)力審批人進(jìn)入容易產(chǎn)生貪腐風(fēng)險的環(huán)節(jié)的審批時（重點(diǎn)環(huán)節(jié)），主管人員或部門并不能及時知曉。在使用廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)后，任何人員在進(jìn)入重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)時，系統(tǒng)將馬上通知（短信息、系統(tǒng)內(nèi)通知）其監(jiān)管人。監(jiān)管人在獲得該信息后，可重點(diǎn)監(jiān)管該審批人的工作與行動，對可能存在不正常行為的審批人進(jìn)行約談、警告，以達(dá)到風(fēng)險防控目的。95.審批情況的保真與留痕傳統(tǒng)審批工作中，在經(jīng)歷一段時間后，紙質(zhì)的審批原始資料可能會存在丟失等現(xiàn)象，無法對當(dāng)時的審批情況進(jìn)行還原。在廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)中，所有跟審批相關(guān)的原始資料均會以流程附件形式永久保存。每個環(huán)節(jié)用戶審批的原因、金額、結(jié)果均會永久保存。系統(tǒng)能對所有歷史流程的每個環(huán)節(jié)的審批情況進(jìn)行還原，從而分析審批結(jié)果的公正性。106.信息公開機(jī)制所有流程流轉(zhuǎn)信息、審批信息、風(fēng)險預(yù)警信息，均可在系統(tǒng)中公開查詢?？冃Э己吮?，關(guān)鍵工作統(tǒng)計(jì)表、設(shè)計(jì)變更、資金管理等統(tǒng)計(jì)信息，也均為公開信息。所有人員可在線實(shí)名或匿名投訴或舉報，投訴舉報情況由紀(jì)委書記直接處理，并進(jìn)行公開。對經(jīng)理、紀(jì)委書記的投訴直接實(shí)時接入到高管局與交通廳使用的專用查詢接口。信息公開機(jī)制能達(dá)到上下級互相監(jiān)督、互相促進(jìn)的效果117.廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)對審批工作中的發(fā)生四種情況進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警：1.審批超時各個環(huán)節(jié)限定時限，允許同角色代辦（紀(jì)委書記審批），每天最多10個待辦工作。2.異?；赝?/p>

A->B->C->D正常流程

D->C->B->A正常回退

D->C->D->C異?；赝?.重點(diǎn)監(jiān)控預(yù)警進(jìn)入系統(tǒng)標(biāo)注的重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)。4.金額審核異常審批金額比上報金額大時（發(fā)送在監(jiān)理人員身上的風(fēng)險預(yù)警信息將以短信通知監(jiān)理處長、總監(jiān)，并在系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警列表反映。發(fā)送在公司人員身上的風(fēng)險將以短信通知經(jīng)理、紀(jì)委書記、紀(jì)檢專干，并在系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警列表反映）

128.廉政風(fēng)險評估

所有廉政風(fēng)險預(yù)警信息由紀(jì)委書記、紀(jì)檢專干進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后對廉政風(fēng)險評級。風(fēng)險等級：A級

B級

C級無風(fēng)險評估為C級或無風(fēng)險的預(yù)警信息在存檔后，從風(fēng)險預(yù)警列表內(nèi)移除。評估為A級或B級風(fēng)險的，即確定存在廉政問題，將對當(dāng)事人進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查和進(jìn)行相應(yīng)處理。139.風(fēng)險流程審定處理在某些流程出現(xiàn)廉政風(fēng)險嫌疑時（風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險評估為AB級、投訴、舉報、抽查），可對該流程進(jìn)行暫停處理，流程暫停后將無法繼續(xù)流轉(zhuǎn)。確保在事情調(diào)查清楚前，不會造成風(fēng)險事件惡化和擴(kuò)散。在調(diào)查落實(shí)清楚后，如果沒有風(fēng)險，則可繼續(xù)該流程。如果確實(shí)存在廉政問題，則可對該流程進(jìn)行廢止，廢止后的流程將不存在任何工作效力。1410.風(fēng)險上報1.重點(diǎn)崗位風(fēng)險預(yù)警發(fā)生在經(jīng)理、紀(jì)委書記、總監(jiān)的預(yù)警2.評估為A、B級風(fēng)險信息紀(jì)委書記評估為A、B級的風(fēng)險3.重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險報警發(fā)生在重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)的超時、回退異常、審批異常的預(yù)警（各路段的以上三種報警均上報至高管局、交通廳專用接口）一把懸在所有高管頭上的達(dá)摩克利斯之劍15二、系統(tǒng)功能介紹系統(tǒng)共分為五大功能模塊日常工作管理已辦工作、代辦工作、流程跟蹤、流程發(fā)起廉政風(fēng)險防范管理

《事前預(yù)警》廉政風(fēng)險點(diǎn)通告

《事中監(jiān)控》風(fēng)險預(yù)警提示、流程監(jiān)控、環(huán)節(jié)監(jiān)控、投訴與建議

《事后處理》廉政風(fēng)險等級評估、風(fēng)險流程審定處理廉政風(fēng)險效能管理關(guān)鍵工作統(tǒng)計(jì)、績效統(tǒng)計(jì)、變更管理統(tǒng)計(jì)、流程外資金統(tǒng)計(jì)廉政風(fēng)險目標(biāo)管理量化考核與綜合評議、上級評議與群眾評議、平時考核與階段性考核系統(tǒng)基礎(chǔ)管理權(quán)限管理、用戶管理、部門管理、工作流配置管理、報警規(guī)則配置、短信規(guī)則配置網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D1617三、系統(tǒng)特色功能工作流的圖形化展示實(shí)時短信通知手機(jī)審批功能（支持蘋果與安卓手機(jī)）與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的無縫對接電信、聯(lián)通雙服務(wù)器保證系統(tǒng)正常工作用戶操作簡單、友好優(yōu)質(zhì)的服務(wù)理念18四、系統(tǒng)的目標(biāo)（一）系統(tǒng)是一個企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)與廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)的有效結(jié)合體，它能實(shí)現(xiàn)審批的線上處理、無紙化辦公、記錄進(jìn)入審批流程的所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、防范廉政風(fēng)險，提高企業(yè)核心競爭力工作流系統(tǒng)確保各項(xiàng)工作按制度嚴(yán)格執(zhí)行，避免了跨環(huán)節(jié)、越級審批的現(xiàn)象發(fā)生。廉政重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)的設(shè)立，分散和制約審批人的權(quán)力，加強(qiáng)了對進(jìn)入重點(diǎn)環(huán)節(jié)審批人的監(jiān)管力度。風(fēng)險防控點(diǎn)通告，加強(qiáng)了權(quán)力審批者的廉政風(fēng)險防范意識。廉政風(fēng)險公示便于全員監(jiān)督，上下級互相監(jiān)督。19系統(tǒng)的目標(biāo)（二）所有施工單位能實(shí)時了解各種審批的進(jìn)度、結(jié)果、不合格原因，提高工作效率。超時報警機(jī)制縮短了審批周期，提高了審批工作效率。異?；赝藱C(jī)制保障了審批人的工作態(tài)度。金額審核報警機(jī)制能有效控制違規(guī)審批現(xiàn)象產(chǎn)生。上級報警機(jī)制能監(jiān)控路段管理者的異常情況，避免權(quán)力獨(dú)大情況。流程使用介紹施工單位用戶發(fā)起流程--流程根據(jù)角色與條件自動流轉(zhuǎn)--流程完結(jié)用戶日常使用操作：1.流程發(fā)起（中間交工流程、中間計(jì)量流程、設(shè)計(jì)更改流程、資金撥付流程）已辦工作

待辦工作2.提交下一處理（填寫關(guān)鍵信息、提交關(guān)鍵數(shù)據(jù)附件）3.回退（提交錯誤時的修正辦法）流程管理中的注意點(diǎn)：1.審批時限2.廉政風(fēng)險點(diǎn)提醒3.廉政風(fēng)險防控措施。4.重點(diǎn)風(fēng)險防控點(diǎn)的提醒5.審批意見與附件的重要性。注：在收到新的待辦工作時，系統(tǒng)會自動短信通知用戶。日常工作中的注意事項(xiàng)監(jiān)控中心：系統(tǒng)會監(jiān)控并記錄以下行為延時審批時限限定，只計(jì)工作日，允許代辦（紀(jì)委書記審批），每天最多10個待辦工作。2.異常回退例如：

A->B->C->D正常流程1.D->C->B->A正常

2.D->C->D->C異?；赝?.進(jìn)入重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)系統(tǒng)標(biāo)注的重點(diǎn)廉政重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)。4.金額審核異常審批金額比上報金額大時注：進(jìn)入以上四種環(huán)節(jié)，系統(tǒng)短信通知用戶，也一并短信告知總經(jīng)理、紀(jì)委書記。擁有監(jiān)控權(quán)限的用戶也會在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)時查看。管理功能介紹投入與建議提交（匿名、實(shí)名均可）（針對社會大眾）投入與建議評估（紀(jì)委書記專屬）流程進(jìn)度跟蹤任務(wù)代辦審批（紀(jì)委書記專屬）風(fēng)險等級評估環(huán)節(jié)監(jiān)控關(guān)鍵工作統(tǒng)計(jì)表績效統(tǒng)計(jì)表變更管理統(tǒng)計(jì)表流程外資金監(jiān)控表系統(tǒng)使用直接進(jìn)入(湖南高速廉政監(jiān)管)選擇相應(yīng)的路段。

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