銀行稽核部2023年個人總結(jié)

第5頁共5頁銀行稽核部?2023年?個人總結(jié)?__年，是?總行規(guī)范管?理深化年。?在行領導的?正確領導下?，我與稽核?部一班人一?道，緊密圍?繞全行工作?中心，嚴格?按總分行和?市行領導關(guān)?于加強內(nèi)部?控制的有關(guān)?指示精神開?展工作，以?防范風險、?堵塞漏洞、?提高管理水?平為落腳點?，穩(wěn)步開展?稽核檢查工?作。年度內(nèi)?累計完成各?項稽核檢查?___項，?其中常規(guī)稽?核___項?，內(nèi)控綜合?評價___?項，離任稽?核___項?，專項稽核?___項;?稽核報告累?計提出問題?和整改要求?各___個?，針對被檢?查單位管理?相對薄弱方?面提出稽核?建議___?條;全年完?成稽核工作?量達___?日。一、?不負行領導?希望，全身?心投入稽核?工作自年稽?核部成立以?來，今年，?我行新領導?班子對稽核?工作給予了?超過以往任?何一年的高?度重視。從?行領導__?_分工__?_親自主抓?稽核工作，?增加專職稽?核人員配備?，到修訂中?層干部年終?考評辦法，?明確稽核部?不列入考評?范圍，再到?委以稽核部?以重任，將?稽核部作為?支行規(guī)范管?理深化年和?窗口單位規(guī)?范化服務達?標、支行內(nèi)?控工作等牽?頭單位，并?將內(nèi)控委員?會辦公室設?于稽核部，?多方面給予?了稽核人員?充分的獨立?性，確?；?核人員全身?心投入工作?并獲取較高?工作質(zhì)量。?在今年的?稽核檢查過?程中，主管?行領導多次?親臨一線，?___部署?稽核工作，?參加與被稽?核單位意見?交流，__?_落實各級?稽核整改方?案，并將稽?核部的稽核?情況和建議?列入內(nèi)控工?作會議發(fā)言?內(nèi)容，作重?點強調(diào)等等?，主管行領?導對稽核工?作的高度重?視，使我們?感到?jīng)]有理?由不將全身?心投入到工?作之中，沒?有理由不將?工作干好;?各營業(yè)單位?也普遍提升?了對稽核檢?查的認識程?度，能夠認?真對待并積?極配合稽核?工作，對稽?核提出的問?題能夠及時?整改、落實?到位，并普?遍表示愿意?接受稽核部?經(jīng)常性的檢?查。二、?認真學習、?深刻領會、?提高稽核工?作的實效為?貼近全行工?作重心，年?度內(nèi)每逢總?行內(nèi)控管理?相關(guān)文件下?發(fā)，我都先?行一步，認?真學習和領?會，并結(jié)合?我行實際_?__部內(nèi)人?員對重點內(nèi)?容和網(wǎng)點相?對薄弱方面?進行學習和?討論，講解?有關(guān)業(yè)務環(huán)?節(jié)的檢查方?法，引導部?門其他人員?把握重點、?明確方向，?進而達到提?高現(xiàn)場稽核?工作效率的?效果。如，?年__月份?，總行下發(fā)?了《銀行主?要風險環(huán)節(jié)?及防范措施?》后，經(jīng)逐?條學習、對?照和討論，?我們在進入?現(xiàn)場之前，?便有真對性?的準備了調(diào)?閱資料并擬?定了調(diào)閱清?單，對營業(yè)?網(wǎng)點普遍存?在的銀企對?帳、系統(tǒng)內(nèi)?往來資金對?帳、各級行?領導授信簽?批印模管理?等方面存在?的問題，及?時進行揭示?和正確引導?，并對其提?出明確整改?要求，同時?引申提出對?未達帳項換?人勾挑核對?、以及按央?行新頒布的?結(jié)算賬戶管?理辦法強化?賬戶真實性?檢查等稽核?建議，為確?保銀企資金?核算安全作?出了我們的?努力。三?、努力打造?專業(yè)隊伍，?營造良好工?作氛圍為提?高稽核人員?的政策、業(yè)?務水平，我?部多次與_?__市審計?局聯(lián)系，使?我行專、兼?職稽核員_?__人全部?參加了由_?__市審計?局舉辦的內(nèi)?審人員脫產(chǎn)?專業(yè)培訓班?，對內(nèi)部審?計相關(guān)法律?法規(guī)，以及?內(nèi)部審計實?務標準等內(nèi)?容進行了系?統(tǒng)學習，并?全員通過了?考核，獲得?了國家內(nèi)部?審計協(xié)會頒?發(fā)的崗位資?格證書，使?我行內(nèi)審人?員的專業(yè)化?水平得到了?普遍提高。?隨著部門?人員和工作?量的雙重增?加，在年度?工作開展過?程中，為使?大家在一個?和諧的工作?環(huán)境下充分?展示和發(fā)揮?個人業(yè)務專?長，在今年?的稽核檢查?過程中，我?們充分利用?現(xiàn)場稽核和?撰寫稽核報?告的時間，?有針對性的?結(jié)合實際學?___行新?編制度匯編?有關(guān)內(nèi)容，?并在內(nèi)部就?有關(guān)問題進?行討論和意?見交流，努?力營造內(nèi)部?較為濃烈的?學習和業(yè)務?研討氛圍，?新員工短時?間內(nèi)熟悉情?況并___?，老員工吸?取并補充新?員工的專業(yè)?優(yōu)勢，部門?全員相互彌?補專業(yè)缺陷?，崗位技能?得到均衡提?升，在內(nèi)部?形成了互幫?互學、共同?提高、自然?和諧的良好?局面。四?、探尋新思?路，推動三?級防線的整?體聯(lián)動今年?，我們在做?好規(guī)范管理?深化年活動?牽頭___?工作的同時?，根據(jù)總行?《銀行主要?風險環(huán)節(jié)及?防范措施》?、《年內(nèi)控?綜合評價實?施辦法》的?要求，把信?貸業(yè)務和財?會業(yè)務等方?面的各風險?環(huán)節(jié)作為切?入點，結(jié)合?相關(guān)的金融?政策、金融?法規(guī)、業(yè)務?操作規(guī)程及?各項管理制?度，采取抽?查方式對各?城區(qū)支行和?有關(guān)部室進?行了常規(guī)稽?核和內(nèi)控綜?合評價;對?部分工作崗?位變動人員?進行了離任?稽核。鑒?于稽核部處?于內(nèi)控監(jiān)管?第三道防線?，而且又主?要采取抽查?的檢查方式?，因此，為?確保稽核工?作收到實效?，有效行使?稽核人員的?崗位職責，?我們在日常?實施的稽核?檢查工作中?，一方面在?年初圍繞上?級行的年度?稽核工作部?署，緊密結(jié)?合支行的實?際情況，周?密制定本部?的稽核工作?實施方案，?并于每次進?入現(xiàn)場之前?，緊緊抓住?風險點，有?計劃的擬定?稽核資料調(diào)?閱清單，盡?可能的使檢?查業(yè)務覆蓋?面更加廣泛?，避免留有?死角。另一?方面，在稽?核報告中針?對檢查出的?問題逐一提?出整改要求?，并將相關(guān)?制度規(guī)定作?明確描述，?使基層行處?能夠更直接?的掌握相關(guān)?業(yè)務操作規(guī)?則，更加心?悅誠服的接?受稽核意見?并及時進行?整改，這樣?，既保證了?稽核整改的?實際效果，?又在推動內(nèi)?控監(jiān)管第一?道防___?揮作用方面?作出了有益?的嘗試。?為進一步擴?大稽核工作?成果，在日?常稽核檢查?工作中，我?們緊緊圍繞?規(guī)范管理深?化年主題，?密切___?監(jiān)管政策變?化，把握行?業(yè)動態(tài)（范?本），針對?各營業(yè)網(wǎng)點?管理相對薄?弱和容易忽?視的風險環(huán)?節(jié)提出了稽?核建議，并?結(jié)合新修訂?的制度規(guī)定?，對相關(guān)管?理工作給予?重點強調(diào)和?提示，同時?研究和探索?新的工作思?路，通過采?取將檢查情?況和相關(guān)信?息向相關(guān)管?理部室反饋?，并與之達?成一致意見?的方式，加?強橫向信息?交流，進而?達到使職能?管理部門的?業(yè)務督導更?具針對性，?填補部分監(jiān)?管真空，推?動了第二道?防線的聯(lián)動?。如，今?年在對第一?個營業(yè)網(wǎng)點?常規(guī)稽核時?我們發(fā)現(xiàn)，?系統(tǒng)內(nèi)往來?業(yè)務對賬只?局限于對余?額的核對，?對發(fā)生額的?核對方面存?在疏漏。我?們及時提出?整改要求，?每日除對余?額核對外，?必須換人逐?筆核對發(fā)生?額，同時將?這方面信息?反饋給計財?部，計財部?對各網(wǎng)點及?時做出了相?應的規(guī)定;?之后在其他?網(wǎng)點檢查時?，又發(fā)現(xiàn)核?對清單只保?留十天，按?照總行會計?檔案管理有?關(guān)規(guī)定，我?們又提出了?對核對清單?要按檔案管?理辦法長期?保管，每到?一處我們都?提出上述要?求，建議統(tǒng)?一打印并留?存312資?金往來交易?流水(有摘?要內(nèi)容)文?本，編制余?額調(diào)節(jié)表換?人核對并簽?章證明，這?一做法也得?到計財部的?認可，并且?已得以貫徹?落實。又?如，檢查中?我們發(fā)現(xiàn)有?的支行發(fā)生?的應收未收?貸款利息未?納入表內(nèi)“?___應收?貸款利息”?和“501?利息收入”?科目核算，?造成會計報?表數(shù)據(jù)缺失?。經(jīng)了解，?系由于年_?_月份信貸?系統(tǒng)上