廣東省2015年基金從業(yè)資格：均值方差法考試試卷

廣東省201年5基金從業(yè)資格：均值方差法考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險2.通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險D.基金價格波動性.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查5.根據(jù)__不同,可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標(biāo)D.投資對象投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利,紅利為每年4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．80在銀行間債券市場中,人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易基金交易費中,由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書關(guān)于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A.50%B.60%C.70%D.80%在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認26.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷27.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件28.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內(nèi)原卟啉增高29.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是__。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種■A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券下列機構(gòu)可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標(biāo)D.投資理念承購包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行41.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__