產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(范本)

產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案【1產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案目錄一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)二、子基金根本狀況三、基金募集四、子基金投資五、子基金經(jīng)營(yíng)治理六、費(fèi)用七、子基金收益安排與清算2產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)某某〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“某某”〕擬與某某省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金〔、某某省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“其他合作方”〕共同成立“某某產(chǎn)業(yè)〔，投資某某省優(yōu)質(zhì)的大農(nóng)業(yè)概念類(lèi)公司股權(quán)，并經(jīng)過(guò)一段時(shí)間培育、整合后，在其符合三板掛牌/IPO要求，或資本增值后，通過(guò)第三方〔上市公司〕股權(quán)轉(zhuǎn)讓、控股股東/治理層回購(gòu)、A/三板二級(jí)市場(chǎng)減持股票等方式實(shí)現(xiàn)退出。二、子基金根本狀況(一)子基金名稱(chēng)(二)子基金組織形式子基金的組織形式為有限合伙企業(yè)。(三)子基金注冊(cè)地子基金注冊(cè)地為某某省某某市。(四)子基金規(guī)模子基金由某某、引導(dǎo)基金、某某省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家發(fā)起設(shè)立，總規(guī)模某某億元。(五)子基金主發(fā)起人狀況子基金由某某作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。某某出資某某億元，擔(dān)當(dāng)一般合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承3產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。某某系一家股權(quán)投資基金、并購(gòu)基金治理公司，注冊(cè)資本某某億元，主要運(yùn)用自有資金及設(shè)立子基金進(jìn)展股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，以及供給投資參謀、投資治理、財(cái)務(wù)參謀效勞。某某年，某某取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的“私募投資基金治理人”牌照，編號(hào)某某。某某具有健全的股權(quán)投資治理、風(fēng)險(xiǎn)把握流程和財(cái)務(wù)治理制度，標(biāo)準(zhǔn)的工程遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)供給創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、治理詢(xún)問(wèn)、財(cái)務(wù)參謀等增值效勞。某某能夠有效促進(jìn)資源拓展和匹配，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，資源共享，具有豐富的工程儲(chǔ)藏。同時(shí)某某與多家券商、金融機(jī)構(gòu)保持著良好的關(guān)系和合作，有數(shù)百家上市公司、三板掛牌公司、標(biāo)的公司資源，能夠有效的促進(jìn)股權(quán)投資基金的資源拓展和匹配。某某主要投資治理團(tuán)隊(duì)人員有某某年以上投資銀行工作閱歷，長(zhǎng)期效勞于中小型企業(yè)，對(duì)資本市場(chǎng)運(yùn)作具有豐富閱歷。此外，某某與某某行業(yè)爭(zhēng)辯所合作親熱，重要工程、重點(diǎn)行業(yè)向爭(zhēng)辯員征求意見(jiàn)，共同盡調(diào)；還長(zhǎng)期外聘相關(guān)各行業(yè)的專(zhuān)家作為長(zhǎng)期參謀。(六)子基金治理人狀況子基金將托付某某擔(dān)當(dāng)基金治理人，并與其簽署《托付4產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案子基金的期限全都。(七)子基金治理團(tuán)隊(duì)狀況某某由某某組成子基金治理團(tuán)隊(duì)。治理團(tuán)隊(duì)組成人員簡(jiǎn)歷如下：(八)子基金的組織架構(gòu)(九)子基金投資領(lǐng)域子基金的投資領(lǐng)域?yàn)椋恨r(nóng)業(yè)育種、種/養(yǎng)殖、屠宰加工及食品加工、農(nóng)資流通渠道、銷(xiāo)售，以及優(yōu)質(zhì)的食品效勞、農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。(十)子基金存續(xù)期限子基金經(jīng)營(yíng)期限為5年，其中投資期2年，投資持有期2年，投資退出期1年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，可將子基金存續(xù)期限延長(zhǎng)一年，延長(zhǎng)后期限不超過(guò)十年。投資工程如提早退出，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，子基金可以提早清算。子基金的募集資金可以交由具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的銀行付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)展動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度向引導(dǎo)基金提交監(jiān)管報(bào)告。三、基金募集5產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(一)基金募集進(jìn)度打算及當(dāng)前進(jìn)度列表子基金各合伙人的出資依據(jù)投資工程的資金需求進(jìn)度分期到位，至遲不超過(guò)某某年；并且，首期出資不低于認(rèn)繳出資額的某某%。(二)基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比例子基金擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金某某元，占子基金總出資額的某某。(三)其他出資人出資金額及出資比例一般合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無(wú)限連帶責(zé)任，享受劣后級(jí)投資收益；其他出資人出資某某億元，占子基金總出資額的某某%，作為有限合伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任，享受優(yōu)先級(jí)投資收益。子基金單一出資人出資額不低于500萬(wàn)元，且單一出資2/3。(四)出資人〔含子基金治理人之間的股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明子基金出資人之間不具有股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系。(五)已確認(rèn)的出資人如有特別訴求需予以說(shuō)明已確認(rèn)出資人暫無(wú)特別訴求。四、子基金投資6產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(一)子基金投資方向子基金的投資方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的培育和扶持，兼顧中短期財(cái)務(wù)投資，優(yōu)先投資某某省范圍內(nèi)大農(nóng)業(yè)概念企業(yè)，投資70%。30%，對(duì)單一25%；后續(xù)跟進(jìn)50%。(二)子基金投資策略子基金以條件相對(duì)成熟的擬上市工程為主要投資方向，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獵取更高的超額收益。(三)投資決策機(jī)制子基金在運(yùn)作上完全實(shí)行市場(chǎng)化策略，嚴(yán)格堅(jiān)持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則――盡責(zé)調(diào)研、客觀評(píng)估、科學(xué)決策。子基金借鑒國(guó)際主流治理模式，并結(jié)合中國(guó)的外鄉(xiāng)特點(diǎn)，設(shè)立獨(dú)立的投資決策委員會(huì)，作為最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)委員應(yīng)具備工程研判所需相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)問(wèn)、實(shí)踐閱歷和對(duì)本地政策和企業(yè)狀況的了解，提高決策的專(zhuān)業(yè)性、科學(xué)性及獨(dú)立性。投資工程由該投資決策委員會(huì)審核且同意前方可實(shí)施。投資決策委員會(huì)奉行穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，力圖將投資風(fēng)險(xiǎn)把握在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。7產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(四)工程遴選標(biāo)準(zhǔn)子基金應(yīng)以企業(yè)有良好進(jìn)展前景及具備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇根本標(biāo)準(zhǔn)。工程遴選應(yīng)符合以下條件：1、大農(nóng)業(yè)概念類(lèi)企業(yè)；2、依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年〔有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；3、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)力量；4、公司治理機(jī)制健全，合法標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)；5、股權(quán)明晰；6、具有獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或成長(zhǎng)潛力；7、具有較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘；8、具有牢靠的退出渠道和可預(yù)期的退出時(shí)間；9、具有有利的投資價(jià)格和適宜的投資收益；10、子基金投資決策委員認(rèn)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。(五)擬投資工程投資價(jià)值分析(六)工程儲(chǔ)藏狀況(七)基金投資限制說(shuō)明子基金投資于某某省企業(yè)的資金原則上不低于子基金70%。其中，子基金投資不超過(guò)被投資企業(yè)總股8產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案30%，對(duì)單一企業(yè)投資資金總額不超過(guò)子基金注冊(cè)資本25%。子基金不得從事以下投資：1、認(rèn)購(gòu)任何其他私募股權(quán)投資基金或者其他性質(zhì)的私募基金；2、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)打算等；34、向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，不得發(fā)行債券，不得為任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人的債務(wù)供給任何形式的擔(dān)保；5、向第三方供給資金非保本拆借及贊助、捐助等；6、法律法規(guī)制止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)全體合伙人同一，子基金不得將退出投資工程取得的任何資本和收益重投資。(八)工程投后治理策略及增值效勞某某依托于某某，將利用在金融領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，將投資后治理從整個(gè)投資治理流程中分別出來(lái)，通過(guò)對(duì)每個(gè)投資工程的價(jià)值深入挖掘和精耕細(xì)作，為被投資企業(yè)供給共性化的資本效勞、以及有有用價(jià)值的、貼身的增值詢(xún)問(wèn)效勞、執(zhí)行服務(wù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的最大化。(九)投資退出渠道及退出機(jī)制9產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案選擇下述幾種退出方式：1、其他合作方收購(gòu)。發(fā)起設(shè)立子基金的其他合作方有投資或收購(gòu)兼并意向，可以由其他合作方收購(gòu)子基金持有的標(biāo)的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依據(jù)評(píng)估價(jià)值或收購(gòu)時(shí)同倍市盈率等方式協(xié)商確定。2、掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、主板交易系統(tǒng)后二級(jí)市場(chǎng)退出。在標(biāo)的公司經(jīng)過(guò)資本市場(chǎng)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了掛牌三板或主板上市，則子基金可以依據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格，擇機(jī)出售標(biāo)的公司股權(quán)，實(shí)現(xiàn)子基金退出。3、治理層、原股東回購(gòu)?fù)顺?。?jīng)過(guò)培育、整合，標(biāo)的/A股上市等資本運(yùn)作，則也可由原公司的治理層、原股東溢價(jià)回購(gòu)，實(shí)現(xiàn)子基金的退出。4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其他市場(chǎng)化收購(gòu)方。由某某查找意向收購(gòu)方〔上市公司權(quán)轉(zhuǎn)讓至上市公司或其他收購(gòu)方，實(shí)現(xiàn)子基金獲利退出。有下述狀況之一的，引導(dǎo)基金可以無(wú)需其他出資人同意，選擇退出子基金：11團(tuán)隊(duì)未依據(jù)商定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)；213、子基金為依據(jù)章程或合伙企業(yè)協(xié)議商定投資；10產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案4、投資領(lǐng)域和階段不符合法律法規(guī)規(guī)定；5、基金治理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。(十)潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的狀況說(shuō)明子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)范圍完全全都的企業(yè)，避開(kāi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。五、子基金經(jīng)營(yíng)治理(一)合伙人會(huì)議合伙人會(huì)議由全體合伙人組成，是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。合伙人會(huì)議行使以下職權(quán)：1、修改基金合伙協(xié)議；2、變更子基金的名稱(chēng)、地址；3、變更子基金經(jīng)營(yíng)范圍；4、延長(zhǎng)資金存續(xù)期限；5、打算子基金出資總額的增加或削減；6、對(duì)合伙人的入伙及退伙事宜作出決議；7、打算年度收益安排方案；8、子基金的清算方案；9、更換子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、基金治理人、基金財(cái)務(wù)參謀和基金托管人。(二)執(zhí)行事務(wù)合伙人某某為子基金唯一執(zhí)行事務(wù)合伙人，擁有執(zhí)行合伙事務(wù)的權(quán)利，包括但不限于投資決策委員會(huì)同意或授權(quán)范圍內(nèi)的11產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案投資事務(wù)、子基金財(cái)產(chǎn)處置、子基金經(jīng)營(yíng)治理團(tuán)隊(duì)委派及聘用、子基金存續(xù)及經(jīng)營(yíng)所涉及一切事項(xiàng)。(三)投資決策機(jī)構(gòu)退出及全部重大事項(xiàng)進(jìn)展審議、決策。投資決策委員會(huì)設(shè)421委派12/3票以上通過(guò)即為有效。(四)工作分工為發(fā)揮各方專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，某某主要負(fù)責(zé)子基金的日常運(yùn)營(yíng)及投資治理效勞，包括資金募集、工程篩選、盡職調(diào)查、行業(yè)爭(zhēng)辯分析、資源整合優(yōu)化、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)重組、資本運(yùn)作、投資工程退出等工作；引導(dǎo)基金主要負(fù)責(zé)標(biāo)的公司推舉、引導(dǎo)基金出資、政企對(duì)接等工作。(五)子基金風(fēng)險(xiǎn)防范制度1、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制止原則：子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)范圍完全全都的企業(yè)，避開(kāi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。2、資金第三方托管：引入資金第三方獨(dú)立托管機(jī)制，將基金托管至各方認(rèn)可的商業(yè)銀行，托管人履行資金的保管和監(jiān)視職能。3、兩層決策機(jī)制：凡擬投資工程，先由執(zhí)行事務(wù)合伙人審核完善，然后提交子基金投資決策委員會(huì)決策。4、定期的信息披露：子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人每季度需12產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案年度完畢后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《子基金年度(六)子基金關(guān)聯(lián)交易表決機(jī)制1、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：指對(duì)于任何人而言，包括受該等人士把握的人，把握該等人士的人以及與該等人士共同受50%以上的權(quán)益。2、審議投資工程時(shí)，假設(shè)投資決策委員會(huì)委員構(gòu)成擬投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)方，該委員在進(jìn)展本項(xiàng)表決時(shí)應(yīng)予以回避，并被取消表決權(quán)。(七)子基金會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)治理制度子基金的財(cái)務(wù)核算與財(cái)務(wù)治理制度由某某依據(jù)中國(guó)現(xiàn)行財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)方面的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定制定。子基金的會(huì)計(jì)年度承受日歷年制，自1月1日起至當(dāng)年12月31日止。子基金第一個(gè)會(huì)計(jì)年度從成立日起至當(dāng)年1231子基金在每個(gè)會(huì)計(jì)年度完畢后4個(gè)月內(nèi)向各合伙人提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。子基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)合伙人的出資進(jìn)展審驗(yàn)，對(duì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)展審計(jì)，對(duì)清算報(bào)告以及其他必要的財(cái)務(wù)文件進(jìn)展審核。13產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(八)基金止損機(jī)制30%，對(duì)單一企25%。子基金可實(shí)行子基金相關(guān)方、大股東或者治理層回購(gòu)的方式退出也可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出或者第三方股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。子基金的投資工程應(yīng)當(dāng)建立止損機(jī)制，在投資協(xié)議中設(shè)定回購(gòu)條件，當(dāng)所投資公司業(yè)績(jī)或其他指標(biāo)不達(dá)預(yù)期時(shí)，由大股東或?qū)嶋H把握人回購(gòu)股權(quán)。六、費(fèi)用(一)子基金擔(dān)當(dāng)?shù)馁M(fèi)用1、支付子基金治理費(fèi)；2、支付子基金托管費(fèi)；3、基金本身的稅費(fèi)及其他費(fèi)用。(二)子基金治理費(fèi)2%/年收取。子基金治理費(fèi)按半年分期支付，缺乏半年的按天數(shù)支付。治理費(fèi)用于以下事項(xiàng)：子基金的籌建費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、治理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、人員薪酬獎(jiǎng)金、差旅費(fèi)、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、固定資產(chǎn)〔如辦公設(shè)備、家具、車(chē)輛等〕、投資決策委員會(huì)會(huì)議費(fèi)用及其他業(yè)務(wù)開(kāi)展所需的正常費(fèi)用支出。七、子基金收益安排與清算14產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(一)子基金收入及可安排資產(chǎn)子基金收入：股權(quán)或其他投資退出變現(xiàn)后的收入、股權(quán)投資的分紅和其他投資的利息、銀行存款利息以及其他合法收入?？砂才刨Y產(chǎn)：指基金投資完成后，可安排給合伙人的全部基金資產(chǎn)，包括基金投資實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)金資產(chǎn)和非現(xiàn)金資產(chǎn)。原則上，將基金全部資產(chǎn)變現(xiàn)后再進(jìn)展安排。(二)收益安排挨次1、子基金收益扣除各項(xiàng)必要費(fèi)用和提取必要預(yù)備金后，首先支付優(yōu)先級(jí)資金本金及出資額8%〔依據(jù)實(shí)際狀況調(diào)整〕的利息。2、扣除優(yōu)先級(jí)資金收益后，按如下挨次、比例安排剩余的基金收益：首先，支付劣后級(jí)資金本金；8%時(shí)，執(zhí)行事務(wù)合伙人不享受業(yè)績(jī)分成；在劣后級(jí)資金的投資收益率大于8%80%：20%進(jìn)展安排。引導(dǎo)基金為鼓勵(lì)執(zhí)行事務(wù)合伙人及其他合作方，引導(dǎo)基金的投資收益由引導(dǎo)基金、執(zhí)行事務(wù)合伙人、其他合40%：30%：30%進(jìn)展安排。3、子基金利潤(rùn)安排方案每年末由執(zhí)行事務(wù)合伙人擬定，15產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案合伙人會(huì)議全體合伙人表決通過(guò)。(三)子基金收益安排時(shí)間1、子基金經(jīng)營(yíng)期間，因工程投資取得的現(xiàn)金收入，原則上不得用于再投資；如有再投資需求，全體合伙人協(xié)商一致后確定。2、子基金每年12月進(jìn)展一次利潤(rùn)安排或虧損分擔(dān)。(四)子基金的解散子基金有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：1、合伙期限屆滿(mǎn)；2、合伙協(xié)議商定的解散事由消滅；3、全體合伙人打算解散；4、合伙人已不具備法定人數(shù)滿(mǎn)三十天；5、合伙協(xié)議商定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)；6、依法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他緣由。(五)子基金的清算子基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)展清算，清算人由執(zhí)行事務(wù)合伙人擔(dān)當(dāng)，也可以由執(zhí)行事務(wù)合伙人托付第三人擔(dān)當(dāng)清算人。清算人自被確定之日起十日內(nèi)將子基金解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，清算人在清算期間執(zhí)行以下事務(wù)：1