保險公司合規(guī)工作總結(jié)及計劃范文(3篇)

保險公司合規(guī)工作總結(jié)及計劃范文(3篇)保險公司合規(guī)工作總結(jié)及計劃1一年來，在公司總的指揮下，團險部全體同仁積極領(lǐng)會總公司工作意圖和指示，在市場競爭日趨激烈的環(huán)境下努力拓展業(yè)務(wù)，為完成公司下達的任務(wù)指標而努力，現(xiàn)將總結(jié)如下：一、員工管理、業(yè)務(wù)學習工作1、年初按公司總公司工作意圖，在團險部內(nèi)部人員重新進行配置，積極調(diào)動團險業(yè)務(wù)員和協(xié)保員的展業(yè)積極性。2、制定符合團險實際情況的管理制度，開好部門早會、及時傳達上級指示精神，商討工作中存在的問題，布置學習業(yè)務(wù)的相關(guān)新知識和新承保事項，使業(yè)務(wù)員能正確引導(dǎo)企業(yè)對職工意外險的認識，以減少業(yè)務(wù)的逆選擇，降低賠付率。3、加強部門人員之間的溝通，統(tǒng)一了思想和工作方法，督促部門人員做好活動量管理，督促并較好地配合業(yè)務(wù)員多方位拓展業(yè)務(wù)。4、制訂“開門紅”、“國壽爭霸”賽業(yè)務(wù)推動方案，經(jīng)總公司批復(fù)后，及時進行宣導(dǎo)、督促全體業(yè)務(wù)員做好各項業(yè)務(wù)管理工作。5、制訂---年團險業(yè)務(wù)員的管理和考核辦法，并對有些管理和考核辦法方面作了相應(yīng)的調(diào)整。二、意外險方面工作學平險：一是一如既往地做好學平險的服務(wù)工作。要求業(yè)務(wù)員每月兩次到學?；卦L，有問題及時與學校領(lǐng)導(dǎo)或經(jīng)辦人做好溝通，聯(lián)絡(luò)感情。做到學校有賠案及時上交公司，并將賠款及時送回學?；蚣议L手里，充分履行我們的誠信服務(wù)工作。二是為了確保學平險市場的穩(wěn)定與人保公司合作進行學平險的展業(yè)，全面貫徹省保險協(xié)會下發(fā)的文件精神，對學平險收費標準進行再次明確，全面安排業(yè)務(wù)員與各學校領(lǐng)導(dǎo)及經(jīng)辦人進行聯(lián)絡(luò)溝通，聽取他們對公司服務(wù)及其他方面的意見，在公司總公司的有力支持下，加強與市教育局領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)系，取得了市教育局領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，使今年的學平險續(xù)收工作順利完成打下堅實基礎(chǔ)。三是在各學校即將放假前期，團險部對各大學校進行了走訪，全體學平險服務(wù)人員在短短的幾天內(nèi)冒著酷暑將---萬余份學平險《致學生家長的一封信和就醫(yī)服務(wù)指南》及時送到學校，發(fā)至全體學生家長手中，做好前期學平險工作，最終在--月份圓滿完成了學平險任務(wù)。企業(yè)職工意外險：一是為更好的與企業(yè)主進行深層次的溝通，聽取他們對公司理賠服務(wù)等方面的意見及了解企業(yè)安全生產(chǎn)的情況，上門拜訪意外險保費在---萬元以上的大客戶，進一步的加深企業(yè)對我們公司的信任和支持。二是與客戶服務(wù)部一同商討意外險投保的注意事項。嚴格按條款要求的人數(shù)投保，提高費率，加強生調(diào)力度，為承保把好關(guān)。三是在意外險市場競爭白熱化的情況下，做好企業(yè)的售后服務(wù)工作。平時多到企業(yè)走走、看看，以體現(xiàn)我們的關(guān)心及重視，企業(yè)有賠案要及時上交公司，并盡早將賠款送回企業(yè)。今年的職工意外險在工傷保險及其他公司激烈競爭的情況下，對我公司的意外險的銷售造成了極大的沖擊。三、壽險業(yè)務(wù)方面工作在公司總公司的大力政策支持下，全體業(yè)務(wù)員努力展業(yè)，但是壽險業(yè)務(wù)市場不斷萎縮，業(yè)務(wù)與去年同期相比有大幅下滑。一是平時積極走訪企業(yè)，并較好地與企業(yè)主溝通企業(yè)福利費方面的相關(guān)事宜，進一步地了解企業(yè)人力資源及財務(wù)情況等，而最終達到促單的目的。二是做好壽險市場的新開拓工作，在目前困難的市場環(huán)境下找到新出路。四、工作發(fā)展今年在總公司的指導(dǎo)下從營銷部招募了---人成立了綜合拓展部，嘗試新的業(yè)務(wù)發(fā)展渠道，目前為止意外險共收保費---萬，在嘗試中也取得了一定的效果，但是還未達到效果，在明年將繼續(xù)探索，使這支隊伍能成為公司意外險業(yè)務(wù)新的增長點。五、建議一是在當前各項政策影響下，團險業(yè)務(wù)拓展環(huán)境越來越嚴峻，展業(yè)難度是客觀存在的，為此，建議公司能在對團險予以重視，并在外圍環(huán)境經(jīng)營上予以支持。二是建議公司領(lǐng)導(dǎo)多參加團險部會議，多與業(yè)務(wù)員溝通、交流，在業(yè)務(wù)思路上予以指導(dǎo)與幫助。六、明年工作思路1、做好學平險收費前的各項工作。2、明年工傷保險將在全市全面鋪開，因此將工傷保險的影響降低，在鞏固現(xiàn)有意外險的基礎(chǔ)上，開拓新的意外險來源，特別是一些代理業(yè)務(wù)。3、根據(jù)目前新型農(nóng)村合作醫(yī)療的開展情況，找到切入點，以便尋求合作的辦法，增加新的業(yè)務(wù)增長點。4、開拓壽險市場，嘗試職場營銷。5、加快綜合拓展員隊伍的建設(shè)與發(fā)展，在公司總公司的大力支持下，在一體化營銷方面多動腦筋、多做文章。6、加強對團險業(yè)務(wù)員隊伍的建設(shè)。保險公司合規(guī)工作總結(jié)及計劃2一、指導(dǎo)思想20xx年是公司推進“卓越工程”建設(shè)的第一年，也是搶抓機遇、銳意發(fā)展，全面提升公司可持續(xù)發(fā)展能力的重要一年。系統(tǒng)內(nèi)風險合規(guī)管理將緊緊圍繞公司整理戰(zhàn)略目標和“轉(zhuǎn)型升級、卓越發(fā)展”的總體要求，牢固樹立“內(nèi)控保障生存、合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念，進一步構(gòu)建全面風險管理體系，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，打造中華保險風險內(nèi)控管理的卓越工程。二、工作目標20xx年，公司風險合規(guī)管理工作通過加強內(nèi)控制度建設(shè)打牢風險合規(guī)基礎(chǔ)管理，加強組織建設(shè)，完善風險合規(guī)考核制度，建立健全全面風險管理的組織體系和制度體系，加強合規(guī)專項檢查，進一步落實風險合規(guī)報告制度，繼續(xù)完善風險管理監(jiān)督改進機制，不斷增強全系統(tǒng)依法合規(guī)經(jīng)營意識，加強風險、合規(guī)、法務(wù)人才隊伍建設(shè)，強化崗位培訓(xùn)，不斷提升內(nèi)控管理水平，有效防范和化解各類經(jīng)營風險，確保公司持續(xù)快速健康穩(wěn)定發(fā)展。三、組織領(lǐng)導(dǎo)公司根據(jù)人員變化情況，對已成立的風險合規(guī)管理委員會組成成員進行如下調(diào)整：主任：xxx副主任：xxx、xxx成員：公司機關(guān)各部門主要負責人風險管理委員會下設(shè)辦公室，由xxx兼任辦公室主任，辦公室設(shè)在公司風險合規(guī)管理部，具體負責風險合規(guī)管理工作的組織協(xié)調(diào)、宣傳教育、合規(guī)檢查及日常工作。辦公室成員：公司機關(guān)專、兼職合規(guī)管理人員。具體人員為：xxx、xxx......辦公室成員即為風險合規(guī)管理工作的現(xiàn)場檢查或兼職非現(xiàn)場監(jiān)測人員。各分支機構(gòu)也要成立由中支主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，部門負責人和支公司一把手為成員的風險合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，實行一把手負責制，推動轄區(qū)內(nèi)風險合規(guī)管理工作。支公司出單崗、中支公司綜合部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部、客服部經(jīng)理為合規(guī)責任崗位，中支綜合部為公司風險合規(guī)管理辦公室對口聯(lián)系部門，合規(guī)管理崗位人員為風險合規(guī)工作具體聯(lián)系人。四、重點工作20xx年，公司風險合規(guī)管理工作的重點是“強化一個抓手、突出兩個重點、做好三項工作”，即以內(nèi)控風險管理體系規(guī)劃為抓手，繼續(xù)做好風險合規(guī)法務(wù)體系建設(shè)、風險合規(guī)考核和風險合規(guī)監(jiān)督改進工作，進一步完善公司風險合規(guī)管理體系，全面提升全系統(tǒng)內(nèi)控管理水平和風險防范能力。為此，公司風險合規(guī)管理將著力做好以下工作：(一)加強組織建設(shè)，強化崗位培訓(xùn)，進一步完善風險管理組織體系根據(jù)目前公司合規(guī)管理組織體系初步建立但尚未健全以及專業(yè)人才缺乏的現(xiàn)狀。20xx年公司將進一步加強全面風險管理組織和人才隊伍建設(shè)：一是完善公司風險合規(guī)管理委員會工作機制，確保風險合規(guī)管理委員會的有效運作;二是制定公司風險合規(guī)監(jiān)管員制度，進一步理順公司風險合規(guī)管理職責;三是制定中支公司合規(guī)專崗和支公司合規(guī)兼崗制度，完善三、四級機構(gòu)風險合規(guī)管理體系;四是充實系統(tǒng)內(nèi)風險合規(guī)法務(wù)管理條線的崗位，補充專業(yè)人才，強化風險合規(guī)法務(wù)管理職責;五是制定年度風險合規(guī)法務(wù)培訓(xùn)計劃，采取多種形式、多種渠道，積極推進法律法規(guī)、監(jiān)管政策、公司內(nèi)控管理制度、風險合規(guī)法務(wù)管理制度、典型案例等各類培訓(xùn)，至少組織三次合規(guī)培訓(xùn);六是進一步加強系統(tǒng)內(nèi)風險合規(guī)條線作風建設(shè)，提升服務(wù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理的能力和水平。(二)加強考核，健全制度，進一步完善風險管理運行機制目前，公司風險內(nèi)控管理制度體系已經(jīng)基本形成，下一步將重點抓好制度的執(zhí)行與考評：一是提請公司研究在KPI考核指標中進一步完善風險合規(guī)方面的內(nèi)容，加大中支公司合規(guī)指標與績效考核掛鉤的力度;二是制定公司經(jīng)營紅線制度，實行一票否決，落實公司經(jīng)營管理的底線思維;三是逐步完善公司風險合規(guī)管理考核制度，按照中支公司風險合規(guī)考核情況，加強對中支公司風險合規(guī)工作的分類管理;四是完善公司違規(guī)行為處罰辦法，針對各類違法違規(guī)行為和案件開展責任追究，構(gòu)筑并完善公司違法違規(guī)行為和重大案件的風險防范體系。(三)加強合規(guī)專項檢查，落實風險合規(guī)報告制度，進一步完善風險管理監(jiān)督改進機制20xx年，保險監(jiān)管將日趨嚴格，尤其是政策性農(nóng)業(yè)保險、大病保險等領(lǐng)域。對此，公司將進一步加強風險合規(guī)管理的監(jiān)督改進工作：一是組織開展農(nóng)險合規(guī)經(jīng)營年活動，切實提升全系統(tǒng)政策性農(nóng)險依法合規(guī)經(jīng)營水平;二是組織開展承保等條線專項合規(guī)檢查，根據(jù)總公司承保風險管理手冊，編制公司承保風險管理手冊;三是進一步落實條線和機構(gòu)風險合規(guī)報告制度，推動條線和中支公司自查自糾工作，按照盡職免責原則，強化條線和機構(gòu)日常監(jiān)督管理職責;四是組織開展審計意見整改檢查，進一步完善事前預(yù)防、事中控制、事后補救的全面風險管理防控體系，確保各項審計整改意見得到有效落實。(四)加強全系統(tǒng)內(nèi)控自評估和制度清理工作，編制內(nèi)控合規(guī)手冊，進一步完善合規(guī)管理體系20xx年，公司將進一步加強內(nèi)控制度清理和工作流程梳理，不斷完善公司內(nèi)控合規(guī)管理體系：一是組織開展全系統(tǒng)內(nèi)控自評估，進一步摸清公司內(nèi)控管理現(xiàn)狀;二是組織開展制度清理工作，編纂公司制度匯編，及時根據(jù)監(jiān)管規(guī)定和公司實際組織各部門修訂相關(guān)制度和流程;三是編制合規(guī)管理手冊。(五)加強系統(tǒng)內(nèi)反洗錢及反保險欺詐管理工作，進一步完善制度體系20xx年，公司將進一步加強流程管理和制度管理，完善合規(guī)管理體系：一是根據(jù)人民銀行反洗錢工作要求，加強公司及中支公司的反洗錢制度建設(shè)，繼續(xù)完善反洗錢管理體系;二是制定完善反保險欺詐舉報、查處、獎懲、合作等工作制度，健全反保險欺詐制度體系。(六)開展法律風險排查，進一步完善法律事務(wù)管理體系20xx年公司將進一步加強法律事務(wù)管理：一是加強公司風險合規(guī)部風險科與理賠中心法律事務(wù)科的聯(lián)系交流，完善系統(tǒng)內(nèi)法務(wù)人才隊伍建設(shè);二是開展法律風險排查，梳理法律風險清單，著手編制法律風險控制手冊;三是繼續(xù)完善公司非保險合同文本庫，加強系統(tǒng)內(nèi)非保險合同管理，提高法律咨詢和服務(wù)水平。(七)繼續(xù)推進合規(guī)目標責任制及時排查合規(guī)管理責任書、合同經(jīng)營承諾書的簽訂情況，對于漏簽或新近人員、崗位變化人員及時予以簽訂。(八)加強風險合規(guī)信息的報送管理按照總公司《風險合規(guī)信息報送管理辦法》要求，及時搜集、整理各類合規(guī)信息，并在規(guī)定時間內(nèi)真實、完整上報。五、措施保障為了保證20xx年各項工作任務(wù)目標的順利完成，公司風險合規(guī)部擬采取以下措施，以確保各項工作落到實處。1、明確風險合規(guī)管理工作的一把手工程原則，加強中支公司分管領(lǐng)導(dǎo)的責任意識、風險合規(guī)意識，通過層層抓落實，切實將風險合規(guī)管理責任落實到具體部門和全體員工。2、分解任務(wù)，責任到人，做到月月有措施，周周有打算，確保全年任務(wù)完成。3、明確機構(gòu)和部門風險合規(guī)管理工作職責，加強隊伍建設(shè)，夯實基礎(chǔ)管理。4、對重點機構(gòu)、重點環(huán)節(jié)及時進行分析，掌握風險動態(tài)，及時提出督導(dǎo)意見和建議，注重后期的跟蹤和整改。5、加強服務(wù)，注重實效，按照服務(wù)承諾，限時辦結(jié)，實行服務(wù)首接處理制、主辦人員聯(lián)系制、崗位工作代理制。6、加強培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)。制定全年風險合規(guī)培訓(xùn)計劃，并按照時間落實培訓(xùn)。8、加強督導(dǎo)和制度落實。在對合規(guī)專崗、兼崗人員職責明確的.基礎(chǔ)上，加大對工作計劃的落實督導(dǎo)。9、加強宣傳教育、夯實文化基礎(chǔ)。通過加大宣傳和培訓(xùn)力度，將風險合規(guī)文化落實到公司經(jīng)營管理的各個方面。10、加強考核，確保實效。根據(jù)公司《風險合規(guī)管理考核評價辦法》及細則，利用考核問責機制確保全面風險管理取得實效。六、工作要求(一)加強領(lǐng)導(dǎo)、明確責任領(lǐng)導(dǎo)重視，尤其是一把手重視，是做好風險合規(guī)工作的基礎(chǔ)，各中心支公司主要領(lǐng)導(dǎo)要把合規(guī)經(jīng)營作為公司的生命線，切實擺脫重業(yè)務(wù)拓展、輕風險合規(guī)管理的傾向，將風險合規(guī)管理放在公司業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)位置上。分管領(lǐng)導(dǎo)要切實負起責任來，勇于擔當，敢于負責，帶領(lǐng)風險合規(guī)管理人員積極工作，履職盡責。各級管理人員也要在思想上和工作中牢固樹立風險合規(guī)意識，高度重視風險合規(guī)工作，積極承擔第一道防線的風險合規(guī)管理責任，通過層層抓落實，切實將風險合規(guī)管理責任落實到具體部門和全體員工。(二)加強規(guī)劃、明確重點各中支公司應(yīng)根據(jù)公司20xx年風險合規(guī)管理工作規(guī)劃認真制定本機構(gòu)風險合規(guī)管理工作計劃，并重點做好以下幾個方面的工作：1、組織建設(shè)方面。一是制定工作細則，完善風險合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組工作機制，確保風險合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組有效運作;二是加強系統(tǒng)內(nèi)風險合規(guī)管理組織建設(shè)，加強中支公司風險合規(guī)管理專崗和支公司兼崗管理，完善三、四級機構(gòu)風險合規(guī)管理體系;三是加強風險合規(guī)管理人才隊伍建設(shè)，筑牢風險合規(guī)管理組織基礎(chǔ)。2、制度建設(shè)方面。各中支應(yīng)結(jié)合公司下發(fā)的各類風險合規(guī)管理制度，結(jié)合當?shù)貙嶋H情況，制定全年風險合規(guī)制度建設(shè)和修訂計劃，完善公司風險合規(guī)管理制度體系。3、合規(guī)檢查和整改落實方面。20xx年，各機構(gòu)應(yīng)重點組織開展以下合規(guī)檢查：一是對轄內(nèi)機構(gòu)承保操作的合規(guī)檢查;二是各部門按照條線管理職責及勤勉盡職要求，每三年應(yīng)自主完成對全部下級機構(gòu)條線的合規(guī)檢查，每年自主完成對至少1/3下屬機構(gòu)條線業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，切實履行日常監(jiān)督檢查職能，并按規(guī)定提交檢查報告;三是督導(dǎo)審計整改，確保各項審計整改建議得到有效落實。4、風險合規(guī)目標責任制方面。各中支應(yīng)繼續(xù)推進風險合規(guī)目標責任制，針對未簽訂合規(guī)管理責任書(合規(guī)經(jīng)營承諾書)或崗位變動的人員，及時簽訂合規(guī)管理責任書(合規(guī)經(jīng)營承諾書)。5、風險合規(guī)管理信息報送方面。20xx年，各機構(gòu)應(yīng)嚴格按照總公司《全面風險管理指引(試行)》、《合規(guī)管理制度》和《風險合規(guī)信息報送管理辦法》的規(guī)定，進一步加強系統(tǒng)內(nèi)風險合規(guī)信息的收集和報送工作，尤其是外部處罰，如工商局、稅務(wù)局、行業(yè)協(xié)會、金融辦等單位的處罰，認真貫徹落實風險合規(guī)管理的定期與不定期報告制度，對于外部機構(gòu)進駐我公司開展的重大檢查，要在第一時間向公司上報。今后，凡不能及時報送各類風險合規(guī)信息的，公司將在風險合規(guī)考核中給予雙倍扣分，不能按時報送司法案件的，將實行一票否決，并對主要負責人進行通報、罰款。(三)加強宣傳教育、夯實文化基礎(chǔ)良好的風險合規(guī)文化是構(gòu)建全面風險管理體系的重要基礎(chǔ)，各部門、各機構(gòu)必須加大宣傳教育力度，切實將風險合規(guī)文化落實到公司經(jīng)營管理的各個方面。使每位員工都能牢固樹立“內(nèi)控保障生存、合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念，都能深刻領(lǐng)會公司風險合規(guī)文化的內(nèi)涵，并充分意識到合規(guī)經(jīng)營不僅僅是風險合規(guī)部門的職責，而是大家共同的責任;不僅與公司的發(fā)展密切相關(guān)，也與員工個人的職業(yè)生涯息息相關(guān)。只有將合規(guī)經(jīng)營作為每位員工的行為準則，將風險合規(guī)意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，公司風險合規(guī)管理機制才算是真正落到了實處。(四)加強考核、確保實效考核問責機制是確保全面風險管理取得實效的關(guān)鍵因素。公司將根據(jù)總公司要求，對現(xiàn)有風險合規(guī)考核體系作進一步完善，加強對機構(gòu)的風險合規(guī)管理考核工作，進一步將風險合規(guī)管理考核納入公司績效考核體系，促進全面風險管理與日常經(jīng)營管理工作的深度融合。根據(jù)公司制定的《風險合規(guī)管理工作考核評價辦法(試行)》，各中支要于7月和12月完成年中、年度考核自評工作。自評應(yīng)當留存考核事項的書面資料，以備公司檢查，未留存相關(guān)書面資料的，視同沒有完成相應(yīng)工作，并反應(yīng)在對中支公司的考核評價中。同時，要不斷完善風險合規(guī)管理問責機制，明確重大風險事件和違法違規(guī)行為的相關(guān)責任，嚴格責任追究，切實起到警示作用，力爭減少或杜絕系統(tǒng)內(nèi)違法違規(guī)行為的重復(fù)發(fā)生。20xx年合規(guī)管理工作將緊緊圍繞公司的發(fā)展目標，進一步提高思想認識，緊跟發(fā)展步伐，及時調(diào)整工作思路和計劃安排，積極配合公司發(fā)展需要開展各項風險控制和合規(guī)管理工作，為不斷強化公司的依法合規(guī)經(jīng)營和科學規(guī)范管理發(fā)揮服務(wù)保障作用。保險公司合規(guī)工作總結(jié)及計劃3不知不覺間一年的時間飛快又過去了，公司在這一年里獲得了巨大的進步。我也在這一年里不斷的成長，從一名新入職沒多久的員工成長為現(xiàn)在也能夠獨立完成任務(wù)的員工，這中間的跨度還是挺大的。雖然也花了一年的時間，但是一年的時間換來這么大的進步我覺得還是很劃算的。下面我就這一年的工作做簡略總結(jié)：一、工作情況在這一年里我努力進行領(lǐng)導(dǎo)發(fā)布的任務(wù)，并且完美的完成。聽從領(lǐng)導(dǎo)的每一