內(nèi)審知識(shí)與技巧

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第一章審核概論第二章內(nèi)審準(zhǔn)備第三章內(nèi)審實(shí)施第四章內(nèi)審報(bào)告第五章內(nèi)審跟蹤2023/2/21第一章審核概論

審核的定義質(zhì)量/環(huán)境審核的類型內(nèi)審的特點(diǎn)內(nèi)審的依據(jù)內(nèi)審的程序年度內(nèi)審安排2023/2/22內(nèi)審的定義質(zhì)量/環(huán)境體系為獲得審核證據(jù),并對(duì)其進(jìn)展客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足質(zhì)量/環(huán)境體系審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核有時(shí)稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)展，可作為組織自我合格聲明的根底。2023/2/23審核類型

外部審核第二方審核第三方審核內(nèi)部審核第一方審核2023/2/24第二方審核〔顧客〕對(duì)供方進(jìn)展初步評(píng)價(jià)。驗(yàn)證供方的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否持續(xù)有效。作為建立或調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。溝通和加強(qiáng)供需雙方的質(zhì)量和環(huán)保共識(shí)。2023/2/25第三方審核〔認(rèn)證機(jī)構(gòu)〕

確定質(zhì)量/環(huán)境體系中是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。獲得注冊(cè)證書減少重復(fù)的第二方審核，節(jié)省大量社會(huì)檢驗(yàn)費(fèi)用。有助于公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力尋求專業(yè)的幫助2023/2/26第一方審核〔內(nèi)審〕質(zhì)量/環(huán)境體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要；作為一種重要的管理手段；在第二、三方審核前糾正缺乏。2023/2/27內(nèi)部審核的特點(diǎn)

正規(guī)性系統(tǒng)性獨(dú)立性審核是一個(gè)抽樣的過程2023/2/28審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)展審核只能由有資格的人員進(jìn)展審核必須按正式程序進(jìn)展審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄2023/2/29審核的系統(tǒng)性通過全部審核、局部審核和后續(xù)審核的組合實(shí)施，使內(nèi)審具有系統(tǒng)性。全部一年至少一次，覆蓋所有部門、所有場(chǎng)所、所有產(chǎn)品和所有條款。局部在組織變化、市場(chǎng)反響和出現(xiàn)重大質(zhì)量/互環(huán)境不合格的情況下所進(jìn)展的非例行審核。后續(xù)在前次審核出現(xiàn)重大不合格情況下所進(jìn)展的后續(xù)和跟進(jìn)的審核。2023/2/210審核的獨(dú)立性審核員不能審核自己的工作。內(nèi)審員不屈服于任何人的壓力，只對(duì)審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)。2023/2/211審核的依據(jù)ISO9001/ISO14001標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件和規(guī)定適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)和環(huán)境法律法規(guī)合同要求2023/2/212審核的程序?qū)徍藴?zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告審核的跟蹤2023/2/213年度內(nèi)審安排集中式審核集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有部門的審核.分散式審核分部門在不同時(shí)間進(jìn)展審核.2023/2/214分散式審核進(jìn)度方案已方案已審核已制定措施措施已實(shí)施已驗(yàn)證2023/2/215第二章審核準(zhǔn)備確定審核組編制審核實(shí)施方案制訂檢查表審核前溝通2023/2/216審核組確實(shí)定管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員審核組長(zhǎng)的選定資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)歷組織能力審核員的選定資格業(yè)務(wù)范圍專業(yè)知識(shí)工作中的協(xié)調(diào)為受審核部門所承受2023/2/217審核實(shí)施方案內(nèi)容包括：確定審核的目的和范圍確定審核依據(jù)確定審核的方法確定審核的具體時(shí)間安排(包括首、末次會(huì)議時(shí)間)

確定審核組人員的安排2023/2/218制訂檢查表檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的根本內(nèi)容檢查表的要求2023/2/219檢查表作用指導(dǎo)審核過程的路線圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏表達(dá)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案2023/2/220編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查2023/2/221審核的范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：組織機(jī)構(gòu)(職責(zé)和權(quán)限)工作區(qū)域和過程〔是否得到確定和有效控制〕管理、運(yùn)作和質(zhì)量/環(huán)境體系的程序〔是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求〕人員、設(shè)備和材料資源〔是否滿足體系有效運(yùn)行〕正在生產(chǎn)的產(chǎn)品〔是否符合標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)要求〕工作產(chǎn)生的記錄〔是否能證明體系有效運(yùn)行〕文件、報(bào)告和記錄的保管〔是否符合程序的要求〕2023/2/222明確審核的重點(diǎn)公司的管理重點(diǎn)已出現(xiàn)的質(zhì)量/環(huán)境問題合同特別要求標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn)上次審核的信息產(chǎn)品/效勞的重要性重大環(huán)境因素2023/2/223審核的策略審核的方法按部門--考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)條款按條款--考慮涉及的部門審核的路線自上而下自下而上隨機(jī)2023/2/224審核路線〔1〕某一部門審核路線前臺(tái)預(yù)訂接待效勞入住效勞退房自上而下自下而上2023/2/225審核路線〔2〕體系運(yùn)作的審核路線訂單接收、評(píng)審物料采購(gòu)來料檢驗(yàn)物料入庫(kù)生管排產(chǎn)車間領(lǐng)料制造加工制程/成品檢驗(yàn)成品入庫(kù)成品交付效勞自上而下自下而上2023/2/226審核路線〔3〕某項(xiàng)活動(dòng)環(huán)境審核的路線活動(dòng)、產(chǎn)品或效勞環(huán)境因素環(huán)境影響重大環(huán)境因素目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案運(yùn)行控制監(jiān)視和測(cè)量糾正措施自上而下自下而上2023/2/227文件的收集與審查與被審核范圍相關(guān)的文件審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件2023/2/228檢查表的要求明確部門與條款的關(guān)系依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量/環(huán)境文件要求選擇主要的工作內(nèi)容考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口抽樣具有代表性注意可操作性2023/2/229檢查表的根本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)條款依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果(記錄)2023/2/230檢查表的四要素去哪里地點(diǎn)找誰被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法2023/2/231檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點(diǎn)合格供給商清單找什么(LOOKFOR)--驗(yàn)證內(nèi)容是否存在，是否批準(zhǔn)，是否包括所有外購(gòu)/外協(xié)供給商看什么(LOOKAT)--要點(diǎn)合格供給商檔案找什么(LOOKFOR)--驗(yàn)證內(nèi)容是否包括規(guī)定的記錄〔供給商評(píng)定記錄，進(jìn)貨質(zhì)量問題記錄〕2023/2/232審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會(huì)議〔必要時(shí)〕審核準(zhǔn)備情況討論疑難問題提出本卷須知2023/2/233第三章審核的實(shí)施

首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不合格報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議2023/2/234首次會(huì)議審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核方案安排確實(shí)認(rèn)介紹審核的方法和程序問題澄清確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間2023/2/235現(xiàn)場(chǎng)審核

組長(zhǎng)控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術(shù)與訣竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定問題的處理不合格的處理2023/2/236審核過程的控制執(zhí)行方案保持進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果2023/2/237現(xiàn)場(chǎng)審核的原那么堅(jiān)持以“客觀證據(jù)〞為依據(jù)的原那么堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原那么堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原那么堅(jiān)持“三要三不要〞原那么要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴〔答復(fù)〕上面；要按審核方案如期進(jìn)展，不要“不查出問題非好漢〞。2023/2/238審核路線的展開

記錄 實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄 實(shí)施記錄記錄

2023/2/239檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表(問題)答復(fù)\事實(shí)\記錄結(jié)果結(jié)論(合格\不合格)檢查表(答案)現(xiàn)場(chǎng)審核(面談\提問\觀察\抽樣\驗(yàn)證)2023/2/240技術(shù)與訣竅詢問適當(dāng)?shù)膯栴}驗(yàn)證對(duì)問題的答復(fù)觀察實(shí)際發(fā)生的事情2023/2/241審核的面談選擇適宜的面談對(duì)象被審核區(qū)域/部門的負(fù)責(zé)人直接責(zé)任人/操作者提問策略提出恰當(dāng)?shù)膯栴}正確的提問方式2023/2/242提問與聆聽(1)提出恰當(dāng)?shù)膯栴}：WHATWHYWHEREWHOHOW

2023/2/243提問與聆聽(2)正確的提問方式開放型請(qǐng)談?wù)勀銓?duì)公司質(zhì)量方針的理解？封閉型這份文件是你的嗎？引導(dǎo)型你是按主管的要求進(jìn)展這項(xiàng)工作的，是這樣的嗎？2023/2/244審核的抽樣隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量〔檢查表〕審核員親自抽樣征得被審核人員同意2023/2/245審核的驗(yàn)證

依據(jù)客觀證據(jù)面談所得的信息應(yīng)再驗(yàn)證責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)非責(zé)任人的信息只作線索2023/2/246驗(yàn)證技巧有沒有：不能因?yàn)榇饛?fù)得很圓滿，審核就到此止步。還要按照標(biāo)準(zhǔn)要求，驗(yàn)證應(yīng)具備的文件、方案、記錄等是否符合要求；做沒做：不能因?yàn)槲募⒎桨?、記錄編制得很好、很多，就認(rèn)為符合要求了，還要按照文件、方案進(jìn)展觀察、面談、核查，判斷實(shí)際是否做了；做得怎樣：不能因?yàn)橐寻次募?、方案做了，審核到位了，還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效，是否真正進(jìn)入了受控狀態(tài)，是否到達(dá)了質(zhì)量活動(dòng)規(guī)定的目標(biāo)；筆記：在提問、驗(yàn)證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時(shí)予以記錄，并讓受審核方確認(rèn)。2023/2/247審核筆記

便于下一部門調(diào)查同事之間參閱需要時(shí)查閱2023/2/248不確定問題的處理

立即跟蹤記下來，稍后跟蹤忽略，不考慮2023/2/249不合格的處理

記錄不合格事實(shí)注意相關(guān)事項(xiàng)同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)2023/2/250不合格報(bào)告不合格確實(shí)定不合格的定義不合格確實(shí)定不合格的判斷不合格的描述不合格報(bào)告2023/2/251不合格確實(shí)定什么是不合格？--沒有滿足要求。A〕合同要求B〕ISO9001/ISO14001標(biāo)準(zhǔn)C〕公司質(zhì)量/環(huán)境體系文件和有關(guān)規(guī)定D〕法律、法規(guī)要求2023/2/252不合格確實(shí)定體系性不合格質(zhì)量/環(huán)境體系文件與選定的標(biāo)準(zhǔn)、合同要求或有關(guān)法規(guī)不符。實(shí)施性不合格實(shí)際操作與體系文件描述不符有效性不合格按規(guī)定要求進(jìn)展實(shí)施，但效果未能到達(dá)規(guī)定要求2023/2/253不合格確實(shí)定

根據(jù)不合格的程度，可分為：嚴(yán)重不合格輕微不合格2023/2/254嚴(yán)重不合格質(zhì)量/環(huán)境體系與約定的質(zhì)量/環(huán)境體系標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格〔可能由多個(gè)輕微不合格說明〕可造成嚴(yán)重后果的不合格2023/2/255輕微不合格孤立的人為錯(cuò)誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響2023/2/256不合格的判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合相關(guān)的文件要求2023/2/257不合格判斷是不是孤立次要的問題？這項(xiàng)不合格是否過于頻繁的發(fā)生是嚴(yán)重的還是輕微的？是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問題對(duì)受審核方有多大的幫助？2023/2/258不合格的描述

時(shí)間地點(diǎn)人/職位設(shè)備/編號(hào)文件/編號(hào)不符合內(nèi)容不符合條款或文件其它2023/2/259不合格描述〔例一〕不完整的描述：

A.工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校準(zhǔn)日期,

不符合GB/T19001-ISO9001之條。2023/2/260不合格描述〔例一〕完整的描述：

B.放在后車間的設(shè)備編號(hào)為E17上的兩個(gè)電壓表已超過校準(zhǔn)日期,表上標(biāo)簽注明校準(zhǔn)有效期為6個(gè)月,現(xiàn)已超出兩個(gè)月,不符合

GB/T19001-2000idtISO9001:2000之

條。2023/2/261不合格描述〔例二〕不完整的描述：

A.高壓空氣穩(wěn)壓箱的實(shí)際壓力為P=0.75Mpa,

規(guī)定壓力為P≥0.85Mpa,不符合

GB/T19001--ISO9001之條。2023/2/262完整的描述:B.在送粉車間，編號(hào)為EQP-A-13的高壓空氣穩(wěn)壓箱上壓力表讀數(shù)為P=0.75Mpa,而編號(hào)為WI-PR-007的作業(yè)指導(dǎo)書要求此壓力為

P≥0.85Mpa,不符合GB/T19001-條款。不合格描述〔例二〕2023/2/263不合格描述〔例三〕不完整的描述:A.成品絕緣性能未測(cè)量,不符合文件規(guī)定,不符合GB/T19001-ISO9001的條款。2023/2/264完整的描述:B.程序文件要求,產(chǎn)品出廠前需進(jìn)行6個(gè)工程的檢驗(yàn)，但實(shí)際上絕緣性能一項(xiàng)已有一個(gè)月未進(jìn)展測(cè)量，而產(chǎn)品仍舊放行出廠，不符合GB/T19001-2000idtISO9001:2000的條款。