社會資本對中小企業(yè)成長的促進(jìn)作用分析,經(jīng)濟(jì)社會學(xué)論文

社會資本對中小企業(yè)成長的促進(jìn)作用分析,經(jīng)濟(jì)社會學(xué)論文一、引言社會資本(SocialCapital)作為一項(xiàng)重要的非正式制度布置，對經(jīng)濟(jì)增長及企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉給予了補(bǔ)充性解釋。正如福山(1998)明確提出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對現(xiàn)實(shí)的詮釋在大部分場合仍然有效，但只到達(dá)百分之八十，另外百分之二十的缺憾需要文化或信任來補(bǔ)充。在一大批社會資本理論大家〔布迪厄、科爾曼、林南、格蘭諾維特、普特南、福山等〕的關(guān)注下，社會資本發(fā)展成當(dāng)下學(xué)術(shù)領(lǐng)域中最具潛質(zhì)和挑戰(zhàn)的概念。其實(shí)，有關(guān)社會資本的思想來歷已久，正式提出是經(jīng)濟(jì)社會學(xué)不斷發(fā)展的結(jié)晶，且遭到管理學(xué)及其他社會科學(xué)的擴(kuò)大而逐步豐富，進(jìn)而產(chǎn)生一系列新型的社會資本概念，國外有些學(xué)者也稱之為關(guān)系資本(RelationalCapital)。改革開放之后的體制突破給中國社會構(gòu)造造成重大變化的華而不實(shí)一個(gè)方面是私營企業(yè)家群體的崛起。在這一復(fù)雜及多屬性的私營企業(yè)家群體中，中小企業(yè)主占據(jù)絕大部分比重，它們不僅在創(chuàng)造就業(yè)和的經(jīng)濟(jì)經(jīng)過發(fā)揮著不可替代的作用，也對社會其他方面〔如政治、文化及階層等〕產(chǎn)生了重大非物質(zhì)影響。在這里背景下，肩負(fù)重大責(zé)任的中小企業(yè)的成長性問題自然遭到全社會重視。關(guān)于企業(yè)成長理論，國內(nèi)外學(xué)者，尤其是西方學(xué)術(shù)界，已做出大量非常有見地的研究，觀點(diǎn)之多，呈現(xiàn)出成長叢林現(xiàn)象。早在1890年，馬歇爾就在其名著(經(jīng)濟(jì)學(xué)原理〕(PrincipalsofEconomics)中提出企業(yè)家精神作為一種投入要素，甚至是最重要的資源，介入利潤分配無可爭議。考慮到中國企業(yè)成長的鄉(xiāng)土環(huán)境，私營企業(yè)家們的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)或異質(zhì)性、獨(dú)特能力往往在企業(yè)開創(chuàng)建立及成長經(jīng)過中扮演著關(guān)鍵作用；而且在東方式人情、面子傳統(tǒng)情結(jié)的影響下，能否擁有廣泛的政治與社會資源成為企業(yè)能否發(fā)展的決定性因素之一。因而，探尋社會資本與企業(yè)成長的內(nèi)在關(guān)系成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的一個(gè)熱門。之前的一些研究還較少關(guān)注到社會資本對中小企業(yè)成長的影響機(jī)制這一問題，文章旨在通過選擇一些能代表社會資本的顯性指標(biāo)，考察其能否對企業(yè)成長存在促進(jìn)作用。二、理論解析十八屆三中全會(關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定〕指出，經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好與市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮作用。實(shí)際上，中國的市場化改革就是國家行政權(quán)利在經(jīng)濟(jì)活動、社會組織及社會生活等方面的控制范圍與程度不斷放松的經(jīng)過。但(決定〕中的上述內(nèi)容，一方面顯示出全面改革的堅(jiān)定意圖，另一方面也恰好講明當(dāng)前有些領(lǐng)域仍處于與市場雙重機(jī)制并行的矛盾與變化之中。在這種狀況下，在國家行政權(quán)利和市場之間存在很多無法有效控制的交換關(guān)系〔李璐璐，1995〕。因而，長期以來，對中國私營企業(yè)家來講，在獲得資源、保證銷售及進(jìn)入許可等與企業(yè)生死攸關(guān)的方面，若能與行政權(quán)利聯(lián)姻則意味著成功了一半，因而其往往通過具有血緣、姻親或親戚朋友等宗族色彩很濃的關(guān)系，使得企業(yè)利潤得到保障，市場風(fēng)險(xiǎn)大大降低，甚至攫取大額壟斷利益。FongChen(2007)發(fā)如今中國情境下，擁有或政機(jī)關(guān)的社會關(guān)系在獲得重要資源方面發(fā)揮著本質(zhì)性作用。因此此類社會資本的增加將有利于企業(yè)成長，而欲提高其社會資本量，有效途徑就是提高企業(yè)家的受教育程度和社會層級地位，即所謂行政級別〔邊燕杰，2000〕。在很多跨文化研究中，華人社會往往被以為是低信任度社會。最近幾年，在關(guān)系民生的食品藥品危機(jī)的重創(chuàng)下，不少學(xué)者已用信任危機(jī)概括當(dāng)前社會中人與人之間的關(guān)系現(xiàn)在狀況。這種低信任度對社會和經(jīng)濟(jì)的損害是顯然的，它使交易成本急劇增加，社會分工受阻并將在長期上影響一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展〔張維迎，2002〕。而通過構(gòu)建專屬社會網(wǎng)絡(luò)和積累社會資本，可大幅降低信任風(fēng)險(xiǎn)并確保信息及企業(yè)情報(bào)的真實(shí)性?，F(xiàn)代信息的作用已無可疑義，企業(yè)家關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅能為企業(yè)成長提供非正式渠道信息，也是重大正式信息的來源渠道。正如以血緣為紐帶的宗族網(wǎng)絡(luò)提供了一種社會保險(xiǎn)，為其成員的勞動力流動提供了保障〔郭云南，2020〕。人情社會資本是市場化氣力還未促成契約型社會情況下的一種理性策略。在具有一定排他性的社會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，關(guān)系中的主體能夠大快朵頤地享遭到外人所無法企及的信任通道，因而，在一定程度上，中小企業(yè)的社會資本具有抵御信任危機(jī)負(fù)作用的特殊功能。仔細(xì)觀察，中國社會存在兩大特征：一是垂直管理或條塊狀；二是熟人政治。在信仰及價(jià)值觀遠(yuǎn)未對行為準(zhǔn)則能夠施加影響的情況下，人們的驅(qū)動力只能來自于具有威脅或本質(zhì)利益施予權(quán)限的垂直上級部門。一些有利于提高效益的橫向可行措施由于得不到垂直管理的及時(shí)考慮而錯(cuò)失良機(jī)或無法推行。在中國，熟人政治的存在可提高受益人的生活福利，而對于缺乏熟人通道的弱勢群體，在面對絕境時(shí)，極容易做出非常極端的行為，最近幾年頻發(fā)的報(bào)復(fù)社會的惡性事件就是例證。受制于上述兩種特征，中國社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)布滿構(gòu)造洞〔伯特，2001〕。外部環(huán)境與主角無聯(lián)絡(luò)，但主角擁有關(guān)鍵信息或權(quán)利，外人只要獲得與主角的聯(lián)絡(luò)才能減少來自周邊的掣肘，否則僅看門人就構(gòu)成難以逾越的門檻障礙。因而，擁有關(guān)鍵信息通道(Access)的行動者〔即具有高社會資本〕就更容易獲取成功〔周小虎，2004〕。三、資料與假設(shè)為檢驗(yàn)社會資本在中小企業(yè)成長的經(jīng)過中能否發(fā)生過積極作用，本研究通過抽樣方式方法采集了39家深圳中小企業(yè)板上市公司數(shù)據(jù)作為實(shí)證研究對象。由于上市公司數(shù)據(jù)比擬規(guī)范，因而研究結(jié)果具有較強(qiáng)講明力。所有數(shù)據(jù)均來自作為幅有限，在這里不列出詳細(xì)的權(quán)重與負(fù)荷量，只展示最終的回歸結(jié)果。潛在變量的模擬符合模型要求，PLS通過調(diào)整后R軍2的大小確定模型的擬合程度。模型中的控制變量為董事長性別。由于標(biāo)準(zhǔn)回歸模型缺少對潛在變量的提取，導(dǎo)致在模型里沒有能模擬出代表社會資本與企業(yè)成長的潛在變量，而PLS模型正是通過結(jié)合探測性因子分析原理，通過提取顯性變量中的潛在因子再進(jìn)一步觀察其變異信息與關(guān)系，能夠很好地知足本研究對實(shí)證方式方法的需求。首先，對中小企業(yè)成長與企業(yè)家特質(zhì)進(jìn)行分析〔模型a〕，調(diào)整后可決系數(shù)達(dá)0.878，講明模型自變量與因變量之間存在著方程關(guān)系。從PLS回歸結(jié)果來看，企業(yè)家的年齡與企業(yè)凈利呈正相關(guān)關(guān)系，而與市盈率之間為負(fù)效應(yīng)?？赡苁怯捎诠緝衾膶?shí)現(xiàn)更依靠于企業(yè)家長期積累的存量資源，而年齡通常與其成正比。在當(dāng)前中國企業(yè)生存環(huán)境下，企業(yè)家的成功很大一部分需要借助于良好的社會資本資源以到達(dá)有效配置市場要素的目的，當(dāng)然企業(yè)家的辨別與戰(zhàn)略目光也是不可缺少的能力，但通過社會資本的參加可使企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)成本預(yù)期值增加，進(jìn)而能夠從理性經(jīng)濟(jì)人的窠臼中跳出進(jìn)行大膽投資。而且有些核心競爭力的構(gòu)成具體表現(xiàn)出了模糊性與社會復(fù)雜性，例如通過長期構(gòu)成的供給商關(guān)系不僅能夠保證本企業(yè)生產(chǎn)與銷售的流暢性，還有可能獲得供給商成本及服務(wù)方面的優(yōu)惠照顧，進(jìn)而增加本企業(yè)應(yīng)對競爭對手及市場環(huán)境突變的自信心。另外，企業(yè)家年齡與人際關(guān)系的處理嫻熟度存在一定對應(yīng)正相關(guān)，企業(yè)外部社會資本構(gòu)建的成功經(jīng)歷體驗(yàn)可進(jìn)一步應(yīng)用到企業(yè)內(nèi)部社會資本與人際團(tuán)隊(duì)的建設(shè)當(dāng)中，而往往決定企業(yè)成敗的最關(guān)鍵因素是整個(gè)企業(yè)員工所秉持的精神信仰氣力。通常一個(gè)有多年市場經(jīng)歷體驗(yàn)的年長企業(yè)家在這方面會高于年輕的初嘗者。而市盈率受整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)與政治等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響較大，對企業(yè)家個(gè)人所能賦予的影響特別有限。出現(xiàn)這種悖論也與中國資本市場的設(shè)計(jì)及運(yùn)行有關(guān)，當(dāng)然在這里僅從社會資本角度考察。假如將市盈率看作一種更廣大的社會氣力，那企業(yè)家所能控制的成份就迅速下降，企業(yè)家不可能講明市場上每一個(gè)投資者都看好本企業(yè)，市場中的看漲與看跌預(yù)期著實(shí)超過單個(gè)企業(yè)家個(gè)人的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系之處。但令人不解的是，凈利與市盈率和工作年限的系數(shù)為負(fù)，這一點(diǎn)與理論直覺存在出入。應(yīng)該講，工作年限的長短也是企業(yè)家社會資本資源大小的決定因素之一，而且年限對個(gè)人社會資本資源的積累應(yīng)與年齡變量存在類似性?？赡苁怯捎谀晗拮兞康脑O(shè)置與年齡同處模型內(nèi)而有所抵消，因此需要進(jìn)一步討論。需注意的是，PLS在回歸運(yùn)算經(jīng)過中，將企業(yè)家學(xué)歷資本〔受教育年數(shù)占有效生命比值〕逐一展示，沒有能獲得統(tǒng)一系數(shù)，但從中可能看出當(dāng)這一比值很小時(shí)，其與企業(yè)凈利呈負(fù)相關(guān)關(guān)系(-2.564，-5.224，-8.047，-9.594，-1.775)，隨著比值加大，其相關(guān)關(guān)系逐步偏向正效應(yīng)，但未獲得一致，過大時(shí)也對凈利與市盈率不利。企業(yè)家的學(xué)歷能夠提高社會資本結(jié)點(diǎn)的層次，進(jìn)而使社會網(wǎng)絡(luò)的邊際效應(yīng)遞減規(guī)律得以拉長，展現(xiàn)出更長久的能量。但企業(yè)家的學(xué)歷與社會資本資源并不存在絕對地正相關(guān)，不同的個(gè)體在連續(xù)性函數(shù)中有所對應(yīng)。實(shí)證結(jié)果顯示，當(dāng)前中國處于學(xué)歷層次中端的企業(yè)家獲得的社會資本成長效應(yīng)要大于兩端?；谝陨嫌懻?，任何一個(gè)社會資本變量都沒有能起到絕對性、主導(dǎo)性的積極效應(yīng)，因而本研究以為企業(yè)家的各種特質(zhì)結(jié)合在一起才能發(fā)揮出最大能量，進(jìn)而支持企業(yè)成長，單獨(dú)某一社會資本因素缺乏以解釋其領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)為何能獲得成功。其次，分析中小企業(yè)成長與高管特征的PLS回歸結(jié)果〔模型b〕累積方差為0.711，調(diào)整后的可決系數(shù)為0.667，基本通過驗(yàn)證?？赡馨l(fā)現(xiàn)，高管規(guī)模沒有能展示出對企業(yè)成長具有積極效果的一面，原因可能是在當(dāng)前，中國即便是上市的中小企業(yè)運(yùn)營經(jīng)過中，仍處于非常強(qiáng)的個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)決策階段，進(jìn)而當(dāng)高管人數(shù)的擴(kuò)大超過企業(yè)潛在領(lǐng)導(dǎo)最佳規(guī)模時(shí)反而會構(gòu)成一種掣肘。再看高管學(xué)歷對企業(yè)成長業(yè)績的影響，由于其沒有能獲得一致的主效應(yīng)結(jié)果，因而針對每個(gè)選項(xiàng)都有一個(gè)系數(shù)。大致規(guī)律為，當(dāng)高管團(tuán)隊(duì)的學(xué)歷偏低或過高時(shí)，都對企業(yè)凈利和市盈率的影響為負(fù)，而具有本科及碩士學(xué)歷的高管與企業(yè)成長的正效應(yīng)頻率較高。講明隨著知識社會的到來及實(shí)際績效的壓力，學(xué)歷的選擇也存在理性區(qū)間，太低知足不了社會進(jìn)步的需求，過高也沒有能產(chǎn)生實(shí)際效應(yīng)。上市公司的高管團(tuán)隊(duì)是企業(yè)社會資本資源的重要來源載體，高管團(tuán)隊(duì)的市場閱歷及良好的學(xué)歷背景為企業(yè)提供了一種非常優(yōu)質(zhì)的社會資本渠道，但可能咎于當(dāng)前中國企業(yè)還缺乏一種外部人介入機(jī)制，導(dǎo)致當(dāng)前很多家庭式中小企業(yè)，包括一些上市公司，沒有能充分地發(fā)展高管團(tuán)隊(duì)在社會資本積聚方面應(yīng)有的氣力。五、觀點(diǎn)與討論鑒于關(guān)系在中國社會及經(jīng)濟(jì)生活中的重要性，文章嘗試從經(jīng)濟(jì)社會學(xué)角度，探尋求索社會資本在中小企業(yè)發(fā)展經(jīng)過中的作用。通常情況下，企業(yè)成長的主要外顯特征就是利潤增長，在這里以凈利及市盈率代表企業(yè)成長。而當(dāng)前社會資本的測量還存在很大不確定性，為了實(shí)證研究能進(jìn)行下去，以企業(yè)家年齡、受教育程度、工作經(jīng)濟(jì)及高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模、學(xué)歷構(gòu)造作為企業(yè)社會資本的參照物。這種代替可能存在商討余地，但是在社會學(xué)研究中也經(jīng)常運(yùn)用，況且這些因素也確實(shí)能代表企業(yè)一定的社會活動能力，因而暫用之。實(shí)證研究結(jié)果顯示，企業(yè)家的年齡與中小企業(yè)成長為正相關(guān)關(guān)系，講明在一定歷史時(shí)期，企業(yè)家年齡〔代表著時(shí)代時(shí)機(jī)〕對公司的創(chuàng)業(yè)及成長起著第一位作用。但在本次實(shí)證中沒有能發(fā)現(xiàn)工作年限對企業(yè)成長有積極效應(yīng)?？赡苁怯捎诠ぷ髂晗薏⒉皇且粋€(gè)很確定的代表本人經(jīng)歷體驗(yàn)的定量指標(biāo)。而企業(yè)家學(xué)歷在這里次驗(yàn)證中沒有能獲得一致性綜合系數(shù)，講明基于學(xué)歷上的社會資本效應(yīng)因企業(yè)不同而有差異不同。但在一般情況下，在社會發(fā)展速率及知識更替不斷加快的背景下，企業(yè)的技能與知識資本仍將會發(fā)揮著越發(fā)重要作用。在高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)成長的實(shí)證分析中，單純的高管規(guī)模沒有能構(gòu)成企業(yè)成長的積極因素，而高管學(xué)歷也表現(xiàn)出不一致的系數(shù)特征，呈個(gè)體效應(yīng)較強(qiáng)局面。從上世紀(jì)九十年代開場，受國外社會資本理論研究興起之影響，討論中國社會中社會資本與企業(yè)成長的關(guān)系一直遭到學(xué)者們的關(guān)注。但由于社會資本概念仍在發(fā)展且對它的測量還是一個(gè)非常有挑戰(zhàn)的領(lǐng)域，因而實(shí)證研究中可能大都是強(qiáng)調(diào)大象的某一面。文章也是從某一面對此展開研究，指標(biāo)的選取與過往研究一樣采取了簡易化處理，固然離社會資本的科學(xué)定義還有一定差異不同，但企業(yè)家年齡、學(xué)歷及