國際法 國家總論

第一節(jié)國家總論第三節(jié)國際法上的繼承第二節(jié)國家、政府及其它實體的承認第二章國際法上的國家通過本章學習讓學生了解個人的國際法主體資格問題、附屬國、梵蒂岡，理解國家的概念、聯(lián)邦和邦聯(lián)的區(qū)別、單一制國家的概念，并掌握國際法主體的種類、國家四要素、永久中立國的權力與義務。學習目的重難點國際法主體的種類、國家四要素、永久中立國的權利與義務第一節(jié)國家概說

一、國家的概念和要素

二、國家類型

三、國家的基本權利和義務

四、國家管轄豁免概念要素擁有一定數(shù)量定居的居民，有確定的領土，有行使政治權力的并且享有主權的政府的法律實體。居民政府領土主權政府是國家的政治代表。國家獨立自主地處理自己的內外事務的權力。凡國家都有確定的領土。這是國家存在的物質基礎。領土必須是固定的。國家領土必須固定，但領土邊界可能是未定的。盡管邊界未定，兩國總有一個實際管轄和控制線。確定的領土definedterritory要素固定的居民Permanentpopulation。國家是由一定數(shù)量的定居的人民組成的，沒有居民便不能構成國家。人口的多少，民族和種族狀況，并不影響其作為國際法主體的資格。

政府Government。政府是國家的行政管理機構，對內實行管轄，對外進行交往，是國家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是國家區(qū)別于其他社會組織的根本特征。

主權Sovereignty。主權是一個國家獨立自主地處理對內對外事務的最高權利。

獨立國附屬國永久中立國梵蒂岡單一國復合國完全主權國主權受限國被保護國國家種類聯(lián)邦邦聯(lián)特殊主體：梵蒂岡由若干行政區(qū)域構成的統(tǒng)一主權國家。實行統(tǒng)一的中央集權，全國擁有統(tǒng)一的憲法、統(tǒng)一的國籍和統(tǒng)一的立法、司法、行政機關，在對外關系上，中央政府代表國家行使外交權。

單一國unitarystate單一國也有自治區(qū)，甚至可以享受高度的自治權。復合國CompositeState身合國（personalunion）政合國（realunion）邦聯(lián)（confederation）聯(lián)邦（federation）幾個類似于復合國的組織屬于君主制下的復合國，目前已經(jīng)不復存在仍然大量存在的一種復合國的形式。若干個主權國家根據(jù)國際條約組成的聯(lián)合體。它設有一邦聯(lián)機構，但該機構只能對成員國而不能對成員國公民或國民行使權力；成員國的國民并不具有相同的國籍。它沒有統(tǒng)一的財政預算和統(tǒng)一的立法。只在對外關系中在某些方面依據(jù)條約行使統(tǒng)一的外交權力。邦聯(lián)邦聯(lián)不是國際法主體而只有成員邦才是國際法主體。歷史上（1778－1787）的美利堅合眾國、1815－1866年的德意志邦聯(lián)、1815－1848年的瑞士邦聯(lián)都是這種性質?，F(xiàn)在，這些國家形式都已不復存在。聯(lián)邦國家的特點是分權制，即國家權力分別由聯(lián)邦政府和成員邦政府行使。聯(lián)邦國家都有一部聯(lián)邦憲法和各成員邦的憲法。聯(lián)邦憲法劃分了聯(lián)邦與成員邦之間的權限。聯(lián)邦有一個聯(lián)邦政府或中央政府，同時還有各成員邦的政府。通常，外交、國防等權力由聯(lián)邦政府行使。涉及到邦際的事務也統(tǒng)一由聯(lián)邦政府管轄。而聯(lián)邦憲法未規(guī)定的所謂剩余權力則全部屬于成員邦政府。聯(lián)邦的國民具有統(tǒng)一的國籍。聯(lián)邦是國際法的主體，而成員則不是國際法的主體。聯(lián)邦完全主權國：即獨立國，指行使全部主權的國家，即有權且能夠在不受任何其他國家的控制、支配下完全獨立處理本國對內、對外事務的國家。主權受限國：指由于某種原因該國主權受到限制不能充分行使的國家。按國家行使主權狀況分：按限制的愿意分為：①自愿放棄某些權力，如永久中立國自愿放棄訴諸戰(zhàn)爭權；②被迫放棄某些權力，如成為他國的附屬國；按限制的期限分為：A永久限制，如永久中立國、附庸國；B短期限制，如被保護國。

主權受限國又可分為：指根據(jù)國際條約或國際承認，在對外關系中自愿承擔永久中立義務的國家。永久中立國確立條件法律義務法律性質是完全的主權國家主觀，該國自愿承擔永久中立義務，除自衛(wèi)外，不得對他國進行戰(zhàn)爭，不參加軍事同盟及其條約

客觀，其他國家承諾并保證該國的永久中立地位。

永久中立國的確立條件永久中立實質是一種集體行動，有關國家必須明示或默示地同意才能使該國處于永久中立地位。一、不得從事或參加戰(zhàn)爭，但可以進行自衛(wèi)戰(zhàn)爭。二、不得締結與永久中立地位相抵觸的條約。永久中立國的義務三、在別國間的戰(zhàn)爭中保持均衡和公平的立場，恪守中立規(guī)則。四、不得參與可能使自己卷入戰(zhàn)爭的行動。附屬國附庸國被保護國附庸關系是歷史形成的。宗主國與附庸國之間沒有正式的文件規(guī)定其相互關系,但二者是從屬關系。條約一般都規(guī)定，被保護國的對外關系全部或在某些重大問題上交由保護國負責，或者必須征求保護國的同意。保護關系與附庸關系的主要區(qū)別在于它有一項國際條約確立其相互關系。梵蒂岡（VaticanState）梵蒂岡是一個很特殊的政治實體。它是羅馬天主教的世界中心。1929年意大利同教皇簽訂了拉忒蘭條約（LateranTreaty），承認它是一個獨立國家。國際上一般認為梵蒂岡符合國家的條件。我國認為，梵蒂岡不是一般意義上的國家。主要也是出于政治上的原因。國家的基本權利和義務國家的基本權利：由國家主權直接派生出來的國家所固有的權利。這種權利是國家在國際法上當然享有的根本性權利，是國家不可剝奪的和不可侵犯的權利。包括：獨立權、平等權、自衛(wèi)權、管轄權。獨立權rightofindependence：國家可以按照自己意志處理其內政外交事務，而不受外力控制和干涉的權力。獨立權包括兩個方面的內容：一是自主性，即國家行使主權完全自主；二是排他性，即國家在主權范圍內處理本國事務不受外來干涉。獨立權是主權在對外關系上的體現(xiàn)，在某種意義上，獨立權即主權。獨立權既包括政治獨立，也包括經(jīng)濟獨立，政治獨立是經(jīng)濟獨立的前提，而經(jīng)濟獨立是政治獨立的保障。平等權rightofequality：國家在國際關系中具有的同其他國家處于完全平等地位的權利。它是主權在國家關系上的表現(xiàn)。主權國家在國際關系中互不隸屬、互不管轄。國家不僅平等地參與國際法的制定，還享有同等的權利和承擔同等的義務?，F(xiàn)代國際法要求，國家平等應是實質上平等，而不是形式上的平等，即同等地享受權利，又同等地履行義務。自衛(wèi)權（自保權）rightofself-defence：國家為了保衛(wèi)自己的生存和獨立而具有的權利。廣義，一是國家平時進行國防建設的權利即國防權（防御權）；二是國家在受到外國武力攻擊時，實施單獨的或集體的武裝自衛(wèi)行動的權利，這是狹義的自衛(wèi)權概念。有權進行自衛(wèi)的是遭受侵害的國家和國家聯(lián)合體，且只有在國家主權、領土完整和政治獨立遭到嚴重侵害，情勢十分危急，防衛(wèi)已是迫不得已的情況下，才能行使自衛(wèi)權。自衛(wèi)權行使的限制條件：①自衛(wèi)權的行使限于在安理會采取維持國際和平與安全的辦法以前，一旦必要的行動已采取，自衛(wèi)即應停止；②自衛(wèi)權必須在安理會監(jiān)督下進行，且行使自衛(wèi)權的國家有義務將采取的自衛(wèi)措施立即向安理會報告。

管轄權rightofjurisdiction：指國家對自己領域內的一切人（享有豁免權者除外）、物和所發(fā)生的事件，以及對在其領域外的本國人行使管轄的權利。包括屬地、屬人、保護性、普遍管轄權。也稱領域管轄權、屬地優(yōu)越權territorialsupremacy、屬地最高權。是國家對其領土及領土內的人、物和發(fā)生的事件，按照本國法律進行管轄的權利。其主要以領域作為管轄的對象和范圍。是國家管轄權中最基本的管轄，在管轄沖突時具有優(yōu)越權。

TerritorialJurisdiction屬地管轄權行使屬地管轄權時，有3種主張和做法：行為發(fā)生地管轄原則；行為結果地管轄原則；混合原則。前二者其一發(fā)生在本國領土內，該國就具有管轄權。屬地管轄權也不是絕對的：1、基于外交豁免權。2、國家不能對他國的國家行為和國家財產(chǎn)行使管轄權。3、在領海行使屬地管轄權時，應不干預外國船舶的內部事務，并允許它們無害通過。4、有時受外國的屬人管轄權的限制。5、利用邊界河流時，應不損害鄰國的利益。6、各國有義務防止在其領土內從事侵犯或威脅他國的行為。我國1997年刑法第11條規(guī)定：“享有外交特權與豁免權的外國人的刑事責任，通過外交途徑解決?！盢ationalityJurisdiction也稱國籍管轄權，屬人優(yōu)越權、屬人最高權，是指國家基于某一個人擁有自己的國籍而行使的管轄權。國家對自己的國民享有管轄權和保護權，不管該國民在世界的什么地方，是在國內還是在國外。屬人管轄權我國刑法第7條：“中華人民共和國公民在中華人民共和國領域外犯本法規(guī)定之罪的，適用本法，但是按本法規(guī)定的最高刑為3年以下的有期徒刑的，可以不予追究。”基于被告國籍而行使的管轄權稱為“積極的國籍原則”，基于受害者的國籍而行使的管轄權為“消極國籍原則”。

ProtectiveJurisdiction

是指外國人在國外實施了侵害本國國家或人民的利益的行為，國家有權對該行為的實施者行使管轄權，盡管按屬地管轄權和屬人管轄權都無法對其進行管轄。是國家在例外情形下對本國領土外的外國國民所具有的一種有限的管轄權，又稱域外管轄權。

保護管轄權其適用的范圍一般是世界各國法律中公認的犯罪行為。行使這類管轄權的條件如下：一是該外國人所犯罪行的后果危及本國或公民的重大利益；二是根據(jù)犯罪地法律也應受到刑事處罰的罪行；三是法定之罪或按規(guī)定應處一定刑期以上的罪行。GeneralJurisdiction

對于國際法規(guī)定的違反全人類利益的國際罪行，不論犯罪人的國籍，不論行為發(fā)生在何地，各國普遍有權實行的管轄。行使這種管轄權的法律依據(jù)是國際條約。

普遍管轄權我國刑法第9條：“對于中華人民共和國締結或者參加的條約所規(guī)定的罪行，中華人民共和國在所承擔條約義務的范圍內行使刑事管轄權的，適用本法?！眹夜茌牷砻?/p>

國家豁免stateimmunity：另稱“國家管轄豁免”stateimmunitiesfromjurisdiction、“主權豁免”sovereignimmunity或“國家主權豁免”。是從國家主權平等原則引申出來。是屬地管轄的例外。管轄有三種類型：立法管轄權、司法管轄權（審判及審前措施）、執(zhí)行管轄權?！盎砻狻毕鄬Α八痉ü茌牎??；砻鈱ο笾饕槍λ痉ê蛨?zhí)行管轄權而言。

國家行政豁免權：一國政府不得對他國采取行政性強制性措施。國家司法豁免權：國家不能對外國元首、交官員以及外國的國家行為和國家財產(chǎn)行使管轄。一國在其領土內的管轄權是排他的和絕對的，但它可以自我加以限制。這種類似于主權象征的完全的和絕對的管轄權并不要求將外國主權者和他們的統(tǒng)治權利作為其管轄權的客體。一個主權者在任何方面都不從屬于另一個主權者，他負有不把自己或其主權權利置于另一主權者管轄之下，從而貶損其國家的尊嚴的最高義務。每個主權者都被認為放棄行使其完全排他的領土管轄權的一部分，而這種管轄權一直被視為是獨立國家的特征。首先，主權者被允許享有在另一國領土內不受逮捕或拘留的豁免；其次，同樣的原則也適用于外國大臣；再次，一國主權者在允許外國軍隊通過其領土時，放棄其領土管轄權的一部分。國家元首、外交官員在東道國家享有外交特權和豁免，這是一項公認的國際慣例。但國家元首的私人行為不應享有豁免權。國家行為和國家財產(chǎn)也享有司法豁免權。這是從“平等者之間無管轄權”這一羅馬法概念引申出來的一項習慣國際法規(guī)則。根據(jù)這項規(guī)則，凡是國家主權行為和國家財產(chǎn)，是不能在外國法院對其起訴的，這稱之為“絕對豁免原則”。20世紀以后，把國家行為分為“商業(yè)性行為”和“行政性行為”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，這稱之為“有限豁免原則”或“相對豁免原則”。有限豁免原則，主要做法是將國家行為分為“主權行為”（“統(tǒng)治權行為”或公法行為）和“非主權行為”（“管理權行為”或私法行為、商業(yè)交易行為），前者可以享受國家豁免，而后者則不能享受豁免。區(qū)分國家行為是否具有主權性的標準上，多數(shù)國家主張根據(jù)國家行為的性質和由此產(chǎn)生的法律關系的不同而定。即使一國國內法院依據(jù)本國有關有限豁免原則的判例或制定法，對純粹屬于私法性質的糾紛或外國的非主權行為提起司法程序，但外國的國家財產(chǎn)仍然免受法律的強制執(zhí)行。國家豁免與管轄豁免并不完全等同，管轄豁免一詞的范圍更為寬泛，它包括國家豁免（主權豁免）、國家行為學說、國家代表的豁免即外交豁免權和國際組織及其代表、官員和被邀請者的豁免等四種情況。

國家行為學說（actofstatedoctrine，“國家行為理論”）：是關于一國國內法院無權判斷另一國在其領土內所采取的主權行為的合法性的一個理論。根據(jù)該理論，國家的行政行為不可以受到另一國家的政府機構包括法院的裁決，而只能認定其有效。

國家豁免的內容：（1）一國法院不得受理以外國國家為被告或以外國國家財產(chǎn)為標的的訴訟，即外國國家不能被訴，除非經(jīng)后者同意；（2）國家可以作為原告在另一國