證券法司法考試真題及答案2022年

2023-2023202315現(xiàn)馬上到期，擬轉(zhuǎn)換為開放式基金連續(xù)運(yùn)行。關(guān)于該基金的轉(zhuǎn)換，以下哪一選項是正確的？須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)轉(zhuǎn)換后該基金應(yīng)保持肯定比例的現(xiàn)金或政府債券1/2D.轉(zhuǎn)換后基金份額持有人有權(quán)查閱或復(fù)制該基金的相關(guān)會計賬簿等財務(wù)資料B〔BD〕756%時才公告，被證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)以信息披露違法為由懲罰。之后甲欲連續(xù)購入力揚(yáng)公司股票，力揚(yáng)公司的股東乙、丙反對，持股4%的股東丁同意。對此，以下哪些說法是正確的？A.甲的行為已違法，故無權(quán)再買入力揚(yáng)公司股票B.乙可邀請其他公司對力揚(yáng)公司開放要約收購C.丙可主見甲已違法，故應(yīng)撤銷其從前購置股票的行為D.丁可與甲簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將自己所持全部股份賣給甲2023贏鑫投資公司業(yè)績驕人。公司擬開展非公開募集基金業(yè)務(wù)，首期募集1000萬元。李某等老客戶知悉后紛紛表示支持，情愿將自己的資金連續(xù)交其運(yùn)作。關(guān)于此事，以下哪一選項是正確的？A．李某等合格投資者的人數(shù)可以超過200人B．贏鑫公司可在全國性報紙上推介其業(yè)績及擬募集的基金C．贏鑫公司可用所募集的基金購置其他的基金份額D．贏鑫公司就其非公開募集基金業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證監(jiān)會備案C本雄厚，看中了該地塊的潛在市場價值，經(jīng)過細(xì)致財務(wù)分析后，擬在證券市場上對吉達(dá)公司進(jìn)展收購。以下哪些說法是正確的？假設(shè)收購成功，吉達(dá)公司即喪失上市資格假設(shè)收購失敗，嘉豪公司仍有權(quán)連續(xù)購置吉達(dá)公司的股份C．嘉豪公司假設(shè)承受要約收購則不得再與吉達(dá)公司的大股東協(xié)議購置其股份收購要約BC2023申和股份公司是一家上市公司，現(xiàn)該公司董事會秘書依法律規(guī)定，預(yù)備向證監(jiān)會與證券交易所報送公司年度報告。關(guān)于年度報告所應(yīng)記載的內(nèi)容，以下哪一選項是錯誤的？公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營狀況董事、監(jiān)事、高級治理人員簡介及其持股狀況C．已發(fā)行股票狀況，含持有股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額D．公司的實際掌握人C為基金份額持有人所享有的權(quán)利，以下哪些表述是正確的？A．按份額享有基金財產(chǎn)收益B．參與安排清算后的剩余基金財產(chǎn)C．可回贖但不能轉(zhuǎn)讓所持有的基金份額D．可通過基金份額持有人大會來更換基金治理人AD2023年卷三一半順昌等五家公司作為發(fā)起人，擬以募集方式設(shè)立一家股份。關(guān)于公開募集程序，以下哪些表述是正確的？A．發(fā)起人應(yīng)與依法設(shè)立的證券公司簽訂承銷協(xié)議，由其承銷公開募集的股份B．證券公司應(yīng)與銀行簽訂協(xié)議，由該銀行代收所發(fā)行股份的股款C．發(fā)行股份的股款繳足后，須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu)驗資并出具證明D．由發(fā)起人主持召開公司創(chuàng)立大會，選舉董事會成員、監(jiān)事會成員與公司總經(jīng)理AC2023正確的？A．全部證券必需公開發(fā)行，而不得承受非公開發(fā)行的方式C．只有依法正式成立的股份公司才可發(fā)行股票D．國有獨資公司均可申請發(fā)行公司債券A2023年卷三1A．依據(jù)需要可向特定對象公開發(fā)行股票B．董事會打算后即可徑自發(fā)行C．可實行溢價發(fā)行方式C73．華基金治理公司是信泰證券投資基金〔信泰基金〕的基金治理人。華公司的以下哪些行為是不符合法律規(guī)定的？A．從事證券投資時，將信泰基金的財產(chǎn)獨立于自己固有的財產(chǎn)B．以信泰基金的財產(chǎn)為公司大股東鑫鑫公司供給擔(dān)保D12%BCD2023比較，以下哪一表述是正確的？B．股票和債券具有一樣的風(fēng)險性C．債券的流通性強(qiáng)于股票的流通性D．股票代表股權(quán)，債券代表債權(quán)D2023損失。關(guān)于對此擔(dān)當(dāng)民事賠償責(zé)任的主體，以下哪一選項是錯誤的？A．該上市公司的監(jiān)事B．該上市公司的實際掌握人C．該上市公司財務(wù)報告的登載媒體C202334．關(guān)于證券交易所，以下哪一表述是正確的？A．會員制證券交易所從事業(yè)務(wù)的盈余和積存的財產(chǎn)可按比例安排給會員B．證券交易所總經(jīng)理由理事會選舉產(chǎn)生并報國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．證券交易所制定和修改章程應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)備案D．證券交易所的設(shè)立和解散必需由國務(wù)院打算D經(jīng)股東會決議為公司股東供給擔(dān)保B．為其客戶買賣證券供給融資效勞C．對其客戶證券買賣的收益作出不低于肯定比例的承諾D．承受客戶的全權(quán)托付，代理客戶打算證券買賣的種類與數(shù)量ACD2023關(guān)于證券投資基金運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)展投資的范圍，以下哪些選項是正確的？A．可以買賣該基金治理人發(fā)行的債券可以買賣上市交易的股票、債券不得從事?lián)?dāng)無限責(zé)任的投資D．不得用于承銷證券BCD某上市公司招股說明書中列明的募集資金用途是環(huán)保技術(shù)研發(fā)。現(xiàn)公司董事會決議將募集資金用于購置辦公大樓。對此，以下哪些選項是正確的？A．未經(jīng)股東大會決議批準(zhǔn)，公司董事會不得實施此項購置打算B．假設(shè)股東大會決議不批準(zhǔn)，公司董事會堅持此項購置打算，證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令該公司改正C．證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)有權(quán)對擅自轉(zhuǎn)變募集資金用途的該公司責(zé)任人員處以罰款D．在未經(jīng)股東大會批準(zhǔn)而實施了此項購置打算的狀況下，該公司可以通過發(fā)行股來解決環(huán)保技術(shù)研發(fā)的資金需求ABC某上市公司董事吳某，持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入5600A．該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司全部B．該收益應(yīng)由公司董事會負(fù)責(zé)收回C．董事會不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會限期收回D．董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的，股東有權(quán)代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟ABC證券公司的以下行為，哪些是《證券法》所制止的？A．為客戶買賣