公共產(chǎn)品理論

第三章公共產(chǎn)品理論第一節(jié)公共產(chǎn)品的定義及分類第二節(jié)公共產(chǎn)品與市場失靈第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給第四節(jié)公共資源與外部性第一節(jié)公共產(chǎn)品的定義及分類一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品

受益的非排它性二、公共產(chǎn)品的特性效用的不可分割性

消費的非競爭性三、產(chǎn)品類型劃分四、判別公共產(chǎn)品的步驟一、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品是相對應的概念。人類社會需要各式各樣的產(chǎn)品和服務，例如，吃的食品、穿的衣服、住的房屋、行的道路和交通工具，以及各種日用品；還有國防提供的國家領土安全、公安機關維護社會秩序、行政機關提供行政管理服務、以及提供教育、文化和衛(wèi)生保健服務。依據(jù)需要主體和供給渠道的不同，可將產(chǎn)品分為私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品。1.私人產(chǎn)品是指由市場供給用來滿足個別人需要的產(chǎn)品和服務。2.公共產(chǎn)品是指由政府提供的用于滿足社會公共需要的產(chǎn)品和服務。二、公共產(chǎn)品的特性1．受益的非排他性2．效用的不可分割性3．消費的非競爭性1．受益的非排他性受益的非排他性，即在技術(shù)上沒有辦法將拒絕為之付款的個人或廠商排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外，或者說，任何人都不能用拒絕付款的辦法，將其不喜歡的公共產(chǎn)品排除在其享用品范圍之外。例如國防，一旦形成了國防體系，提供了國防服務，要想排除任何一個生活在該國的人享受國防保護，是非常困難的。即使拒絕為國防費用納稅的人，也仍然處在國家安全保障的范圍之內(nèi)。

而私人產(chǎn)品則必須具有排他性，因為只有在受益上具有排他性的產(chǎn)品，人們才愿意為之付款，生產(chǎn)者也才會通過市場來提供。

2．效用的不可分割性效用的不可分割性（Non—divisibility）：即公共產(chǎn)品是向整個社會共同提供的，具有共同受益或聯(lián)合消費的特點，其效用為整個社會的成員所共享，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個人或廠商享用，或者，不能按誰付款、誰受益的原則，限定為之付款的個人或廠商享用。私人產(chǎn)品可以被分割成許多可以買賣的單位，誰付款，誰受益。公共產(chǎn)品是不可分割的。國防、外交、治安等最為典型。3．消費的非競爭性消費的非競爭性：任何消費者對公共產(chǎn)品的消費都不影響其他消費者的利益。非競爭性包含兩方面的含義：

邊際生產(chǎn)成本為零：

在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費者不需增加供給成本。（如燈塔等）邊際擁擠成本為零：

任何人對公共產(chǎn)品的消費不會影響其他人同時享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個人無法調(diào)節(jié)其消費數(shù)量和質(zhì)量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等）面包與取暖——公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品相區(qū)別的具體實例假定一個社會是由生活在一個房間里的人們所組成的，此房間內(nèi)作出的決策只會影響本房間內(nèi)的人。每天房間內(nèi)的居住者得到數(shù)目固定的面包和一定量的取暖燃料。很顯然，面包是一種純粹的私人產(chǎn)品，因為：（1）它可以分割為若干單位，并可在人們之間進行分配，滿足“效用的可分割性”；（2）人們每天消費的面包量就是每天收到的量，如果某人某天分到的面包數(shù)量多一些，其他人的消費量就要少一些，滿足“消費的競爭性”；（3）面包可以很容易地通過由每天供求雙方的力量對比所決定的價格在市場上出售。在價格既定的條件下，這個房間的人可根據(jù)其偏好和經(jīng)濟狀況而調(diào)整其面包的消費量，滿足“受益的排他性”。

取暖則屬于純粹的公共產(chǎn)品，因為：（1）在這個房間所提供的熱量是不可能在人們之間分割的，生活在這個房間的任何位置的人都享受同樣的室內(nèi)溫度，滿足“效用的不可分割性”；（2）假定房間的面積很大，可容納更多的人住進來，隨著居住人數(shù)增加，為該房間取暖所需要的燃料并不需要增加，同時，也沒有可能使某些人所消費的熱量多一些，其他人所消費的熱量少一些，滿足“消費的非競爭性”；（3）在技術(shù)上沒有可能讓生活在這個房間的不同的人消費不同數(shù)量的熱量，即任何人所享受的室內(nèi)溫度，其他所有人同樣能夠享受。所以，消費者無法根據(jù)其個人偏好及經(jīng)濟狀況來調(diào)整其所消費的熱量，滿足“受益的非排他性”?？梢钥闯?，這個房間的取暖水平同時具有公共產(chǎn)品或公共勞務的三個特征，無疑屬于純粹的公共產(chǎn)品。1、純公共產(chǎn)品：是指向全體社會成員共同提供的且在消費上具有非競爭性、受益上具有非排他性的產(chǎn)品和服務。如：國防、基礎科學、收看電視、收聽廣播等。2、私人產(chǎn)品：具有排他性和競爭性。3、混合產(chǎn)品。純粹的私人產(chǎn)品和純粹的公共產(chǎn)品是社會產(chǎn)品中典型的兩極。有些產(chǎn)品兼有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的特征，被稱為混合產(chǎn)品或準公共產(chǎn)品。（1）公共資源（公有私人物品）：具有非排他性和競爭性。如：海洋捕魚、油田開采、國際互聯(lián)網(wǎng)、擁擠不收費的道路等。（2）俱樂部物品（私有的局部公共產(chǎn)品）：具有排他性和非競爭性。如：劇院、收費公路、圖書館、夜總會、有線電視。三、產(chǎn)品類型劃分

第一步，看一種產(chǎn)品或勞務的效用是否具有不可分割性，如果有，則轉(zhuǎn)入第二步分析；第二步，看這種產(chǎn)品或勞務的消費是否具有非競爭性，如果有，則轉(zhuǎn)入第三步分析；第三步，看該種產(chǎn)品或勞務的受益是否具有非排他性，如果有，則該種產(chǎn)品或勞務必為純粹的公共產(chǎn)品或公共勞務。如果一種產(chǎn)品或勞務既不具有效用的不可分割性，又不具有消費的非競爭性和受益的非排他性，則該種產(chǎn)品或勞務必為純粹的私人產(chǎn)品或私人勞務。如果一種產(chǎn)品或勞務同時具有效用的不可分割性和消費的非競爭性，但在技術(shù)上能夠排他，可進一步分析實現(xiàn)排他的成本是否較高。如果排他的成本很高，不容易實現(xiàn)排他，則該種產(chǎn)品或勞務應屬公共產(chǎn)品或公共勞務，應由政府提供(如路燈要實現(xiàn)排他的成本很高)。如果排他的成本很低，則這種產(chǎn)品或勞務屬于“擁擠性”的公共產(chǎn)品或公共勞務，如公路、橋梁、影院、公園等。這類產(chǎn)品或勞務可通過市場來提供，同時，政府財政給予補貼。如果一種產(chǎn)品或勞務同時具有效用的不可分割性和受益的非排他性，但在消費上具有競爭性，則該種產(chǎn)品或勞務屬于公共資源，即屬于具有非排他性，但有競爭性的產(chǎn)品。四、辨別公共產(chǎn)品的步驟公共產(chǎn)品的識別過程第二節(jié)公共產(chǎn)品與市場失靈一、公共產(chǎn)品與搭便車1、搭便車（Freeride）或叫免費搭車：指某些人雖然參與了公共產(chǎn)品的消費，但卻不愿意支付其生產(chǎn)成本的現(xiàn)象。2、通過觀看禮花表演的例子來說明，由于搭便車行為的存在，使得私人企業(yè)不愿意提供公共產(chǎn)品。二、博弈論與提供公共產(chǎn)品1、博弈論（Gametheory）或叫對策論，主要研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時候的決策以及這種決策的均衡問題。在博弈論里，個人效用函數(shù)不僅依賴于他自己的選擇，而且依賴于他人的選擇，個人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。博弈論可以劃分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈和非合作博弈之間的區(qū)別主要在于人們的行為相互作用時，當事人能否達成一個具有約束力的協(xié)議，如果能達成協(xié)議則為合作博弈，反之，則為非合作博弈。2、“囚徒困境”模型3、“修路博弈”模型——私人部門提供公共產(chǎn)品的低效率

2、“囚徒困境”模型囚徒困境講的是兩個嫌疑犯作案后被警察抓住，分別被關在不同的房間里進行審訊。警察告訴他們：如果兩人都坦白，各判刑8年；如果兩人都抵賴，因證據(jù)不足各判1年；如果其中一人坦白另一人抵賴，遵循“坦白從寬、抗拒從嚴”的原則，坦白的人將被放出去，抵賴的人將被判刑10年。囚徒困境的戰(zhàn)略式表述“囚徒困境”模型的啟示囚徒困境反映了一個很深刻的問題，這就是個人理性與集體理性的矛盾，即個人理性的結(jié)果不一定導致集體的理性或集體的最優(yōu)。如果兩個人都抵賴，各判刑1年，顯然比都坦白各判刑8年好。但由于這種帕累托改進不能滿足個人理性要求、不是納什均衡，所以很難得以實現(xiàn)。換個角度來看，即使兩個囚徒在被警察抓住之前建立了一個攻守同盟（死不坦白），但這個攻守同盟也不會發(fā)揮太大的作用，因為它不構(gòu)成納什均衡，沒有人有積極性遵守協(xié)定。3、“修路博弈”模型設想鄉(xiāng)下地方有一個只有兩戶人家的小居民點，由于道路情況不好，與外界接觸的交通比較困難。如果修一條路，則能解決這些不便。假設修路的成本為4，每家得到的好處為3。如果兩家聯(lián)合修路，每家分攤成本2，各得好處3，兩家的純“贏利”都是1；如果一家修路，另一家坐享其成，修路的一家要支付全部成本4，獲得好處3，凈“贏利”為-1；如果兩家都不修，結(jié)果兩家的贏利都為0。

“修路博弈”模型的戰(zhàn)略式第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給一、私人如何有效提供公共產(chǎn)品二、政府提供公共產(chǎn)品的必要性三、政府如何有效提供公共產(chǎn)品四、公共產(chǎn)品有效供給的局部均衡分析五、政府供應公共產(chǎn)品的范圍一、私人如何有效提供公共產(chǎn)品1、私人之間的協(xié)商與合作2、通過找到合理的收費方式有效提供公共產(chǎn)品二、政府提供公共產(chǎn)品的必要性1．“智豬博弈”模型——政府為何提供公共產(chǎn)品2．政府提供公共產(chǎn)品的必要性1．“智豬博弈”模型豬圈里有兩頭豬，一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一端有一個豬食槽，另一端安裝一個按鈕，控制著豬食的供應。按一下按鈕會有10個單位的豬食進槽，但是按電鈕是需要付出勞動的，誰按按鈕誰就需要付2個單位的成本。問題是電鈕和食槽分別放置于豬圈的兩端，當付出勞動按電鈕的豬跑到食槽的時候，坐享其成的另一頭豬已吃了不少。具體情況如下：若大豬先到，大豬吃到9個單位，小豬只能吃1個單位；若同時到，大豬吃7個單位，小豬吃3個單位；若小豬先到，大豬吃6個單位，小豬吃4個單位。

“智豬博弈”模型的戰(zhàn)略式小豬就相當于私人部門大豬就相當于政府窮戶－－－私人部門富戶－－－政府路－－－－公共物品2.政府提供公共產(chǎn)品的必要性

(1)市場力量提供公共物品的局限性要求政府供應公共物品。

(2)政府履行其經(jīng)濟職能需要政府提供公共物品。公共物品的充分提供既是政府履行好其經(jīng)濟職能的重要條件，同時也是政府履行其經(jīng)濟職能的重要手段。因此，政府要履行好其所應該履行的經(jīng)濟職能，成為有效政府，就應該提供公共物品。

(3)政府具有更強的提供公共物品的能力。第一，政府作為公共權(quán)力機構(gòu)，它具有市場力量所不具有的合法強制力；第二，政府是一種長期存在的公共權(quán)力機構(gòu)，它能夠持續(xù)地向社會提供公共物品；第三，政府可以通過立法賦予政府提供公共物品的責任，并授予其籌資和分配資源的權(quán)力，從而可以使公共物品的提供具有穩(wěn)定性；第四，政府是代表公共利益的公共權(quán)力機構(gòu)，民主政府受到選民監(jiān)督，因而能夠保持公正，從而適合提供公共物品。三、政府如何有效提供公共產(chǎn)品1、通過收稅直接提供公共產(chǎn)品2、通過公有企業(yè)提供公共產(chǎn)品3、通過收稅間接提供公共產(chǎn)品——

資助私人企業(yè)

4、政府采購四、公共產(chǎn)品有效供給的局部均衡分析有效供給即為供需平衡。影響供需平衡的兩個因素：產(chǎn)量和價格由產(chǎn)品的供給曲線和需求曲線的交點決定。私人產(chǎn)品的有效供給公共產(chǎn)品的有效供給私人產(chǎn)品的有效供給

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q私人產(chǎn)品有效供給的關鍵：價格機制同一價格水平下的消費量不同：QB﹥QA不同價格水平下的消費者不同：

G點轉(zhuǎn)折時，DD＝DA私人產(chǎn)品有效供給的實質(zhì)是有支付能力的消費指數(shù)的加總

公共產(chǎn)品的有效供給

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q五、公共產(chǎn)品最佳供給:一般均衡分析公共產(chǎn)品最佳供給的簡單假設

1.存在兩種消費品供最后消費,私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G2.生產(chǎn)的可能性邊界已經(jīng)確定

3.兩個消費者偏好已經(jīng)給定五、政府供應公共產(chǎn)品的范圍

1．公共性程度高的公共產(chǎn)品。(如國防、全國性立法

)

2．不宜或不應由非政府力量供應的公共產(chǎn)品。(如國防、公安

)

3．非政府力量不愿意或無力提供且外部性大的公共產(chǎn)品。（如傳染病防治、基礎科學研究

）

4．非政府力量沒有能力提供和雖有能力提供但非競爭性程度高的公共產(chǎn)品。（跨地區(qū)的道路、大江大河的整治、橋梁、港口、消防設施

）案例：110警察該不該為居民代買早點?

案例內(nèi)容

2002年冬天的—一個早晨，某市110指揮中心接到一個電話。對方說，他是一個工人，因前一天晚上加班太累了，不想起床，但肚子餓了，指揮中心能否派一輛警車幫他代買一份早點，并送到他家門口?？紤]到公安部門曾經(jīng)許愿：有事找110，有困難找警察。該市110指揮中心最后還是派警察幫這位工人代買了一份早點。此事經(jīng)媒體披露后，市民議論紛紛。有人認為，這件事體現(xiàn)出警察與人民之間的深厚感情；也有人說，警察這樣做是不務正業(yè)。案例評析從公共經(jīng)濟學角度看，警察不應該為居民代買早點。警察的基本職責是提供“公共安全”這樣一種純公共產(chǎn)品。因為，從消費特征看，“公共安全”既有非競爭性，又有非排他性。早點具有競爭性和排他性，屬于典型的私人產(chǎn)品。它完全可以通過市場機制提供和生產(chǎn)，不必由政府為居民提供或代買。如果警察承擔買早點、送鮮花之類具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的事務，公共安全就會受到影響。正是這個原因，《人民警察法》規(guī)定的警察職責范圍中，找不到與“代買早點”相對應的法律條款。目前，總體說來，社會治安狀況不容樂觀。個中原因很多，警力不足是一個重要原因。有報道說，河北省永年縣臨關鎮(zhèn)派出所轄區(qū)有12．6萬人口，卻只有10名民警；廣西壯族自治區(qū)還有88個派出所，每個派出所僅有2名甚至1名警察。有官方統(tǒng)計數(shù)字顯示，我國現(xiàn)打警察170萬人，從萬人比來看，中國的警力配置比例約為萬分之十一，西方國家則約為萬分之三十五。警察數(shù)量偏少是警力不足的—個方面，警察的職責范圍不清是另一個方面。職責范圍不清主要表現(xiàn)在警察承擔了過多的非警務活動。中國人民公安大學的教授在基層派出所做過調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：派出所的工作，20％是打擊犯罪，30％是基層基礎工作(如戶口、檔案、身份證)，還有50％是其他服務性的瑣事。比如，在農(nóng)村幫政府部門征收稅費、催糧要款、計劃生育；在城鎮(zhèn)配合政府部門拆遷房屋、整頓市容以及配合廠商、煙草、醫(yī)藥等部門執(zhí)法，還有受命插手經(jīng)濟糾紛、采取強制手段替單位或私人催款追債等。非警務活動過多使警察不能集中精力打擊犯罪，這是警力不足的—個重要原因。為提高公共部門配置資源的效率，對于那些不在警察職責范圍的事務，就要有所不為。警察不應當成為社會的保姆。所以，“有事找110”、“有困難找警察”，這樣的口號值得反思。

第四節(jié)公共資源與外部性一、公共資源的特性二、外部性的定義三、外部性的分類四、外部性的經(jīng)濟影響五、外部性的糾正六、案例分析一、公共資源的特性公共資源是指具有非排他性和競爭性的產(chǎn)品。如：海洋捕魚、油田開采、國際互聯(lián)網(wǎng)、公共草場、擁擠不收費的道路等。二、外部性的定義外部性是指某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費使生產(chǎn)者和消費者之外的社會成員遭受損失（獲得利益）的特性，是市場失靈的主要原因。（書上的定義）外部性的定義：某個人的行為對他人福利造成的影響。（最簡單的定義）外部性有不同的叫法，也叫外部效應、外部經(jīng)濟性、外溢性、外在性、外在效應三、外部性的分類正外部性（外部經(jīng)濟性）：第三者受益而不用付出成本。負外部性（外部不經(jīng)濟性）：第三者受損而無法得到補償。生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)生產(chǎn)的負外部性（如污染）外部性消費的正外部性（如擺花）消費消費的負外部性（如吸煙）

四、外部性的經(jīng)濟影響——效率損失成本的轉(zhuǎn)嫁成本超負擔公共資源的過度利用負的外部性和市場失效

五、外部性的糾正（一）外部性的私人解決方法（二）抑制外部性的公共政策一、外部性的私人解決方法1、道德規(guī)范：如在公共場所不準亂扔贓物。2、慈善行為：國外的環(huán)境保護俱樂部，我國的希望工程助學活動3、利用市場解決外部性。（1）利用市場把不同類型經(jīng)營結(jié)合在一起的形式。（2）利用市場，利益雙方簽定協(xié)約，解決外部性?？扑苟ɡ砼c外部性羅納德·科斯（RonaldH.Coase）是美國當代經(jīng)濟學家。他認為，外部經(jīng)濟從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當引起的?？扑苟ɡ恚涸诮灰壮杀緸榱愕那闆r下，無論初始權(quán)利如何界定，通過當事人之間進行協(xié)商并達成一定的協(xié)議，可以很好地解決外部性問題，并有效地配置資源。交易成本：達成交易和執(zhí)行交易過程中所發(fā)生的費用。市場機制解決方法的失效1、當交易成本過大時2、當涉及當事人人數(shù)眾多時3、市場機制解決方法的失效時，需要政府采取行動。二、抑制外部性的公共政策（一）政府進行行政管制1、禁止某些行為來解決外部性問題。如禁止將有毒的化學物質(zhì)倒入供水區(qū)。2、規(guī)定排放標準（1）排污標準是由管制部門制定并依法實施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。（2）規(guī)定排污標準中存在的問題。

A、如何確定排污標準

B、如何確定罰款3、采用新技術(shù)排污標準的確定方法

（二）經(jīng)濟管制1．征收庇古稅和進行補貼2．排污權(quán)交易

（一）庇古稅和補貼1、庇古稅的定義2、庇古稅的確定3、庇古稅的優(yōu)點4、庇古稅的缺點1、庇古稅：用于糾正負外部性影響的稅收。最早由庇古提出，主要對排污者進行征稅，又叫“排污收費”。征收庇古稅這種方法的基本思路是：對產(chǎn)生負外部性的企業(yè)或個人，課征相當于他所造成的外部成本的稅收，這樣外部成本便成了當事企業(yè)或個人的內(nèi)部成本，即實現(xiàn)了負外部性的內(nèi)在化，從而迫使其決策時必須考慮該成本。

2、庇古稅的確定3、庇古稅的優(yōu)點與排污標準比較，達到同樣排污量庇古稅的成本較低。3、庇古稅的優(yōu)點（1）征收庇古稅可以激勵污染排放者盡可能減少污染排放量，以便減少所繳的稅。（2）征收庇古稅可以激勵污染排放者不斷探詢減少污染的新方法。（3）政府可以以征收的污染排放費對受害人進行經(jīng)濟補償或治理環(huán)境污染。4、庇古稅的缺點（1）準確地確定邊際外部成本較為困難（2）管制部門不容易了解企業(yè)的私人邊際凈效益。5、中國的排污收費制度中國政府第一次提出排污收費是在1978年12月31日，中共中央批轉(zhuǎn)了國務院環(huán)境變化領導小組的《環(huán)境變化工作匯報要點》。1979年9月頒布的《環(huán)境保護法（試行）》對排污收費制度作了明確規(guī)定。1982年2月5日國務院批準并發(fā)布了《排污收費暫行辦法》，自該年7月1日起在全國執(zhí)行，標志著排污收費制度在中國的正式建立。中國排污收費的法規(guī)體系由四個層次組成：全國人大頒布的法律，國務院制定的行政法規(guī)，各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方法規(guī)，中央和地方政府部門制定的地方法規(guī)。目前征收排污費的項目有水、氣、固體廢物、噪聲、放射性廢物等五大類113項。全國有30個省、自治區(qū)、直轄市實施了排污收費。全國2773個縣中，已有2524個縣開征了排污費。2000年全國年排污費征收達54．l億元。2003年以前我國主要是對廢水、廢氣、廢渣、環(huán)境噪音和放射性廢物等五大類113項污染物實行超標排放收費。在排污費的使用上，主要是用于返還企業(yè)治理污染源，部分用于貸款。2003年7月1日開始執(zhí)行新的《排污費征收使用管理條例》，并對排污收費制度進行了一定改革。由濃度超標收費改為零起點總量收費，收費標準提高到略高于污染治理設施的運行成本。在排污費使用上，也從著重于返還排污企業(yè)進行污染源治理轉(zhuǎn)化為集中使用，納入國家財政預算，設立“環(huán)保專項基金”，用于重點污染防治，區(qū)域性污染防治，污染防治新技術(shù)、新工藝的開發(fā)示范和應用，以及國務院規(guī)定的防治污染項目。從指導思想上也從“末端治理”轉(zhuǎn)向于生產(chǎn)的“全過程控制”。目前，排污收費制度已成為我國環(huán)保法規(guī)的一項重要制度，對防治環(huán)境污染、改善環(huán)境質(zhì)量，節(jié)約和綜合利用資源、能源起到了重要作用。（二）排污權(quán)交易1、排污權(quán)交易指管制當局制定總排污量上限，按此上限發(fā)放排污許可，排污許可可以在市場上買賣。

2、排污權(quán)交易的特點（1）排污權(quán)交易可避免排污標準的低效率，可以調(diào)劑余缺。（2）管制當局可以通過發(fā)放或買賣排污權(quán)來控制排污權(quán)價格。（3）給非排污者以表達意見的機會。3、案例：美國的可交易許可證制度美國的可交易許可證制度從1976年開始實施?？山灰自S可證主要包括：空氣污染許可證、汽油含鉛量許可證和向水體排放污染物的許可證等。排污交易是美國采取的同許可證相關的第一個主要制度，是空氣質(zhì)量管理政策的主要手段。美國的（清潔空氣法）規(guī)定：允許進行排放交易，交易包括補償（offsets）、容量節(jié)余（netting）、泡泡（bubbles）和銀行（banking）四種方式。排放信用（emissioncredit）可以進行交易，可交易量等于允許排放量同實際排放量之差。交易可以是內(nèi)部交易（同一工廠或車間不同污染源之間），也可以是外部交易（不同工廠之間）。污染源分為：老污染源（70年代中期已經(jīng)存在的污染源）、新污染源（70年代中期后出現(xiàn)的污染源）、改擴建污染源。地區(qū)被分為達標區(qū)和未達標區(qū)。容量節(jié)余政策允許改擴建污染源通過減少同一工廠內(nèi)的其他污染排放來避免通常要求達到的更高標準，工廠必須在總體上產(chǎn)生凈效益。補償政策用于達標區(qū)的新污染源和改擴建污染源以及達標區(qū)的一些污染源。在這些地區(qū)，只有當廠商得到本區(qū)內(nèi)足夠的排放信用的時候，才能進行新的排放。泡泡政策用于達標區(qū)和未達標區(qū)的老污染源。在一個多污染源的工廠內(nèi)部，允許在減少一個污染源排放的同時增加另一個污染源的排放，使總排放水平保持在規(guī)定的限度內(nèi)。銀行政策促使污染源儲存排污消減信用以備將來之用。

案例分析：公地的悲劇很久以前，在小鎮(zhèn)上，該鎮(zhèn)的人從事的經(jīng)濟活動中最重要的一種是養(yǎng)羊。鎮(zhèn)上只有幾戶人家，這些家庭都有自己的羊群，并養(yǎng)羊來維持生計。大部分時間羊在鎮(zhèn)周圍土地的草場上吃草，這塊地被稱為鎮(zhèn)共有地。鎮(zhèn)里的居民集體擁有這塊土地，所有的居民被允許在這塊地的草場上放羊。因為土地很大，只要每個人都可以得到他們想要的有良好草場的土地，而且，允許居民在草場上免費放羊。時光流逝，鎮(zhèn)上的人口在增加，鎮(zhèn)共有地草場上的羊也在增加。由于羊的數(shù)量日益增加而土地是固定的，土地開始失去自我養(yǎng)護的能力。最后，土地變得寸草不生。由于共有地上沒有草，養(yǎng)羊不可能了，而且，該鎮(zhèn)曾經(jīng)繁榮的羊毛業(yè)也消失了。許多家庭失去了生活的來源。問題：什么原因引起這種悲??？

案例分析1、造成悲哀的原因：（1）羊吃草具有一定的競爭性（外部性）（2）社會激勵與私人激勵不同2、解決方法：（1）鎮(zhèn)政府出面控制羊的數(shù)量，如通過收費、對羊征稅使外部性內(nèi)化，或拍賣有限數(shù)量的