銀行間債券市場(chǎng)開戶備案需提交的材料

1開戶備案需提交的材料：一、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案申請(qǐng)書〔表一二、根本信息表〔表二、表三、表四或表五；三、依據(jù)有關(guān)文件規(guī)定，還應(yīng)提交以下材料：1〔填根本信息表〔表二〕法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本和相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本；具有健全的公司治理構(gòu)造、內(nèi)部掌握、風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制等的說明；債券投資資金來源合法合規(guī)的說明；債券投資人員狀況的說明，包括但不限于分管負(fù)責(zé)人、部場(chǎng)培訓(xùn)獲得的資格證書；關(guān)于具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和擔(dān)當(dāng)力量，知悉并自行擔(dān)當(dāng)債券投資風(fēng)險(xiǎn)的承諾書；關(guān)于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規(guī)行為的說明；關(guān)于對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾書；中國(guó)人民銀行要求的其他材料。證明材料。信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)〔填根本信息表〔表五〕中國(guó)人民銀行準(zhǔn)予該期信貸資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的行政許可打算書；信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件；信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)根本狀況說明，包括但不限于：成立時(shí)間、組織架構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)等；信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)持有由其發(fā)起資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的具體狀況；信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)關(guān)于對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、中國(guó)人民銀行要求的其他材料。2〔填根本信息表〔表三〕產(chǎn)品根本狀況說明；產(chǎn)品設(shè)立符合有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，并已經(jīng)依法在有關(guān)治理部門或者授權(quán)的行業(yè)自律組織獲得批準(zhǔn)或完成備案的證明文件；產(chǎn)品托管合同，托管人為金融機(jī)構(gòu)授權(quán)分支機(jī)構(gòu)的，還需提交托管業(yè)務(wù)授權(quán)書；治理人、托管人關(guān)于產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定以及對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾書；中國(guó)人民銀行要求的其他材料?！蔡罡拘畔⒈怼脖砦濉持卫砣撕屯泄苋似髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證于1000萬(wàn)元以及資產(chǎn)治理實(shí)繳規(guī)模排名處于行業(yè)前列的說明；治理人和托管人具有健全的公司治理構(gòu)造、內(nèi)部掌握、風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制等的說明；治理人和托管人相關(guān)業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人和前、格證書；治理人和托管人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規(guī)行為的說明；托管人對(duì)托付產(chǎn)品進(jìn)展獨(dú)立托管以及對(duì)托付人資金實(shí)行分賬治理、單獨(dú)核算的說明；治理人和托管人對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾書；中國(guó)人民銀行要求的其他材料。無(wú)需重復(fù)提交。3、境外機(jī)構(gòu)投資者〔格式見附表，無(wú)需填寫根本信息表；結(jié)算代理協(xié)議；中國(guó)人民銀行要求的其他材料。提交以下材料：〔一中國(guó)人民銀行出具的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人審批準(zhǔn)予行政許可打算書復(fù)印件；〔二〕關(guān)于具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)力量的說明；〔三〕關(guān)于自營(yíng)投資治理業(yè)務(wù)和代理境外機(jī)構(gòu)投資業(yè)務(wù)在資產(chǎn)、人員、系統(tǒng)、制度等方面完全分別狀況的說明；〔四〕代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)治理制度，包括但不限于：代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)治理方法、業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)治理制度、員工行為標(biāo)準(zhǔn)等；〔五〕具備開展代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)所需的信息技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)治理制度等的狀況說明；〔六相關(guān)人員參與銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)培訓(xùn)獲得的證書復(fù)印件；〔七〕最近三年無(wú)違法和重大違規(guī)行為的說明；〔八〕關(guān)于對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無(wú)進(jìn)展資質(zhì)審核職責(zé)的承諾書；〔九〕中國(guó)人民銀行要求的其他材料。需同時(shí)提交以下材料：〔一〕關(guān)于公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、治理構(gòu)造、內(nèi)部稽核監(jiān)掌握度、風(fēng)險(xiǎn)掌握制度的說明；〔二的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管的說明；〔三〕托管業(yè)務(wù)制度，包括但不限于：托管業(yè)務(wù)治理方法、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)治理制度、員工行為標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)核算方法等；〔四〕具有開展托管業(yè)務(wù)所需的技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)治理制度等的狀況說明；〔五〕分管托管業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等參與銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)培訓(xùn)獲得的證書復(fù)印件；〔六〕最近三年無(wú)違法和重大違規(guī)行為的說明；〔七〕關(guān)于對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾書；〔八〕中國(guó)人民銀行要求的其他材料。變更備案需提交的材料：一、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案申請(qǐng)書〔表一二、根本信息表〔表二、表三、表四或表五；三、還應(yīng)提交以下材料：〔一〕法人類機(jī)構(gòu)因股東變更、合并、重組、改制等緣由更名。1、法人類機(jī)構(gòu)投資者的申請(qǐng)材料，比照前述法人類機(jī)構(gòu)的規(guī)定；2、更名說明書；3、原備案通知書或備案接收單；4、關(guān)于更名的監(jiān)管部門批文等相關(guān)材料；5、其他材料?！捕撤欠ㄈ水a(chǎn)品1、變更產(chǎn)品名稱、變更產(chǎn)品到期日。更名說明書；監(jiān)管部門出具的相關(guān)證明材料；原備案通知書或備案接收單；其他材料。2、變更資產(chǎn)治理人或托管人。變更說明書；資產(chǎn)治理人或托管人的由主管部