法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系方案

建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系方案建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系方案作者::2023-11-01查看(203)評論(0)造成損失，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際狀況，制定本法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系方案。第一章 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查對公司的根本狀況、法人治理構(gòu)造、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、人事崗位安排以及可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評估說明。第一節(jié)前期預(yù)備雙方正式簽訂合作協(xié)議后，德擎律師事務(wù)所在征得公司同意后，司經(jīng)營運(yùn)行狀況，為正式開展工作，有針對性的制定工作方案，預(yù)備調(diào)查材料，收集必要信息。公司供給如下資料〔詳見附件〕：1、根本狀況，包括歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、完整的組織機(jī)構(gòu)圖、歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的決議等；2、股東文件，包括股東自然狀況〔法人股東營業(yè)執(zhí)照〕、股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司股權(quán)質(zhì)押狀況等；3、公司的重大資產(chǎn)，包括土地、房屋、無形資產(chǎn)等；4、生產(chǎn)經(jīng)營和建設(shè)工程，包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)治理文件、產(chǎn)品或效勞清單、經(jīng)營許可證等；5、財(cái)務(wù)狀況及重大財(cái)產(chǎn)狀況，包括：財(cái)務(wù)制度、會計(jì)制度、最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表、借款合同等；6、重大合同，包括重要交易對象名單、標(biāo)準(zhǔn)合同文本、合同治理制度、重要的選購、生產(chǎn)、銷售協(xié)議等；7、勞動人事，最近員工統(tǒng)計(jì)表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；8、稅務(wù)，包括稅務(wù)登記證、公司適用的稅種及稅率、最近三年的納稅憑證等；9、環(huán)境保護(hù)，包括排污許可證，取水許可證、排污監(jiān)測合格證以及排污費(fèi)繳納憑證等；10、安全生產(chǎn)，包括曾經(jīng)發(fā)生的安全事故、與安全生產(chǎn)有關(guān)的行政懲罰、安全保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度、公司投保狀況。11、產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)知證書、公司所遵守的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、與質(zhì)量有關(guān)的行政懲罰。依據(jù)公司供給的上述材料，工作組針對公司的法人治理機(jī)構(gòu)〔股東會、董事會、監(jiān)事會〕、財(cái)務(wù)部門、人力資源部門、選購部門、營銷部門、銷售部門〔含物流〕、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門等不同崗位制定調(diào)查問卷表、預(yù)備訪談紀(jì)要以及工作日程安排。其次節(jié)調(diào)查工作一、對公司治理層進(jìn)展調(diào)查件、公司的重要財(cái)產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況、公司重要決議等不明確的問題通過現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。二、對公司各部門進(jìn)展調(diào)查進(jìn)展調(diào)查。主要通過以下形式進(jìn)展：〔一〕調(diào)查問卷工作組通過前期預(yù)備工作，依據(jù)各部門不同的工作性質(zhì)，以及員填寫完畢后，交還工作組，進(jìn)展整理、分析?！捕吃L談?wù){(diào)查問卷之后，對于工作組在公司供給的相關(guān)文件以及調(diào)查問營狀況，以及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。〔三〕實(shí)地考察為更加全面的了解貴司的經(jīng)營狀況，工作組將組織人員，在公需要明確的問題，工作組成員隨時詢問。主要考察：1、工作流程；2、治理制度的執(zhí)行狀況；三、在政府相關(guān)部門調(diào)取相關(guān)材料工作組認(rèn)為材料中尚需明確的問題，以及依據(jù)公司供給材料無法查明的問題，將向有關(guān)政府部門調(diào)取材料進(jìn)展核實(shí)。其次章 風(fēng)險(xiǎn)分析門的工作制度、工作流程、工作職責(zé)進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)。一、分析依據(jù)：1、公司所提交的附件中全部文件；2、《調(diào)查問卷》3、《訪談紀(jì)要》4、《現(xiàn)場考察記錄》二、 分析方法〔一〕信息甄別法收集企業(yè)設(shè)立、運(yùn)營、進(jìn)展、流程等信息，企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)受以及正在面過專業(yè)分析，得出對識別法律風(fēng)險(xiǎn)有幫助的資料狀況。程中，可能會不斷覺察有的信息需要收集?！捕沉鞒虉D分析法業(yè)內(nèi)任何形式的流程。比方產(chǎn)品流程、效勞流程、財(cái)務(wù)流程、財(cái)務(wù)會計(jì)流程、市場營銷流程、安排流程等。〔三〕風(fēng)險(xiǎn)事故樹法企業(yè)某項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種緣由，以及緣由之間的相互關(guān)系?！菜摹辰M織構(gòu)造法部門之間相互聯(lián)系或者工作協(xié)調(diào)的構(gòu)造圖顯示出法律風(fēng)險(xiǎn)如何在部門之間的協(xié)作中消滅?！参濉筹L(fēng)險(xiǎn)因素分析法險(xiǎn)因素對法律風(fēng)險(xiǎn)的影響方向和影響程度的一種方法。三、分析報(bào)告分析報(bào)告由以下幾局部組成：〔一〕對工程公司現(xiàn)存狀況做總體說明1地方規(guī)章以及政策性規(guī)定以及可能存在的政策性風(fēng)險(xiǎn)做具體闡述。2、公司內(nèi)部狀況，包括股東治理構(gòu)造、公司的經(jīng)營狀況、公司的財(cái)產(chǎn)狀況以及存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。〔二〕對工程公司可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)做具體闡述對工程公司可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)類型，產(chǎn)生緣由以及躲避方法做具體闡述主要包括如下幾個方面：1、公司設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)；主要包括：公司設(shè)立失敗、瑕疵、無效法律風(fēng)險(xiǎn)、公司章程違法險(xiǎn)、股權(quán)構(gòu)造不合理風(fēng)險(xiǎn)等。2小股東非法掌握公司風(fēng)險(xiǎn)、3、合同法律風(fēng)險(xiǎn)；主要包括：合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)、合同治理不當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)。4、財(cái)稅法律風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營資質(zhì)治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息披露違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、統(tǒng)計(jì)資料報(bào)送違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、檔案治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、資金治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、會計(jì)核算違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、固定資產(chǎn)財(cái)務(wù)治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、固定資產(chǎn)實(shí)物治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、險(xiǎn)、發(fā)票治理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。5、市場營銷法律風(fēng)險(xiǎn)；廣告宣傳的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場競爭的法律風(fēng)險(xiǎn)。6、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)；打算生育治理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同制用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合同制用工治理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、合同制用工合同文本不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、勞息保管不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。7、學(xué)問產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：商標(biāo)權(quán)申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)治理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)許可使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)；專利申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、專利治理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、8、安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、警示標(biāo)志不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、安全設(shè)備、特種設(shè)備、危及安全的工藝、設(shè)危急作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、勞動防護(hù)用品風(fēng)險(xiǎn)、重大危急源治理風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)監(jiān)視治理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。9、資本運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：集資法律風(fēng)險(xiǎn)、融匯銀行資本法律風(fēng)險(xiǎn)、托付貸款法律風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)融資運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)重組法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)分立逃廢債務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)、托付理財(cái)法律風(fēng)險(xiǎn)、融資租賃法律風(fēng)險(xiǎn)、治理層收購運(yùn)作的法律風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)投資法律風(fēng)險(xiǎn)。10、國際經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)律風(fēng)險(xiǎn)、貨物進(jìn)出口中的法律風(fēng)險(xiǎn)、國際效勞貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)、電子數(shù)據(jù)交換〔EDI〕中的法律風(fēng)險(xiǎn)、國際運(yùn)輸中的法律風(fēng)險(xiǎn)、國際支政治法律風(fēng)險(xiǎn)。11、環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：排污資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染懲罰風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。12、與行政主體關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：行政許可、行政復(fù)議、行政懲罰、國家賠償。13、訴訟〔仲裁〕法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)。14、其他法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)；〔三〕法律風(fēng)險(xiǎn)表組成。1類；2、類別風(fēng)險(xiǎn)表：依據(jù)違規(guī)類、違約類、不當(dāng)類、怠于類、侵權(quán)類分類；〔四〕法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖一、制度建設(shè)

第三章掌握治理標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管有效的目的?！惨弧澈贤卫碇?、合同治理機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)；2、合同簽訂前評審；3、簽訂合同代理人權(quán)限；4、合同履行變更；5、合同文件治理；6、其他函件文件治理?！捕迟|(zhì)量治理制度1原物料質(zhì)量治理；5、制造前質(zhì)量條件復(fù)查；6、制程質(zhì)量治理；7、成品質(zhì)量治理；8、質(zhì)量特別反響及處理；9、成品出廠前的質(zhì)量治理10、產(chǎn)品質(zhì)量確認(rèn)；11、質(zhì)量特別分析改善?！踩充N售治理制度〔四〕生產(chǎn)治理制度〔五〕選購治理制度〔六〕經(jīng)營企劃治理制度〔七〕辦公總務(wù)治理制度〔八〕倉儲治理制度〔九〕學(xué)問產(chǎn)權(quán)制度1、商標(biāo)治理及審查制度；2、專利治理及審查制度；3、著作權(quán)治理及審查制度。〔十〕人事治理制度1、聘請；2、離職；3、員工培訓(xùn)制度；4、考核制度；5、福利制度；6、女工未成年工的保護(hù)制度；7、員工在職治理制度；8、工資發(fā)放制度?！彩弧池?cái)務(wù)治理制度1、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)；2、根底會計(jì)制度；3、資金治理制度；制度；8、稅務(wù)治理制度。二、風(fēng)險(xiǎn)去除打算一、說明匯報(bào)

第四章運(yùn)行工作組依據(jù)公司存在的和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的解決方案，包括制定崗位職責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)治理等手段。對于制定的具體整改方案向公司匯報(bào)說明，征得公司同意后，開展實(shí)施打算。二、培訓(xùn)講解〔一〕制度講解解的條款進(jìn)展解答。〔二〕流程講解在公司原有工作流程的根底上，對公司各部門各