不合格品控制程序

1目的確保不合格品得到標(biāo)識(shí)和控制，防止其非預(yù)期使用或交付。適用范圍適用于對(duì)從原輔材料購(gòu)進(jìn)至售后服務(wù)全過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品的控制。定義不合格品:指不能滿(mǎn)足規(guī)定要求的一切原輔材料、半成品、成品及顧客退貨。不可挑選卷煙材料:指印有公司、卷煙廠和品牌名稱(chēng)或標(biāo)徽的不合格卷煙材料，如商標(biāo)紙、水松紙、煙箱等。本文件中所指部門(mén)，如無(wú)特別說(shuō)明，均指公司本部部門(mén)。職責(zé)不合格品鑒定、確定處理意見(jiàn)及跟蹤評(píng)定的基本職責(zé):^合格品類(lèi)別提出處理申請(qǐng)鑒定出具處理意見(jiàn)1跟蹤評(píng)定原料煙葉復(fù)檢原料供應(yīng)部檢驗(yàn)員原料供應(yīng)部總檢原料供應(yīng)部相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人原料供應(yīng)部總檢煙葉巡檢巡檢小組巡檢組長(zhǎng)技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人巡檢小組煙葉精選原料供應(yīng)部口精選人員技術(shù)中心授權(quán)的配方員技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人技術(shù)中心授權(quán)的配方員外協(xié)加工相關(guān)人員原料供應(yīng)部打葉復(fù)烤工藝員原料供應(yīng)部相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人原料供應(yīng)部打葉復(fù)烤工藝員倉(cāng)儲(chǔ)調(diào)配過(guò)程（儲(chǔ)備庫(kù)、備料庫(kù)及外運(yùn)原料）原料供應(yīng)部/卷煙廠原料供應(yīng)部檢驗(yàn)員原料供應(yīng)部口相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人原料供應(yīng)部檢驗(yàn)員投料過(guò)程卷煙廠相關(guān)人員卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)或（和）技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人及授權(quán)人卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人或（和）技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)人員2007-01-01實(shí)施2006-12-26發(fā)布2007-01-01實(shí)施編號(hào)：HNZY/GL-GJ-02-a.0 頁(yè)數(shù)：2/11^合格品類(lèi)別提出處理申請(qǐng)鑒定出具處理意見(jiàn)跟蹤評(píng)定薄片、膨化煙絲生產(chǎn)過(guò)程中卷煙廠相關(guān)人員外觀/理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢責(zé)任人員異味：技術(shù)中心配方設(shè)計(jì)員外觀指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人或授權(quán)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人非生產(chǎn)過(guò)程中（成品倉(cāng)儲(chǔ)、內(nèi)外配送、運(yùn)輸、投料）相關(guān)人員外觀/理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢責(zé)任人員異味：技術(shù)中心配方設(shè)計(jì)員外觀指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人或授權(quán)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人卷煙材輔料進(jìn)貨檢驗(yàn)卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)檢驗(yàn)員外觀/理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)質(zhì)檢責(zé)任人（集中采購(gòu)時(shí)代表技術(shù)中心質(zhì)檢相關(guān)負(fù)責(zé)人）異味：技術(shù)中心工藝設(shè)計(jì)員技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人，其中非集中采購(gòu)物資的外觀質(zhì)量由卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)檢驗(yàn)員內(nèi)在質(zhì)量:技術(shù)中心授權(quán)人倉(cāng)儲(chǔ)配送過(guò)程（含外運(yùn)）卷煙廠相關(guān)人員外觀/理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心工藝設(shè)計(jì)員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人卷包、成型過(guò)程卷煙廠卷包成型車(chē)間外觀/理化指標(biāo)：卷煙廠車(chē)間工藝質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心工藝設(shè)計(jì)員制絲過(guò)程及香精香基調(diào)制卷煙廠相關(guān)人員/技術(shù)中心相關(guān)人員卷煙廠工藝質(zhì)檢人員/技術(shù)中心相關(guān)人員技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人卷煙廠工藝質(zhì)檢人員/技術(shù)中心相關(guān)人員樣品工藝驗(yàn)證中樣上機(jī)試驗(yàn)卷煙廠相關(guān)人員技術(shù)中心試驗(yàn)人員技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人技術(shù)中心試驗(yàn)人員

編號(hào)：HNZY/GL-GJ-02-a.0 頁(yè)數(shù)：3/11^合格品類(lèi)別提出處理申請(qǐng)鑒定出具處理意見(jiàn)跟蹤評(píng)定半成品制絲過(guò)程卷煙廠相關(guān)人員煙絲含雜/理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢人員異味：技術(shù)中心配方設(shè)計(jì)員煙絲含雜：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人煙絲含雜:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人成型過(guò)程卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量理化指標(biāo)：卷煙廠成型工藝質(zhì)檢責(zé)任人、班組長(zhǎng)異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計(jì)員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠成型工藝質(zhì)檢人員、班組長(zhǎng)理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人成型監(jiān)督檢驗(yàn)卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)檢驗(yàn)員外觀質(zhì)量理化指標(biāo)：卷煙廠工藝部門(mén)質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計(jì)員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人外運(yùn)成品煙絲、嘴棒倉(cāng)儲(chǔ)與配送卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)責(zé)任人異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計(jì)員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人半成品及成品卷包過(guò)程（含手工包裝）卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)/車(chē)間工藝質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計(jì)員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)/車(chē)間負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠卷包過(guò)程（含手工包裝）質(zhì)檢人員、班組長(zhǎng)理化指標(biāo)/異味：技術(shù)中心授權(quán)人成品倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程（含回購(gòu)卷煙成品）卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢人員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)外觀/理化指標(biāo)：卷煙廠工藝質(zhì)檢人員

編號(hào)：HNZY/GL-GJ-02-a.0 頁(yè)數(shù)：4/11^合格品類(lèi)別提出處理申請(qǐng)鑒定出具處理意見(jiàn)跟蹤評(píng)定監(jiān)督抽檢卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)檢驗(yàn)員感觀質(zhì)量：技術(shù)中心質(zhì)檢部門(mén)相關(guān)責(zé)任人人理化指標(biāo)/感觀質(zhì)量：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人或技術(shù)中心授權(quán)人感觀質(zhì)量:技術(shù)中心授權(quán)人顧客退貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、進(jìn)出口部相關(guān)人員外觀質(zhì)量：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部或進(jìn)出口部業(yè)務(wù)員、售后服務(wù)員感觀質(zhì)量：技術(shù)中心質(zhì)檢部門(mén)相關(guān)責(zé)任人外觀質(zhì)量：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部相關(guān)負(fù)責(zé)人感觀質(zhì)量：技術(shù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部或進(jìn)出口部業(yè)務(wù)員、售后服攵口務(wù)員4.2市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、進(jìn)出口部負(fù)責(zé)對(duì)不合格成品進(jìn)行追蹤，卷煙廠協(xié)助追蹤。4.3相關(guān)部門(mén)、卷煙廠負(fù)責(zé)按處理意見(jiàn)對(duì)不合格品進(jìn)行處理。4.4法律與改革部、卷煙廠安保法規(guī)部（專(zhuān)賣(mài)辦）負(fù)責(zé)煙草專(zhuān)賣(mài)品及不可挑選卷煙材料的報(bào)廢監(jiān)銷(xiāo)。4.5技術(shù)中心部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本程序執(zhí)行中重大問(wèn)題的裁決。內(nèi)容5.1不合格品處理流程隔離標(biāo)識(shí)一?提出

處理申請(qǐng)鑒定隔離標(biāo)識(shí)一?提出

處理申請(qǐng)鑒定-A處理-A跟蹤評(píng)定退庫(kù)清單材輔料質(zhì)量仲裁零星不合格輔料退庫(kù)清單材輔料質(zhì)量仲裁不合格品處理報(bào)告單隔離標(biāo)識(shí)：發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)隔離堆放，并作好標(biāo)識(shí)，不得擅自動(dòng)用；不合格品的標(biāo)識(shí)依據(jù)《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》執(zhí)行。提出處理申請(qǐng)：原則上，出現(xiàn)不合格品，應(yīng)按要求填寫(xiě)“不合格品處理報(bào)告單”；下列情況可不填寫(xiě)，直接按以下要求處理：生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的零星不合格材輔料5.3.1.1卷煙廠生產(chǎn)車(chē)間將零星不合格材輔料退回卷煙廠物資配送部門(mén)，物資配送部門(mén)人員將情況記錄在“零星不合格輔料退庫(kù)清單”上。5.3.1.2卷煙廠物資配送部門(mén)通知卷煙廠過(guò)程工藝質(zhì)量控制部門(mén)進(jìn)行鑒定并由其出具處理意見(jiàn)。5.3.1.3每月末，卷煙廠物資配送部門(mén)匯總屬于授權(quán)采購(gòu)和自行采購(gòu)范圍內(nèi)的零星不合格材輔料信息，反饋相應(yīng)供應(yīng)商并根據(jù)零星不合格退料情況進(jìn)行實(shí)物處理；卷煙廠物資配送部門(mén)匯總屬于公司集中采購(gòu)范圍內(nèi)的零星不合格材輔料信息，集中反饋物資供應(yīng)部，由物資供應(yīng)部反饋相應(yīng)供應(yīng)商并組織實(shí)物的處理。卷煙廠制絲生產(chǎn)過(guò)程（含投料）發(fā)現(xiàn)的每投料批次少于5kg的不合格煙葉，由卷煙廠直接進(jìn)行報(bào)廢處理，并記錄相關(guān)處理信息；超過(guò)5kg的，由卷煙廠物資配送部門(mén)及時(shí)補(bǔ)料并集中填寫(xiě)“不合格品處理報(bào)告單”按程序處理。煙葉庫(kù)存、選料分包、生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的沖燒霉變等煙葉，經(jīng)計(jì)量后，每季度由卷煙廠辦理資產(chǎn)報(bào)損后組織處理。卷煙廠生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的、未進(jìn)入下一環(huán)節(jié)、未達(dá)到事故范圍且生產(chǎn)車(chē)間能夠自行處理的少量不合格品，可由車(chē)間自行處理，并在自檢或其它記錄上記錄詳細(xì)信息。在監(jiān)督檢驗(yàn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)未達(dá)到批否決或數(shù)量未達(dá)到事故范圍的不合格品，由檢驗(yàn)員自行處理，并將情況詳細(xì)記錄在檢驗(yàn)報(bào)表上。鑒定鑒定者應(yīng)對(duì)不合格的情況進(jìn)行確認(rèn)，并在“不合格品處理報(bào)告單”上簽名，必要時(shí)須將有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告列為附件。生產(chǎn)過(guò)程中材輔料出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)不能判定時(shí)，填寫(xiě)“材輔料質(zhì)量仲裁通知單”報(bào)技術(shù)中心質(zhì)檢管理機(jī)構(gòu)仲裁。技術(shù)中心質(zhì)檢管理機(jī)構(gòu)須及時(shí)組織仲裁，并將仲裁結(jié)果記錄在“材輔料質(zhì)量仲裁通知單”上。處理.5.1出具不合格品處理意見(jiàn)的相關(guān)人員應(yīng)充分了解不合格品的類(lèi)別、數(shù)量、原因、影響范圍，可以決定采取以下方法并在具體要求中明確責(zé)任部門(mén)、實(shí)施要點(diǎn)、完成期量等內(nèi)容，不能因?yàn)楹磺宥鴮?dǎo)致歧義，否則責(zé)任將由出具意見(jiàn)的部門(mén)和人員承擔(dān)。必要時(shí)，由技術(shù)中心部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行仲裁，并簽署最終處理意見(jiàn)。5.5.1.1讓步：接收或放行一定數(shù)量的不符合規(guī)定要求的物資。5.5.1.2挑選：由于混有不合格品而導(dǎo)致該批不合格，可在選出不合格品后，使產(chǎn)品符合規(guī)定要求。5.5.1.3返工：由于上道工序或本工序原因?qū)е庐a(chǎn)品不合格，需返回上道工序處理。5.5.1.4降級(jí)：不符合本等級(jí)規(guī)定要求，但可做下一等級(jí)使用。退料（貨）：對(duì)于不合格原料、材輔料，直接返回倉(cāng)庫(kù)或供應(yīng)商。報(bào)廢：不合格品無(wú)任何利用價(jià)值，作為廢品處理。5.5.1.7追蹤：追回已交付給下工序或客戶(hù)的不合格產(chǎn)品。5.5.2所有“返工”或“挑選”的物品須重新進(jìn)行檢驗(yàn)或監(jiān)護(hù)使用。各部門(mén)（卷煙廠）協(xié)商決定處理意見(jiàn)時(shí)，須簽字認(rèn)可。如果“返工”或“挑選”的物品重新檢驗(yàn)仍不合格，跟蹤評(píng)定者負(fù)責(zé)維持物品的隔離狀態(tài)，并督促返工或挑選部門(mén)（卷煙廠）再次填寫(xiě)“不合格品處理報(bào)告單”，按本程序重新進(jìn)行處理。對(duì)于挑選出的不合格品，在“不合格品處理報(bào)告單”中的實(shí)施情況欄中記錄最終處理結(jié)果。不合格卷煙成品可能已投放市場(chǎng)時(shí)，出具處理意見(jiàn)的有關(guān)人員應(yīng)評(píng)估是否需要進(jìn)行追蹤，如需追蹤，則應(yīng)在“具體要求”欄中明確追蹤的范圍和程度、追蹤方法等，并通知市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、相關(guān)卷煙廠或進(jìn)出口部負(fù)責(zé)執(zhí)行。材輔料進(jìn)貨檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格批（檢驗(yàn)批），如屬無(wú)法挑選的不合格品，由物資采購(gòu)部門(mén)通知供應(yīng)商進(jìn)行確認(rèn)，由卷煙廠物資配送部門(mén)在卷煙廠安保法規(guī)部（專(zhuān)賣(mài)辦）的監(jiān)督下銷(xiāo)毀，并記錄處理情況，并反饋工藝質(zhì)檢部門(mén)；如屬可挑選的不合格品，退回供應(yīng)商進(jìn)行挑選，物資采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商挑選情況進(jìn)行跟蹤，督促供應(yīng)商再次供貨時(shí)隨貨提供材輔料的挑選信息，并反饋工藝質(zhì)檢部門(mén)。如果不合格品屬于不可挑選卷煙材料或煙草專(zhuān)賣(mài)品且處理意見(jiàn)為報(bào)廢時(shí)，公司法律與改革部或卷煙廠安保法規(guī)部（專(zhuān)賣(mài)辦）應(yīng)參與監(jiān)銷(xiāo)。責(zé)任部門(mén)按不合格品處理意見(jiàn)處理完畢，須分別將處理情況及時(shí)、準(zhǔn)確記錄在“不合格品處理報(bào)告單”上。5.6跟蹤評(píng)定：跟蹤評(píng)定者及時(shí)核實(shí)并在“不合格品處理報(bào)告單”上記錄處理意見(jiàn)的落實(shí)情況，將報(bào)告單正本、副本分別返回至出具處理意見(jiàn)和申請(qǐng)?zhí)岢龅墓静块T(mén)或卷煙廠保管。6檢查、分析評(píng)價(jià)與改進(jìn)出具處理意見(jiàn)的部門(mén)從接收“不合格品處理報(bào)告單”至出具處理意見(jiàn)，不得超過(guò)3個(gè)工作日。相關(guān)部門(mén)和卷煙廠每月應(yīng)統(tǒng)計(jì)不合格品（包括外運(yùn)原輔材料、半成品）的品種、數(shù)量、產(chǎn)生時(shí)間等信息，分析產(chǎn)生原因，并根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果采取糾正預(yù)防措施。質(zhì)量控制各環(huán)節(jié)出現(xiàn)的較大質(zhì)量問(wèn)題，卷煙廠工藝質(zhì)檢部門(mén)須報(bào)技術(shù)中心質(zhì)檢管理機(jī)構(gòu)備案。~~6.4發(fā)現(xiàn)不合格品后，未按要求及時(shí)記錄、上報(bào)或私自進(jìn)行處理的，按《經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核細(xì)則》進(jìn)行考核。必要時(shí)，依據(jù)《糾正預(yù)防措施控制程序》采取防止不合格品再次產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施。7記錄記錄編號(hào)記錄名稱(chēng)保存處保存期限HNZY/GL-GJ-02-a.0/01.0不合格品處理報(bào)告單出具處理意見(jiàn)部門(mén)（副本｝申請(qǐng)?zhí)岢鰡挝唬ㄕ荆┒闔NZY/GL-GJ-02-a.0/02.0零星不合格輔料退庫(kù)清單卷煙廠物資配送部門(mén)二年HNZY/GL-GJ-02-a.0/03.0材輔料質(zhì)量仲裁通知單技術(shù)中心、卷煙廠二年有關(guān)文件標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序生產(chǎn)過(guò)程控制程序糾正預(yù)防措施控制程序內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理與監(jiān)督滯存物資實(shí)物管理國(guó)內(nèi)品牌許可生產(chǎn)管理附錄不合格品處理報(bào)告單零星不合格材輔料退庫(kù)清單材輔料仲裁通知單

不合格品處理報(bào)告單編HNZY/GL-GJ-02-a.0/01.0不合格品的基本情況：填寫(xiě)卷煙廠、部門(mén)： 填寫(xiě)人： 日期：不合格品鑒定情況：鑒