《世界貿(mào)易組織規(guī)則》教學(xué)課件第0章

第十章服務(wù)貿(mào)易規(guī)則教學(xué)內(nèi)容:第1節(jié)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生第2節(jié)服務(wù)貿(mào)易一般義務(wù)規(guī)則第3節(jié)GATS減讓表規(guī)則與服務(wù)貿(mào)易具體承諾學(xué)習(xí)目標(biāo)了解GATS的產(chǎn)生、服務(wù)貿(mào)易定義與門類及服務(wù)貿(mào)易談判進展

掌握GATS的一般義務(wù)

掌握GATS減讓表和服務(wù)貿(mào)易具體承諾

第一節(jié)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生以美國為首的發(fā)達國家強烈建議將服務(wù)貿(mào)易納入烏拉圭回合談判議程，通過艱難的談判烏拉圭回合終于達成了有待進一步自由化的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》。GATS標(biāo)志著以世界貿(mào)易組織為核心的多邊貿(mào)易體制逐步趨于完善，有利于促進國際服務(wù)貿(mào)易自由化。一、服務(wù)貿(mào)易談判的啟動與GATS產(chǎn)生

發(fā)達國家在國際服務(wù)貿(mào)易中占有較大優(yōu)勢。發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達國家，極力反對將服務(wù)貿(mào)易納入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定中。然而，但到了80年代末，一些新興工業(yè)國家的出現(xiàn)和一些發(fā)展中國家部分服務(wù)行業(yè)的發(fā)展,這些情況的轉(zhuǎn)變無疑緩解了發(fā)展中國家反對服務(wù)貿(mào)易談判的態(tài)度。二、服務(wù)貿(mào)易的定義與GATS結(jié)構(gòu)（一）定義

GATS第1條第2款中通過列舉的方式規(guī)定了四種方式發(fā)生的服務(wù)貿(mào)易均構(gòu)成世界貿(mào)易組織所約束的服務(wù)貿(mào)易。1、跨境交付（Crossbordersupply）

它是指服務(wù)的提供者在—成員的領(lǐng)土內(nèi)向另一成員領(lǐng)土內(nèi)的消費者提供服務(wù)。

它類似于傳統(tǒng)意義上的貨物貿(mào)易,即交付產(chǎn)品時,消費者和供應(yīng)商依然留在各自領(lǐng)土上?？缇辰桓杜e例

服務(wù)的跨境交付可以通過諸如以下方式:通過電話,傳真,因特網(wǎng)或其他計算機媒體的聯(lián)接,電視,或是通過郵件或信使方式發(fā)送文件,軟盤,磁帶等等.此外,支持貨物貿(mào)易的運輸服務(wù)本身就是越界提供服務(wù)的實例.

函授課程和遠(yuǎn)距離診斷則是另外的實例.2、境外消費（Consumptionabroad）它是指服務(wù)的提供者在一成員的領(lǐng)土內(nèi)向來自另一成員的消費者提供服務(wù)。這種服務(wù)提供方式的主要特點是，消費者到境外去享用境外服務(wù)提供者提供的服務(wù)。境外消費舉例

旅游活動,例如參觀博物館和看戲即是典型的境外消費實例。

非居民人員的醫(yī)療以及在境外學(xué)習(xí)語言課程則是境外消費的另外兩個實例。

諸如境外船只維修這樣的活動也包括在內(nèi),因為只有消費者的資產(chǎn)遷往或位于境外,才可獲得這樣的服務(wù).

模式一：甲國的消費者服務(wù)跨界供應(yīng)乙國供應(yīng)者模式二：甲國的消費者消費者去國外甲國的消費者乙國供應(yīng)者服務(wù)供應(yīng)

國界3、商業(yè)存在（Commercialpresence）

它是指一成員的服務(wù)提供者在另一成員領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立商業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)機構(gòu)，為后者領(lǐng)土內(nèi)的消費者提供服務(wù)。這種方式既可以是在一成員領(lǐng)土內(nèi)組建、收購或維持一個法人實體，也可以是創(chuàng)建、維持一個分支機構(gòu)或代表處。商業(yè)存在舉例

例如，一成員的銀行或保險公司到另一成員領(lǐng)土內(nèi)開設(shè)分行或分公司，提供金融、保險服務(wù)。這種服務(wù)提供方式有兩個主要特點：一是服務(wù)的提供者和消費者在同一成員的領(lǐng)土內(nèi)；二是服務(wù)提供者到消費者所在國的領(lǐng)土內(nèi)采取了設(shè)立商業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)機構(gòu)的方式。一般認(rèn)為，商業(yè)存在是四種服務(wù)提供方式中最為重要的方式。4、自然人流動（Movementofnaturalpersons）

它是指一成員的服務(wù)提供者以自然人身份進入另一成員的領(lǐng)土內(nèi)提供服務(wù)。例如，某先生是A國的律師，他來到B國后，沒有設(shè)立自己的律師事務(wù)所，而直接提供法律咨詢服務(wù)。自然人流動與商業(yè)存在的共同點是：服務(wù)提供者到消費者所在國的領(lǐng)土內(nèi)提供服務(wù)；

不同之處是，以自然人流動方式提供服務(wù)，服務(wù)提供者沒有在消費者所在國的領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立商業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)機構(gòu)。

模式三：甲國的消費者服務(wù)供應(yīng)國外分支機構(gòu)乙國公司在甲國直接投資模式四：甲國的消費者服務(wù)供應(yīng)自然人自然人到甲國自營

國界（二）門類

GATS依據(jù)《聯(lián)合國中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)》（UnitedNationsCentralProductClassificationSystem，CPCSystem），確定了12個基本的服務(wù)部門，包括：務(wù)。這12個部門又進一步細(xì)分為160多個分部門。（1）商務(wù)服務(wù)，包括專業(yè)服務(wù)和計算機服務(wù)；（2）通訊服務(wù)；（3）建筑和相關(guān)工程服務(wù)；（4）分銷服務(wù)；（5）教育服務(wù)；（6）環(huán)境服務(wù)；（7）金融服務(wù)，包括銀行和保險服務(wù)；（8）與健康相關(guān)的服務(wù)和社會服務(wù)；（9）旅游和與旅行相關(guān)的服務(wù)；（10）娛樂、文化和體育服務(wù)；（11）運輸服務(wù)；（12）其他未包括服務(wù)（三）結(jié)構(gòu)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》分6個部分，由32個條款，8個附件組成（表10.1《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》結(jié)構(gòu)）。該協(xié)定主要包括管轄范圍、—般義務(wù)和紀(jì)律、具體承諾、逐步自由化、機構(gòu)條款和最后條款等。8個附件主要涵蓋金融服務(wù)，電信服務(wù)，自然人流動，空運服務(wù)，海運服務(wù)和基礎(chǔ)電信談判，最惠國豁免等。三、服務(wù)貿(mào)易談判進展根據(jù)談判指南，新一輪談判主要分為兩個部分：一是改進GATS本身規(guī)則的談判；二是各成員方關(guān)于服務(wù)市場進一步開放的具體承諾談判。第2節(jié)服務(wù)貿(mào)易一般義務(wù)規(guī)則

GATS的一般義務(wù)主要涉及最惠國待遇、透明度、發(fā)展中國家參與、保障措施、例外和補貼等。其中，最惠國待遇、透明度和發(fā)展中國家更多的參與是GATS中主要的一般義務(wù)。

一、最惠國待遇

GATS中的最惠國待遇規(guī)定，世貿(mào)組織一成員方給予任何其他國家（不論成員方或非成員方）的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇，須立即和無條件地給予世界貿(mào)易組織其他成員方類似的服務(wù)或服務(wù)提供者。二、透明度

GATS的透明度原則規(guī)定，世界貿(mào)易組織成員方應(yīng)及時公布影響GATS實施的、所有普遍適用的相關(guān)措施。如果世界貿(mào)易組織成員方新制定或修改后的法律、法規(guī)和行政措施，對該成員在GATS下的服務(wù)貿(mào)易具體承諾產(chǎn)生影響，則應(yīng)及時通知服務(wù)貿(mào)易理事會。

在1996年底以前，世界貿(mào)易組織成員應(yīng)設(shè)立各自的服務(wù)貿(mào)易咨詢點，以滿足其他成員就上述問題索取信息的需要。三、發(fā)展中國家的更多參與

GATS在前言中明確規(guī)定，“期望便利發(fā)展中國家更多的參與服務(wù)貿(mào)易和擴大服務(wù)出口，特別是通過增強其國內(nèi)服務(wù)能力、效率和競爭力；特別考慮到最不發(fā)達國家由于特殊的經(jīng)濟狀況及其在發(fā)展、貿(mào)易和財政方面的需要而存在嚴(yán)重困難”。四、國內(nèi)法規(guī)

GATS規(guī)定了關(guān)于國內(nèi)法規(guī)和資格承認(rèn)的紀(jì)律，以保證世界貿(mào)易組織成員在該協(xié)定下所能獲得的利益，不因各成員的國內(nèi)法規(guī)而遭到損害。五、壟斷和專營者及限制性商業(yè)慣例

GATS關(guān)于壟斷和專營服務(wù)提供者的紀(jì)律，與《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》有關(guān)國營貿(mào)易條款有相似之處。世界貿(mào)易組織成員方任何一種服務(wù)的壟斷提供者，均不得濫用壟斷地位，其行為不能違背該成員的最惠國待遇義務(wù)和已作出的具體承諾。

與《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》不同，GATS承認(rèn)服務(wù)提供者的“某些商業(yè)慣例”可能會抑制競爭，從而限制服務(wù)貿(mào)易。應(yīng)世界貿(mào)易組織其他成員請求，該成員方應(yīng)就此問題進行磋商，并進行信息交流，以最終取消這些限制性商業(yè)慣例。擴展：限制性商業(yè)慣例

限制性商業(yè)慣例（RestrictiveBusinessPractice,RBP)，指通過濫用市場力量的支配地位，限制進入市場，或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘偁帲瑢H貿(mào)易特別是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易，以及對這些國家的經(jīng)濟發(fā)展具有或可能具有不利影響的企業(yè)行為或協(xié)議。限制性商業(yè)慣例行為包括

國際上常見的限制性商業(yè)行為包括卡特爾協(xié)議，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性做法，跨國公司利用轉(zhuǎn)移定價限制競爭，通過企業(yè)的合并、接管等方式壟斷市場等。目前，發(fā)達國家和一些發(fā)展中國家都制定了有關(guān)的法律，對限制性商業(yè)行為進行法律調(diào)整和管制。六、例外與《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》有關(guān)條款相似，GATS允許處于嚴(yán)重國際收支困難中的世界貿(mào)易組織成員，或受國際收支困難威脅的世界貿(mào)易組織成員，對其具體承諾所涉及的服務(wù)貿(mào)易采取限制措施。發(fā)展中國家成員和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟成員可以采取限制措施，以保持一定的國際儲備水平，滿足其發(fā)展及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型計劃的需要。但是，這些限制不得在其他成員方之間造成歧視，不得對其他成員的利益造成不必要的損害，也不得超過必要的限度。七、保障措施和補貼

“烏拉圭回合”雖未能就服務(wù)貿(mào)易中的保障措施和補貼問題達成實質(zhì)性協(xié)議，但GATS對有關(guān)保障措施和補貼作了規(guī)定。

在保障措施問題上

在補貼問題上第三節(jié)GATS減讓表規(guī)則與

服務(wù)貿(mào)易具體承諾一、減讓表（一）市場準(zhǔn)入

GATS列舉了6種影響市場準(zhǔn)入的限制措施。具體包括：限制服務(wù)提供者的數(shù)量，限制服務(wù)交易或資產(chǎn)總值，限制服務(wù)網(wǎng)點總數(shù)或服務(wù)產(chǎn)出總量，限制特定服務(wù)部門或服務(wù)提供者可以雇用的人數(shù)，限制或要求通過特定類型的法律實體提供服務(wù)，限制外國資本參與的比例或外國資本的投資總額。除在減讓表中明確列明外，成員方不得對其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者實施這些限制措施。（二）國民待遇

GATS對國民待遇原則的規(guī)定，與《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定十分相近。但GATS的國民待遇只適用于成員方已經(jīng)作出承諾的服務(wù)部門。這是由服務(wù)貿(mào)易的特性決定的。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，絕大多數(shù)服務(wù)的外國提供者如果獲得了國民待遇，特別是當(dāng)這些服務(wù)是以在進口方市場的商業(yè)存在和自然人流動方式提供時，就意味著在實際中享有了完全的市場準(zhǔn)入。

（三）減讓表的修改或撤回

GATS規(guī)定了成員方修改或撤回減讓表的具體承諾應(yīng)遵循的規(guī)則。原則上，任何承諾在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》生效起3年內(nèi)都是不可修改或撤回的。此后，成員方可在作出相應(yīng)通知，并給予相關(guān)成員方一定補償后，修改或撤回某項具體承諾。改變具體承諾的要求至少應(yīng)提前3個月提出。

GATS規(guī)定，成員方最遲應(yīng)于2000年1月開始新一回合的談判，以逐步實現(xiàn)更高水平的服務(wù)貿(mào)易自由化。在確定未來談判的指導(dǎo)原則時，服務(wù)貿(mào)易理事會應(yīng)就發(fā)展中成員極為關(guān)注的兩個問題作出決定，一是如何對待各成員上一回合談判以來作出的開放市場的努力，二是應(yīng)給予最不發(fā)達成員的特殊待遇。二、機構(gòu)條款和最后條款

機構(gòu)條款就爭端解決、服務(wù)貿(mào)易理事會的設(shè)置、技術(shù)合作、與其他國際組織的關(guān)系等作了規(guī)定。

最后條款允許成員方不把有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的具體承諾，給予來自非成員方的服務(wù)或服務(wù)提供者。最后條款還對GATS使用的一些關(guān)鍵術(shù)語，如“服務(wù)的提供”、“法人”等作了定義。

三、具體承諾（一）承諾范圍發(fā)達國家成員就所有服務(wù)的2/3作出了承諾，但在4個服務(wù)部門上仍然存在差距，即健康服務(wù)，教育服務(wù)，娛樂、文化、體育服務(wù)和商業(yè)服務(wù)下的一些具體服務(wù)活動。（二）承諾中的限制成員類型跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動沒有限制有限制不作承諾沒有限制有限制不作承諾沒有限制有限制不作承諾沒有限制有限制不作承諾市場準(zhǔn)入總計56103480813306642926發(fā)達國家成員651125871223960101000發(fā)展中國家成員441046702282075558114轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家成員5211377911103761120991國民待遇總計63433832151183630619發(fā)達國家成員705259532097317831發(fā)展中國家成員523456613328639453421轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家成員7032793340881251481（三）最惠國待遇豁免

大多數(shù)世界貿(mào)易組織成員都宣布保留最惠國待遇豁免，共涉及大約350項措施，其中主要都與沒有確定廢止日期的雙邊或諸邊協(xié)定有關(guān)。為判斷這些協(xié)定是否影響到了在具體承諾中規(guī)定的外國服務(wù)提供者的競爭條件，對每一個這樣的協(xié)定，都必須進行審議。WTO美國-安提瓜賭博糾紛案

有人說賭博是一種人性，“十人九賭”。為了吸引游客，也為了豐厚利潤，美國、中國澳門、馬來西亞、新加坡等國家和地區(qū)政府允許在某些特殊區(qū)域設(shè)立合法賭場。

雖然生意興隆，但賭博業(yè)絕不是這些國家的支柱產(chǎn)業(yè)。世界上把賭博業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)的國家，恐怕只有中美洲的安提瓜和巴布達（下稱“安提瓜”）了。

安提瓜是世界上最小的國家之一，地處中美洲背風(fēng)群島東南端，瀕臨加勒比海東北側(cè)，面積約440平方公里，人口只有6.8萬人，大多是非洲黑人后裔。由賭博業(yè)帶動的旅游業(yè)是這個國家的支柱產(chǎn)業(yè)，占GDP的一半以上（有數(shù)據(jù)統(tǒng)計占70%），其次是農(nóng)業(yè)和輕工制造業(yè)，在GDP中的比重很小。

從上世紀(jì)90年代中期開始，安提瓜中央政府斥巨資構(gòu)筑網(wǎng)上賭博系統(tǒng)和手機賭博系統(tǒng)，在銀行間建立賭資支付和轉(zhuǎn)移體系，培養(yǎng)嫻熟的服務(wù)人員，從全世界吸引賭客。一般地說，有三種賭博方式。第一種是賭客只押注，不直接參與活動本身，包括體育賽事，也包括總統(tǒng)選舉以及其他結(jié)果難測的公眾活動。第二種是賭客直接參與的撲克牌游戲、擲骰子、百家樂游戲等。第三種是通過機器進行的遠(yuǎn)程數(shù)字游戲，包括抽彩、老虎機、賓果（猜格子）游戲等等。

在安提瓜的網(wǎng)上賭博系統(tǒng)中，每種賭博所需要的工具都一應(yīng)俱全。不管你身在何處，如果有賭意，只需要打開因特網(wǎng)或者打開手機，登錄這個系統(tǒng)，就可以即時參與，贏錢后網(wǎng)上支付系統(tǒng)會自動把現(xiàn)金匯入你的個人賬戶，給你帶來很強的參與感和贏錢后的快感（當(dāng)然也有輸錢后資金被轉(zhuǎn)走的沮喪）。

這種方便高效的賭博方式風(fēng)靡一時。高峰時期該系統(tǒng)共有1800個站點，賭注達到70億美金（曾有預(yù)計這一數(shù)字到2010年能達到180億美元）?？梢韵胂?，這個6萬多人的小國能因此富裕到什么程度。

世界上最大的賭博市場在美國。據(jù)美國賭博影響研究委員會（NGISC）官方報告披露，1998年，有68%的美國人至少賭博一次，有86%的美國人在一生中至少賭博一次；1999年，政府認(rèn)可的合法賭資一共有6300億美元。這些數(shù)字還不包括政府不認(rèn)可的“非法”賭資和體育賽事賭資。NGISC估計，由于體育賽事賭博非常普遍，其賭資會遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過上述數(shù)字。在美國之外，大型賭博公司通過遠(yuǎn)程計算機控制技術(shù)在海外開展業(yè)務(wù)收取利潤。世界上的大型賭博場所都和美國有千絲萬縷的聯(lián)系。

安提瓜方便快捷的賭博體系和美國人好賭的個性，讓美國人成了安提瓜賭博業(yè)的?？汀Ｉ鲜兰o(jì)90年代后期，美國人不分男女老幼，經(jīng)常在茶余飯后和其他休閑時間登錄這個賭博系統(tǒng)，彈指之間大量賭資源源不斷地外流。美國政府開始對此事警覺，認(rèn)為這個賭博系統(tǒng)不僅吸引了許多青少年學(xué)生，影響學(xué)習(xí)，而且引發(fā)了許多賭資糾紛，造成聚眾斗毆等惡性案件。隨后，美國聯(lián)邦政府先后修改或通過了《有線傳輸法》、《旅游法》、《非法商業(yè)賭博法》，有八個州也先后通過法令，禁止以安提瓜的方式進行賭博活動。

這些法令頒布之后，直接影響了安提瓜的賭博業(yè)。1999年，安提瓜的合法賭博經(jīng)營機構(gòu)共有119家，員工3000多人，賭博業(yè)收入占GDP的10%。到2003年，這些機構(gòu)銳減到28家，倒閉了四分之三，從業(yè)人員也減少到不足500人。

2003年3月21日，安提瓜正式在WTO起訴美國，稱美國在《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》的承諾表中已經(jīng)承諾開放此類賭博業(yè)，而政府法令在實際上卻違背這個承諾；這些法令也違反了《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》第二條關(guān)于最惠國待遇、第六條關(guān)于國內(nèi)規(guī)則、第八條關(guān)于壟斷和專屬服務(wù)提供者、第十一條關(guān)于支付和轉(zhuǎn)款、第十六條關(guān)于市場準(zhǔn)入和第十七條關(guān)于國民待遇的規(guī)定。焦點：美國服務(wù)貿(mào)易減讓表中對賭博和博彩

服務(wù)的承諾

在美國服務(wù)貿(mào)易減讓表分部門10.D中，服務(wù)門類是“其他娛樂服務(wù)(不包括體育)”，在該門類的“市場準(zhǔn)入限制”中，美國列出了四種服務(wù)的提供類型，在模式1“跨境交付”項下，美國標(biāo)注的承諾是“沒有限制"(None)。對此，安提瓜主張，美國就賭博和博彩服務(wù)的跨境交付項下做出了完全的市場準(zhǔn)入承諾。

美國認(rèn)為，由于在“其他娛樂服務(wù)”的分部門中明確標(biāo)記有“體育除外”，表明美國已經(jīng)將賭博和博彩服務(wù)排除在該門類之外。美國主張，賭博是一種特別的服務(wù)活動，如果要將其歸入其減讓表第10類部門(娛樂、文化和體育服務(wù))，其應(yīng)當(dāng)歸入第10.E項下。第10.E分部門的類別是“沒有產(chǎn)品分類的其他服務(wù)”。內(nèi)對于第10.E分部門，美國所做出的承諾是“不作承諾”，即美國沒有承擔(dān)任何市場準(zhǔn)入義務(wù)。

對于美國減讓表中第10.D項所具有的通常含義，專家組通過查字典