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主講人:毛加強(qiáng)西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院E-mail:maojiaq@政府經(jīng)濟(jì)學(xué)課程結(jié)構(gòu)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)一、導(dǎo)論:研究對(duì)象、研究工具、公平與效率二、政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論:市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外部性、公共產(chǎn)品三、政府宏觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論:凱恩斯主義、供給學(xué)派、貨幣主義四、公共選擇與政治過程:基本理論前提、政治市場(chǎng)、政府失靈五、政府支出分析:對(duì)窮人的補(bǔ)貼、醫(yī)療保健、社會(huì)保障、教育六、政府收入理論:稅收的轉(zhuǎn)嫁與歸宿、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、原則、公債七、政府制度安排職能:制度概述、制度變遷與路徑依賴、制度安排導(dǎo)論第一章導(dǎo)論導(dǎo)論1.1政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象
對(duì)象:是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用與行為規(guī)律
要分析回答的問題:由于存在市場(chǎng)失靈,政府必然也必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù),那么,(1)政府何時(shí)進(jìn)行干預(yù)?(2)怎樣干預(yù)?(3)政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍、方式、途徑和效果是什么?導(dǎo)論1.1.1政府與基本經(jīng)濟(jì)問題(1)生產(chǎn)什么?:公共物品與準(zhǔn)公共物品(2)如何生產(chǎn)?:包括生產(chǎn)主體的選擇(市場(chǎng)主體或非市場(chǎng)主體)、生產(chǎn)技術(shù)的選擇(3)如何決策?:是公共選擇的結(jié)果,公共選擇是指一個(gè)社會(huì)共同決定做出的選擇。公共選擇遇到的困難:一方面,“眾口難調(diào)“,人們的偏好不同,對(duì)事物的理解、判斷和價(jià)值觀不同;另一方面,不同的公共產(chǎn)品有不同的受益人,不同的政策會(huì)給不同的人帶來不同的好處,人們的利益會(huì)發(fā)生沖突。生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、如何決策和為誰生產(chǎn)四個(gè)基本問題。導(dǎo)論(4)為誰生產(chǎn)?:實(shí)際上是個(gè)分配問題。對(duì)于公共產(chǎn)品,政府在決定生產(chǎn)的同時(shí)實(shí)際上即決定了它的分配。政府部門生產(chǎn)的產(chǎn)品存在合理分配問題,除了極少數(shù)公共產(chǎn)品,如國(guó)防和公共安全,可以絕對(duì)平等地消費(fèi)外,大部分公共產(chǎn)品只為一部分人提供著便利。導(dǎo)論1.1.2政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容與范圍
(1)政府制度安排職能。1)國(guó)家的政治制度,即政體問題。這個(gè)問題是政治問題而不是經(jīng)濟(jì)問題。2)政府自身的制度問題。政府這一組織是怎樣建立的?它的運(yùn)作機(jī)制是怎樣的?這種制度安排的經(jīng)濟(jì)效果如何?3)政府的制度安排職能。政府可以制訂政策、法規(guī)、條例來約束市場(chǎng)行為,并且運(yùn)用國(guó)家賦予它的強(qiáng)制性的權(quán)力對(duì)這些政策、法規(guī)、條例等的有效實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。1.政府的制度安排職能及其經(jīng)濟(jì)意義制度是一套涉及社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的行為規(guī)則。導(dǎo)論(2)公共選擇學(xué)派對(duì)制度安排的分析。將政治選舉制度類比于市場(chǎng)制度進(jìn)行分析,把政治家看成企業(yè)家,選民當(dāng)作消費(fèi)者,“選舉制度”恰似交易制度;政府就是選民與政治家進(jìn)行“選舉交易”的結(jié)果。參與者無論是“買方”的選民還是“賣方”的政治家,都是追求利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”。在這個(gè)交易的過程中,選民必然會(huì)選擇對(duì)自己最有利的政治家,而政治家必然會(huì)采取最有利于他競(jìng)選的策略。由于普通選民對(duì)競(jìng)選的結(jié)果影響微弱,政治家必然會(huì)取悅于某些特殊利益集團(tuán)。導(dǎo)論
2.政府的經(jīng)濟(jì)管理職能(1)政府管理經(jīng)濟(jì)的方式及其效果。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的總框架下政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理是針對(duì)市場(chǎng)失效。面對(duì)市場(chǎng)失效,政府可以采取不同的管理方式與對(duì)策。例如:對(duì)于自然壟斷,政府可以采?。翰还?、建立競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)有企業(yè)、讓國(guó)有企業(yè)實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)、管制或提供補(bǔ)貼鼓勵(lì)其它企業(yè)參與該行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等;對(duì)于外部經(jīng)濟(jì),政府可以選擇:不管、征稅、管制與禁止等不同的手段,其效果顯然是不同的;對(duì)于通貨膨脹,可以用宏觀經(jīng)濟(jì)工具進(jìn)行治理,也可以通過制訂行政性定價(jià)來遏制。它們之間的效果是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的課題。導(dǎo)論(2)政府管理經(jīng)濟(jì)的工具及其效果。
第一,財(cái)政工具。包括稅收與政府支出。第二,貨幣工具。一般而言,政府管理經(jīng)濟(jì)的主要貨幣工具有準(zhǔn)備金率、貼現(xiàn)率和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)。第三,微觀管制。政府在競(jìng)爭(zhēng)、工資、價(jià)格與產(chǎn)業(yè)政策等廣泛領(lǐng)域干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)生活。第四,對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策。如管理外匯儲(chǔ)備、調(diào)整匯率、關(guān)稅或貿(mào)易補(bǔ)貼、施加外貿(mào)控制以及制訂或取消歧視性的外資投資政策。導(dǎo)論3.政府行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析(1)政府收入理論政府收入理論主要是稅收理論,因?yàn)檎拇蟛糠质杖雭碜远愂?。?dāng)然,政府還可以發(fā)行債券來募集經(jīng)費(fèi)。政府收入理論主要包括一般稅收理論、最佳稅收原則、稅收與經(jīng)濟(jì)效率、稅收制度安排、國(guó)債理論等。政府是理性經(jīng)濟(jì)組織,它的行為也須符合經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范。公共財(cái)政理論是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。政府行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析主要包括政府的收入理論與政府的支出理論導(dǎo)論(2)政府支出理論。爭(zhēng)議性:政府支出的主要目的是提高社會(huì)福利水平和貫徹公平收入原則,因而政府支出理論廣泛地涉及規(guī)范性問題,因此政府支出理論極具爭(zhēng)議性。政府支出主要項(xiàng)目有:國(guó)防、衛(wèi)生保健、社會(huì)保障、教育和一般福利項(xiàng)目。政府支出項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)分析:政府支出項(xiàng)目建立的原因、支出項(xiàng)目的選擇、支出方式、支出結(jié)果和支出效率。政府支出的選擇:是一個(gè)公共選擇問題。在民主社會(huì)里,許多人和集團(tuán)都參與了政府支出項(xiàng)目的制訂和實(shí)行。這些人對(duì)于經(jīng)濟(jì)怎樣運(yùn)行有不同的目的和想法,實(shí)際采納的項(xiàng)目是他們觀點(diǎn)的妥協(xié)和折衷,政府支出的特定規(guī)則可能對(duì)特定集團(tuán)的收入分配有很大影響。如果一個(gè)集團(tuán)能夠很好地組織起來,他們就能夠促使在決策過程中采納有利于他們利益的規(guī)定。導(dǎo)論1.2
政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范分析工具政府行為目標(biāo):就是增進(jìn)全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利。這里的經(jīng)濟(jì)福利是全體國(guó)民在經(jīng)濟(jì)生活中所得到的一切“好處”或“效用”。研究政府經(jīng)濟(jì)行為要回答的問題:資源配置與經(jīng)濟(jì)福利的關(guān)系?什么是有效、公正、合理的資源配置?市場(chǎng)與政府怎樣解決資源配置的合理性問題?回答問題的理論依據(jù):可以從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中尋找到某些依據(jù)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是不同經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的社會(huì)合意性。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)重要任務(wù)是判斷政府經(jīng)濟(jì)政策的合意性。判斷政府政策合意性的標(biāo)準(zhǔn)是效率和公平。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范分析工具:常常使用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些重要概念。導(dǎo)論1.2.1個(gè)人效用函數(shù)與邊際效用(1)個(gè)人效用函數(shù)效用函數(shù)是指消費(fèi)者消費(fèi)某一商品的數(shù)量與他的效用水平之間的關(guān)系,其表達(dá)式為:Ui=f(x1,x2,……xn)其中,Ui是某人的效用水平,x是消費(fèi)某一商品的數(shù)量。效用:“效用”是一種滿足感。任何一個(gè)人,當(dāng)享受了他所需要的一種物品或服務(wù)時(shí)(無論是面包、汽車、還是電影、球賽),他都會(huì)獲得某種滿足感,這種滿足感就是效用的意思。人們發(fā)展經(jīng)濟(jì),無非是為了個(gè)人和社會(huì)得到更多的這類滿足感或效用,效用增加了也就是福利增加了。導(dǎo)論
(2)邊際效用。消費(fèi)者從增加的一個(gè)單位的商品消費(fèi)中所獲得的額外效用,稱為邊際效用。邊際效用遞減是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本規(guī)律。(3)效用與邊際效用在政府經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用。這兩個(gè)概念是分析政府稅收政策與轉(zhuǎn)移支付政策對(duì)社會(huì)福利影響的基本工具。在邊際效用遞減規(guī)律作用,財(cái)富對(duì)富人的邊際效用小于對(duì)窮人的邊際效用,則將適度的收入從富人手中轉(zhuǎn)移到窮人手中可以提高社會(huì)福利水平。轉(zhuǎn)移支付必須借助政治權(quán)力實(shí)施,政府在通過收入再分配來減少貧富差距、提高社會(huì)整體福利方面起著重要作用。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要方面就是對(duì)改變公共政策的各種方案進(jìn)行評(píng)價(jià),并判斷何種政策是合意的,進(jìn)而進(jìn)行政策選擇。導(dǎo)論1.2.2個(gè)人無差異曲線
個(gè)人無差異曲線表示對(duì)一個(gè)人來說效用沒有差別的商品組合,或者說是產(chǎn)生相同效用水平的一系列商品組合。也就是說在同一曲線上兩類商品的各種組合的效用相等。不同曲線上的效用不相等。一個(gè)人在包括蘋果和桔子不同的組合中進(jìn)行選擇(見圖1-1)。
U2U1200100100200桔子圖1-1個(gè)人無差異曲線蘋果導(dǎo)論1.2.3帕累托改進(jìn)與帕累托最優(yōu)(帕累托有效)帕累托改進(jìn):如果某項(xiàng)政策變化能使一些人的經(jīng)濟(jì)福利變好而不損害任何其他人利益的資源分配,稱之為帕累托改進(jìn)。帕累托最優(yōu):帕累托改進(jìn)過程是資源配置的逐步合理化過程,直到不能作帕累托改進(jìn)時(shí)的資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)。帕累托效率常被用做評(píng)估資源配置是否合意的標(biāo)準(zhǔn)。下面我們用“艾奇沃斯盒狀圖”來解釋這兩個(gè)概念。
帕累托是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家,帕累托最優(yōu)是帕累托提出的一個(gè)重要概念,理解現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心環(huán)節(jié)是“帕累托最優(yōu)”這一概念。導(dǎo)論(1)艾奇沃斯盒狀圖。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾奇沃斯用一個(gè)方框來描述二人經(jīng)濟(jì)的兩種物品的交易狀況,這樣的方框稱之為“艾奇沃斯盒狀圖”(見圖1-2)。假設(shè)社會(huì)有亞當(dāng)和夏娃兩個(gè)人及有衣物和食物兩種固定數(shù)量的物品,盒狀圖內(nèi)的任意一點(diǎn)表達(dá)了食物和衣物的一種分配方案。如V點(diǎn)。
亞當(dāng)O食物量
圖1-2艾奇沃斯盒狀圖V衣物量O′夏娃導(dǎo)論(2)“艾奇沃斯盒狀圖”中的兩組個(gè)人無差異曲線。亞當(dāng)和夏娃都各有一組表示各自對(duì)食物和衣物偏好的常規(guī)形狀的無差異曲線。我們把二人對(duì)兩種商品的無差異曲線組合在一起顯示在艾奇沃斯盒狀圖中,如圖1-3所示:
O亞當(dāng)食物量圖1-3艾奇沃斯盒狀圖中的兩組無差異曲線
U3U2U1
U1′U2′U3′
O′夏娃衣物量導(dǎo)論(3)衣物和食物在二人間如何分配方案一:夏娃的福利不變而亞當(dāng)?shù)母@兒玫姆峙浞桨?。圖1-4中,沿著U1′線移動(dòng),從A→B,夏娃的效用(福利)不變,而亞當(dāng)?shù)男в茫ǜ@┑玫礁纳?,這就是帕累托改進(jìn)。但這時(shí)資源未到達(dá)最優(yōu)配置,直到亞當(dāng)處于U3線與夏娃的U1′相切點(diǎn)為最優(yōu),即C點(diǎn)為帕累托最優(yōu)。O亞當(dāng)食物量圖1-4夏娃福利不變而亞當(dāng)福利變好
O′夏娃衣物量U1′U1U2U3ABC導(dǎo)論方案二:亞當(dāng)?shù)母@蛔兌耐薜母@兒玫姆桨?。圖1-4中的C點(diǎn)不是實(shí)現(xiàn)帕累托有效配置的唯一點(diǎn)。在圖1-5中,我們可以看到,在不改變亞當(dāng)?shù)男в玫那闆r下,即沿著U1線移動(dòng),從D→E,亞當(dāng)?shù)男в茫ǜ@┎蛔?,而夏娃的效用(福利)得到改善,這就是帕累托改進(jìn)。但這時(shí)資源未到達(dá)最優(yōu)配置,直到亞當(dāng)處于U1線與夏娃的U1′相切點(diǎn)為最優(yōu),即F點(diǎn)為另一帕累托最優(yōu)點(diǎn)。
O亞當(dāng)食物量圖1-5亞當(dāng)福利不變而夏娃福利變好
O′夏娃衣物量
U1DEF
U1′U2′U3′′導(dǎo)論方案三:二人福利都變好。在圖1-6中,我們可以看到,以G為起點(diǎn),可以得到是亞當(dāng)和夏娃兩人的效用都增加的另一種分配方案。在H點(diǎn),與G點(diǎn)相比較亞當(dāng)和夏娃的福利都有所改善。H點(diǎn)也是亞當(dāng)和夏娃二人的無差異曲線相切的帕累托有效點(diǎn)。
O亞當(dāng)食物量圖1-6兩人福利都變好
U1U2U2′U1′
O′夏娃衣物量GH導(dǎo)論結(jié)論:這三個(gè)方面說明我們從任何一個(gè)非帕累托最優(yōu)的配置點(diǎn)出發(fā),沿著兩條無差異曲線都可以找到帕累托最優(yōu)的兩個(gè)商品組合點(diǎn)來。在埃奇沃斯盒狀圖中,我們把所有帕累托最優(yōu)點(diǎn)連接起來,可以形成一條連續(xù)的曲線,這些帕累托最優(yōu)點(diǎn)構(gòu)成的曲線稱為“契約曲線”。圖1-7中的OO′線就是一條契約線。在契約線上,亞當(dāng)和夏娃的無差異曲線是處處相切的,即兩人的無差異曲線的斜率是相等的。導(dǎo)論
O亞當(dāng)食物量圖1-7契約曲線
O′夏娃衣物量
DC
BA導(dǎo)論契約線的解釋:
無差異曲線切點(diǎn)上斜率的絕對(duì)值意味著這樣一個(gè)比率:這個(gè)比率是人們?cè)敢庖砸环N物品交換另一種物品的比例(Δ衣物/Δ食物)。即所謂的邊際替代率(MRS)。我們用MRS(亞當(dāng))表示亞當(dāng)以食物替代衣物的邊際替代率;用MRS(夏娃)表示夏娃以衣物替代食物的邊際替代率。則在契約線上,所有人的邊際替代率相等。在這里,帕累托有效的必要條件可以表示為:
MRS(亞當(dāng))=MRS(夏娃)=Δ衣/Δ食。契約曲線的含義是:從艾奇沃斯盒狀圖上的任意一點(diǎn)出發(fā),亞當(dāng)和夏娃雙方經(jīng)過“討價(jià)還價(jià)”,最后所能接受的分配結(jié)果應(yīng)當(dāng)在契約曲線上,即他們?cè)谄跫s曲線上的某一點(diǎn)上達(dá)成了“契約”。導(dǎo)論思考的問題:市場(chǎng)也許確實(shí)能夠使經(jīng)濟(jì)自動(dòng)地達(dá)到契約曲線,那么,在契約曲線上究竟哪一點(diǎn)才是最合理的呢?甚至還可以進(jìn)一步考慮,對(duì)于整個(gè)社會(huì)來說,契約曲線上的任意一點(diǎn)都一定優(yōu)于曲線外的任意一點(diǎn)嗎?顯然,從前面的討論中,我們無法得出這個(gè)結(jié)論。我們?cè)?.2.4回答這個(gè)問題。
導(dǎo)論帕累托原則的缺陷與政府干預(yù)的原因:缺陷一:忽視了公平原則?,F(xiàn)實(shí)中,政府經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷政府經(jīng)濟(jì)政策合意性的標(biāo)準(zhǔn)主要在效率和公平兩個(gè)方面。帕累托最優(yōu)的概念側(cè)重于效率原則而忽視了公平原則。所以帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)本身并不足以確定各種資源配置方式是否合意。實(shí)際上,說明效用分配是否“公正”可能超出經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值判斷。在契約曲線上,完全可能出現(xiàn)這樣的情況:社會(huì)的財(cái)富為極少數(shù)人占有,絕大部分人處于貧困甚至極端貧困狀態(tài),此時(shí),依然是帕累托有效的。導(dǎo)論缺陷二:它僅考慮每一單個(gè)人的絕對(duì)福利,而不考慮不同個(gè)人的相對(duì)福利。如果某項(xiàng)政策可能不會(huì)使窮人的狀況變得更壞,但可使富人更富有。從公平原則看,這項(xiàng)政策使貧富差距拉大,因而不是一項(xiàng)好的政策。缺陷三:每個(gè)人的福利有自己的理解。帕累托原則的基礎(chǔ)是“消費(fèi)者主權(quán)”原則,認(rèn)為每個(gè)人對(duì)他的需要、欲望及最大利益所在最有發(fā)言權(quán)。但消費(fèi)者是否真正充分認(rèn)識(shí)到他自身的利益所在呢?如吸煙,吸毒等,就不能允許“消費(fèi)者主權(quán)”原則發(fā)揮作用。因此需要政府干預(yù)。導(dǎo)論1.2.4效用可能性曲線與社會(huì)無差異曲線效用可能性曲線代表消費(fèi)者所有最優(yōu)效用水平組合的集合,說明了當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者的效用水平給定之后,另一個(gè)消費(fèi)者所可能達(dá)到的最大效用水平(如圖1-8)。在曲線的右上方是資源和技術(shù)條件無法達(dá)到的效用不可能區(qū),曲線下方是沒有達(dá)到最有效用水平的“無效率”區(qū)域。
效用可能性曲線上任一點(diǎn)都表示帕累托最優(yōu),如A和B點(diǎn)。因?yàn)椴还苁菑腁點(diǎn),還是從B點(diǎn)出發(fā)在效用可能性曲線上移動(dòng),一個(gè)人的效用增加是建立在另一個(gè)人效用損失的基礎(chǔ)上的。由D到B是帕累托改進(jìn),因亞當(dāng)和夏娃二人的效用都增加了,至少?zèng)]有使一個(gè)人的效用減少。但帕累托原則無法判斷D點(diǎn)與A點(diǎn),A點(diǎn)與B點(diǎn)的優(yōu)劣。為了確定哪一點(diǎn)最優(yōu),則要用社會(huì)無差異曲線。(1)效用可能性曲線
夏娃的效用圖1-8效用可能性曲線亞當(dāng)?shù)男в?/p>
·A·B·D·C導(dǎo)論(2)常態(tài)的社會(huì)無差異曲線社會(huì)無差異曲線是表示產(chǎn)生相等福利水平的不同個(gè)人或集團(tuán)的效用組合(見圖1-9)。社會(huì)無差異曲線中,同一條線上所有點(diǎn)表示社會(huì)總效用相同,但不同線上的點(diǎn)表示社會(huì)總用不等。離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的線,表示社會(huì)總效用越大。曲線向右下傾斜表明:亞當(dāng)?shù)男в媒档停瑒t保持既定水平的社會(huì)福利的唯一辦法是提高夏娃的效用;反之亦然。
夏娃的效用圖1-9社會(huì)無差異曲線
I2I1亞當(dāng)?shù)男в脤?dǎo)論(3)社會(huì)選擇(效用可能性曲線與社會(huì)無差異曲線的應(yīng)用)在圖1-8中,A,B,C,D到底哪一種選擇好呢?圖1-10中,A點(diǎn)是最初的情況,我們不考慮帕累托低效率選擇(E點(diǎn)),當(dāng)我們以A移到B,再?gòu)腂移到C點(diǎn)時(shí),夏娃的狀況變好了,而亞當(dāng)?shù)臓顩r卻變?cè)懔恕栴}的關(guān)鍵在于,我們將如何評(píng)價(jià)這種替代關(guān)系。這就是社會(huì)無差異曲線的作用所在。
夏娃的效用圖1-10社會(huì)選擇I3I2I1亞當(dāng)?shù)男в?/p>
A
·D·E
BC導(dǎo)論選擇結(jié)果:由圖1-10中可看出:D點(diǎn)優(yōu)于A點(diǎn)和C點(diǎn)(由于D點(diǎn)在I1點(diǎn)的上方,A點(diǎn)和C點(diǎn)都在I1線上);B點(diǎn)優(yōu)于D點(diǎn);B點(diǎn)優(yōu)于A和C點(diǎn)。即B點(diǎn)是最優(yōu)點(diǎn)。由A點(diǎn)到B點(diǎn),通過犧牲亞當(dāng)?shù)男в脕頂U(kuò)大夏娃的效用,整個(gè)社會(huì)福利水平提高了,對(duì)整個(gè)社會(huì)而言是合意的。但市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)制度會(huì)導(dǎo)致在效用可能性曲線上的某種資源配置,但不能保證社會(huì)福利最大化。則選擇政府干預(yù)達(dá)B點(diǎn)是可能的,這種政策也是合意的。
夏娃的效用圖1-10社會(huì)選擇I3I2I1亞當(dāng)?shù)男в?/p>
A
·D·E
BC導(dǎo)論附:社會(huì)福利函數(shù)(社會(huì)無差異曲線)的其他形態(tài)社會(huì)無差異曲線僅僅反映了社會(huì)的態(tài)度。一方面,一個(gè)非常關(guān)心公平的社會(huì),只要夏娃比亞當(dāng)窮,為了使夏娃生活改善讓亞當(dāng)做出任何犧牲都是公平的。另一方面,一個(gè)社會(huì)可能只關(guān)心效率,而對(duì)公平無動(dòng)于衷。那么,沒有從亞當(dāng)?shù)较耐薜奶O果再分配將是公平的,如果在其過程中有蘋果損失掉的話。這類觀點(diǎn),經(jīng)濟(jì)學(xué)家和哲學(xué)家已經(jīng)進(jìn)行過廣泛的討論。導(dǎo)論附一:功利主義的社會(huì)福利函數(shù)是19世紀(jì)上半期邊沁提出的,也叫邊沁主義。認(rèn)為社會(huì)福利應(yīng)該簡(jiǎn)單地用不同人的效用總和來表示。這種觀點(diǎn)被稱為功利主義。此時(shí),社會(huì)福利函數(shù):
W=U1+U2+U3+……+Uj。描述見圖1-11(若斜率為-1,就是說社會(huì)愿意放棄一個(gè)人1單位的效用以換另一個(gè)人一單位的效用)。這個(gè)準(zhǔn)則明確意味著,社會(huì)愿意放棄富人一點(diǎn)效用去換取窮人得到相同的效用。
夏娃的效用圖1-11功利主義的社會(huì)無差異曲線亞當(dāng)?shù)男в肐導(dǎo)論功利主義的基本觀點(diǎn):功利主義認(rèn)為,既然任何人效用的增加,其價(jià)值是相同的,如果我們能夠不費(fèi)成本就把資源從一個(gè)人轉(zhuǎn)移到另一個(gè)人手里,那么我們就能指望他們收入的邊際效用是相等的。也就是說,如果窮人從額外收入得到的額外效用,即他的邊際效用大于富人,則社會(huì)的總福利(效用的總和)將會(huì)因收入的轉(zhuǎn)移而增大。直到邊際效用相等時(shí)停止轉(zhuǎn)移。導(dǎo)論附二:羅爾斯主義的社會(huì)福利函數(shù)哈佛大學(xué)哲學(xué)教授約翰·羅爾斯認(rèn)為社會(huì)福利僅僅取決于生活處境最糟的人的福利,如果你改善了處境最糟的人的福利則社會(huì)福利狀況變好。在他的觀點(diǎn)中,不存在替代關(guān)系。在圖上以“L”形的社會(huì)無差異曲線來表示(見圖1-12)。
集團(tuán)1的效用U1圖1-12羅爾斯主義社會(huì)無差異曲線集團(tuán)2的效用U2I導(dǎo)論羅爾斯主義的基本觀點(diǎn):羅爾斯的社會(huì)福利函數(shù)實(shí)際說明:只要我們把財(cái)富從富人轉(zhuǎn)移到窮人過程中能使窮人生活變好,那么我們就繼續(xù)這種轉(zhuǎn)移。但羅爾斯主義原則可能會(huì)產(chǎn)生這樣一種后果:如果政府對(duì)富人征稅,然后再轉(zhuǎn)移給窮人。結(jié)果富人因被征稅而減少了生產(chǎn),解雇了窮人,窮人從政府那里所得到的收入低于它那份與工作有關(guān)的收入,則收入差距會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。
導(dǎo)論羅爾斯主義與絕對(duì)公平主義的差別:羅爾斯的態(tài)度并不是絕大多數(shù)公平主義者所采取的態(tài)度??赡艽嬖谥@樣的變化:某項(xiàng)政策使社會(huì)中狀況較差的人生活略有改善,而使較富的人生活改善更大。用絕對(duì)公平主義來衡量,不公平程度增大了。然而羅爾斯和功利主義者認(rèn)為這樣的變化是合意的,因?yàn)樽罡F的人考慮的唯一的是生活改善了,而某些極端平均主義者則說,這樣的變化是不合意的!因?yàn)樗黾恿瞬还匠潭取?/p>
導(dǎo)論1.2.5
預(yù)算約束線預(yù)算約束描述了在一定時(shí)期內(nèi)商品價(jià)格和消費(fèi)者收入一定情況下,消費(fèi)者能夠負(fù)擔(dān)起的兩種商品的各種可能性組合。假定衣服和食品都可以細(xì)分,圖中AB線就是該消費(fèi)者的預(yù)算線。該線上就是食物和衣服的各種組合。曲線高于AB線,如EF,說明收入不夠支付。曲線低于AB線,如CD,說明消費(fèi)者的收入沒有用完。這些均不在預(yù)算線定義內(nèi)。(1)概念
1020304050食品(kg)
圖1-13預(yù)算線
90E60A30C
﹒D﹒﹒B﹒F﹒衣服(件)導(dǎo)論(2)預(yù)算線的變化1)在價(jià)格不變而收入變化時(shí)預(yù)算線的變動(dòng)。如圖1-13:例如衣服和食品的價(jià)格不變,消費(fèi)者收入增加了,預(yù)算線也會(huì)由原來的AB線向右上方移至EF線;反之,消費(fèi)者收入減少了,預(yù)算線則由AB線左下移至CD線。
2)兩種商品價(jià)格同時(shí)同方向成比例變化。整條預(yù)算線平移,同收入變化的結(jié)果一樣。3)收入不變,一種商品價(jià)格不變,另一種商品價(jià)格降低或上升。如圖1-14:
204060食品(kg)圖1-14變化的預(yù)算線衣服(件)
K﹒B﹒T﹒60A導(dǎo)論1.2.6消費(fèi)者均衡把無差異曲線和消費(fèi)者預(yù)算線放在一起加以考察,即可決定消費(fèi)者均衡。消費(fèi)者均衡就是無差異曲線同預(yù)算線相切的那一點(diǎn)的商品消費(fèi)組合,該組合點(diǎn)就是最有消費(fèi)結(jié)構(gòu)。如圖1-15所示。
30食品(kg)/周圖-15消費(fèi)者均衡60
U4U3U2U1ABECD衣物(件/每周)導(dǎo)論1.2.7消費(fèi)者剩余個(gè)人本來愿意支付的金額超過他們實(shí)際支付的金額叫做消費(fèi)者剩余。消費(fèi)者剩余以需求曲線下方和市場(chǎng)價(jià)格水平線上方的面積來度量。如圖1-16所示,即P0時(shí)的消費(fèi)者剩余為ΔP0dd0的面積,P1時(shí)的消費(fèi)者剩余為ΔP1dd1的面積。價(jià)格由P0變?yōu)镻1時(shí),消費(fèi)者剩余的增加即為:ΔP1dd1-ΔP0dd0=P1P0d0d1,即社會(huì)福利水平增加了P1P0d0d1面積。P
P0d0P1d1OQ0Q1DQ圖1-16消費(fèi)者剩余導(dǎo)論1.3收入分配的公平與效率政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心任務(wù)之一,是評(píng)價(jià)改變公共政策的各種方案。為此,經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須描述每種政策的后果,并在此基礎(chǔ)上初步判斷哪種政策是最合意的。對(duì)于討論中的方案,經(jīng)濟(jì)學(xué)家集中注意兩方面的問題:方案的經(jīng)濟(jì)效率后果(方案提高(或至少不干擾)經(jīng)濟(jì)效率嗎?)和方案的分配后果(方案公平嗎?)。導(dǎo)論1.3.1
效率與公平的替代關(guān)系公平和效率的替代關(guān)系在許多公共政策的討論中起著舉足輕重的中心作用。為了得到更多的公平,必須犧牲一部分效率。以下兩個(gè)問題引起人們的爭(zhēng)論:導(dǎo)論第一,對(duì)替代關(guān)系的本質(zhì)人們有著不同的看法。為了減少不公平性,我們必須犧牲多少效率?例如為減少不公平性而征收的累進(jìn)稅通常被認(rèn)為會(huì)引起工作的無動(dòng)力,因而降低了效率;第二,在不公平程度的下降值多少價(jià)值、效率的下降值多少價(jià)值的問題上有不同的看法。有人認(rèn)為不公平是社會(huì)的中心問題,社會(huì)應(yīng)該不考慮效率而把不公平降到最低限度。另一些人則認(rèn)為效率才是中心問題。此外,還有人認(rèn)為,從長(zhǎng)期來看,幫助窮人的最好辦法不是擔(dān)心餅的分法而是盡可能快地?cái)U(kuò)大餅的面積,這對(duì)每個(gè)人都有好處。導(dǎo)論1.3.2不平等程度的衡量我們把居民由低收入向高收入排列,把最低收入的1%人口、2%人口、3%等人口的收入分別加總,就能計(jì)算出最窮的1%人口、2%人口、3%等人口的收入占總收入的百分比,再在圖1-17上標(biāo)出這些點(diǎn),將這些點(diǎn)相連便成羅倫茲曲線,即表示不同收入組的人口所得收入占國(guó)民收入百分比的曲線稱為羅倫茲曲線。(1)羅(洛)倫茲曲線(定性的判斷方法)導(dǎo)論圖1-17中,45度線表示絕對(duì)平等主義收入分配。曲線越下凸則表示收入分配越不平等。A曲線表示的收入分配比B曲線表示的收入分配更不平等。羅倫茲曲線只能作定性判斷,無法進(jìn)行不平等程度的數(shù)量分析。0
20406080100T
人口百分比圖1-17羅倫茲曲線收入百分比||||100_80_60_40_20_45°BAO′羅倫茲曲線形態(tài):導(dǎo)論(2)基尼系數(shù)(定量的判斷方法)基尼系數(shù):為了能夠定量地測(cè)度收入分配的平等程度,意大利統(tǒng)計(jì)學(xué)家基尼于1912年從羅倫茲曲線中推導(dǎo)出了基尼系數(shù)。這一系數(shù)被認(rèn)為是能夠較好地反映收入分配平等與否的主要指標(biāo)?;嵯禂?shù)=OAO′的面積/ΔOO′T的面積基尼系數(shù)的經(jīng)驗(yàn)判斷標(biāo)準(zhǔn):基尼系數(shù)=0是絕對(duì)平等;等于1絕對(duì)不平等;在0~1之間,越大越不平等。學(xué)術(shù)界認(rèn)為基尼系數(shù)小于0.2,是收入分配較為均等的狀況;0.2~0.3之間是收入分配輕微差距狀況;0.3~0.4之間是收入分配中等;0.4~0.5是收入分配較大差距狀況;0.5是收入分配差距的警戒線;超過0.6一個(gè)國(guó)家會(huì)因收入分配懸殊而動(dòng)蕩不安。導(dǎo)論假設(shè)數(shù)據(jù)的基尼系數(shù)計(jì)算:家庭收入高低序列占當(dāng)年個(gè)人總收入的%累計(jì)的家庭%累計(jì)的收入百分比%絕對(duì)平均絕對(duì)不平均實(shí)際狀況最低20%4.7202004.7第二低20%114040
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