《項(xiàng)目管理》課件ch11

1.風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與風(fēng)險(xiǎn)管理本章內(nèi)容：2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程3.項(xiàng)目不確定性分析第11章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理【引例】項(xiàng)目融資租賃與風(fēng)險(xiǎn)管理

某公司以融資租賃方式向客戶提供重型卡車30臺(tái)，用以大型水電站施工。車輛總價(jià)值820萬元，融資租賃期限為12個(gè)月，客戶每月應(yīng)向公司繳納75萬元，為保證資產(chǎn)安全，客戶提供了足額的抵押物。合同執(zhí)行到第6個(gè)月時(shí)，客戶出現(xiàn)支付困難，抵押物的變現(xiàn)需時(shí)太長，不能及時(shí)收回資金。公司及時(shí)啟動(dòng)了預(yù)先部署的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，與一家信托投資公司合作，由信托公司全款買斷30臺(tái)車，客戶與公司終止合同，與信托公司重新簽訂24個(gè)月的融資租賃合同。此措施緩解了客戶每月的付款壓力，有能力繼續(xù)經(jīng)營；而信托公司向客戶收取了一定比例的資金回報(bào)；公司及時(shí)收回了全部資金，及時(shí)解除了風(fēng)險(xiǎn)。11.1風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與風(fēng)險(xiǎn)管理11.1.1風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵（1）風(fēng)險(xiǎn)指的是損失的不確定性，對建設(shè)工程項(xiàng)目管理而言，風(fēng)險(xiǎn)是指可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)具備的要素包括：

①事件，即不希望發(fā)生的變化；

②可能性，即這個(gè)事件發(fā)生的概率有多大；

③后果，即事件發(fā)生后的影響有多大；

④原因，即事件發(fā)生的原因是什么。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，就會(huì)對一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)造成積極或消極的影響，如范圍、進(jìn)度、成本和質(zhì)量。風(fēng)險(xiǎn)可能有一種或多種起因，一旦發(fā)生就可能造成一項(xiàng)或多項(xiàng)影響。風(fēng)險(xiǎn)的起因可以呈已知或潛在的需求、假設(shè)條件、制約因素或某種狀況，可能引起消極或積極結(jié)果。例如，項(xiàng)目需要先申請環(huán)境許可證，或者分配給項(xiàng)目的設(shè)計(jì)人員有限，都可能成為風(fēng)險(xiǎn)起因。與之相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)是，頒證機(jī)構(gòu)可能延誤許可證的頒發(fā)；（2）風(fēng)險(xiǎn)量風(fēng)險(xiǎn)量是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的一個(gè)變量，反映不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率?？杀欢x為：

式中，R——風(fēng)險(xiǎn)量；p——風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率；q——風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對項(xiàng)目目標(biāo)的影響（損失量）。風(fēng)險(xiǎn)的量化具有很大的主觀性，與人的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的預(yù)測能力和對其后果的控制能力有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)量的確定能為選擇處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方式提供所需信息。若某個(gè)可能發(fā)生的事件其可能的損失程度和發(fā)生的概率都很大，則其風(fēng)險(xiǎn)量就很大，如圖11.1所示的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)A。若某事件經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評估，它處于風(fēng)險(xiǎn)區(qū)A，則應(yīng)采取措施，降低其概率，即使它移位至風(fēng)險(xiǎn)區(qū)B；或采取措施降低其損失量，即使它移位至風(fēng)險(xiǎn)區(qū)C。風(fēng)險(xiǎn)區(qū)B和C的事件則應(yīng)采取措施，使其移位至風(fēng)險(xiǎn)區(qū)D。（3）風(fēng)險(xiǎn)等級。以建設(shè)工程項(xiàng)目為例，在《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》條文說明中所列風(fēng)險(xiǎn)等級評估見表11.1。按該表的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，圖11.1中的各風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)等級如下:風(fēng)險(xiǎn)區(qū)A——5等風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)區(qū)B——3等風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)區(qū)C——3等風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)區(qū)D——1等風(fēng)險(xiǎn)。

單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不同于整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)代表不確定性對作為一個(gè)整體的大項(xiàng)目的影響，它大于項(xiàng)目中單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之和，因?yàn)樗?xiàng)目不確定性的所有來源。它代表了項(xiàng)目成果的變化可能給干系人造成的潛在影響，包括積極和消極的影響。組織把風(fēng)險(xiǎn)看做不確定性給項(xiàng)目組織目標(biāo)造成的影響?；诓煌娘L(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，組織和干系人愿意接受不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。組織和干系人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度受多種因素影響，這些因素大體分為三類：

①風(fēng)險(xiǎn)偏好。為了預(yù)期的回報(bào)，一個(gè)實(shí)體愿意承受不確定性的程度。

②風(fēng)險(xiǎn)承受力。組織或個(gè)人能承受的風(fēng)險(xiǎn)程度、數(shù)量或容量。

③風(fēng)險(xiǎn)臨界值。干系人特別關(guān)注的特定的不確定性程度或影響程度。低于風(fēng)險(xiǎn)臨界值，組織會(huì)接受風(fēng)險(xiǎn)；高于風(fēng)險(xiǎn)臨界值，組織將不能承受風(fēng)險(xiǎn)。例如，組織的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度可包括組織對不確定性的偏好程度，不可接受的風(fēng)險(xiǎn)級別的臨界值，或者組織的風(fēng)險(xiǎn)承受力。組織會(huì)基于風(fēng)險(xiǎn)承受力而采取不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。積極和消極風(fēng)險(xiǎn)通常稱為機(jī)會(huì)（Opportunity）和威脅（Threaten）。如果風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍之內(nèi)，并且與冒這些風(fēng)險(xiǎn)可能得到的回報(bào)相平衡，那么項(xiàng)目就是可接受的。為了增加價(jià)值，可以在風(fēng)險(xiǎn)承受力允許的范圍內(nèi)，追求那些能帶來機(jī)會(huì)的積極風(fēng)險(xiǎn)。例如，采取激進(jìn)的資源優(yōu)化技術(shù)，就是為減少資源使用量而目風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人和團(tuán)體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度影響其應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的方式。他們的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)受其認(rèn)知、承受力和各種成見的左右，應(yīng)該盡可能弄清楚他們的認(rèn)知、承受力和成見，應(yīng)為每個(gè)項(xiàng)目制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，并開誠布公地就風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對措施進(jìn)行溝通。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施可以反映組織在冒險(xiǎn)與避險(xiǎn)之間的權(quán)衡。要想取得成功，組織應(yīng)致力于在整個(gè)項(xiàng)目期間積極、持續(xù)地開展風(fēng)險(xiǎn)管理。在整個(gè)項(xiàng)目過程中，組織的各個(gè)層級都應(yīng)該有意地積極識(shí)別并有效管理風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目從啟動(dòng)那一刻起，就存在風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，如果不積極進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，那些未得到管理的威脅將引發(fā)更多問題。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型與特征（1）風(fēng)險(xiǎn)的類型根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以分成不同的類型。

1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)后果，風(fēng)險(xiǎn)可以分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指只會(huì)造成損失，而不會(huì)帶來機(jī)會(huì)或收益的風(fēng)險(xiǎn)，如自然災(zāi)害等。純粹風(fēng)險(xiǎn)造成的損失是絕對損失，沒有哪個(gè)人、哪一方可以獲利。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既可能帶來機(jī)會(huì)、獲得收益，又可能造成損失、隱含威脅的風(fēng)險(xiǎn)。

2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源或損失產(chǎn)生的原因，風(fēng)險(xiǎn)可以分為政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。

①政治風(fēng)險(xiǎn)是指由于政局變化、政權(quán)更迭、戰(zhàn)爭等政治背景變化引起社會(huì)動(dòng)蕩而造成的財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律變動(dòng)給工程項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如在一些項(xiàng)目中由于法律變動(dòng)對項(xiàng)目各參與方的約束，進(jìn)而改變各參與方的地位和相互之間的關(guān)系，而使項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

②經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指國家或社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如供求關(guān)系變化、通貨膨脹、匯率變動(dòng)等所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。

③自然風(fēng)險(xiǎn)指由于自然力的作用或自然因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如洪水、暴雨、地震等帶來的財(cái)產(chǎn)損害和人員傷亡等。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指因科學(xué)技術(shù)發(fā)展帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如采用新技術(shù)過程中的失誤等，也包括一些技術(shù)條件的不確定可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。④行為風(fēng)險(xiǎn)是指由于個(gè)人或組織的過失、疏忽、僥幸、惡意等行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。⑤組織風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目各參與方之間關(guān)系的不確定性或不協(xié)調(diào)，態(tài)度和行動(dòng)不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。⑥信用風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目中合同一方的業(yè)務(wù)能力、管理能力、有缺陷或者不能或拒絕圓滿履行合同而給合同另一方帶來的風(fēng)險(xiǎn)。⑦商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指合同中有關(guān)經(jīng)濟(jì)方面的條款及規(guī)定變化可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如支付、工程變更、風(fēng)險(xiǎn)分配、擔(dān)保、違約責(zé)任，費(fèi)用和法規(guī)變化，貨幣及匯率等方面的條款，以及合同條款中寫明分配的、條款有缺陷的，或合同一方有意設(shè)置的如“開脫責(zé)任”條款等引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。⑧其他風(fēng)險(xiǎn)指工程項(xiàng)目所在地的周邊環(huán)境，如社區(qū)環(huán)境，公眾等對工程項(xiàng)目的態(tài)度，包括生活條件、運(yùn)輸及能源供應(yīng)條件等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍，風(fēng)險(xiǎn)可以分為局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。

①局部風(fēng)險(xiǎn)是指對工程項(xiàng)目影響范圍較小，后果不至于影響項(xiàng)目總體目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。②總體風(fēng)險(xiǎn)指對工程項(xiàng)目影響范圍大，后果比較嚴(yán)重，可能影響整個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

1)普遍性普遍性是指一般的工程項(xiàng)目中都有風(fēng)險(xiǎn)存在，每個(gè)項(xiàng)目的各個(gè)階段也都有出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事故的可能，而對于項(xiàng)目的各個(gè)參與方也都要根據(jù)自身的能力承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)以獲得預(yù)期的收益。

2)復(fù)雜性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的成因一般不是單一的，而其形成的影響和后果也各自有較大的差異，甚至同一類風(fēng)險(xiǎn)的變化過程也千差萬別。局部的風(fēng)險(xiǎn)最后可能成為全局性的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)度上的臨時(shí)性的偏差隨著時(shí)間的推移也也可能成為影響項(xiàng)目工期、質(zhì)量和成本目標(biāo)的大問題。

3)偶然性和客觀性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生及后果都具有偶然性．但同時(shí)又具有一定的規(guī)律性，人們通過長期的觀察和工程實(shí)踐活動(dòng)能夠發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件的一定規(guī)律，并逐漸地去控制風(fēng)險(xiǎn)。

4)多樣性現(xiàn)代項(xiàng)目在融資模式、管理意識(shí)和手段以及內(nèi)外部環(huán)境等諸多方面都有較大不同．在一個(gè)項(xiàng)目中會(huì)同時(shí)存在多種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)有的是可以由項(xiàng)目管理人員控制的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也有如政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等項(xiàng)目管理者不能自行控制和管理的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。11.1.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及其意義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目主體在項(xiàng)目的各個(gè)階段，以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估為基礎(chǔ)，并采取必要的對策對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果的全過程。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理有著極其重要的作用，由于項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性變化的加劇，項(xiàng)目面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)能否被很好地控制成為決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。具體地講，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有以下重大意義：（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)的重要保證。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)定位于使項(xiàng)目獲得成功、為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造安全的環(huán)境，應(yīng)以降低項(xiàng)目的成本、穩(wěn)定項(xiàng)目的效益、保證項(xiàng)目質(zhì)量以及使項(xiàng)目盡可能按照計(jì)劃實(shí)施為主要目標(biāo)，使項(xiàng)目始終處于良好的受控狀態(tài)，因而風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是與項(xiàng)目的總體目標(biāo)一致的。風(fēng)險(xiǎn)管理把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的不利后果減少到最低程度，為項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了保證。另外，風(fēng)險(xiǎn)管理一般聚焦于具有特殊性的項(xiàng)目或項(xiàng)目內(nèi)容，如投資額大的項(xiàng)目、創(chuàng)新或使用新技術(shù)的項(xiàng)目、邊設(shè)計(jì)邊施工邊科研的項(xiàng)目、涉及敏感問題(如環(huán)保)的項(xiàng)目、具有法律法規(guī)和安全等方面嚴(yán)格要求的項(xiàng)目以及具有重大政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響的項(xiàng)目等，這也有效地保證了項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有助于更深入理解項(xiàng)目建設(shè)意圖風(fēng)險(xiǎn)管理過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，要收集、檢查、積累所有相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，了解各類風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響，才能制訂有針對性的措施。這既能使有關(guān)人員明確項(xiàng)目建設(shè)的前提和假設(shè)以及擬實(shí)施方案的利弊，又能加深對項(xiàng)目建設(shè)意圖的領(lǐng)會(huì)，可以更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的真正目標(biāo)。（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是應(yīng)付突發(fā)事件的前提風(fēng)險(xiǎn)分析是編制應(yīng)急計(jì)劃的依據(jù)，是使項(xiàng)目管理人員在發(fā)生有重大影響的突發(fā)事件時(shí)，能在第一時(shí)間、主動(dòng)控制事態(tài)的前提。風(fēng)險(xiǎn)管理能大大降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和帶來的損失，也有利于明確各方責(zé)任，避免相互推誘而導(dǎo)致進(jìn)一步的糾紛。（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵重視并善于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)往往也具有較新的管理理念，有較強(qiáng)的能力來降低發(fā)生意外的可能性，并能夠在不可避免的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)減少損失。通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)可以提高經(jīng)濟(jì)效益和項(xiàng)目管理水平，對于企業(yè)發(fā)展有著關(guān)鍵性的影響。11.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理是為了達(dá)到一個(gè)組織的既定目標(biāo)，而對組織所承擔(dān)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應(yīng)符合公眾利益、人身安全、環(huán)境保護(hù)以及有關(guān)法規(guī)的要求。風(fēng)險(xiǎn)管理包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制等方面的工作。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和應(yīng)對的系統(tǒng)過程，風(fēng)險(xiǎn)管理過程括項(xiàng)目實(shí)施全過程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制。11.2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的任務(wù)是識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施過程存在哪些風(fēng)險(xiǎn)。就是針對項(xiàng)目情況找出風(fēng)險(xiǎn)源和和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，即要對所有可能的風(fēng)險(xiǎn)事件來源和結(jié)果進(jìn)行客觀的分析調(diào)查，研究對項(xiàng)目及項(xiàng)目所需資源形成潛在威脅的各種因素的作用范圍，最后形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單(見表11.2）。風(fēng)險(xiǎn)清單編號日期項(xiàng)目名稱審核批準(zhǔn)序號風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的后果可能采取的措施1

2

3

.........

表11.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程可以分為以下5個(gè)環(huán)節(jié)：

①工程項(xiàng)目不確定性分析。由于影響工程項(xiàng)目的因素較多，首先要辨識(shí)所發(fā)現(xiàn)或推測的因素是否存在不確定性；其次，要確認(rèn)這種不確定性的客觀性．即不確定因素會(huì)使工程發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)不是憑空想象出來的。②初步建立風(fēng)險(xiǎn)源清單。在項(xiàng)目不確定性分析的基礎(chǔ)上，將不確定因素及其可能引發(fā)的損失類型列入清單，作為下一步分析的基礎(chǔ)，并附以文字說明。文字說明一股應(yīng)包括對風(fēng)險(xiǎn)事件的可能后果、發(fā)生的時(shí)間以及預(yù)期發(fā)生次數(shù)的估計(jì)。

③確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件及潛在結(jié)果。根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)源清單中的風(fēng)險(xiǎn)來源，推測可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及可能出現(xiàn)的損失。④進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，可以加深對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，進(jìn)一步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，從而有助于制訂風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和對策。⑤建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單不僅能夠展示工程項(xiàng)目面臨風(fēng)險(xiǎn)的總體情況，還能使每個(gè)項(xiàng)目管理人員了解自己以及其他人員面臨的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系，了解每種風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)可能產(chǎn)生的系列反應(yīng)，能夠使全體項(xiàng)目管理人員有統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)全局觀念。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單要對風(fēng)險(xiǎn)事件的來源、發(fā)生時(shí)間、發(fā)生的后果和預(yù)期發(fā)生的次數(shù)作出說明。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)可以采用核對表、流程圖、環(huán)境分析、現(xiàn)場考察及分析財(cái)務(wù)報(bào)表等方法，從定性的角度了解和分析風(fēng)險(xiǎn)。11.2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估包括以下工作:①利用已有數(shù)據(jù)資料(主要是類似項(xiàng)目有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的歷史資料）和相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率；②分析各種風(fēng)險(xiǎn)的損失量，包括可能發(fā)生的工期損失、費(fèi)用損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響；③根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失量，確定各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)評估是對風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性進(jìn)行研究和細(xì)化分析。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是從定性的角度去了解和認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)素。要把握風(fēng)險(xiǎn)，就必須在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上對其進(jìn)行進(jìn)一步的衡量與評估。風(fēng)險(xiǎn)分析起到承前啟后的作用，對單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，找出影響較大的風(fēng)險(xiǎn)，并分析所有風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的綜合影響程度，在此基礎(chǔ)上才能制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。（1）風(fēng)險(xiǎn)評估的目的①通過風(fēng)險(xiǎn)分析可以確定單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)量的大小。

②通過風(fēng)險(xiǎn)分析可以確定風(fēng)險(xiǎn)大小的先后順序。對工程項(xiàng)目中分類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行排序、為制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供依據(jù)。③通過風(fēng)險(xiǎn)分析確定各風(fēng)險(xiǎn)事件間的內(nèi)在聯(lián)系。工程項(xiàng)目中存在很多風(fēng)險(xiǎn)事件以找出不同風(fēng)險(xiǎn)事件間的相互聯(lián)系。④通過風(fēng)險(xiǎn)分折將工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)衡量與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)兩部分內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)衡量主要是對單一風(fēng)險(xiǎn)因素的估計(jì)，包括估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、影響范圍以及可能造成的損失的大小；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)主要是探討多種風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目目標(biāo)的總體影響。風(fēng)險(xiǎn)衡量與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)既相互聯(lián)系又相互區(qū)別，風(fēng)險(xiǎn)衡量是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)衡量的進(jìn)一步綜合，有時(shí)兩者的界限是很難嚴(yán)格區(qū)分的，因此某些具體方法也是互相使用的。風(fēng)險(xiǎn)評估包含的主要活動(dòng)有：①確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率，通過主觀或客觀的方法實(shí)現(xiàn)量化的目的；②分析風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果．探討這些風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，③在單一風(fēng)險(xiǎn)因素量化分析的基礎(chǔ)上．考慮多種風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目目標(biāo)的綜合影響的影響程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。（3）項(xiàng)目衡量風(fēng)險(xiǎn)衡量是對工程項(xiàng)目各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生時(shí)間和影響范圍等的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)衡量的作用是為分析整個(gè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或某一類風(fēng)險(xiǎn)提供基礎(chǔ)為進(jìn)一步制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)衡量的內(nèi)客主要有：①風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性()風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性有兩種估計(jì)方法：客觀概率法和主觀概率法?？陀^概率法是根據(jù)歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或通過大量試驗(yàn)來推定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，客觀概率估計(jì)法需要足夠的信息．只適用于完全可重復(fù)事件。主觀概率法是基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、類似項(xiàng)目比較等對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)。一般采用專家調(diào)查方法．適用于有效統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足或不可能進(jìn)行重復(fù)試驗(yàn)的情況。②風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失估計(jì)()項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響(風(fēng)險(xiǎn)后果)是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對項(xiàng)目質(zhì)量、工期、功能和使用效果等項(xiàng)目目標(biāo)的影響，通常用風(fēng)險(xiǎn)損失來衡量。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失主要包括：質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)損失，如建筑損壞的直接損失、修復(fù)返工費(fèi)用、工程延誤損失、永久缺陷對使用的損失、第三者責(zé)任的損失等；進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)損失．如貨幣時(shí)間價(jià)值、趕工額外費(fèi)用．延期投入損失等；投資控制風(fēng)險(xiǎn)損失．如實(shí)際投資超出計(jì)劃投資部分，安全控制風(fēng)險(xiǎn)損失．如人身傷亡的醫(yī)療費(fèi)和補(bǔ)償費(fèi)。通?？刹捎迷L談或開會(huì)的方式對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)的影響進(jìn)行估計(jì)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對項(xiàng)目的影響大小，風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果可劃分為五個(gè)等級，見表11.3。影響等級可忽略影響較小影響中等影響較大影響嚴(yán)重影響風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對項(xiàng)目目標(biāo)的影響不影響整體目標(biāo)可忽略的影響對應(yīng)部分目標(biāo)受到影響，不影響目標(biāo)對項(xiàng)目目造成中度影響，實(shí)現(xiàn)部分目標(biāo)導(dǎo)致整個(gè)目標(biāo)值嚴(yán)重下降導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)失敗符號表示NLMHS表11.3風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果等級（4）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基本步驟主要包括：

①確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目主體針對不同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)確定的可以接受的風(fēng)險(xiǎn)率。一般而言，對單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)均要確定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，因此風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可分為單個(gè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和整體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

②確定評價(jià)時(shí)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平和整體風(fēng)險(xiǎn)水平。項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平是綜合了所有風(fēng)險(xiǎn)事件之后確定的。確定工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平時(shí)需要采用多種方法進(jìn)行有效的綜合評價(jià)。它們是否在可接受的范圍之內(nèi)，或考慮采取何種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

1)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平和標(biāo)準(zhǔn)比較這種比較通常較為簡單．只要單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)落在標(biāo)淮之內(nèi)則說明該風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

2)整體風(fēng)險(xiǎn)水平和標(biāo)準(zhǔn)的比較首先要注意兩者的可比性，即整體風(fēng)險(xiǎn)水平的評價(jià)原則、方法和整體標(biāo)準(zhǔn)所依據(jù)的原則、方法和口徑基本一致，否則就無法比較。比較時(shí)會(huì)出現(xiàn)兩種情況：當(dāng)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)小于整體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，總體而言，風(fēng)險(xiǎn)足可以接受的；當(dāng)整體風(fēng)險(xiǎn)大于整體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)．甚至大得較多時(shí)，則風(fēng)險(xiǎn)是不能接受的，要考慮是否放棄該項(xiàng)目或方案。

3)同時(shí)考慮單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)比較結(jié)果和整體風(fēng)險(xiǎn)比較結(jié)果若整體風(fēng)險(xiǎn)不能接受，而且主要的一些單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)也個(gè)能接受，則項(xiàng)目或方案不可行若整體風(fēng)險(xiǎn)能接受，而且主要的一些單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)也能接受，則項(xiàng)目或方案可行；若整體風(fēng)險(xiǎn)能被接受，并不是主要的單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)不能被接受，此時(shí)對項(xiàng)目或方案則可實(shí)施；（5）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法在項(xiàng)目實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)絕非互不相關(guān)，兩者常?；ハ嗷クB，需要反復(fù)交替進(jìn)行，因此,使用的某些具體方法也是互通使用的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)常用方法有風(fēng)險(xiǎn)解析法、專家調(diào)查法、層次分析法(AnalyticHierarchyProcess，AHP)、模糊數(shù)學(xué)法、統(tǒng)計(jì)和概率法、敏感性分析、蒙特卡羅模擬、CIM模擬、影響圖等。其中前三種方法側(cè)重于定性分析，中間三種方法側(cè)重于定量分析，后三種方法側(cè)至于綜合分析。1)風(fēng)險(xiǎn)解析法風(fēng)險(xiǎn)解析法，也稱風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)分解法（RiskBreakdownStructure，RBS），是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法之一。它是將一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)進(jìn)行分析的常用方法，通過對子系統(tǒng)的分析進(jìn)而把握整個(gè)系統(tǒng)的特征。如市場風(fēng)險(xiǎn)可以分解為市場供求、競爭力、價(jià)格偏差三類風(fēng)險(xiǎn)。對于市場供求總量的偏差，首先將其分為供方市場和需方市場，然后各自進(jìn)一步分解為國內(nèi)和國外。其風(fēng)險(xiǎn)可能來自區(qū)域因素、替代品的出現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)環(huán)境對購買力的影響等；產(chǎn)品市場競爭力風(fēng)險(xiǎn)因素又可細(xì)分為品種質(zhì)量、生產(chǎn)成本以及競爭對手因素等；價(jià)格偏差因素可分解為諸多影響國內(nèi)價(jià)格和國際價(jià)格的因素，隨項(xiàng)目和產(chǎn)品的不同可能有很大的不同。2）專家調(diào)查法專家調(diào)查法又稱為綜合評價(jià)法或主觀評分法，是一種最常用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，既可應(yīng)用于確定型風(fēng)險(xiǎn)，也可應(yīng)用于不確定型風(fēng)險(xiǎn)。它是基于專家知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和直覺，通過發(fā)函、開會(huì)或其他形式向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評定，將多位專家的經(jīng)驗(yàn)集中起來形成分析結(jié)論的一種方法。它適用于風(fēng)險(xiǎn)分析的全過程。專家調(diào)查法有很多，其中頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查表、風(fēng)險(xiǎn)對照檢查表(Check-list)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表是最常用的幾種方法。采用專家調(diào)查法時(shí)，所聘請的專家應(yīng)熟悉該行業(yè)和所評估的風(fēng)險(xiǎn)因素，并能做到客觀公正。專家的人數(shù)取決于項(xiàng)目的特點(diǎn)、規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，沒有絕對規(guī)定。但是為了減少主觀性，專家應(yīng)有合理的規(guī)模，人數(shù)一般應(yīng)在10-20位左右。3）層次分析法層次分析法是一種定性分析與定量分析相結(jié)合的評價(jià)方法。其基中思路是：評價(jià)者將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題分解為若干層次和若干要素，并在同一層次的各要素之間進(jìn)行簡單比較、判斷和計(jì)算，得到不同方案風(fēng)險(xiǎn)的水平。從而為方案酌選擇提供決策依據(jù)：該方法既可用于評價(jià)工程項(xiàng)目標(biāo)段劃分、工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)水平．也可用于評價(jià)工程項(xiàng)目不同方案等綜合風(fēng)險(xiǎn)水平。

4）模糊數(shù)學(xué)法模糊數(shù)學(xué)法是利用模糊及理論評價(jià)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一種方法。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)很大一部分難以用完全定量的精確數(shù)據(jù)加以描述(這種不能定量的或精確的特征就是模糊性)，但都可以利用歷史經(jīng)驗(yàn)或?qū)＜抑R(shí)，用語言生動(dòng)地描述出它們的性質(zhì)及其可能的結(jié)果。現(xiàn)有的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析模型都基于需要數(shù)字的定量技術(shù)．而與風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)的大部分信息卻很難用數(shù)字表示，但易于用文字或句子來描述，這種性質(zhì)最適合于采用模糊數(shù)學(xué)模型來解決問題。5）蒙持卡羅模擬項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)用的蒙持卡羅模擬方法，是一種依據(jù)統(tǒng)計(jì)理論，利用計(jì)算機(jī)來研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)損失效值的計(jì)算方法。這是一種高層次的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，其實(shí)質(zhì)是一種統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)方法，主要用于評估多個(gè)非確定性的風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目總體目標(biāo)所造成的影響。

蒙持卡羅模擬法的基本原理是將被試驗(yàn)的目標(biāo)變量用一數(shù)學(xué)模型模擬表示，該數(shù)學(xué)模型可稱為模擬模型，模擬模型中的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的分析結(jié)果及其相對應(yīng)多方概率值用一具體的概率分布來描述。然后利用隨機(jī)數(shù)發(fā)生器來產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，再根據(jù)這一隨機(jī)數(shù)在各風(fēng)險(xiǎn)變量的概宰分布中取值。當(dāng)各風(fēng)險(xiǎn)變量的取值確定后，風(fēng)險(xiǎn)總體效果就可根據(jù)所建立的模擬模型計(jì)算得出。這樣重復(fù)多次。通過產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)得出風(fēng)險(xiǎn)總體效果具體值的過程便是蒙持卡羅模擬試驗(yàn)過程。在目前的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中，這是一種應(yīng)用廣泛、相對精確的方法。蒙特卡洛模擬的主要步驟如下：

①分析主要影響因素(自變量)，確定自變量的概率分布；

②隨機(jī)抽樣；

③通過統(tǒng)計(jì)模型計(jì)算評價(jià)指標(biāo)的期望值、方差及概率分布圖區(qū)域和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。11.2.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)指的是針對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)。通常用規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕這三種策略來應(yīng)對威脅或可能給項(xiàng)目目標(biāo)帶來消極影響的風(fēng)險(xiǎn)。第四種策略，即接受，既可用來應(yīng)對消極風(fēng)險(xiǎn)或威脅，也可用來應(yīng)對積極風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會(huì)。每種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略對風(fēng)險(xiǎn)狀況都有不同且獨(dú)特的影響。要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和對項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響選擇不同的策略。規(guī)避和減輕策略通常適用于高影響的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而轉(zhuǎn)移和接受則更適用于低影響的不太嚴(yán)重威脅。下面進(jìn)一步討論這四種策略：（1）規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)來消除威脅，或保護(hù)項(xiàng)目免受風(fēng)險(xiǎn)影晌的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。通常包括改變項(xiàng)目管理計(jì)劃，以完全消除威脅。項(xiàng)目經(jīng)理也可以把項(xiàng)目目標(biāo)從風(fēng)險(xiǎn)的影響中分離出來，或者改變受到威脅的目標(biāo)，如延長進(jìn)度、改變策略或縮小范圍等。最極端的規(guī)避策略是關(guān)閉整個(gè)項(xiàng)目。在項(xiàng)目早期出現(xiàn)的某些風(fēng)險(xiǎn)，可以通過澄清需求、獲取信息、改善溝通或取得專有技能來加以規(guī)避。（2）轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)把威脅造成的影響連同應(yīng)對責(zé)任一起轉(zhuǎn)移給第三方的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是把風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任簡單地推給另一方，而并非消除風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)移并不是把風(fēng)險(xiǎn)推給后續(xù)的項(xiàng)目，也不是未經(jīng)他人知曉或同意就把風(fēng)險(xiǎn)推給他人。采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，幾乎總是需要向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者支付風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略對處理風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)后果最有效。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可采用多種工具，包括（但不限于）保險(xiǎn)、履約保函、擔(dān)保書和保證書等。可以利用合同或協(xié)議把某些具體風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一方。例如，如果買方具備賣方所不具備的某種能力，為謹(jǐn)慎起見，可通過合同規(guī)定把部分工作及其風(fēng)險(xiǎn)再轉(zhuǎn)移給買方。在許多情況下，成本補(bǔ)償合同可把成本風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方，而總價(jià)合同可把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給賣方。（3）減輕。風(fēng)險(xiǎn)減輕是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或造成的影響的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。它意味著把不利風(fēng)險(xiǎn)的概率或影響降低到可接受的臨界值范圍內(nèi)。提前采取行動(dòng)來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能給項(xiàng)目造成的影響，比風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后再設(shè)法補(bǔ)救，往往會(huì)更加有效。（4）接受。風(fēng)險(xiǎn)接受是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)決定接受風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不采取任何措施（除非風(fēng)險(xiǎn)真的發(fā)生）的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。這一策略在不可能用其他方法時(shí)使用，或者其他方法不具經(jīng)濟(jì)有效性時(shí)使用。該策略表明，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)已決定不為處理某風(fēng)險(xiǎn)而變更項(xiàng)目管理計(jì)劃，或者無法找到任何其他的合理應(yīng)對策略。該策略可以是被動(dòng)或主動(dòng)的。被動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)，只需要記錄本策略，而無需任何其他行動(dòng)，待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)再由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)處理。不過，需要定期復(fù)查，以確保威脅沒有太大的變化。最常見的主動(dòng)接受策略是建立應(yīng)急儲(chǔ)備，安排一定的時(shí)間、資金或資源來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，它包括：1)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；2)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍；3)可使用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、工具以及數(shù)據(jù)來源；4)風(fēng)險(xiǎn)分類和風(fēng)險(xiǎn)排序要求；5)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)和權(quán)限；6)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的要求；7)相應(yīng)的資源預(yù)算。11.2.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制控制風(fēng)險(xiǎn)是在整個(gè)項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃、跟蹤己識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，以及評估風(fēng)險(xiǎn)過程有效性的過程。如圖工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作包括：

(1)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤監(jiān)控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行跟蹤，監(jiān)控項(xiàng)目的進(jìn)展和工程項(xiàng)目環(huán)境的變化，分析可能產(chǎn)生的后果是否與預(yù)期的一致。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的還在于核對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施的實(shí)際效果，尋找計(jì)劃改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃，以使將來的風(fēng)險(xiǎn)決策更有效，以便對新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)策略及措施效果不佳或風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)隨時(shí)間變化較大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤監(jiān)控工作應(yīng)及時(shí)、反復(fù)不斷進(jìn)行，這也有利于積累信息和資料，查找風(fēng)險(xiǎn)原因，有助于下一步的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)的量化工作越來越準(zhǔn)確可靠。

(2)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行及完善風(fēng)險(xiǎn)一經(jīng)發(fā)生就要積極采取應(yīng)對措施，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，防止風(fēng)險(xiǎn)蔓延，最大可能降低損失。還應(yīng)該按照工程中新出現(xiàn)的狀況調(diào)整策略，依靠項(xiàng)目管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)對能力、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)來把握工程的總體情況，保證工程項(xiàng)目目標(biāo)的最大限度實(shí)現(xiàn)。11.3項(xiàng)目不確定性分析不確定性是指對項(xiàng)目有關(guān)因素或未來的情況缺乏足夠的情報(bào)而無法做出正確的估計(jì)，或者是沒有全面考慮所有因素而造成的預(yù)期價(jià)值與實(shí)際價(jià)值之間的差異。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生根源于項(xiàng)目的不確定性，由于不確定性，使得項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果可能偏離預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致項(xiàng)目“有風(fēng)險(xiǎn)”。雖然風(fēng)險(xiǎn)問題與不確定性問題從理論上是可以區(qū)分的,其區(qū)別就在于一個(gè)是不知道未來可能發(fā)生的結(jié)果，或者不知道各種結(jié)果發(fā)生的可能性,由此產(chǎn)生的問題稱為不確定性問題；另一個(gè)是知道未來可能發(fā)生的各種結(jié)果的概率，由此產(chǎn)生的問題稱為風(fēng)險(xiǎn)問題。但是從工程經(jīng)濟(jì)評價(jià)角度來看，試圖將兩者絕對的分開沒有多大的意義，實(shí)際上也沒有必要。不確定性分析是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)中的一個(gè)重要內(nèi)容。項(xiàng)目評價(jià)時(shí)一般以一些確定的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，如項(xiàng)目的總投資、銷售收入、經(jīng)營成本，這些數(shù)據(jù)在計(jì)算時(shí)是作為已知條件的，但是由于內(nèi)外界各種因素的影響，預(yù)計(jì)值與實(shí)際值之間總是存在偏差，這樣就對項(xiàng)目評價(jià)的結(jié)果產(chǎn)生影響，如果不對此進(jìn)行分析，僅憑一些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)所作出的分析作為依據(jù)取舍項(xiàng)目，就有可能導(dǎo)致投資決策的失誤，甚至帶來損失。所以，為了減少不確定性對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果的影響，增強(qiáng)項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性，對項(xiàng)目進(jìn)行不確定性分析是非常必要的。例如，某項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率定為7％，根據(jù)項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)求出的項(xiàng)目內(nèi)部收益率為10％，由于內(nèi)部收益率大于標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率，根據(jù)方案評價(jià)，我們有理由地認(rèn)為此項(xiàng)目可行。11.3.1盈虧平衡分析盈虧平衡分析是通過盈虧平衡點(diǎn),分析項(xiàng)目成本與收益的平衡關(guān)系的一種方法。各種不確定因素(如投資、成本、銷售量、產(chǎn)品價(jià)格、項(xiàng)目壽命期等)的變化合影響投資方案的經(jīng)濟(jì)效果，當(dāng)這些因素的變化達(dá)到某一臨界值時(shí)，就對影響方案的取舍。盈虧平衡分析的目的就是找出這種臨界值，即盈虧平衡點(diǎn)，判斷投資方案對不確定因素變化的承受能力，為決策提供依據(jù)。其相關(guān)理論如下：（1）盈虧平衡分析盈虧平衡分析又叫損益平衡分析，它是通過盈虧平衡點(diǎn)(BEP)分析項(xiàng)目成本與收益之間的內(nèi)在聯(lián)系，并為決策者提供科學(xué)依據(jù)的分析方法。隨著影響項(xiàng)目的各種不確定因素，如投資額、生產(chǎn)成本、銷售量及銷售價(jià)格等發(fā)生變化，當(dāng)這些因素的變化達(dá)到某一臨界值．項(xiàng)目的盈利與虧損會(huì)有一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這一點(diǎn)即為盈虧平衡點(diǎn)。在這一點(diǎn)上，項(xiàng)目收入與項(xiàng)目總成本恰好相等，盈虧平衡。盈虧平衡分析的最終目的就是找出這種臨界值，即盈虧平衡點(diǎn)，從而確定企業(yè)的最佳年產(chǎn)量，最終控制企業(yè)的盈虧平衡形勢，保證企業(yè)獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益。（2）盈虧平衡分析的重要性盈虧平衡分析主要是考察當(dāng)影響項(xiàng)目方案的各種不確定性因素發(fā)生變化時(shí)，對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果的影響。盈虧平衡分析法讓我們跳出傳統(tǒng)的思維模式，即先算產(chǎn)量和成本，根據(jù)產(chǎn)量、成本確定利潤,利潤處于被動(dòng)地位,不利于項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)盈利劃，然后據(jù)此利潤要求,確定相應(yīng)的產(chǎn)量計(jì)劃和成本計(jì)劃，即為目標(biāo)利潤、目標(biāo)成本相應(yīng)的產(chǎn)品逆序思維組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，將被動(dòng)經(jīng)營變?yōu)橹鲃?dòng)出擊，找出盈虧平衡點(diǎn)，從而判斷項(xiàng)目對不確定性因素變化的適應(yīng)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。盈虧平衡是預(yù)測利潤、控制成本的一種有效手段。（3）盈虧平衡分析方法進(jìn)行線性盈虧平衡分析要結(jié)合以下四個(gè)約束條件：①產(chǎn)量等于銷售量，即當(dāng)年生產(chǎn)的產(chǎn)品(扣除自用量)當(dāng)年完全銷售。②產(chǎn)量變化，單位可變成本不變，從而總成本費(fèi)用是產(chǎn)量的線性函數(shù)。③產(chǎn)量變化，產(chǎn)品售價(jià)不變，從而銷售收入是銷售量的線性函數(shù)。④只生產(chǎn)單—產(chǎn)品，或者生產(chǎn)多種產(chǎn)品，但可以換算為單一產(chǎn)品計(jì)算，也即不同產(chǎn)品負(fù)荷率的變化是一致的。盈虧平衡點(diǎn)可以采用公式計(jì)量法，也可以用圖解法求取。1）公式計(jì)算法BEP（生產(chǎn)能力利用率)＝年總固定成本/(年銷售收入-年總可變成本-年銷售稅金與附加）×100%BEP(產(chǎn)量）=年固定總成本/(單位產(chǎn)品價(jià)格-單位產(chǎn)品可變成本-單位產(chǎn)品銷售稅金與附加）BEP（產(chǎn)品售價(jià)）=(年固定成本/設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力）+單位產(chǎn)品可變成本+單位產(chǎn)品銷售稅金與附加以上計(jì)算公式中的收入和成本均為不含增值稅銷項(xiàng)稅額和進(jìn)項(xiàng)稅額的價(jià)格(簡稱不含稅價(jià)格)。11.3.2敏感性分析敏感性分析用以考察項(xiàng)目涉及的各種不確定因素對項(xiàng)目基本方案經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的影響，找出敏感因素，估計(jì)項(xiàng)目效益對它們的敏感程度，粗略預(yù)測項(xiàng)目可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析打下基礎(chǔ)。敏感性分析通常是改變一種或多種不確定因素的數(shù)值，計(jì)算其對項(xiàng)目效益指標(biāo)的影響，通過計(jì)算敏感度系數(shù)和臨界點(diǎn)，估計(jì)項(xiàng)目效益指標(biāo)對它們的敏感程度，進(jìn)而確定關(guān)鍵的敏感因素。通常將敏感性分析的結(jié)果匯總于敏感性分析表，也可通過繪制敏感性分析圖顯示各種因素的敏感程度并求得臨界點(diǎn)。最后對敏感性分析的結(jié)果進(jìn)行分析并提出減輕不確定因素影響的措施。敏感性分析包括單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。單因素敏感性分析是指每次只改變一個(gè)因素的數(shù)值來進(jìn)行分析，估算單個(gè)因素的變化對項(xiàng)目效益產(chǎn)生的影響；多因素分析則是同時(shí)改變兩個(gè)或兩個(gè)以上因素進(jìn)行分析，估算多因素同時(shí)發(fā)生變化的影響。為了找出關(guān)鍵的敏感因素，通常多進(jìn)行單因素敏感性分析。必要時(shí)，可以同時(shí)進(jìn)行單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。1)敏感性分析步驟1）選擇需要分析的不確定性因素進(jìn)行敏感性分析首先要選定不確定因素并確定其偏離基本情況的程度。不確定因素是指那些在項(xiàng)目決策分析與評價(jià)過程中涉及的對項(xiàng)目效益有一定影響的基本因素。敏感性分析不可能也不需要對項(xiàng)目涉及的全部因素都進(jìn)行分析，而只是對那些可能對項(xiàng)目效益影響較大的重要的不確定因素進(jìn)行分析。不確定因素通常根據(jù)行業(yè)和項(xiàng)目的特點(diǎn)，參考類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)特別是項(xiàng)目后評價(jià)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行選擇和確定。經(jīng)驗(yàn)表明，通常應(yīng)予進(jìn)行敏感性分析的因素包括建設(shè)投資、產(chǎn)出價(jià)格、主要投入價(jià)格或可變成本、運(yùn)營負(fù)荷、建設(shè)期以及人民幣外匯匯率等，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況也可選擇其他因素。2）確定不確定因素變化程度敏感性分析通常是同時(shí)針對不確定因素的不利變化和有利變化進(jìn)行，以便觀察各種變化對效益指標(biāo)的影響，并編制敏感性分析表或繪制敏感性分析圖。一般是選擇不確定因素變化的百分率，為了做圖的需要可分別選取±5%、±10%、±15%、±20%等。對于那些不便用百分?jǐn)?shù)表示的因素，如建設(shè)期，可采用延長一段時(shí)間表示，例如延長一年。百分?jǐn)?shù)的取值其實(shí)并不重要，因?yàn)槊舾行苑治龅哪康牟⒉辉谟诳疾祉?xiàng)目效益在某個(gè)具體的百分?jǐn)?shù)變化下發(fā)生變化的具體數(shù)值，而只是借助它進(jìn)一步計(jì)算敏感性分析指標(biāo)，即敏感度系數(shù)和臨界點(diǎn)。①敏感度系數(shù)敏感度系數(shù)是項(xiàng)目效益指標(biāo)變化的百分率與不確定因素變化的百分率之比。敏感度系數(shù)高，表示項(xiàng)目效益對該不確定因素敏感程度高，提示應(yīng)重視該不確定因素對項(xiàng)目效益的影響。敏感度系數(shù)計(jì)算公式如下：

式中，E——評價(jià)指標(biāo)A對于不確定因素F的敏感度系數(shù)；

——不確定因素F發(fā)生變化時(shí)，評價(jià)指標(biāo)A的相應(yīng)變化率（%）；

——不確定因素F的變化率（%）。其中，，表示評價(jià)指標(biāo)與不確定因素同方向變化；，表示評價(jià)指標(biāo)與不確定因素反方向變化。較大者敏感度系數(shù)高。敏感度系數(shù)的計(jì)算結(jié)果可能受到不確定因素變化率取值不同的影響，所以敏感度系數(shù)的數(shù)值會(huì)有所變化。但其數(shù)值大小并不是計(jì)算該項(xiàng)指標(biāo)的目的，重要的是各不確定因素敏感度系數(shù)的相對值，借此了解各不確定因素的相對影響程度，以選出敏感度較大的不確定因素。因此雖然敏感度系數(shù)有以上缺陷，但在判斷各不確定因素對項(xiàng)目效益的相對影響程度上仍然具有一定的作用。②臨界點(diǎn)臨界點(diǎn)是指不確定因素的極限變化，即不確定因素的變化使項(xiàng)目由可行變?yōu)椴豢尚械呐R界數(shù)值，也可以說是該不確定因素使內(nèi)部收益率等于基準(zhǔn)收益率或凈現(xiàn)值變?yōu)榱銜r(shí)的變化率，當(dāng)該不確定因素為費(fèi)用科目時(shí)，為其增加的百分率；當(dāng)該不確定因素為效益科目時(shí)為其降低的百分率。臨界點(diǎn)也可用該百分率對應(yīng)的具體數(shù)值(轉(zhuǎn)換值，SwitchingValue)表示。當(dāng)不確定因素的變化超過了臨界點(diǎn)所表示的不確定因素的極限變化時(shí)，項(xiàng)目效益指標(biāo)將會(huì)轉(zhuǎn)而低于基準(zhǔn)值，表明項(xiàng)目將由可行變?yōu)椴豢尚?。臨界點(diǎn)的高低與設(shè)定的基準(zhǔn)收益率有關(guān)，對于同一個(gè)投資項(xiàng)目，隨著設(shè)定基準(zhǔn)收益率的提高，臨界點(diǎn)就會(huì)變低（即臨界點(diǎn)表示的不確定因素的極限變化變小）；而在一定的基準(zhǔn)收益率下，臨界點(diǎn)越低，說明該因素對項(xiàng)目效益指標(biāo)影響越大，項(xiàng)目對該因素就越敏感?？梢酝ㄟ^敏感性分析圖求得臨界點(diǎn)的近似值，但由于項(xiàng)目效益指標(biāo)的變化與不確定因素變化之間不完全是直線關(guān)系，有時(shí)誤差較大，因此最好采用試算法或函數(shù)求解。5）確定敏感因素。所謂敏感因素就是其數(shù)值變動(dòng)能顯著影響方案經(jīng)濟(jì)效果的因素。判斷敏感因素有兩種方法：第一種是相對測定法，即設(shè)定要分析的因素均從確定型經(jīng)濟(jì)分析中所采用的數(shù)值開始變動(dòng)，且各因素每次變動(dòng)的幅度相同，比較在同一變動(dòng)幅度下各因素的變動(dòng)對經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的影響．據(jù)此判斷方案經(jīng)濟(jì)效果對各因素變動(dòng)的敏感程度。第二種方法是絕對測定法，即設(shè)各因素均向?qū)Ψ桨舶覆焕姆较蜃儎?dòng)，并取其有可能出現(xiàn)的對方案最不利的數(shù)值，據(jù)此計(jì)算方案的經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)，看其是否可達(dá)到使方案無法被接受的程度。在實(shí)踐中可以把確定敏感因素的兩種方法結(jié)合起來使用。6）做出決策。根據(jù)確定性分析和敏感性分析的結(jié)果．綜合評價(jià)方案，并選擇最優(yōu)方案。（2）敏感性分析方法1）單因素敏感性分析。單因素敏感性分析是，就單個(gè)不確定性因素的變動(dòng)對方案經(jīng)濟(jì)效果的影響所作的分析，分析方法類似于數(shù)學(xué)上多元函數(shù)的微分，即在計(jì)算某個(gè)因素的變化對經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的影響時(shí)，假定其他因素均不變。2）多因素敏感性分析。在進(jìn)行單因素敏感性分析的過程中，當(dāng)計(jì)算某特定因素的變動(dòng)對經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的影響時(shí)，假定其他因素均不變。實(shí)際上，許多因素的變動(dòng)具有相關(guān)性，一個(gè)因素的變動(dòng)往往也伴隨著其他因素的變動(dòng)。（3）敏感性分析的意義敏感性分析有助于確定哪些風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目具有最大的潛在影響。它有助于理解項(xiàng)目目標(biāo)的變化與各種不確定因素的變化之間存在怎樣的關(guān)聯(lián)。把所有其他不確定因素固定在基準(zhǔn)值，考察每個(gè)因素的變化會(huì)對目標(biāo)產(chǎn)生多大程度的影響。敏感性分析的典型表現(xiàn)形式是龍卷風(fēng)圖(見圖11.4)，用于比較很不確定的變量與相對穩(wěn)定的變量之間的相對重要性和相對影響。對于那些定量分析顯示可能收益大于消極影響的特定風(fēng)險(xiǎn)，龍卷風(fēng)圖也有肋于分析冒險(xiǎn)情景。龍卷風(fēng)圖是在敏感性分析中用來比較不同變量的相對重要性的一種特殊形式的條形圖。在龍卷風(fēng)中，Y軸代表處于基準(zhǔn)值的各種不確定因素，X抽代表不確定因素與所研究的輸出之間的相關(guān)性。因中每種不確定因素各有一根水平條形，從基準(zhǔn)值開始向兩邊延伸。這些條形按延伸長度遞減，垂直排列。（4）敏感性分析的結(jié)果表述1）編制敏感性分析表將敏感性分析的結(jié)果匯總于敏感性分析表，在敏感性分析表中應(yīng)同時(shí)給出基本方案的指標(biāo)數(shù)值、所考慮的不確定因素及其變化、在這些不確定因素變化的情況下項(xiàng)目效益指標(biāo)的計(jì)算數(shù)值，并據(jù)此編制各不確定因素的敏感度系數(shù)與臨界點(diǎn)分析表，也可將其與敏感性分析表合并成一張表，2）繪制敏感性分析圖根據(jù)敏感性分析表中的數(shù)值可以繪制敏感性分析圖，橫軸為不確定因素變化率，縱軸為項(xiàng)目效益指標(biāo)。圖中曲線可以明確表明項(xiàng)目效益指標(biāo)變化受不確定因素變化的影響趨勢，并由此求出臨界點(diǎn)。圖11.5是典型的敏感性分析圖，根據(jù)表11.4以及相關(guān)數(shù)據(jù)繪制的。橫軸為不確定因素的變化率，縱軸為內(nèi)部收益率的數(shù)值。圖中共有5條內(nèi)部收益率隨不確定因素的變化曲線，還有1條基準(zhǔn)收益率線。每條曲線分別代表內(nèi)部收益率隨著各種不確定因素變動(dòng)而發(fā)生的變化。6）敏感性分析的不足敏感性分析雖然可以找出項(xiàng)目效益對之敏感的不確定因素，并估計(jì)其對項(xiàng)目效益的影響程度，但卻并不能得知這些影響發(fā)生的可能性有多大，這是敏感性分析最大的不足之處。對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)而言，僅回答有無風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)大小的問題是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因?yàn)橥顿Y項(xiàng)目要經(jīng)歷一個(gè)持久的過程，一旦實(shí)施很難改變。為避免實(shí)施后遭受失敗，必須在決策前做好各方面的分析。決策者必須對項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有足夠的估計(jì)，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性心中有數(shù)，以便及時(shí)采取必要的措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。只有回答了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能