國際法 國家總論

第一節(jié)國家總論第三節(jié)國際法上的繼承第二節(jié)國家、政府及其它實體的承認(rèn)第二章國際法上的國家通過本章學(xué)習(xí)讓學(xué)生了解個人的國際法主體資格問題、附屬國、梵蒂岡，理解國家的概念、聯(lián)邦和邦聯(lián)的區(qū)別、單一制國家的概念，并掌握國際法主體的種類、國家四要素、永久中立國的權(quán)力與義務(wù)。學(xué)習(xí)目的重難點國際法主體的種類、國家四要素、永久中立國的權(quán)利與義務(wù)第一節(jié)國家概說

一、國家的概念和要素

二、國家類型

三、國家的基本權(quán)利和義務(wù)

四、國家管轄豁免概念要素?fù)碛幸欢〝?shù)量定居的居民，有確定的領(lǐng)土，有行使政治權(quán)力的并且享有主權(quán)的政府的法律實體。居民政府領(lǐng)土主權(quán)政府是國家的政治代表。國家獨立自主地處理自己的內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力。凡國家都有確定的領(lǐng)土。這是國家存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。領(lǐng)土必須是固定的。國家領(lǐng)土必須固定，但領(lǐng)土邊界可能是未定的。盡管邊界未定，兩國總有一個實際管轄和控制線。確定的領(lǐng)土definedterritory要素固定的居民Permanentpopulation。國家是由一定數(shù)量的定居的人民組成的，沒有居民便不能構(gòu)成國家。人口的多少，民族和種族狀況，并不影響其作為國際法主體的資格。

政府Government。政府是國家的行政管理機(jī)構(gòu)，對內(nèi)實行管轄，對外進(jìn)行交往，是國家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是國家區(qū)別于其他社會組織的根本特征。

主權(quán)Sovereignty。主權(quán)是一個國家獨立自主地處理對內(nèi)對外事務(wù)的最高權(quán)利。

獨立國附屬國永久中立國梵蒂岡單一國復(fù)合國完全主權(quán)國主權(quán)受限國被保護(hù)國國家種類聯(lián)邦邦聯(lián)特殊主體：梵蒂岡由若干行政區(qū)域構(gòu)成的統(tǒng)一主權(quán)國家。實行統(tǒng)一的中央集權(quán)，全國擁有統(tǒng)一的憲法、統(tǒng)一的國籍和統(tǒng)一的立法、司法、行政機(jī)關(guān)，在對外關(guān)系上，中央政府代表國家行使外交權(quán)。

單一國unitarystate單一國也有自治區(qū)，甚至可以享受高度的自治權(quán)。復(fù)合國CompositeState身合國（personalunion）政合國（realunion）邦聯(lián)（confederation）聯(lián)邦（federation）幾個類似于復(fù)合國的組織屬于君主制下的復(fù)合國，目前已經(jīng)不復(fù)存在仍然大量存在的一種復(fù)合國的形式。若干個主權(quán)國家根據(jù)國際條約組成的聯(lián)合體。它設(shè)有一邦聯(lián)機(jī)構(gòu)，但該機(jī)構(gòu)只能對成員國而不能對成員國公民或國民行使權(quán)力；成員國的國民并不具有相同的國籍。它沒有統(tǒng)一的財政預(yù)算和統(tǒng)一的立法。只在對外關(guān)系中在某些方面依據(jù)條約行使統(tǒng)一的外交權(quán)力。邦聯(lián)邦聯(lián)不是國際法主體而只有成員邦才是國際法主體。歷史上（1778－1787）的美利堅合眾國、1815－1866年的德意志邦聯(lián)、1815－1848年的瑞士邦聯(lián)都是這種性質(zhì)。現(xiàn)在，這些國家形式都已不復(fù)存在。聯(lián)邦國家的特點是分權(quán)制，即國家權(quán)力分別由聯(lián)邦政府和成員邦政府行使。聯(lián)邦國家都有一部聯(lián)邦憲法和各成員邦的憲法。聯(lián)邦憲法劃分了聯(lián)邦與成員邦之間的權(quán)限。聯(lián)邦有一個聯(lián)邦政府或中央政府，同時還有各成員邦的政府。通常，外交、國防等權(quán)力由聯(lián)邦政府行使。涉及到邦際的事務(wù)也統(tǒng)一由聯(lián)邦政府管轄。而聯(lián)邦憲法未規(guī)定的所謂剩余權(quán)力則全部屬于成員邦政府。聯(lián)邦的國民具有統(tǒng)一的國籍。聯(lián)邦是國際法的主體，而成員則不是國際法的主體。聯(lián)邦完全主權(quán)國：即獨立國，指行使全部主權(quán)的國家，即有權(quán)且能夠在不受任何其他國家的控制、支配下完全獨立處理本國對內(nèi)、對外事務(wù)的國家。主權(quán)受限國：指由于某種原因該國主權(quán)受到限制不能充分行使的國家。按國家行使主權(quán)狀況分：按限制的愿意分為：①自愿放棄某些權(quán)力，如永久中立國自愿放棄訴諸戰(zhàn)爭權(quán)；②被迫放棄某些權(quán)力，如成為他國的附屬國；按限制的期限分為：A永久限制，如永久中立國、附庸國；B短期限制，如被保護(hù)國。

主權(quán)受限國又可分為：指根據(jù)國際條約或國際承認(rèn)，在對外關(guān)系中自愿承擔(dān)永久中立義務(wù)的國家。永久中立國確立條件法律義務(wù)法律性質(zhì)是完全的主權(quán)國家主觀，該國自愿承擔(dān)永久中立義務(wù)，除自衛(wèi)外，不得對他國進(jìn)行戰(zhàn)爭，不參加軍事同盟及其條約

客觀，其他國家承諾并保證該國的永久中立地位。

永久中立國的確立條件永久中立實質(zhì)是一種集體行動，有關(guān)國家必須明示或默示地同意才能使該國處于永久中立地位。一、不得從事或參加戰(zhàn)爭，但可以進(jìn)行自衛(wèi)戰(zhàn)爭。二、不得締結(jié)與永久中立地位相抵觸的條約。永久中立國的義務(wù)三、在別國間的戰(zhàn)爭中保持均衡和公平的立場，恪守中立規(guī)則。四、不得參與可能使自己卷入戰(zhàn)爭的行動。附屬國附庸國被保護(hù)國附庸關(guān)系是歷史形成的。宗主國與附庸國之間沒有正式的文件規(guī)定其相互關(guān)系,但二者是從屬關(guān)系。條約一般都規(guī)定，被保護(hù)國的對外關(guān)系全部或在某些重大問題上交由保護(hù)國負(fù)責(zé)，或者必須征求保護(hù)國的同意。保護(hù)關(guān)系與附庸關(guān)系的主要區(qū)別在于它有一項國際條約確立其相互關(guān)系。梵蒂岡（VaticanState）梵蒂岡是一個很特殊的政治實體。它是羅馬天主教的世界中心。1929年意大利同教皇簽訂了拉忒蘭條約（LateranTreaty），承認(rèn)它是一個獨立國家。國際上一般認(rèn)為梵蒂岡符合國家的條件。我國認(rèn)為，梵蒂岡不是一般意義上的國家。主要也是出于政治上的原因。國家的基本權(quán)利和義務(wù)國家的基本權(quán)利：由國家主權(quán)直接派生出來的國家所固有的權(quán)利。這種權(quán)利是國家在國際法上當(dāng)然享有的根本性權(quán)利，是國家不可剝奪的和不可侵犯的權(quán)利。包括：獨立權(quán)、平等權(quán)、自衛(wèi)權(quán)、管轄權(quán)。獨立權(quán)rightofindependence：國家可以按照自己意志處理其內(nèi)政外交事務(wù)，而不受外力控制和干涉的權(quán)力。獨立權(quán)包括兩個方面的內(nèi)容：一是自主性，即國家行使主權(quán)完全自主；二是排他性，即國家在主權(quán)范圍內(nèi)處理本國事務(wù)不受外來干涉。獨立權(quán)是主權(quán)在對外關(guān)系上的體現(xiàn)，在某種意義上，獨立權(quán)即主權(quán)。獨立權(quán)既包括政治獨立，也包括經(jīng)濟(jì)獨立，政治獨立是經(jīng)濟(jì)獨立的前提，而經(jīng)濟(jì)獨立是政治獨立的保障。平等權(quán)rightofequality：國家在國際關(guān)系中具有的同其他國家處于完全平等地位的權(quán)利。它是主權(quán)在國家關(guān)系上的表現(xiàn)。主權(quán)國家在國際關(guān)系中互不隸屬、互不管轄。國家不僅平等地參與國際法的制定，還享有同等的權(quán)利和承擔(dān)同等的義務(wù)?，F(xiàn)代國際法要求，國家平等應(yīng)是實質(zhì)上平等，而不是形式上的平等，即同等地享受權(quán)利，又同等地履行義務(wù)。自衛(wèi)權(quán)（自保權(quán)）rightofself-defence：國家為了保衛(wèi)自己的生存和獨立而具有的權(quán)利。廣義，一是國家平時進(jìn)行國防建設(shè)的權(quán)利即國防權(quán)（防御權(quán)）；二是國家在受到外國武力攻擊時，實施單獨的或集體的武裝自衛(wèi)行動的權(quán)利，這是狹義的自衛(wèi)權(quán)概念。有權(quán)進(jìn)行自衛(wèi)的是遭受侵害的國家和國家聯(lián)合體，且只有在國家主權(quán)、領(lǐng)土完整和政治獨立遭到嚴(yán)重侵害，情勢十分危急，防衛(wèi)已是迫不得已的情況下，才能行使自衛(wèi)權(quán)。自衛(wèi)權(quán)行使的限制條件：①自衛(wèi)權(quán)的行使限于在安理會采取維持國際和平與安全的辦法以前，一旦必要的行動已采取，自衛(wèi)即應(yīng)停止；②自衛(wèi)權(quán)必須在安理會監(jiān)督下進(jìn)行，且行使自衛(wèi)權(quán)的國家有義務(wù)將采取的自衛(wèi)措施立即向安理會報告。

管轄權(quán)rightofjurisdiction：指國家對自己領(lǐng)域內(nèi)的一切人（享有豁免權(quán)者除外）、物和所發(fā)生的事件，以及對在其領(lǐng)域外的本國人行使管轄的權(quán)利。包括屬地、屬人、保護(hù)性、普遍管轄權(quán)。也稱領(lǐng)域管轄權(quán)、屬地優(yōu)越權(quán)territorialsupremacy、屬地最高權(quán)。是國家對其領(lǐng)土及領(lǐng)土內(nèi)的人、物和發(fā)生的事件，按照本國法律進(jìn)行管轄的權(quán)利。其主要以領(lǐng)域作為管轄的對象和范圍。是國家管轄權(quán)中最基本的管轄，在管轄沖突時具有優(yōu)越權(quán)。

TerritorialJurisdiction屬地管轄權(quán)行使屬地管轄權(quán)時，有3種主張和做法：行為發(fā)生地管轄原則；行為結(jié)果地管轄原則；混合原則。前二者其一發(fā)生在本國領(lǐng)土內(nèi)，該國就具有管轄權(quán)。屬地管轄權(quán)也不是絕對的：1、基于外交豁免權(quán)。2、國家不能對他國的國家行為和國家財產(chǎn)行使管轄權(quán)。3、在領(lǐng)海行使屬地管轄權(quán)時，應(yīng)不干預(yù)外國船舶的內(nèi)部事務(wù)，并允許它們無害通過。4、有時受外國的屬人管轄權(quán)的限制。5、利用邊界河流時，應(yīng)不損害鄰國的利益。6、各國有義務(wù)防止在其領(lǐng)土內(nèi)從事侵犯或威脅他國的行為。我國1997年刑法第11條規(guī)定：“享有外交特權(quán)與豁免權(quán)的外國人的刑事責(zé)任，通過外交途徑解決。”NationalityJurisdiction也稱國籍管轄權(quán)，屬人優(yōu)越權(quán)、屬人最高權(quán)，是指國家基于某一個人擁有自己的國籍而行使的管轄權(quán)。國家對自己的國民享有管轄權(quán)和保護(hù)權(quán)，不管該國民在世界的什么地方，是在國內(nèi)還是在國外。屬人管轄權(quán)我國刑法第7條：“中華人民共和國公民在中華人民共和國領(lǐng)域外犯本法規(guī)定之罪的，適用本法，但是按本法規(guī)定的最高刑為3年以下的有期徒刑的，可以不予追究?！被诒桓鎳惺沟墓茌牂?quán)稱為“積極的國籍原則”，基于受害者的國籍而行使的管轄權(quán)為“消極國籍原則”。

ProtectiveJurisdiction

是指外國人在國外實施了侵害本國國家或人民的利益的行為，國家有權(quán)對該行為的實施者行使管轄權(quán)，盡管按屬地管轄權(quán)和屬人管轄權(quán)都無法對其進(jìn)行管轄。是國家在例外情形下對本國領(lǐng)土外的外國國民所具有的一種有限的管轄權(quán)，又稱域外管轄權(quán)。

保護(hù)管轄權(quán)其適用的范圍一般是世界各國法律中公認(rèn)的犯罪行為。行使這類管轄權(quán)的條件如下：一是該外國人所犯罪行的后果危及本國或公民的重大利益；二是根據(jù)犯罪地法律也應(yīng)受到刑事處罰的罪行；三是法定之罪或按規(guī)定應(yīng)處一定刑期以上的罪行。GeneralJurisdiction

對于國際法規(guī)定的違反全人類利益的國際罪行，不論犯罪人的國籍，不論行為發(fā)生在何地，各國普遍有權(quán)實行的管轄。行使這種管轄權(quán)的法律依據(jù)是國際條約。

普遍管轄權(quán)我國刑法第9條：“對于中華人民共和國締結(jié)或者參加的條約所規(guī)定的罪行，中華人民共和國在所承擔(dān)條約義務(wù)的范圍內(nèi)行使刑事管轄權(quán)的，適用本法。”國家管轄豁免

國家豁免stateimmunity：另稱“國家管轄豁免”stateimmunitiesfromjurisdiction、“主權(quán)豁免”sovereignimmunity或“國家主權(quán)豁免”。是從國家主權(quán)平等原則引申出來。是屬地管轄的例外。管轄有三種類型：立法管轄權(quán)、司法管轄權(quán)（審判及審前措施）、執(zhí)行管轄權(quán)?！盎砻狻毕鄬Α八痉ü茌牎?。豁免對象主要針對司法和執(zhí)行管轄權(quán)而言。

國家行政豁免權(quán)：一國政府不得對他國采取行政性強(qiáng)制性措施。國家司法豁免權(quán)：國家不能對外國元首、交官員以及外國的國家行為和國家財產(chǎn)行使管轄。一國在其領(lǐng)土內(nèi)的管轄權(quán)是排他的和絕對的，但它可以自我加以限制。這種類似于主權(quán)象征的完全的和絕對的管轄權(quán)并不要求將外國主權(quán)者和他們的統(tǒng)治權(quán)利作為其管轄權(quán)的客體。一個主權(quán)者在任何方面都不從屬于另一個主權(quán)者，他負(fù)有不把自己或其主權(quán)權(quán)利置于另一主權(quán)者管轄之下，從而貶損其國家的尊嚴(yán)的最高義務(wù)。每個主權(quán)者都被認(rèn)為放棄行使其完全排他的領(lǐng)土管轄權(quán)的一部分，而這種管轄權(quán)一直被視為是獨立國家的特征。首先，主權(quán)者被允許享有在另一國領(lǐng)土內(nèi)不受逮捕或拘留的豁免；其次，同樣的原則也適用于外國大臣；再次，一國主權(quán)者在允許外國軍隊通過其領(lǐng)土?xí)r，放棄其領(lǐng)土管轄權(quán)的一部分。國家元首、外交官員在東道國家享有外交特權(quán)和豁免，這是一項公認(rèn)的國際慣例。但國家元首的私人行為不應(yīng)享有豁免權(quán)。國家行為和國家財產(chǎn)也享有司法豁免權(quán)。這是從“平等者之間無管轄權(quán)”這一羅馬法概念引申出來的一項習(xí)慣國際法規(guī)則。根據(jù)這項規(guī)則，凡是國家主權(quán)行為和國家財產(chǎn)，是不能在外國法院對其起訴的，這稱之為“絕對豁免原則”。20世紀(jì)以后，把國家行為分為“商業(yè)性行為”和“行政性行為”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，這稱之為“有限豁免原則”或“相對豁免原則”。有限豁免原則，主要做法是將國家行為分為“主權(quán)行為”（“統(tǒng)治權(quán)行為”或公法行為）和“非主權(quán)行為”（“管理權(quán)行為”或私法行為、商業(yè)交易行為），前者可以享受國家豁免，而后者則不能享受豁免。區(qū)分國家行為是否具有主權(quán)性的標(biāo)準(zhǔn)上，多數(shù)國家主張根據(jù)國家行為的性質(zhì)和由此產(chǎn)生的法律關(guān)系的不同而定。即使一國國內(nèi)法院依據(jù)本國有關(guān)有限豁免原則的判例或制定法，對純粹屬于私法性質(zhì)的糾紛或外國的非主權(quán)行為提起司法程序，但外國的國家財產(chǎn)仍然免受法律的強(qiáng)制執(zhí)行。國家豁免與管轄豁免并不完全等同，管轄豁免一詞的范圍更為寬泛，它包括國家豁免（主權(quán)豁免）、國家行為學(xué)說、國家代表的豁免即外交豁免權(quán)和國際組織及其代表、官員和被邀請者的豁免等四種情況。

國家行為學(xué)說（actofstatedoctrine，“國家行為理論”）：是關(guān)于一國國內(nèi)法院無權(quán)判斷另一國在其領(lǐng)土內(nèi)所采取的主權(quán)行為的合法性的一個理論。根據(jù)該理論，國家的行政行為不可以受到另一國家的政府機(jī)構(gòu)包括法院的裁決，而只能認(rèn)定其有效。

國家豁免的內(nèi)容：（1）一國法院不得受理以外國國家為被告或以外國國家財產(chǎn)為標(biāo)的的訴訟，即外國國家不能被訴，除非經(jīng)后者同意；（2）國家可以作為原告在另一國