第五講 文獻述評

《管理研究方法》

第5講文獻述評

2015-2016學年第一學期2收集、整理、提煉文獻—文獻述評（綜述）

—研究論文重要的、基礎性的組成部分文獻述評—對已有文獻進行收集、整理、分析與研究的基礎上撰寫出的文獻報告

大綜述文章（review）或小綜述章節(jié)學位論文—一般需3-5個月的文獻調研，并形成文獻綜述報告（精讀+泛讀+摘要結論擇讀）期刊論文—一般也須包含文獻評述【小貼士】期刊論文的評述不重要（未進入正題）？

評述質量往往直接決定論文能否發(fā)表！

稿件初審最偷懶最有效的方法

結論—論文作者沒有理由不重視文獻述評的寫作3一、文獻述評概述1.1文獻述評的含義針對某研究主題，梳理整合相關領域中已被思考過與研究過的信息，以清楚的、合乎邏輯的方式，將此議題上的權威學者所做的努力和研究成果進行系統(tǒng)展現(xiàn)、歸納和評價本質—研究者對選題領域的研究狀況和主要問題作出的綜合闡述與評價，以說明本研究的背景和基礎研究的成果—必須體現(xiàn)研究者創(chuàng)造性的思考兩項重要工作：客觀分析本研究領域已有成果，指出貢獻和不足

—不能“只述不評”（無智力投入和創(chuàng)新）/必須判斷證明自己要研究的課題或問題尚未得到解答

—確定研究貢獻、創(chuàng)新和價值41.2文獻述評的目的任何研究都不可能“前無古人”“你的工作和你的發(fā)現(xiàn)只有在某種程度上與他人的工作和發(fā)現(xiàn)既相同又不同時才會顯得重要”一、文獻述評概述判定研究價值的參考基礎必要性，創(chuàng)新不做的原因：前所未有才是創(chuàng)新？-無比較無法判斷價值

企圖走捷徑[目的]借鑒前人成果為選題/論證構架/方法設計提供思路為研究提供知識儲備、理論基礎和概念框架了解前沿和趨勢，發(fā)現(xiàn)空白點和不足，辨別突破創(chuàng)新點通過對比體現(xiàn)本研究的價值和意義5一、文獻述評概述通過顯示他人研究成果對自己研究的支持，提高觀點和論述的可信性避免盲目地重復研究讓讀者熟悉相關領域研究進展與困境，更好地理解本研究彰顯對研究領域的熟悉程度和準備的充分性，以專業(yè)能力與知識背景贏得信任提高對自己課題研究的信心1.3文獻述評的內容概要而論—找出研究領域中已經進行過的研究的關鍵點和趨勢，并以一種合乎邏輯的方式呈現(xiàn)出來，從而為讀者提供清晰的研究背景，并且界定你的研究邊界（不一定是擴展、追隨或贊同，可以大膽評論并嘗試懷疑）6一、文獻述評概述應嘗試回答的問題：同所研究問題有關的文獻有哪些(國內/國外)?研究的歷史沿革；產生出哪些結果?哪些理論和模型？哪些研究(文獻)是有代表性的?主要的作者有誰?使用過哪些典型的研究方法？最新理論前沿和發(fā)展趨勢是什么?存在什么問題和不足?有哪些值得進一步研究的問題?哪些問題不必研究？哪些問題應該包括在研究的范圍之內?須明確注明參考文獻的出處—方便讀者，并避免剽竊罪名1.4文獻述評的形成過程確定研究領域和初步選題，選定搜索關鍵詞以搜索關鍵詞為線索，從各種來源搜索相關文獻閱讀、記錄和分類整理搜集到的文獻，基于新的思考對選題和關鍵詞做適當調整7一、文獻述評概述聚焦問題，進行更精細的文獻搜索/閱讀/記錄/分類整理，直到獲得足夠文獻文獻系統(tǒng)歸納梳理，按清晰的邏輯結構組織并加以評述—文獻評述8二、文獻搜集和整理1、搜集使用學術期刊類文獻要考量期刊的品質研究所用的參考文獻一般以學術期刊為主學術期刊良莠不齊，要有判讀有選擇地閱讀和使用如，影響因子；是否進入某檢索系統(tǒng)涵蓋范疇

（如CSSCI—“中文社會科學引文索引”來源期刊）中國人民大學出版的復印報刊資料一類的期刊2．學會利用索引與摘要大大提高文獻搜集的效率和質量索引—匯集論文和研究報告，將文獻中具有檢索意義的事項（如人名、地名、詞語、概念等）按照一定方式有序編排——工具書或數(shù)據庫摘要—論文的研究成果的概要匯編9二、文獻搜集和整理103．對研究領域不熟悉時的文獻搜索訣竅：從最基礎的層次開始——包含擬研究領域基本概念和理論的教材類書籍；從政策性、應用性較強的期刊開始4、用追溯法搜集文獻根據已查到的有價值文獻所附的引文注釋和參考文獻目錄為線索，追查原文，再從原文擴檢——“滾雪球”5、善用綜述性文章與研究主題相關的綜述性文章是必看的文章常見標題：“……評述”、“……綜述”、“……評介”、“……新進展”、“……述評”國內刊登綜述文章較多的期刊-《經濟學動態(tài)》、《外國經濟與管理》等?！锉M量尋找引用一次零次文獻，盡可能少引用二三次文獻二、文獻搜集和整理116、獲得學術界最新研究信息的途徑參加高水平的學術研討會使用交流論文(discussionpapers或workingpapers)可利用會議組織者網站7、以更開闊的思維拓寬搜索范圍“研究主題沒有人進行研究，找不到參考文獻”？完全相同者不可能有；

相近者必定有之（從最密切相關到最弱相關）原因—思維有局限，搜索范圍限定太窄對策—放寬思路，擴展檢索的參數(shù)二、文獻搜集和整理12二、文獻搜集和整理138、處理好寬和窄、泛讀和精讀的關系是否和“主題有關”？主要靠經驗判斷文獻太多，如何看得完？分類分三種方式讀：

瀏覽—相關性不強，占五六成

讀摘要和結論，內容瀏覽。個別引用時留有印象

泛讀—相關但非直接，100篇里20篇左右

貢獻？邏輯？模型起點？主要結論？

精讀—密切相關，5-10篇研究創(chuàng)新的主要參照點和基礎

寬-窄、遠-近、瀏覽-泛讀-精讀也可精讀基礎上滾雪球二、文獻搜集和整理14閱讀方式的判斷是個人學術研究能力的一部分

—成熟者不浪費時間

初涉者力求全(“全”是相對的）判斷文獻收集充分的小訣竅：

閱讀其他文獻時發(fā)現(xiàn)主要參考文獻都已閱讀過初期重廣度，中期重深度，后期重評論與檢驗【小貼士】如密切相關的文章不存在或很多，oops！——很可能研究了不重要的問題（除非是天才）——很可能研究一個已經研究爛了的問題（非絕對）二、文獻搜集和整理159、文獻的整理記錄

述評的寫作始于消化過程一般方式：卡片、閱讀摘要、筆記閱讀摘要—以摘記文獻資料的主要觀點為目的。重點在“摘”而非“評”筆記—重點在“評”，隨時記錄靈感和想法，不僅評價別人，且形成自己的觀點COPY不能替代摘要和筆記—養(yǎng)成讀書不夠細微，不認真思考，粗疏、浮躁的壞習慣。記筆記時借助思維活動，把“看得見”變成“學到手”，且鍛煉寫作能力可以利用專門的文獻管理軟件——Endnote，Mendeley，Zotero，NoteExpress和NoteFirst等二、文獻搜集和整理整合不同來源的數(shù)據，自動剔除重復信息，方便地進行數(shù)據庫檢索。方便地編排參考文獻格式，方便地做筆記，進行大量文獻的管理16三、文獻述評的寫作3.1文獻述評的結構常見三種呈現(xiàn)方式：以單一章節(jié)整體獨立呈現(xiàn)系列分布在各章中相對獨立呈現(xiàn)零散貫穿于整個論文和報告的各處基本原則：做好分類的文獻資料應邏輯清晰、層次分明地排列并形成觀點具體的結構安排方式：（1）按時間順序組織結構分發(fā)展階段就各階段進展和主要成就進行陳述和評價優(yōu)點：較好地反映研究間的前后繼承關系，梳理出清晰的歷史脈絡17三、文獻述評的寫作（2）按學術流派組織結構先追溯各流派的歷史發(fā)展，再分析不同流派、觀點的貢獻和不足，及之間的批判與借鑒關系優(yōu)點：從橫向的比較中發(fā)現(xiàn)問題與不足（3）按研究主題組織結構先提煉出該領域下最關鍵的系列研究主題，分主題梳理相關的代表性成果（4）按學術爭論組織結構識別相互對立、矛盾的關鍵分歧點，成對地闡述雙方主要觀點，并進行可能的評價和解釋也可采取復合結構好的評述完全可能作為有價值的研究成果直接發(fā)表18三、文獻述評的寫作（2）按學術流派組織結構先追溯各流派的歷史發(fā)展，再分析不同流派、觀點的貢獻和不足，及之間的批判與借鑒關系優(yōu)點：從橫向的比較中發(fā)現(xiàn)問題與不足（3）按研究主題組織結構先提煉出該領域下最關鍵的系列研究主題，分主題梳理相關的代表性成果（4）按學術爭論組織結構識別相互對立、矛盾的關鍵分歧點，成對地闡述雙方主要觀點，并進行可能的評價和解釋也可采取復合結構好的評述完全可能作為有價值的研究成果直接發(fā)表19三、文獻述評的寫作3.2文獻述評的寫作要領基本套路——簡單回顧發(fā)展歷程基礎上，薄古厚今，重點說明最新進展和主流觀點。在對最新進展進行剖析的基礎上，指出不足，然后順理成章地帶出自己的創(chuàng)新之處，使自己的研究有了立身之本關于寫作邏輯基本原則—將相關資料以令人信服并符合邏輯的方式呈現(xiàn)出來，絕不要搞成零碎信息的羅列不要生硬貼合年代或學派劃分，如能和所涉及問題、假設的邏輯對應一致最佳倒金字塔型—好方式保持相關性—關注和解釋文獻與研究問題的關聯(lián)避免重復原文—要有新觀點，一般應用自己的語言轉述20三、文獻述評的寫作關注和思考矛盾點—辨別解釋矛盾點，盡量呈現(xiàn)原貌尋找研究空白點—尚未引起注意的問題；由于理論或技術困難而未解決的問題尋找研究新的生長點—新方向、新思維、新領域清楚表明如下事實—所考察領域的研究還不夠充分，有待擴展批判和建議—一般要有批判，客觀準確，建設性而非破壞性概述研究發(fā)現(xiàn)—總體概括21三、文獻述評的寫作3.3文獻述評的自我審查和修改完善文獻述評需要不斷修改、補充、完善審查總體標準：是否全面涵蓋說明了你已經閱讀、理解和評價了的內容？是否把你從文獻資料中找到的不同觀點聯(lián)系起來，形成了一系列連貫的、統(tǒng)一的觀點？所提及文獻的觀點是否確實與你的研究問題和研究目標相關？審查的問題清單：所涉及的文獻是否與你的研究問題和目標明確相關？是否已經回顧了本領域中知名學者的主要理論？是否已經涉及了相關領域所有的重要的、有代表性的文獻？是否對那些對你提出創(chuàng)新觀點有支撐作用的文獻進行了重點介紹？所涉及的文獻是否是本研究領域中較新的研究？對他人研究的描述和評價是否客觀？是否清楚地、連貫統(tǒng)一地為你的觀點提出做好了足夠的鋪墊？是否能引導讀者有興趣繼續(xù)閱讀接下來的研究內容？22三、文獻述評的寫作[簡例]

組織理論學者會以不同的方式來定義組織效能(organiza-tioneffectivness，OE)，且運用目的(Geotgopolous&Tannenbaum，1957)、目標(Etzioni，1960)、效率(Katz&Kahn，1966)、資源獲取(Yuchtman&Seashore,1967)、員工滿意度(Cummings，1977)、相互依賴性(Pfeffer，1977)及組織活力(Colt，1995)等來描述組織效能。如Coulter(2002)所評論的，學者對如何概念化、如何測量及如何解釋組織效能并無共識。因為組織效能的模型構念基本上是以研究者的價值觀為基礎來做分類，而研究者所能發(fā)展出的潛在模型是無限的。如今，研究者不再使用單一模型，而是運用權變方法將組織效能概念化(Cameron，1996;Wernerfelt，1998;Yetley，2001)。然而，這些學者仍然僅限于檢視組織中主要關系人及組織生命周期對組織效能的影響，而非采用較寬廣、較動態(tài)的方法(Dahl，2001)。

23四、文獻述評常見問題最普遍的錯誤1—大量簡單羅列堆砌文章的講義式述評如，“White(1992)發(fā)現(xiàn)了……此外，Green(1998)研究了……Black(2000)又提出了……”

最普遍的錯誤2—只述不評，輕易放棄批判的權利所引文獻與擬進行的研究關系不大

“山西房地產企業(yè)營銷策略研究”—文獻：營銷策略

未圍繞主題和假設篩選和評價—特色？一是誤認為述評目的僅是顯示對相關研究的了解程度—讀書清單和摘抄二是未進行分類、歸納和提煉24評價不夠客觀準確—濫用批判權利未能準確地理解和敘述他人的的貢獻—片面理解、斷章取義。尤見于外文和經典文獻來源出處含糊不清，不一一注明遺漏引證關鍵文獻引證文獻學術性較差—不適合支持嚴謹?shù)膶W術研究回避和放棄研究沖突—矛盾往往意味著價值選擇性地引用和分析文獻—機會性回顧低級邏輯錯誤

潘老大（2013）認為短時間內樓市泡沫會繼續(xù)存在，房價不會出現(xiàn)大幅下降。但近期，任老大（2009）預計房價將在2015年將出現(xiàn)拐點。25五、關于參考文獻1、承認他人的工作羅列參考文獻目的：為讀者進一步的理解和探究提供方便；承認并感謝他人的勞動研究者有責任表達感謝。否則意味著-剽竊剽竊—“將他人的著作和想法作為自己的呈現(xiàn)，不提及和承認其原始來源”常見的剽竊形式：

——從他人成果中大量復制——大量使用從其他文獻復制的未經說明出處的引語26—大量使用未經說明來源的圖表

—像提交新成果一樣提交已經被評審過的成果剽竊未必是故意的?？赡苁且驗椴涣私庖?guī)則，或沒有很好地組織研究成果避免剽竊的唯一辦法：對以任何方式使用的、來自他人的任何觀點、段落、文字、圖表說明其來源，并表達對原作者的感謝2、正文中對參考文獻的標注為避免主體部分表述冗長、節(jié)奏被打亂，在文后集中給出。主體部分只需幫助定位的簡寫形式常用簡寫形式：作者+日期組合（哈佛體系），或上標順序編碼方式(溫哥華體系)五、關于參考文獻27（1）哈佛體系的標注方式在正文中需要指出文獻出處的地方，以括號內作者的姓名+出版日期的方式標注。一般規(guī)范如下：主體部分給出作者姓氏和出版年份；如作者姓氏自然出現(xiàn)在主體句子中，僅給出年份即可。如，F(xiàn)orLiu（1993），thefocusisagentsinaction兩位作者時給出所有姓氏（Liu&Li,2011）多于兩位時給出第一作者姓氏，然后用拉丁短語etalia（縮寫成etal.）引用多篇文獻支持同一觀點時，分別給作者姓氏和出版年份，中間用分號隔開（Liu,2012；Li,2013）同一作者同年多篇文獻，在年份后加上小寫下標字母進行區(qū)分（1998a，1998b）需要說明特定頁碼時包含頁碼（Liu，2012，p65）五、關于參考文獻28（2）溫哥華體系的標注方式按在正文中引用文獻出現(xiàn)先后順序，使用數(shù)字連續(xù)編碼，用方括號括注在提及文獻著者或理論系統(tǒng)名的右上角。如：“達爾文[3]指出……；進化論[7]認為……”如只提及引用內容而未提及著者，則括注在所引用文字群的右上角。如：“根據遺傳學原理，可以推論出這種變異是受基因控制的，是可以遺傳的[8]”如所提及文獻作為文字敘述中的直接說明語時，則與正文平排，如:”紫色土壤主要分布在我國西南地區(qū)(參見文獻[11]、[20]、[32])多次引用同一文獻，只在第一次出現(xiàn)時編排序號(在參考文獻表中也只出現(xiàn)一次)，其他處使用同一序號；如果多次引用的是同一參考文獻的不同頁的內容并標上了頁碼，則每次引用都應編排序號，參考文獻表中也要一一列出五、關于參考文獻29若某一問題使用了多篇文獻說明，這時將各文獻的序號在一個方括號內全部列出，中間加逗號，若遇連續(xù)序號，可在起訖序號中間加“~”表示。如：“這種變異往往發(fā)生在細胞的減數(shù)分裂時期[3，5，7~10]，但是為了……”3、參考文獻清單部分的規(guī)范（1）排列順序主體部分用哈佛體系標注

—按照作者姓氏（Lastname）字母順序排列

—主體部分引用相同作者的多篇文獻，按照出版年份的先后進行排列；同年多篇，按小寫下標字母順序排列

—中英文文獻都有，一般先排英文，后排中文主體部分用溫哥華體系標注，則按照主體部分引用的先后順序進行排列五、關于參考文獻30（2）參考文獻清單中所含信息的內容[期刊文獻]作者姓氏（lastname）和