理財賬戶監(jiān)管協(xié)議（3篇）

第10頁共10頁理財賬戶?監(jiān)管協(xié)議?乙方：?____?____?__根?據(jù)甲方_?___與?客戶__?__簽訂?的委托理?財協(xié)議（?編號：_?____?____?_），本?著友好互?利、共同?發(fā)展的原?則，甲、?乙雙方經(jīng)?友好協(xié)商?，達成以?下協(xié)議：?一、甲?方委托乙?方作為甲?方與客戶?____?簽訂的委?托理財協(xié)?議的第三?方___?_證券的?監(jiān)管方，?乙方接受?甲方的委?托。二?、甲方將?客戶的資?金（或股?票）在乙?方開戶，?須向乙方?提供的文?本協(xié)議?1．甲方?與客戶簽?定的委托?理財協(xié)議?書；2?．客戶向?甲方出據(jù)?同意在乙?方處資金?賬戶的監(jiān)?管書；?3．客戶?同意資金?劃轉(zhuǎn)結(jié)算?書。三?、將甲方?確定的客?戶帳號資?金、證券?在電腦上?建立專戶?檔案、進?行專人監(jiān)?管。四?、雙方的?責(zé)任和義?務(wù)1．?甲方的責(zé)?任和義務(wù)?（1）?甲方對客?戶的交易?資料及帳?號負有保?密義務(wù)；?（2）?甲方有直?接對客戶?在乙方帳?上的資金?、證券的?理財操作?權(quán)利；?（3）在?確認達到?理財目標?后，甲方?有委托會?計結(jié)算人?員從客戶?帳上劃轉(zhuǎn)?資金的權(quán)?利；（?4）甲方?將指定專?員為甲方?唯一授權(quán)?人。2?．乙方的?責(zé)任和義?務(wù)（1?）乙方有?對甲方提?供給乙方?的相關(guān)文?件資料保?密的義務(wù)?；（2?）在監(jiān)管?期內(nèi)，乙?方不得受?理所監(jiān)管?帳戶內(nèi)證?券進行再?融資、押?貸款等操?作?？蛻?資金帳戶?發(fā)生異常?情況，乙?方有告知?甲方的義?務(wù)；（?3）在資?金監(jiān)管期?內(nèi)，未經(jīng)?甲方授權(quán)?人簽字蓋?章，乙方?不得為客?戶辦理資?金支取、?轉(zhuǎn)帳、消?帳及__?__證券?交易所的?撤消指定?交易業(yè)務(wù)?和___?_帳戶的?轉(zhuǎn)托管業(yè)?務(wù)。若擅?自授權(quán)須?向?qū)Ψ劫r?償經(jīng)濟損?失，受害?方有權(quán)解?除本協(xié)議?書；（?4）乙方?有責(zé)任隨?時應(yīng)甲方?的要求提?供資金及?證券變化?的狀況以?確保甲方?對客戶資?料的操作?權(quán)；（?5）乙方?有向甲方?提供咨詢?帳戶號、?對帳和交?易密碼的?義務(wù)。?五、登記?結(jié)算乙?方依據(jù)甲?方提供的?文本協(xié)議?，確認達?到理財標?準后，允?許甲方書?面委托的?會計結(jié)算?人員將客?戶的資金?按已定的?比例、金?額劃到甲?方指定的?帳戶。?理財賬戶?監(jiān)管協(xié)議?（二）?甲方：?代表人：?地址：?電話：?傳真：?電子信?箱：乙?方：地?址電話?：傳真?：鑒于?：(1?)甲方(?以下簡稱?“甲方”?)系依據(jù)?中華人民?共和國法?律成立并?依法存續(xù)?的金融機?構(gòu)，為客?戶提供專?業(yè)理財規(guī)?劃服務(wù);?(2)?乙方(以?下簡稱“?乙方”)?擬基于其?自身財務(wù)?現(xiàn)狀委托?甲方幫助?理財;?(3)甲?方同意接?受乙方的?委托，并?指派專門?的理財規(guī)?劃具體承?辦乙方委?托的事務(wù)?。因此，?基于前述?，雙方達?成合同如?下：第?一條委?托事項?雙方約定?，甲方基?于乙方的?財務(wù)狀況?為乙方制?定理財方?案，協(xié)助?乙方執(zhí)行?理財方案?，并在執(zhí)?行過程中?根據(jù)具體?情況對理?財方案進?行必要的?調(diào)整。?第二條?理財服務(wù)?費用1?、雙方約?定，乙方?就甲方提?供的理財?服務(wù)向甲?方支付理?財服務(wù)費?元人民幣?，并按照?下列步驟?分期支付?：(1?)本協(xié)議?簽署之日?，乙方向?甲方支付?元人民幣?;(2?)甲方向?乙方交付?書面理財?方案之日?，乙方向?甲方支付?元人民幣?。2、?甲方為乙?方制定理?財方案、?協(xié)助乙方?執(zhí)行理財?方案的過?程中所發(fā)?生的差旅?費、交通?費或查詢?等費用均?由乙方承?擔(dān)。第?三條陳?述與保證?1、甲?方聲明與?保證如下?：(1?)甲方是?依據(jù)中華?人民共和?國法律成?立并有效?存續(xù)的金?融機構(gòu)，?有資格提?供理財規(guī)?劃服務(wù);?(2)?甲方所指?定的具體?承羅理財?規(guī)劃業(yè)務(wù)?的理財規(guī)?劃具有相?應(yīng)的勝任?能力，已?經(jīng)通過國?家理財規(guī)?劃師職業(yè)?資格考試?，并取得?執(zhí)業(yè)證書?;(3?)甲方及?甲方指定?的理財規(guī)?劃師勤勉?盡責(zé)，以?合理的謹?慎處理乙?方委托的?事務(wù);?(4)甲?方及其指?派的理財?規(guī)劃師保?證對在業(yè)?務(wù)過程中?知悉的乙?方的隱私?或商業(yè)秘?密不向任?何個人或?機構(gòu)披露?;(5?)甲方及?其指派的?理財規(guī)劃?師與在理?財方案中?所推薦的?金融產(chǎn)品?或服務(wù)的?提供機構(gòu)?無雇傭關(guān)?系或其他?任何具有?經(jīng)濟利益?的合作關(guān)?系，如此?后發(fā)生前?述任何一?種或數(shù)種?關(guān)系，則?甲方將及?時向乙方?披露。?2、乙方?聲明與保?證如下：?(1)?乙方按照?本合同的?約定及時?交納理財?服務(wù)費;?(2)?乙方向甲?方提供與?理財方案?的制定有?關(guān)的一切?信息，并?保證該信?息真實準?確;(?3)乙方?為甲方協(xié)?助其執(zhí)行?理財方案?提供一切?便利。?第四條?權(quán)利與義?務(wù)1、?甲方享有?下列權(quán)利?：(1?)收取理?財服務(wù)費?;(2?)甲方對?其制定的?理財方案?擁有知識?產(chǎn)權(quán)，除?乙方自己?使用外，?未經(jīng)甲方?許可，不?得許可給?任何第三?方使用，?或在報刊?、雜志、?網(wǎng)絡(luò)或其?他載體予?以發(fā)表或?披露;?(3)有?權(quán)要求乙?方提供真?實信息。?2、甲?方負有如?下義務(wù)：?(1)?制定和向?乙方交付?書面理財?方案;?(2)協(xié)?助乙方執(zhí)?行理財方?案;(?3)就理?財方案的?執(zhí)行進行?跟蹤，并?根據(jù)具體?情況適時?加以改進?;(4?)保守乙?方的隱私?和商業(yè)秘?密;(?5)如實?向乙方披?露已經(jīng)存?在的或在?業(yè)務(wù)過程?中產(chǎn)生的?沖突利益?。3、?乙方享有?下列權(quán)利?：(1?)取得書?面理財方?案的權(quán)利?;(2?)要求甲?方協(xié)助執(zhí)?行理財方?案的權(quán)利?;(3?)要求甲?方根據(jù)實?際執(zhí)行情?況改進理?財方案的?權(quán)利;?(4)要?求甲方保?守隱私和?商業(yè)秘密?的權(quán)利;?(5)?要求甲方?披露沖突?利益的權(quán)?利。4?、乙方負?有下列義?務(wù)：(?1)依據(jù)?合同約定?及時交納?理財服務(wù)?費的義務(wù)?;(2?)向甲方?提供真實?信息的義?務(wù);(?3)為甲?方協(xié)助其?執(zhí)行理財?方案提供?便利的義?務(wù)。第?五條違?約責(zé)任?1、甲方?的下列行?為視為違?約，乙方?有權(quán)追究?甲方的違?約責(zé)任：?(1)?甲方未按?照本合同?的約定交?付書面理?財方案的?，經(jīng)乙方?催告后五?個工作日?內(nèi)仍未交?付的，乙?方有權(quán)宣?告解除合?同，甲方?應(yīng)退還乙?方交納的?理財服務(wù)?費。(?2)如甲?方未按照?本合同約?定協(xié)助乙?方執(zhí)行理?財方案，?則乙方可?以宣告解?除合同，?并有權(quán)拒?絕支付執(zhí)?行理財方?案階段應(yīng)?當交納而?尚未交納?的理財服?務(wù)費，但?無權(quán)要求?退還取得?本合同簽?署之日所?交付的第?一期理財?服務(wù)費;?(3)?如甲方違?反本合同?約定的保?密義務(wù)，?乙方有權(quán)?宣告解除?合同，甲?方應(yīng)全部?退還所收?取的理財?服務(wù)費，?造成乙方?損失的，?乙方有權(quán)?追究甲方?的賠償責(zé)?任;(?4)如甲?方在存在?利益沖突?的情況下?未及時向?乙方披露?，則乙方?可宣告解?除本合同?，已經(jīng)交?納的理財?服務(wù)費甲?方不予以?退還，尚?未交納的?不再交納?，如因此?給乙方造?成損失，?乙方有權(quán)?要求賠償?。2、?乙方的下?列行為視?為違約，?甲方有權(quán)?追究乙方?的違約責(zé)?任：(?1)如乙?方未按照?本合同約?定交納其?他任何一?期理財服?務(wù)費，則?甲方有權(quán)?拒絕履行?約定的協(xié)?助執(zhí)行理?財方案的?義務(wù);?(2)如?乙方未按?照本合同?約定交納?其他任何?一期理財?服務(wù)費，?則甲方有?權(quán)拒絕履?行約定的?協(xié)助執(zhí)行?理財方案?的義務(wù);?(3)?如乙方不?提供真實?信息或不?提供其他?協(xié)助，則?甲方有權(quán)?拒絕制定?并交付理?財方案，?并有權(quán)拒?絕協(xié)助執(zhí)?行理財方?案。第?六條爭?議解決?凡因本合?同或本合?同的履行?發(fā)生任何?爭議，均?應(yīng)通過友?好協(xié)商予?以解決，?如通過協(xié)?商仍不能?解決，則?按照下列?方式之一?解決：?(1)向?北京仲裁?委員會提?請仲裁;?(2)?向甲方所?在地法院?提起訴訟?。第七?條特別?提示與聲?明1、?甲方特別?提示，甲?方提供的?僅僅是咨?詢服務(wù)，?對乙方投?資任何金?融或?qū)崢I(yè)?工具均不?做任何收?益保證，?甲方已極?盡合理之?注意義務(wù)?防止所指?派的理財?規(guī)劃師向?客戶做出?任何收益?保證或其?他具有類?似性質(zhì)的?承諾，如?理財規(guī)劃?師做出該?種保證或?承諾，均?非甲方的?意思表示?，乙方不?宜信賴其?保證或承?諾，凡信?賴理財規(guī)?劃師的該?種保證或?承諾而造?成損失，?甲方不承?擔(dān)任何責(zé)?任。2?、乙方特?別聲明，?本合同內(nèi)?容系雙方?逐一協(xié)商?、談判而?達成，并?非任何一?方提出的?格式合同?。因本合?同的解釋?發(fā)生歧義?時，按照?合同的文?義以對雙?方平等的?方式予以?解釋。?3、乙方?特別聲明?，乙方完?全知悉并?理解甲方?提供的僅?僅是咨詢?服務(wù)，對?理財方案?中建議的?投資方式?和投資工?具不做任?何收益保?證或其他?類似性質(zhì)?的承諾，?如承辦的?理財規(guī)劃?師做出該?種保證或?承諾，則?不信賴該?保證或承?諾，如信?賴該保證?或承諾因?此而造成?損失，或?因市場變?化等原因?造成投資?損失，均?不追究甲?方任何責(zé)?任。第?八條其?他1、?本協(xié)議一?式兩份，?雙方各持?一份，具?有同等法?律效力;?2、本?協(xié)議自雙?方簽署之?日起生效?。甲方?(公章)?：___?____?___??????乙方?(公章)?：___?____?___?法定代表?人(簽字?)：__?____?____???法?定代表人?(簽字)?：___?____?___?____?年___?_月__?__日???????___?_年__?__月_?___日?理財賬?戶監(jiān)管協(xié)?議（三）?受托人?：(甲方?)地址：?委托人?：(乙方?)身份?證號碼：?住址：?鑒于甲?方系依法?登記注冊?的投資顧?問公司，?在相應(yīng)領(lǐng)?域內(nèi)擁有?良好的資?信;并具?有相應(yīng)的?專業(yè)人員?、經(jīng)營場?所和設(shè)備?，能夠為?進行投資?咨詢居間?業(yè)務(wù)提供?必要的條?件和服務(wù)?。鑒于?乙方系自?愿將合法?擁有的閑?置資金投?入到甲方?提供的理?財業(yè)務(wù)中?獲取增值?收益，并?保證其提?供個人基?本情況、?簡歷等資?料的真實?性。為?明確委托?人和受托?人之間的?權(quán)利義務(wù)?關(guān)系，甲?乙雙方經(jīng)?友好協(xié)商?，特此訂?立如下合?同，以期?共同遵守?執(zhí)行：?第一章服?務(wù)范圍?第一條?甲方接受?乙方委托?，為乙方?提供理財?產(chǎn)品投資?居間業(yè)務(wù)?及下列服?務(wù)：(?一)協(xié)助?客戶辦理?開戶手續(xù)?;(二?)甲方應(yīng)?當設(shè)專人?負責(zé)協(xié)助?客戶辦理?過戶審核?工作;?(三)為?客戶提供?投資行情?信息、交?易技術(shù)操