項目審計程序

工程工程根本審計程序?qū)徲嫻ぷ鲀?nèi)容第一條審查建設(shè)工程是否符合建設(shè)程序。審查建設(shè)工程有無投資打算或批準(zhǔn)手續(xù)。審查設(shè)計文件、圖紙和概〔預(yù)〕算。審查建設(shè)工程是否按規(guī)定進展招投標(biāo)。審查建設(shè)工程有無施工合同；開工報告；施工進度，質(zhì)量監(jiān)視檢查，隱蔽工程驗收記錄。審查建設(shè)工程竣工后是否準(zhǔn)時組織竣工驗收。其次條審查建設(shè)承辦部門內(nèi)掌握度是否健全以及執(zhí)行情況。狀況。料設(shè)備選購驗收等，有無職責(zé)分工或?qū)Ｈ素撠?zé)，責(zé)任是否明確。整。第三條審查建設(shè)工程的各項經(jīng)濟合同，協(xié)議是否合規(guī)合法。有營業(yè)執(zhí)照、施工證書等。審查合同協(xié)議條款〔承包工程范圍、內(nèi)容、工程造價及工程價款的支付、結(jié)算，工程開、竣工日期、竣工驗收方法、材料設(shè)備供給方法，工程質(zhì)量要求及保修期限、獎罰條件等〕是否完備，責(zé)任是否明確。第四條審查建設(shè)工程是否按批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容進展。第五條審查建設(shè)工程結(jié)算書是否按中標(biāo)書及合同要求套用相關(guān)漏列、錯列等現(xiàn)象。審計工作流程第一條審計部門，結(jié)合工程具體狀況和工程打算和施工狀況提出審計打算，確定審計對象，組成審計小組，確定主審人員，制定審計工作方案，對被審單位下達審計通知書。其次條被審單位協(xié)作審計單位，介紹工程治理狀況，供給設(shè)計文件，打算任務(wù)書或領(lǐng)導(dǎo)批示，招投標(biāo)書、概〔預(yù)〕算書、工程結(jié)算書，經(jīng)濟合同等商務(wù)資料，以及隱蔽工程簽證等資料。第三條在審計實施階段，審計人員要認真書寫審計工作底稿。第四條書寫審計報告。完成審計程序后，依據(jù)審計工作記錄，獵取的資料和證明材料，集中審計人員的意見，統(tǒng)一思想生疏，對被審計工程作出客觀、公正、準(zhǔn)確的評價，提出建設(shè)工程實施過程中的薄見和改進建議。和問題的處理與被審單位領(lǐng)導(dǎo)交換意見，核準(zhǔn)事實。蓋章，送審計部門批閱，報送單位領(lǐng)導(dǎo)審定。做出審計結(jié)論和處理打算后，伴同審計報告下達被審計單位執(zhí)行。檢查審計結(jié)論和打算的執(zhí)行狀況。第七條建設(shè)工程審計工作完畢后，應(yīng)將審計過程中的相關(guān)文件、資料進展整理，按檔案治理的有關(guān)規(guī)定，立卷歸檔?！哺剑焊窘ㄔO(shè)工程程序文件資料清單〕〔附表：審計工作需具備的程序文件登記表格〕根本建設(shè)程序后次序，不能任意顛倒、違反它的進展規(guī)律。以下幾個階段的工作程序：提出工程建議書；報告；依據(jù)工程的詢問評估狀況，對建設(shè)工程進展決策；依據(jù)可行性爭論報告編制設(shè)計文件；初步設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項預(yù)備工作；組織施工，并依據(jù)工程進度，做好生產(chǎn)預(yù)備；使用；生產(chǎn)運營一段時間后(一般為兩年)，進展工程后評價。以上程序可由工程審批主管部門視工程建設(shè)條件、投資規(guī)模作適當(dāng)合并。段都包含著很多環(huán)節(jié)和內(nèi)容。根本建設(shè)工程程序文件清單序工程文件號

有 關(guān) 說 明附工程建議書：1工程提出的必要性、依據(jù)；2擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想；1立項報告3資源狀況，建設(shè)條件等的初步分析；4投資估算和資金籌措設(shè)想；5工程進度安排；6經(jīng)濟效益和社會效益的初步估量。2立項批復(fù)主管部門初審，會同城建、國土、財政等部門協(xié)商，提出意見報政府常務(wù)會議同意后批復(fù)?？裳袌蟾鎯?nèi)容：1總論〔工程提出的背景、投資的必要性和經(jīng)濟意義，爭論工作的依據(jù)和范圍〕；2需求推測和擬建規(guī)模；3可研報告3資源、原材料、燃料及公用設(shè)施狀況；及報文4建廠條件和廠址方案；5設(shè)計方案；6環(huán)境影響評價；7地震安全性評價；企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)數(shù)目估算；實施進度的建議；投資估算和資金籌措；社會及經(jīng)濟效益評價；經(jīng)營性根本建設(shè)工程須附工程法人的組建方案；、耕地開墾資金的落實狀況等?？裳信鷱?fù)選址意見書初步設(shè)計

經(jīng)原可研報告審批部門批準(zhǔn)。填報建設(shè)工程選址意見書申請表；主管部門〔城建局〕提出選址意向報區(qū)政府同意后審批；城建局核發(fā)選址意見書；申請建設(shè)用地測量、供給測量成果。一、初步設(shè)計內(nèi)容：內(nèi)容包括文字說明和完整的設(shè)計圖紙。設(shè)計依據(jù)；設(shè)計指導(dǎo)思想；建設(shè)地址概況；總體規(guī)劃概要；建設(shè)規(guī)模；6產(chǎn)品方案〔綱領(lǐng)〕；原料、燃料、動力的用量和來源；工藝流程；主要設(shè)備選型及配置；運輸總圖；主要建〔構(gòu)〕筑物；公用、關(guān)心設(shè)施〔包括水、電、路等外部配套工程〕；技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料承受狀況；主要材料用量；外部協(xié)作條件；占用面積和土地利用狀況；“三廢”治理；消防；工業(yè)衛(wèi)生和職業(yè)安全；抗震和人防措施；生產(chǎn)組織和勞動定員；各項經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)；建設(shè)挨次和期限；生活區(qū)建設(shè)；二、初步設(shè)計的深度〔滿足〕：比選和確定設(shè)計方案；確定土地征用范圍；進展主要設(shè)備、材料訂購；確定建設(shè)工程投資；進展施工圖設(shè)計；進展施工組織設(shè)計；三、申報初步設(shè)計的附件：經(jīng)批準(zhǔn)的可研報告；經(jīng)批準(zhǔn)的資源報告；經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)地址報告；經(jīng)批準(zhǔn)的環(huán)評報告；進展施工圖設(shè)計；進展施工組織設(shè)計；進展施工預(yù)備和生產(chǎn)預(yù)備等。四、假設(shè)總概算超過可研報告批復(fù)的投資估算的10%，重報批可研后，再行申報初步設(shè)計。初步設(shè)計批復(fù)7〔含概算〕復(fù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總定員、總概算等方面的修改，須經(jīng)原設(shè)計院主審部門批準(zhǔn)。二、凡涉及施工圖變更，須經(jīng)原設(shè)計單位同意；假設(shè)設(shè)計變更引起工程量和工程造價的較初步設(shè)計及總在幅度增加〔5%，非生產(chǎn)性工程投資8概算的調(diào)整 增加超出原批單項工程控概算的3%〕，須經(jīng)原設(shè)計主審部門同意。設(shè)計總概算一經(jīng)批準(zhǔn)，其靜態(tài)投資局部原則上不再調(diào)整，調(diào)整概算原則上僅限于動態(tài)投資局部，主要是由于政策性因素引起的患、匯、稅、費價的變化所增加的投資局部，

建設(shè)用地規(guī)劃1填報建設(shè)用地規(guī)劃許可證申請表；9許可證 計或規(guī)劃〔附1：500或1：1000總平面圖〕；核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證〔附建設(shè)用地紅線圖〕；申請附件：建設(shè)單位有關(guān)資質(zhì)證明；可研批復(fù)或其它有關(guān)批準(zhǔn)文件；預(yù)審報告〔城建局供給〕；初步設(shè)計或其它有關(guān)批準(zhǔn)文件；10用地申請

建設(shè)工程總平面布置圖；補充耕地方案；勘測定界圖和勘測定界報告；環(huán)保、文物部門意見；選址意見書；土地利用示意圖；地質(zhì)災(zāi)難危急性評估報告。建設(shè)用地批準(zhǔn)書〔劃撥打算書〕工程報建1審查施工圖及有關(guān)設(shè)計資料；13許可證

建設(shè)工程環(huán)境影響報告；核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證；辦理招標(biāo)、施工許可、托付質(zhì)量監(jiān)視。土地使用證 建設(shè)用地單位在交清土地合同價款、辦清有關(guān)登記手續(xù)后，經(jīng)土地部門審查后發(fā)給。開工條件：工程法人已設(shè)立；初設(shè)及總概算已批復(fù)；資本金和其它建設(shè)資金落實；開工報告施工許可證施工治理

工程施工組織大綱已編制完成；主體工程的施工單位已招標(biāo)確定，施工承包合同已簽訂；監(jiān)理單位確定；“四通一平”；主要設(shè)備和材料已訂貨并已備好連續(xù)三個月的材料用量。招標(biāo)投標(biāo)；施工合同；工程監(jiān)理；質(zhì)監(jiān)手續(xù)。工程洽商、變更資料；工程檢查記錄；工程技術(shù)檔案；質(zhì)量等級核驗報告。整理技術(shù)經(jīng)濟資料和文件；編制竣工圖；編制竣工決算；組織自檢和專項檢查；上報竣工報告。共同組成驗收委員會或驗收組，組織和領(lǐng)導(dǎo)驗收工作?；I建單位、生產(chǎn)或使用單位、勘察設(shè)計單位、施工單位參與驗收。驗收委員會或驗收組的任務(wù)：1聽取匯報、審查初步驗收結(jié)論和竣工驗收文件；2檢查工程施工狀況，審定設(shè)計質(zhì)量和施工質(zhì)量；19竣工驗收3審定工程竣工決算；4鑒定環(huán)保、安全、衛(wèi)生、消防設(shè)施是否到達國家規(guī)定要求；5檢查生產(chǎn)預(yù)備工作，確定正式交付使用的日期；6對竣工驗收中提出的主要問題作出和理打算或提出解決途徑；7爭論并通過“竣工驗收鑒定書”。編號文件名稱編號文件名稱文件來源所需文件〔結(jié)特點打√〕文件是否完備〔√〕11-11-21-31-41-51-61-722-1決策立項文件工程建議書可行性爭論報告可行性報告的批復(fù)文件工程評估爭論資料建設(shè)用地、征地、拆遷文件征占用地的批準(zhǔn)文件和對使用國有土地的批準(zhǔn)文件規(guī)劃意見書及附圖證的附件及附圖國有土地使用證勘察、測繪、設(shè)計文件工程地質(zhì)勘察報告水文地質(zhì)勘察報告驗線通知單規(guī)劃設(shè)計條件通知書及附圖審定設(shè)計方案通知書及附圖審定設(shè)計方案通知書要求，征求有關(guān)人防、環(huán)保、消防、交通、園林、市政、文物、通訊、保密、河湖、教育等部門的審查意見和要求取得的有關(guān)協(xié)議建設(shè)部門組織單位建設(shè)單位建設(shè)單位政府有關(guān)部門2-22-3規(guī)劃部門規(guī)劃部門2-433-13-23-33-43-53-63-7國有土地治理部門勘查部門規(guī)劃部門有關(guān)部門3-8初步設(shè)計圖及說明設(shè)計單位3-9施工圖設(shè)計及說明設(shè)計單位3-10設(shè)計計算書設(shè)計單位3-11消防設(shè)計審查意見消防單位3-12 及施工圖審查報告

規(guī)劃部門44-14-24-34-44-54-64-74-855-15-25-35-45-566-16-26-36-46-56-66-777-17-27-37-47-57-67-7

工程招投標(biāo)及承包合同文件勘察招投標(biāo)文件勘察合同監(jiān)理合同工程開工文件修改工程規(guī)