第六章政策監(jiān)控

第六章政策監(jiān)控學(xué)習(xí)難點(diǎn)：中外公共政策監(jiān)控機(jī)制的比較重點(diǎn)掌握：完善我國(guó)公共政策監(jiān)控機(jī)制的對(duì)策措施掌握：公共政策監(jiān)控的含義一般了解：公共政策監(jiān)控的功能活動(dòng)第一節(jié)政策監(jiān)控概述一、政策監(jiān)控的含義政策監(jiān)控是政策監(jiān)督與政策控制的合稱(chēng)，是為了實(shí)現(xiàn)政策的合法化與保證政策的貫徹實(shí)施而對(duì)政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與控制的過(guò)程，其目的在于保證政策系統(tǒng)的順利運(yùn)行，提高政策制定與執(zhí)行的質(zhì)量，促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和提高政策效率。第一節(jié)政策監(jiān)控概述根據(jù)上述定義，政策監(jiān)控的內(nèi)涵有如下幾點(diǎn)：第一、政策監(jiān)控具有特定的主體。第二、政策監(jiān)控具有特定的客體，即政策系統(tǒng)及其運(yùn)行。第三、政策監(jiān)控表現(xiàn)為一個(gè)活動(dòng)過(guò)程，而不是一個(gè)孤立的活動(dòng)環(huán)節(jié)，它是由監(jiān)督、控制和調(diào)整等功能活動(dòng)所成的動(dòng)態(tài)過(guò)程（這一點(diǎn)我們將在第二節(jié)加以展開(kāi)）。第四、政策監(jiān)控具有目標(biāo)指向，即保證政策系統(tǒng)的順利運(yùn)行，提高公共政策的制定和執(zhí)行質(zhì)量，促進(jìn)現(xiàn)實(shí)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提高政策效率。第一節(jié)政策監(jiān)控概述二、政策監(jiān)控的分類(lèi)1．根據(jù)政策過(guò)程的不同階段的分類(lèi)按照政策監(jiān)控在政策過(guò)程的所處的不同階段，政策監(jiān)控可以分為政策制定監(jiān)控、政策執(zhí)行監(jiān)控、政策評(píng)估監(jiān)控和政策終結(jié)監(jiān)控四種。（1）政策制定監(jiān)控。這是指對(duì)政策制定過(guò)程中的信息收集、問(wèn)題界定以及方案的規(guī)劃、選擇和合法化等活動(dòng)的監(jiān)督和控制。通過(guò)對(duì)政策制定的監(jiān)控，保證政策本身的科學(xué)性和合理性，從而盡可能地減少政策失誤。第一節(jié)政策監(jiān)控概述（2）政策執(zhí)行監(jiān)控?？茖W(xué)合理的政策的出臺(tái)并不一定能保證既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在政策執(zhí)行過(guò)程中，可能是執(zhí)行者本身的問(wèn)題，也可能是目標(biāo)團(tuán)體的不配合等等原因造成政策的變形、扭曲和走樣。因此，為了保證政策的全面落實(shí)，就要對(duì)政策執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和控制。第一節(jié)政策監(jiān)控概述（3）政策評(píng)估監(jiān)控。由于現(xiàn)實(shí)的評(píng)估工作中存在的障礙可能會(huì)阻礙政策評(píng)估的順利運(yùn)行，所以必須對(duì)評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)控，才能保證獲得客觀(guān)準(zhǔn)確的政策效果信息，從而為政策的繼續(xù)執(zhí)行或終結(jié)提供依據(jù)。（4）政策終結(jié)監(jiān)控。通過(guò)對(duì)政策終結(jié)過(guò)程的監(jiān)控，促使失敗或過(guò)時(shí)的政策的及時(shí)廢止，以減少損失，提高政策績(jī)效。第一節(jié)政策監(jiān)控概述2．根據(jù)政策監(jiān)控的時(shí)態(tài)分布的分類(lèi)按照政策監(jiān)控的時(shí)態(tài)的不同分布分類(lèi)，政策監(jiān)控可以分為事前監(jiān)控、事中監(jiān)控和事后監(jiān)控三種。（1）事前監(jiān)控。指在政策實(shí)施之前，為保證既定的政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，盡量減少失誤，監(jiān)控主體未雨綢繆，事先預(yù)測(cè)未來(lái)的政策活動(dòng)中可能發(fā)生的與預(yù)定政策目標(biāo)不一致的各種問(wèn)題，并采取預(yù)防措施加以監(jiān)督和控制。第一節(jié)政策監(jiān)控概述（2）事中監(jiān)控。指在政策運(yùn)行過(guò)程中，實(shí)施同步監(jiān)控，即一旦發(fā)現(xiàn)與原定的政策目標(biāo)不一致的地方立即采取糾偏措施，提出調(diào)整意見(jiàn)，促使政策得到真正的落實(shí)。（3）事后監(jiān)控。指在一種政策行為之后或一項(xiàng)政策活動(dòng)過(guò)程結(jié)束之后，把政策活動(dòng)產(chǎn)生的實(shí)際效果與既定的目標(biāo)、要求和原則等做比較，找出并糾正偏差和失誤，避免再犯同樣的錯(cuò)誤。第一節(jié)政策監(jiān)控概述3．根據(jù)政策監(jiān)控的層次的分類(lèi)按照政策監(jiān)控的層次分類(lèi)，政策監(jiān)控可以分為自我監(jiān)控、逐級(jí)監(jiān)控和越級(jí)監(jiān)控三種。（1）自我監(jiān)控。指政策制定和執(zhí)行主體根據(jù)政策的目標(biāo)要求，在政策過(guò)程中進(jìn)行自我檢查、自我分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正偏差，從而實(shí)現(xiàn)政策監(jiān)控；（2）逐級(jí)監(jiān)控。指上下級(jí)的政策主體之間按照授權(quán)關(guān)系，自上而下逐級(jí)對(duì)政策進(jìn)行監(jiān)控；（3）越級(jí)監(jiān)控。指越過(guò)中間層級(jí)，上層政策主體對(duì)下層政策主體直接進(jìn)行監(jiān)控，或者下層政策主體對(duì)上層政策主體進(jìn)行監(jiān)控。第一節(jié)政策監(jiān)控概述4．根據(jù)政策監(jiān)控內(nèi)容的分類(lèi)按照政策監(jiān)控的內(nèi)容分類(lèi)，政策監(jiān)控可以分為目標(biāo)監(jiān)控和關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控（1）目標(biāo)監(jiān)控。指以政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否作為監(jiān)控的核心，通過(guò)把握政策運(yùn)行過(guò)程中目標(biāo)的狀態(tài)，最終實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與結(jié)果的相一致；（2）關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控。指以政策的重點(diǎn)作為監(jiān)控的核心。比如說(shuō)，以重點(diǎn)的政策目標(biāo)為關(guān)鍵點(diǎn)；以政策的重點(diǎn)內(nèi)容為關(guān)鍵點(diǎn)；以政策的重點(diǎn)主體為關(guān)鍵點(diǎn)。第一節(jié)政策監(jiān)控概述5．根據(jù)政策監(jiān)控主體的分類(lèi)按政策監(jiān)控的主體分類(lèi)，政策監(jiān)控可以分為立法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控、行政機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控、司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控、政黨系統(tǒng)的政策監(jiān)控、利益集團(tuán)的政策監(jiān)控、公眾和大眾傳媒的政策監(jiān)控。第一節(jié)政策監(jiān)控概述三、政策監(jiān)控的作用１．保證政策的合法化這里指的是對(duì)政策制定活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控以使政策的制定嚴(yán)格遵守法定的程序和原則，并且審查所制定的政策是否符合憲法和有關(guān)法規(guī)。它由有關(guān)的國(guó)家機(jī)關(guān)根據(jù)法定的程序和權(quán)限對(duì)立法活動(dòng)所作的審查所構(gòu)成，是政策取得合法性的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。第一節(jié)政策監(jiān)控概述２．保證政策的貫徹實(shí)施根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)政策的執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行檢查、監(jiān)督，以保證政策達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，或者發(fā)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)效果之間的反差，并找出其中的原因。第一節(jié)政策監(jiān)控概述３．實(shí)現(xiàn)政策的調(diào)整與完善政策必須隨著外部世界的變化和人的認(rèn)識(shí)的深化而做出調(diào)整，政策監(jiān)控的作用就在于敏銳地捕捉外部世界的發(fā)展、認(rèn)識(shí)的深化和政策之間的差距，以便幫助及時(shí)做出調(diào)整，使之臻于完善。４．促使政策終結(jié)政策監(jiān)控的作用不在于具體實(shí)施政策的終結(jié)，而是通過(guò)本身的工作發(fā)現(xiàn)那些錯(cuò)誤的、多余的或無(wú)效的政策，及時(shí)向有關(guān)方面提出報(bào)告或提交合理建議，促使政策終結(jié)的實(shí)現(xiàn)。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)一、政策監(jiān)督政策監(jiān)督，指的是政策監(jiān)控的主體從一定制度、法規(guī)的依據(jù)出發(fā)對(duì)政策系統(tǒng)的運(yùn)行包括政策的制定、執(zhí)行與評(píng)估及終結(jié)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視和督促的行為。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)政策監(jiān)督應(yīng)具備四個(gè)基本條件：建立必要的制度、法規(guī)，明確職責(zé)。這是形成政策監(jiān)控的依據(jù)問(wèn)題，有了一定的法規(guī)制度，明確了政策主體的職責(zé)，政策監(jiān)督就有了依據(jù)；第二，政策監(jiān)督者與政策監(jiān)督對(duì)象之間應(yīng)保持時(shí)時(shí)溝通，即通過(guò)各種監(jiān)督機(jī)構(gòu)或機(jī)制及時(shí)了解政策系統(tǒng)運(yùn)行了解掌握政策問(wèn)題和政策目標(biāo)，使監(jiān)督有明確的標(biāo)準(zhǔn)；第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)第三，在機(jī)構(gòu)設(shè)置上保持監(jiān)督機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，只有不受掣肘，才能勇于監(jiān)督，敢于提出異議；第四，對(duì)監(jiān)督對(duì)象有影響權(quán)，影響權(quán)包括對(duì)違反制度、法規(guī)和政策者加以處罰和責(zé)令其糾正政策過(guò)程中的各種錯(cuò)誤和偏差的權(quán)力。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)政策監(jiān)督活動(dòng)貫穿于整個(gè)政策過(guò)程之中，它的內(nèi)容包括對(duì)政策制定、執(zhí)行、評(píng)估及終結(jié)的監(jiān)督等。下面分別對(duì)這些內(nèi)容加以簡(jiǎn)要介紹。1.對(duì)政策制定活動(dòng)的監(jiān)督2.對(duì)政策執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督3.對(duì)政策評(píng)估活動(dòng)的監(jiān)督4.對(duì)政策終結(jié)的監(jiān)督第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)總之，政策監(jiān)督的對(duì)象是整個(gè)政策系統(tǒng)的運(yùn)行，政策監(jiān)督活動(dòng)是政策主體對(duì)各政策環(huán)節(jié)運(yùn)行情況的信息反饋，它的作用貫穿于政策全過(guò)程，各項(xiàng)監(jiān)督活動(dòng)是互相聯(lián)系、不可分割的，它們共同為提高政策制定和執(zhí)行的質(zhì)量以及提高政策績(jī)效提供有力的保障。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)二、政策控制1．政策控制的概念政策控制是指政策監(jiān)控主體在政策過(guò)程尤其是政策執(zhí)行中，為了保證政策的權(quán)威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，達(dá)成特定的政策目標(biāo)而對(duì)政策過(guò)程尤其是執(zhí)行過(guò)程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)（1）按性質(zhì)的不同，政策控制可以分為反饋控制與前饋控制兩種。反饋控制是政策監(jiān)控者通過(guò)掌握政策的實(shí)際績(jī)效的反饋信息，發(fā)現(xiàn)偏差，分析偏差產(chǎn)生的原因，并采取糾正偏差的活動(dòng)。這是一種最主要的控制形式，但這種控制形式有一個(gè)十分明顯得局限性，即時(shí)滯問(wèn)題——從發(fā)現(xiàn)偏差到糾正偏差之間有一個(gè)時(shí)間滯差，因此，往往使糾正偏差錯(cuò)過(guò)時(shí)機(jī)，或者客觀(guān)情況發(fā)生變化，影響糾偏的效果。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)前饋控制正好克服反饋控制的這一缺陷，它是不斷利用最新的有用信息進(jìn)行預(yù)測(cè)，把所期望的結(jié)果與預(yù)測(cè)的結(jié)果進(jìn)行比較，從而事先制訂糾偏措施，使實(shí)際績(jī)效與期望的結(jié)果相一致。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)2）按照控制人員與控制對(duì)象的關(guān)系，政策控制分為間接控制和直接控制。間接控制的概念是相對(duì)于決策分權(quán)化而言的。如前所述，在政策監(jiān)控過(guò)程中，由于監(jiān)控主體獲得信息的有限性，對(duì)政策執(zhí)行過(guò)程的反饋信息具有一個(gè)十分明顯得局限性（即時(shí)滯問(wèn)題），因而容易錯(cuò)過(guò)糾正偏差的時(shí)機(jī)，或者跟不上客觀(guān)情況的變化，影響糾偏的效果。因此，政策監(jiān)控主體往往會(huì)把控制權(quán)力下放給各政策執(zhí)行主體，這樣實(shí)際上實(shí)施的就是間接監(jiān)控。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)間接監(jiān)控有一個(gè)前提條件，即被授權(quán)執(zhí)行監(jiān)控的一方與授權(quán)方有一個(gè)一致的價(jià)值系統(tǒng)。否則，監(jiān)控主體就將進(jìn)行直接控制，即保留集中控制，保留決策權(quán)，對(duì)政策各環(huán)節(jié)進(jìn)行時(shí)時(shí)監(jiān)控，以全面掌握政策系統(tǒng)運(yùn)行情況，及時(shí)控制政策發(fā)展方向。第二節(jié)政策監(jiān)控的功能活動(dòng)2．政策控制的程序政策控制的程序或過(guò)程是由如下三個(gè)基本環(huán)節(jié)構(gòu)成的，即確立標(biāo)準(zhǔn)、衡量績(jī)效和糾正偏差。第三節(jié)政策調(diào)整一、政策調(diào)整的含義所謂的政策調(diào)整，也就是在政策監(jiān)督和控制所獲得的有關(guān)政策系統(tǒng)運(yùn)行（尤其是政策執(zhí)行的效果）的反饋信息的基礎(chǔ)上，對(duì)政策方案、方案與目標(biāo)之間的關(guān)系等進(jìn)行不斷地修正、補(bǔ)充和發(fā)展，以便達(dá)成預(yù)期政策效果的一種政策行為。第三節(jié)政策調(diào)整2．政策調(diào)整的內(nèi)容政策調(diào)整的內(nèi)容多種多樣，主要包括問(wèn)題的重新界定、目標(biāo)的重新確定和方案的重新擬定等方面：第一，對(duì)政策問(wèn)題加以再認(rèn)識(shí)和重新界定。第二、政策目標(biāo)的校正、修訂或再確立。第三、對(duì)政策方案加以修正、補(bǔ)充和完善，甚至重新制定。第四，對(duì)政策效力的調(diào)整。第五，對(duì)政策主體、客體的調(diào)整。第三節(jié)政策調(diào)整3．政策調(diào)整的原因和影響政策調(diào)整既有客觀(guān)原因，也有主觀(guān)原因?？陀^(guān)原因是指社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展變化，即政策環(huán)境及政策問(wèn)題本身的發(fā)展變化。主觀(guān)原因是指人們對(duì)政策問(wèn)題、政策環(huán)境以及政策方案等地認(rèn)識(shí)的深化，決定了人們總是要不斷地重新認(rèn)識(shí)、界定政策問(wèn)題、政策目標(biāo)和政策方案，以使政策真正達(dá)到解決社會(huì)問(wèn)題的目的。第三節(jié)政策調(diào)整政策調(diào)整對(duì)政策系統(tǒng)及其環(huán)境會(huì)產(chǎn)生一定的影響。首先，政策調(diào)整有利于保障公共政策的科學(xué)化。其次，政策調(diào)整有利于保證公共政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。再次，政策調(diào)整有利于保持公共政策的穩(wěn)定性和連貫性。第三節(jié)政策調(diào)整但是，公共政策調(diào)整既能對(duì)政策產(chǎn)生積極的影響，又會(huì)產(chǎn)生某些消極的影響。政策調(diào)整會(huì)使不同程度地浪費(fèi)一部分已經(jīng)投入的政策資源；政策調(diào)整也會(huì)挫傷一部分公眾的積極性，并對(duì)公共機(jī)構(gòu)的形象產(chǎn)生影響。如果政策發(fā)生調(diào)整，原先獲得利益的公眾可能不會(huì)再得到這些利益，甚至可能喪失已經(jīng)得到的利益，因此這部分公眾就會(huì)變得消極，甚至對(duì)公共機(jī)構(gòu)不滿(mǎn)。第三節(jié)政策調(diào)整政策調(diào)整中產(chǎn)生某些消極影響是不可避免的，對(duì)政策調(diào)整中出現(xiàn)的消極影響應(yīng)采取積極的措施，如：進(jìn)行宣傳、把握時(shí)機(jī)、控制力度等，將消極影響控制在最低限度，并讓調(diào)整后的政策迅速發(fā)揮作用，以便將消極影響化解掉。第三節(jié)政策調(diào)整4．政策調(diào)整的功能活動(dòng)政策調(diào)整的功能活動(dòng)或程序包括了如下幾步：第一，獲取反饋信息。即掌握由監(jiān)控機(jī)構(gòu)在政策監(jiān)督和控制中所獲得的關(guān)于政策系統(tǒng)運(yùn)行尤其是政策執(zhí)行結(jié)果方面的信息；第二，確定調(diào)整方案。依據(jù)反饋信息，對(duì)政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案等進(jìn)行認(rèn)真的分析研究，以確定需要補(bǔ)充什么、修正什么或完善哪些方面；第三，實(shí)施調(diào)整。進(jìn)行實(shí)際的修正、調(diào)整、補(bǔ)充和完善工作，并將新的方案付諸實(shí)踐，開(kāi)始新一輪的監(jiān)控過(guò)程。第三節(jié)政策調(diào)整政策調(diào)整能否順利進(jìn)行，關(guān)鍵的因素是要有一個(gè)合理完善的調(diào)節(jié)機(jī)制，沒(méi)有這樣一種機(jī)制，政策調(diào)整難以進(jìn)行，即使勉強(qiáng)進(jìn)行，也難以取得理想的結(jié)果。我國(guó)以前出現(xiàn)的政策多變或政策僵化的情況的一個(gè)基本原因，就是沒(méi)有形成一個(gè)合理、完善的監(jiān)控及調(diào)整機(jī)制第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較一、政策監(jiān)控機(jī)制的構(gòu)成所謂的政策監(jiān)控機(jī)制，簡(jiǎn)單地說(shuō)來(lái)就是政策監(jiān)控子系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制，其中最重要的是監(jiān)控主體的構(gòu)成及其發(fā)生作用的內(nèi)容與方式。政策監(jiān)控的主體與政策的制定及執(zhí)行的主體在許多時(shí)候是一致的，包括立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政黨系統(tǒng)、利益集團(tuán)、大眾傳播媒介以及社會(huì)輿論等。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較1．立法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控（1）依靠法律監(jiān)控公共政策。（2）聽(tīng)取和審議預(yù)算、決策、立項(xiàng)等，對(duì)公共政策的內(nèi)容、規(guī)模、方向等加以監(jiān)控。（3）三是通過(guò)對(duì)政府的人事任免權(quán)、不信任投票來(lái)控制公共政策。（4）以質(zhì)詢(xún)和詰問(wèn)等方式對(duì)公共政策加以監(jiān)控。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較5）通過(guò)視察、檢查和組成針對(duì)特定問(wèn)題的調(diào)查委員會(huì)而對(duì)政府各部門(mén)的政策及其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較２．司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控司法機(jī)關(guān)的職責(zé)與使命在于通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法以維護(hù)法律的尊嚴(yán)。西方的司法機(jī)關(guān)主要是指法院，而我國(guó)不僅包括法院，還有檢察院。法院和檢察院通過(guò)審查、提起公訴、審判等行為，對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家政策的人員實(shí)施法律制裁，對(duì)政策的執(zhí)行起著強(qiáng)制性的制約作用，從而達(dá)到政策監(jiān)控的目的。司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控在各國(guó)的表現(xiàn)形式各不相同，所起的作用也有所不同。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較一般而言，司法機(jī)關(guān)對(duì)公共政策的監(jiān)控主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)裁定公共政策的制定程序與原則是否合法；(2)依法裁定公共政策的內(nèi)容是否合法；(3)依法監(jiān)督政策的執(zhí)行是否合法。由于政策靈活性和行政裁量權(quán)的存在，使得政策執(zhí)行領(lǐng)域的情況頗為復(fù)雜。司法機(jī)關(guān)在這一領(lǐng)域的工作在于依照法律裁決執(zhí)行的過(guò)程、方法、手段等是否違法，若有違法行為則堅(jiān)決督促其改進(jìn)甚至停止執(zhí)行，同時(shí)對(duì)違法犯罪行為進(jìn)行裁決。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較由于司法機(jī)關(guān)的權(quán)力具有被動(dòng)性，即只有利害關(guān)系人請(qǐng)求后才行使，主要體現(xiàn)的是“不告不理”的訴訟原則，因此司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控具有一定的局限性——如果利害關(guān)系人沒(méi)有向司法機(jī)關(guān)提出請(qǐng)求，那么即使政府機(jī)關(guān)及其人員在政策過(guò)程中有違法行為，司法機(jī)關(guān)也是無(wú)能為力的。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較３．行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控由行政機(jī)關(guān)的實(shí)施政策監(jiān)控是一種縱向的監(jiān)控，主要是上級(jí)主管機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)執(zhí)行機(jī)關(guān)工作的指示、檢查、布置、督促等。由行政機(jī)關(guān)所實(shí)施的政策監(jiān)控主要采取以下兩種形式：第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較一是行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)控，或稱(chēng)一般行政監(jiān)控。它是根據(jù)行政法規(guī)定的行政管理權(quán)中產(chǎn)生出來(lái)的，由上級(jí)政府部門(mén)對(duì)下級(jí)政府部門(mén)及其所屬機(jī)關(guān)的一種監(jiān)督和控制，因而成為整個(gè)行政管理鏈條的一個(gè)環(huán)節(jié)。這種監(jiān)督又可以進(jìn)一步細(xì)分為以下幾種情況：（1）中央政府對(duì)所屬部門(mén)及地方政府及其人員的監(jiān)督和控制；（2）綜合部門(mén)的政策監(jiān)控；（3）主管部門(mén)對(duì)下級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)所屬單位的執(zhí)行情況所進(jìn)行的監(jiān)控。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較二是專(zhuān)門(mén)行政監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)控，即行政監(jiān)察。與前述一般的業(yè)務(wù)性的監(jiān)督、檢查有所不同的是，這種監(jiān)控是由有關(guān)專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的工作人員所實(shí)施的監(jiān)控，其內(nèi)容側(cè)重于對(duì)違法違紀(jì)現(xiàn)象的查處，其對(duì)象是自然人而非法人，即它只能對(duì)具體的違法違紀(jì)人員進(jìn)行查處，而不能針對(duì)某個(gè)機(jī)關(guān)或部門(mén)。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較４．政黨系統(tǒng)對(duì)政策的監(jiān)控政黨系統(tǒng)可以簡(jiǎn)明地劃分為執(zhí)政黨（也可以包括參政黨、多黨聯(lián)合執(zhí)政等形式）和在野黨兩大部分，其中起主要作用的是執(zhí)政黨，在野黨對(duì)公共政策也有一定的影響。一般說(shuō)來(lái)，執(zhí)政黨的政策監(jiān)控大都采用以下幾種方式：第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較（1）將自己的成員選入立法機(jī)關(guān)、通過(guò)影響立法來(lái)影響并監(jiān)控公共政策的制定。（2）通過(guò)將自己的成員列入各級(jí)政府機(jī)關(guān)及政府各部門(mén)中以影響政策的實(shí)施。（3）由于執(zhí)政黨事實(shí)上控制了各種權(quán)力機(jī)構(gòu)，它就可以動(dòng)用從黨紀(jì)到國(guó)法的各種形式對(duì)政策的制定者和執(zhí)行者進(jìn)行檢查、監(jiān)督、獎(jiǎng)懲、任免或繩之以法等等。（4）執(zhí)政黨還常以其所影響的社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)組織以及它所掌握的大眾傳播媒介等制造各種輿論，從而對(duì)公共政策的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有力的控制與監(jiān)督。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較在野黨在公共政策的監(jiān)控中也發(fā)揮著重要作用。其監(jiān)控的主要方式有二：一是由于在野黨可以在立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)占有一定的席位，因此能夠根據(jù)法律賦予的權(quán)力對(duì)政策過(guò)程施加一定的影響，并加以制約。二是在野黨也可以動(dòng)用其所影響的社會(huì)力量如社團(tuán)組織、新聞媒體等對(duì)國(guó)家各級(jí)機(jī)關(guān)及其工作人員進(jìn)行各種形式的監(jiān)督。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較５．利益集團(tuán)對(duì)政策的監(jiān)控利益集團(tuán)通過(guò)它們的種種活動(dòng),對(duì)公共政策有非常重要的影響。一方面，它試圖阻撓、反對(duì)、遲滯不利于自己集團(tuán)利益的法規(guī)、政策的通過(guò)與實(shí)施；另一方面，則極力爭(zhēng)取通過(guò)、實(shí)施有利于自身利益的法規(guī)、政策。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較6．公眾和大眾傳媒的政策監(jiān)控公眾對(duì)政策的監(jiān)控主要是通過(guò)社會(huì)輿論的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。社會(huì)輿論是公共意志的集中反映，即它體現(xiàn)和表達(dá)了公眾的利益、愿望與要求。由于公共政策是解決公共問(wèn)題的政策，所以，政策活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都必須充分考慮到人民群眾的利益要求。“公共輿論確定了公共政策的基本范圍和方向?！币蚨?，社會(huì)輿論在現(xiàn)代公共政策中的影響是不容忽視的第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較社會(huì)輿論對(duì)公共政策的影響因各國(guó)國(guó)情的不同而有所不同。在民主化程度較高的國(guó)家，社會(huì)輿論的力量可能會(huì)大一些；反之，則會(huì)小一些。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較二、西方政策監(jiān)控機(jī)制的若干特點(diǎn)１．政策監(jiān)控的基本依據(jù)——分權(quán)與制衡原則２．社會(huì)輿論在政策監(jiān)控中起著顯著作用３．司法審查對(duì)公共政策的有效監(jiān)控４．中央政府權(quán)力的擴(kuò)張與政策監(jiān)控手段的更新第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較三、我國(guó)的政策監(jiān)控機(jī)制1．人民代表大會(huì)的政策監(jiān)控人大政策監(jiān)控在總體上可分為法律監(jiān)督和工作監(jiān)督兩個(gè)方面。法律監(jiān)督是人大及其常務(wù)委員會(huì)對(duì)規(guī)范性文件是否違憲、是否違法所作的裁決。它既包括對(duì)其制定程序又包括對(duì)其內(nèi)容是否違案、是否合法所作的裁決。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較工作監(jiān)督是指人大對(duì)行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的具體活動(dòng)和官員的具體行為所實(shí)施的監(jiān)督。工作監(jiān)控又可分為行政、司法和人事三方面的監(jiān)督。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較人民代表大會(huì)政策監(jiān)督的制度與程序第一，聽(tīng)取和審議的“—府兩院”的工作報(bào)告。第二，審查國(guó)家計(jì)劃和預(yù)算。第三，質(zhì)詢(xún)。第四，調(diào)查委員會(huì)。第五，罷免。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較２．政府機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控這里所說(shuō)的是政府系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行的對(duì)政府行為的監(jiān)督和控制，以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)、提高政策績(jī)效的行為過(guò)程。政府機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控的主要內(nèi)容有：第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較（1）行政監(jiān)察。2）上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)所屬部門(mén)及下級(jí)機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)監(jiān)督和人事任免。（3）所屬部門(mén)和下級(jí)機(jī)關(guān)根據(jù)民主集中制的原則對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)的監(jiān)督與控制。（4）因業(yè)務(wù)性質(zhì)而產(chǎn)生的綜合性的政策監(jiān)控。（5）專(zhuān)業(yè)性的政策監(jiān)控（主要是指審計(jì)監(jiān)督）。第四節(jié)中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較３．司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控司法監(jiān)督是國(guó)家政策監(jiān)控系統(tǒng)的重要組成部分，它包括人民法院和人民檢察院的監(jiān)控。司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控主要是通過(guò)運(yùn)用法律手段來(lái)實(shí)現(xiàn)的。人民法院和人民檢察院通過(guò)審查、提起公訴、審判等方式，對(duì)國(guó)家工作人