2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷含答案_第1頁
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文檔簡介

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷含答案單選題(共100題)1、一般情況下,基金合同中應當設(shè)置不少于()小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi),募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者。A.12B.24C.36D.48【答案】B2、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標準,與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、目前,國內(nèi)的股權(quán)投資基金還只能以()方式募集。A.公開B.開放C.半開放D.非公開【答案】D4、(2017年真題)下列關(guān)于信托(契約)型股權(quán)基金的份額登記事項的說法中,錯誤的是()。A.基金份額登記機構(gòu)應當確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立B.基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記事宜的,基金管理人可以免除相應的份額登記職責C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項D.基金份額獨立于基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)【答案】B5、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行管理人登記手續(xù),說法正確的是()A.可以公開介紹該基金管理公司的產(chǎn)品并向合格投資者募資B.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案C.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試D.不得從事股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)【答案】D6、最近()年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模()A.2;1000B.3;1000C.2;1500D.3;1500【答案】B7、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè),應遵循商務(wù)部頒布的,(),以及國家發(fā)改委頒布的()。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A8、公司型基金設(shè)立的第一步是()。A.申請設(shè)立登記B.名稱預先核準C.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.基金備案【答案】B9、(2018年真題)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列描述合格投資者正確的一項是()A.資本更為削弱B.風險識別與承受能力較差C.對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強的篩選D.判斷及監(jiān)督能力不足【答案】C12、下列基金募集機構(gòu)對普通投資者劃分的風險承受能力類型,風險承受能力最低的類別是()。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B13、信托計劃,按中國銀監(jiān)會現(xiàn)行規(guī)定,單個信托計劃的自然人人數(shù)不得超過()人,但單筆委托金額在()萬元以上的自然人投資者和合格的機構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。A.50;200B.50;300C.100;200D.100;300【答案】B14、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中,股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益,要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式,確保其()或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位,同時,不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負責人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A15、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領(lǐng)域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應報送的信息和材料包括()A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A16、下列不屬于股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義是()。A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B17、(2017年)下列()行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳,受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B18、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中,符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是()。A.普通合伙人以現(xiàn)金出資,有限合伙人以勞務(wù)出資B.至少應當有三個普通合伙人C.普通合伙人甲對外代表本合伙企業(yè),執(zhí)行合伙事務(wù)D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C19、契約型基金的參與主體主要為()。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D20、以下不屬于清算退出流程的是()。A.促銷和發(fā)行B.清理債權(quán)債務(wù)C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括:①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案;②了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù),處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);③分配公司剩余財產(chǎn);【答案】A21、股權(quán)投資基金對企業(yè)進行估值時,以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和【答案】A22、(2017年)對股權(quán)投資機構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計退出而言,項目退出完結(jié)的標志是()。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級市場減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B23、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護()的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C24、()負責審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.國資監(jiān)管機構(gòu)【答案】D25、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯誤的是()。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程,業(yè)務(wù)規(guī)定,細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正,監(jiān)管會話,出具警示函,公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人,市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D27、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序,X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元,負債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元,經(jīng)法院拍賣資產(chǎn),資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元,則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為()。A.0.45億元B.0.9億元C.0.15億元D.0.75億元【答案】A28、隨售權(quán)條款通常與()同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A29、(),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A30、企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研的步驟與方法包括()。A.目標公司內(nèi)部訪談與外部訪談B.撰寫盡職調(diào)查報告C.內(nèi)部復核D.資料收集【答案】A31、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過()人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D32、(2021年真題)假設(shè)某股權(quán)基金已投三個股權(quán)項目A、B、C,三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元,當前,根據(jù)項目公允價值確定,A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元,除此之外,基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應收賬款,基金應承擔費用金額1億元,無其它負債,則當前的基金資產(chǎn)凈值為()。A.8B.5C.7D.6【答案】C33、()通常被認為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B34、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款,它要求目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人()。A.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何股權(quán)給他人B.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何資產(chǎn)給他人C.在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸D.在約定的排他期內(nèi)不得與跟任何機構(gòu)簽署協(xié)議【答案】C35、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應依法承擔的責任,表述錯誤的是()A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應制定相應的風險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的,由外包機構(gòu)依法承擔的責任。D.基金管理人應關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施?!敬鸢浮緾36、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應承擔的責任,表述有誤的是()。A.基金管理人定期對基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進行檢查B.基金管理人依法應當承擔的職責通過委托轉(zhuǎn)移給委托人C.基金管理人應當對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查D.基金管理人應當建立對基金服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)評估機制【答案】B37、“必備投資者”應滿足條件()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A38、基金估值用公式可表示為()。A.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值B.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和-基金費用等負債C.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值-基金費用等負債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價值-基金費用等負債【答案】C39、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、基金托管人的職責不包括()。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對基金財務(wù)會計報告、中期合年度基金報告做出修改D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料【答案】C41、排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進行談判的同時()。A.可以和其他3家投資方接觸B.可以和其他2家投資方接觸的C.可以和其他1家投資方接觸D.禁止和其他投資方接觸【答案】D42、某信托(契約)型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者,不應再接受()作為投資者A.5位個人B.股東人數(shù)為30人的有限責任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D43、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定,監(jiān)管機構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán),具有法律效力,具有強制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機構(gòu)依法行使的是()。A.復核權(quán)B.審批權(quán)C.禁止權(quán)D.行政處罰權(quán)【答案】A44、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求,以下表述正確的是()。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年,.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的,存續(xù)時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務(wù)明確,主營業(yè)務(wù)突出,最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B45、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過()。A.10B.50C.100D.200【答案】B46、(2017年真題)在股權(quán)投資基金的投資中,()階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B47、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI),以下說法正確的是()。A.TVPI反映了投資資金的時間價值B.對同一項目同一特定時點,TVPI可能小于DPIC.TVPI反映了投資人的賬面回報水平D.TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況【答案】C48、下列關(guān)于基金管理人的職責,說法錯誤的是()。A.擬訂和實施投資方案,B.對被投資企業(yè)進行投資后管理C.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D49、關(guān)于會計師事務(wù)所提供的服務(wù),描述不正確的是()A.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務(wù)所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機構(gòu)C.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務(wù)所由投資者委任D.基金管理人應將基金的審計機構(gòu)的委任情況及時告知投資者【答案】C50、股份有限公司申請股票在新三板掛牌,不受()的限制,不限于高新技術(shù)企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質(zhì)C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B51、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算,基金存續(xù)期限一共5年,基金成立時,一次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5000萬元?;鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機制。根據(jù)以上材料,回答以下題目。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A52、股權(quán)投資基金運行期間,股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應當在每年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向投資者披露基金對外投資情況、基金財務(wù)情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A53、股權(quán)投資基金清算的原因,包括()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A54、(2018年真題)關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu),說法正確的是()A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管,可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管【答案】B55、某企業(yè)以投資股權(quán)投資基金,希望能夠享有更多的投資人權(quán)利并更多的參與基金的投資決策,其應優(yōu)先選擇投資()基金,A.信托(契約)型B.信托(契約)型與合伙型嵌套的混合機構(gòu)C.公司型D.合伙型【答案】C56、股權(quán)投資基金進行業(yè)績評價時,常用的指標不包括()。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】C57、(2021年真題)某股權(quán)投資基金運行時,發(fā)生()時,該基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.基金托管人有重大負面新聞B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C58、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是()。A.公司回購本公司股票后,在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況,逾期未執(zhí)行完畢的,如果需要繼續(xù)回購,應該重新提請董事會和股東大會,作出決議B.公司購回本公司股票后,如果注銷該部分股份,必須在十個工作日內(nèi)完成,并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股,必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準,批準后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A59、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)行為的說法中,正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應當在個()個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告,A.10B.3C.5D.15【答案】A61、(2020年真題)關(guān)于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息,以下表述符合規(guī)定的是()。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行,基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運行期間,應當每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運行期間,基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D62、()對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。A.投資前管理B.投資中管理C.投資后管理D.投資全程管理【答案】C63、對于有限合伙企業(yè),合伙協(xié)議應當載明的內(nèi)容不包括()。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙應當具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責任【答案】C64、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括()A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A65、與其他資產(chǎn)類別相比,股權(quán)投資基金通常具有()特點。A.高期望收益、低風險B.高期望收益、高風險C.低期望收益、高風險D.低期望收益、低風險【答案】B66、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金()業(yè)務(wù)。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C67、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言,中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準,這里的審批機關(guān)主要是指()。如果中國企業(yè)的主體資格特殊,還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會C.證監(jiān)會和商務(wù)部門D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委【答案】A68、股權(quán)投資基金應該向()募集。A.基金投資者B.社會團體C.特定的合格投資者D.企業(yè)法人【答案】C69、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以()。A.披露過往基金出資人對基金的推薦信B.公開披露C.披露可能存在的利益沖突D.對投資業(yè)績進行預測【答案】C70、股份公司型基金由()向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.股東大會B.董事會C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B71、(2017年)股權(quán)投資基金運作流程包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、合伙型股權(quán)投資基金的投資者退伙時,對于其合伙份額對應的資產(chǎn),可分配給投資者()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是()A.基金合同應當約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置C.股權(quán)投資基金基金合同應當約定,投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后計算D.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者【答案】D74、()的基本原理是以可以比較的其他公司(可比公司)的價格為基礎(chǔ),來評估目標公司的相應價值。A.賬面價值估值法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法D.相對估值法【答案】D75、股權(quán)投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達()的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B76、(2020年真題)某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立,認繳規(guī)模3億元人民幣,全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元,連續(xù)3年繳清全部認繳額。從2012年1月1日起,基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配,連續(xù)3年,至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定,基金A按照瀑布式分配收益,即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達到單利8%年回報后,基金管理人行使追趕機制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報。A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】C77、股權(quán)投資基金的募集方式包括()A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A78、管理人內(nèi)部控制的要素包括()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C79、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守的原則不包括()。A.獨立B.客觀C.公正D.公平【答案】D80、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分,對于促進企業(yè)特別是()股權(quán)交易合融資,鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本,加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持,具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B81、根據(jù)《公司法》的規(guī)定,公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B82、由于股權(quán)投資基金管理對專業(yè)性的高要求,市場上的股權(quán)投資基金通常()。A.基金管理人自我管理B.委托專業(yè)機構(gòu)管理C.下設(shè)專業(yè)子公司管理D.以上都不是【答案】B83、(2017年真題)企業(yè)價值與收入、利潤和增長率呈現(xiàn)()。A.負相關(guān)B.不相關(guān)C.正相關(guān)D.不完全相關(guān)【答案】C84、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是()A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B85、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理,股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是()。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A86、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本,以下說法正確的是()A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小,無法滿足個注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D87、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中,有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人【答案】C88、違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為,是“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”條件的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中,應約定由()擔任執(zhí)行事務(wù)合伙人A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合

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