港股通業(yè)務(wù)測(cè)試題

港股通投資業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)測(cè)試、考試時(shí)間：45分鐘，共100分〔每題1分，共35題〕港股通，是指內(nèi)地投資者托付〔D ，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易效勞公司，向聯(lián)交所進(jìn)展申報(bào)買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。A、證券營(yíng)業(yè)部 B、聯(lián)交所 C、上交所 D、內(nèi)地證券公司內(nèi)地投資者通過(guò)港股通買(mǎi)入的股票應(yīng)當(dāng)記錄在中國(guó)證券登記結(jié)算公司在〔A 〕開(kāi)立的證券賬戶(hù)。A、香港中心結(jié)算公司 B、聯(lián)交所C、內(nèi)地證券公司 D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司內(nèi)地投資者通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)香港證券市場(chǎng)的股票，以〔 〕報(bào)價(jià)，以〔A 〕作為支付貨幣。A、港幣，人民幣 B、人民幣，港幣 C、港幣，港幣 D、人民幣，人民幣港股通股票的市場(chǎng)代碼承受標(biāo)的證券在香港市場(chǎng)的〔B 〕位證券代碼進(jìn)展申報(bào)。A、4位 B、5位 C、6位 D、7位港股通業(yè)務(wù)實(shí)行總額度掌握和每日額度掌握在試點(diǎn)初期遵循有序可控的原則港股總額度〔 億元人民幣，每日額度為〔C 〕億人民幣。A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 港股通交易持續(xù)交易時(shí)段為〔C 。、上午9：30-11：30下午13：00-15：00B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00港股通交易在開(kāi)市前時(shí)段內(nèi)地投資者僅允許以〔A 〕進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)。A、競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán) B、增加限價(jià)盤(pán) C、一般限價(jià)盤(pán) D、競(jìng)價(jià)盤(pán)對(duì)于〔B ，投資者在開(kāi)市前階段僅允許輸入競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)，在持續(xù)交易時(shí)段允許申報(bào)增加限價(jià)盤(pán)。A、碎股買(mǎi)賣(mài) B、整手買(mǎi)賣(mài) C、整手買(mǎi)賣(mài)和碎股買(mǎi)賣(mài)聯(lián)交所通過(guò)上交所向上交所會(huì)員供給兩所免費(fèi)互換的〔D 〕行情。A、十檔 B、五檔 C、三檔 D、一檔在持續(xù)交易時(shí)段，投資者輸入交易系統(tǒng)的買(mǎi)賣(mài)盤(pán)價(jià)格不行偏離按盤(pán)價(jià)〔最近參考價(jià)〔A 〕倍或上及少于〔 〕分之一或以下。A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2在香港證券市場(chǎng)中，每只上市證券的買(mǎi)賣(mài)單位為每手〔D〕股。A、100股 B、500股1000股D1005000不等香港證券市場(chǎng)的股票交收日為〔B〕日。A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0港股通交易費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是〔C。〕0.003%計(jì)收〔四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后面兩位〕0.005%計(jì)收〔四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后面兩位〕0.5港幣〔A〕聯(lián)交所B、內(nèi)地投資者—內(nèi)地券商—上交所—聯(lián)交所SPV—聯(lián)交所D、內(nèi)地投資者—內(nèi)地券商—聯(lián)交所T日，內(nèi)地投資者托付內(nèi)地券商賣(mài)出港股通股票，其賣(mài)出所得資金可取的時(shí)間為〔D 〕A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日增加限價(jià)盤(pán)的買(mǎi)盤(pán)報(bào)價(jià)上限為當(dāng)時(shí)最優(yōu)賣(mài)出價(jià)向上〔〕個(gè)價(jià)位，下限是當(dāng)時(shí)最優(yōu)買(mǎi)入價(jià)向下〔A〕個(gè)價(jià)位A、10，24 B、5，24 C、10，12 D、5，12失，由〔D〕擔(dān)當(dāng)。A、證券公司分支機(jī)構(gòu)B、上交所C、聯(lián)交所D、港股通投資者〔D。午9：15—9：30 〔D。A、11：30-12：30 B、12：00-12：30 C、12：00-13：00 D、12：30-13：00港股通交易在持續(xù)交易時(shí)段內(nèi)地投資者僅允許以〔B 〕進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)。A、競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán) B、增加限價(jià)盤(pán) C、一般限價(jià)盤(pán) D、競(jìng)價(jià)盤(pán)港股通開(kāi)市前時(shí)段的對(duì)盤(pán)前時(shí)段為9：15-9：20，港股通承受托付類(lèi)型為〔B 。A、通過(guò)競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)申報(bào)，并可取消 B、不行以申報(bào)或者取消訂單C、通過(guò)增加限價(jià)盤(pán)申報(bào)，并不行取消 D、通過(guò)競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)申報(bào)，并不行取消 開(kāi)市前時(shí)段的輸入買(mǎi)賣(mài)盤(pán)時(shí)段為〔A，港股通投資者通過(guò)競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)申報(bào)，并可取消A、9：00-9：15 B、9:00-9:20 C、9：00-9：25 D、9:15-9:25增加限價(jià)盤(pán)的賣(mài)盤(pán)報(bào)價(jià)下限為當(dāng)時(shí)最優(yōu)買(mǎi)入價(jià)向下〔〕個(gè)價(jià)位，上限是當(dāng)時(shí)最優(yōu)賣(mài)出價(jià)向上〔B〕個(gè)價(jià)位A、5，24 B、10，24 C、10，12 D、5，12 〔DA、無(wú)資產(chǎn)門(mén)檻B(tài)、證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)余額合計(jì)不低于人民幣10萬(wàn)元的個(gè)人投資者C、證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)余額合計(jì)不低于人民幣30萬(wàn)元的個(gè)人投資者D、證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)余額合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元的個(gè)人投資者港股通標(biāo)的股票每個(gè)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)手?jǐn)?shù)上限為〔。A、1000手 B、2023手 C、3000手 D、5000手投資者因港股通股票權(quán)益分派轉(zhuǎn)換或上市公司被收購(gòu)等所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券〔含主板和創(chuàng)業(yè)板，通過(guò)港股通(B )。A、可以買(mǎi)賣(mài) 賣(mài)出，但不得買(mǎi)入C、不行買(mǎi)賣(mài) 入，但不得賣(mài)出投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或被上市公司收購(gòu)所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但通過(guò)港股通〔C 。A、可以買(mǎi)賣(mài) 賣(mài)出，但不得買(mǎi)入C、不行買(mǎi)賣(mài) 入，但不得賣(mài)出10.00—20.00元價(jià)格范圍的港股通股票，其最小報(bào)價(jià)單位是〔C。A、0.005 B、0.01 C、0.02 D、0.05〔C按實(shí)際成交宗數(shù)收取〔155宗交易收取費(fèi)用。A、交易征費(fèi) B、交易費(fèi)C、交易系統(tǒng)使用費(fèi) D、證券組合費(fèi)港股通交易在持續(xù)交易時(shí)段，交易系統(tǒng)會(huì)依據(jù)〔B〕的原則成交。A、時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先D、數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先在開(kāi)市前時(shí)段投資者僅允許輸入〔；持續(xù)交易時(shí)段僅允許以〔〕進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)，且對(duì)于〔B〕不行附加“全數(shù)執(zhí)行或馬上取消”指示。B、競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)，增加限價(jià)盤(pán)，增加限價(jià)盤(pán)C、一般限價(jià)盤(pán)，競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)，增加限價(jià)盤(pán)港股通股票收盤(pán)價(jià)的計(jì)算方式是選取最終一分鐘的交易時(shí)間內(nèi)，每隔〔〕秒所記錄的〔A〕個(gè)按盤(pán)價(jià)的中位數(shù)作為該股票的收市價(jià)。A、15,5 B、15,3 C、20,5 D、10,699日星期二為香港節(jié)假日放假，則以下哪一天可能是港股通的交易日？〔A〕年9月3日 B、2023年9月4日、2023年9月5日 年9月8日港股通印花稅收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是〔A 。0.1%計(jì)收〔取整到元，缺乏一元按一元計(jì)〕0.1%計(jì)收〔取整到元，缺乏一元按一元計(jì)〕0.01%計(jì)收〔取整到元，缺乏一元按一元計(jì)〕計(jì)收〔取整到元，缺乏一元按一元計(jì)〕關(guān)于港股通的交易時(shí)段，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔A 〕A9：20-9：28的對(duì)盤(pán)時(shí)段不得輸入，但可修改或取消訂單B9：00-9：15的輸入買(mǎi)賣(mài)盤(pán)時(shí)段申報(bào)并取消訂單C、內(nèi)地投資者在開(kāi)市前時(shí)段只能通過(guò)競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)進(jìn)展申報(bào)多項(xiàng)選擇題:〔220題〕港股通交易標(biāo)的包括〔C 〕股〔A股不在風(fēng)險(xiǎn)警示板〕 生綜合中型股指數(shù)C、恒生綜合大型股指數(shù) A+H股在港股通方面，中國(guó)結(jié)算作為名義持有人，負(fù)責(zé)〔ABD 〕等港股公司行為處理。A、境內(nèi)投資者意愿的收集 B、資金的收付 C、上市公司投票 D、紅股的安排上交所將在其官網(wǎng)的港股通專(zhuān)欄進(jìn)展交易信息披露，披露內(nèi)容包括但不限于〔D 〕A、港股通標(biāo)的范圍B、港股通交易日及總額度使用狀況3C、市場(chǎng)參與人清單D、港股通業(yè)務(wù)暫?；蚧謴?fù)效勞的公告以及相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)文檔等港股通投資者需擁有上證A股賬戶(hù)，可參與的賬戶(hù)類(lèi)型有〔 C 〕A、A股個(gè)人投資者賬戶(hù)〔A賬戶(hù)〕 B、A股機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)〔B賬戶(hù)〕C、A股專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)〔D賬戶(hù)〕 D、A股個(gè)人證券投資基金賬戶(hù)〔F賬戶(hù)〕以下投資者買(mǎi)賣(mài)港股通股票的交易規(guī)章，正確的選項(xiàng)是：〔ABCD 〕幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)展交收，投資者交易時(shí)參考中國(guó)結(jié)算公布的日間參考匯率，最終中國(guó)結(jié)算依據(jù)當(dāng)日結(jié)算匯率對(duì)投資者進(jìn)展實(shí)際交收。B：投資者買(mǎi)賣(mài)港股通股票，當(dāng)日買(mǎi)入的股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前可以賣(mài)出，即可進(jìn)展回轉(zhuǎn)交易。1001000股等。T+2A股市場(chǎng)不同。港股通標(biāo)的調(diào)減的情形包括〔 D 〕A+H股；B、不屬于香港證券市場(chǎng)恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股，且同時(shí)在上交所上市AHA股退市；A股；A股被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示后；交易日歷安排的根本原則包括〔 D 〕B、境內(nèi)放假、香港放假的均不作為交易日和交收日；、香港的半日市〔半天交易，非交收日D、由于境內(nèi)放假香港不放假，為避開(kāi)境內(nèi)放假期間造成資金交收違約，因此境內(nèi)放假前兩天不作為港股通交易日。以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔 D 〕以賣(mài)出B、每日額度是實(shí)時(shí)掌握，總額度是日終掌握D、額度的規(guī)定，導(dǎo)致存在惡意申報(bào)占用額度的交易問(wèn)題內(nèi)地投資者投資于香港市場(chǎng)可能面臨如下主要風(fēng)險(xiǎn)〔 D 〕A、市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B、股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)C、個(gè)股流淌的風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)章差異風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人投資者參與港股通股票交易，應(yīng)當(dāng)符合以下條件上〔D 〕50萬(wàn)元C、不存在嚴(yán)峻不良誠(chéng)信記錄D、不存在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等規(guī)定的制止或限制參與港股通股票交易的情形投資者參與港股交易以下哪些費(fèi)用的收取可能會(huì)造成投資者交收違約導(dǎo)致賬戶(hù)透〔 ABCD 〕A、換匯差異 B、延遲交收 C、證券組合費(fèi) D、交易系統(tǒng)使用費(fèi)對(duì)于港股通股票標(biāo)的范圍調(diào)整的根本原則是〔C 〕B、調(diào)入的股票，投資者不行買(mǎi)入也不行以賣(mài)出；、調(diào)出的股票〔仍在聯(lián)交所上市的，投資者不行買(mǎi)入但仍可以賣(mài)出；、調(diào)出的股票〔仍在聯(lián)交所上市的投資者進(jìn)展港股通交易，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下哪些根本要求〔D 〕C、結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)D、客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受力量?jī)?nèi)地投資者參與港股通股票交易前，需要〔 ABC 〕B、簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)C、個(gè)人投資者還需滿(mǎn)足有關(guān)港股通投資者適當(dāng)性治理的條件D、無(wú)論投資者是否已有滬市A股賬戶(hù)，均需另行開(kāi)立港股通股票賬戶(hù)港股通投資者需關(guān)注貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)，以下正確的說(shuō)法是〔 B 〕B、港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實(shí)時(shí)進(jìn)展，所以，投資者要關(guān)注由此而產(chǎn)生的人民幣兌港幣在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險(xiǎn)。而產(chǎn)生的人民幣兌港幣在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險(xiǎn)。D、港股通日間匯率與日終匯率肯定一樣。港股通交易標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)是〔D 〕B、包括以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)的股票C、不包括同時(shí)在深交所和聯(lián)交所上市的發(fā)行人的H股D、不包含風(fēng)險(xiǎn)警示板股票對(duì)應(yīng)的H股SPV供給以下哪些申報(bào)要素：〔ABCD 〕A、證券代碼 類(lèi)型〔競(jìng)價(jià)限價(jià)訂單或增加限價(jià)訂單〕C、買(mǎi)賣(mài)方向 D、以港幣計(jì)價(jià)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量?jī)?nèi)地投資者對(duì)于碎股賣(mài)盤(pán)需供給〔ACD 〕等申報(bào)要素。A、證券代碼 B、買(mǎi)賣(mài)方向〔買(mǎi)或賣(mài)〕C、買(mǎi)賣(mài)方向〔僅賣(mài)〕 D、以港幣計(jì)價(jià)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量.投資者如何獲得港股通股票的披露信息：( BCD A、登錄上交所網(wǎng)站獵取B、登錄聯(lián)交所“披露易”網(wǎng)站獵取C、通過(guò)上市公司自設(shè)的網(wǎng)站等途徑獵取D、通過(guò)聯(lián)交所網(wǎng)站“網(wǎng)上聯(lián)系”欄目獵取上市公司自設(shè)的網(wǎng)站電子地址，查詢(xún)相關(guān)上市公司信息。關(guān)于碎股〔零股〕交易，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔D 〕100股的局部，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出；C、碎股買(mǎi)賣(mài)價(jià)格常有折讓〔每題1分，共25題〕港股通投資者參與港股通交易與其他投資者參與聯(lián)交所的證券交易是一樣的，沒(méi)有差異〔錯(cuò) 〕5〔錯(cuò)〕在香港證券市場(chǎng)，港股通股票也會(huì)參加風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)記〔ST、*ST〕〔錯(cuò)〕理?！矊?duì)〕投資者參與港股通交易，無(wú)需具備港股通股票交易和外匯風(fēng)險(xiǎn)治理的根底學(xué)問(wèn)?！插e(cuò)〕支持兩類(lèi)港股交易指令，整手買(mǎi)賣(mài)指令和碎股買(mǎi)賣(mài)指令。其中，整手買(mǎi)賣(mài)指令允許回轉(zhuǎn)交易，即當(dāng)日買(mǎi)入的港股可當(dāng)日賣(mài)出?！?對(duì) 〕于碎股買(mǎi)賣(mài)上交所SPV僅供給內(nèi)地投資者限價(jià)盤(pán)一種交易指令且可賣(mài)出也可買(mǎi)入?！插e(cuò) 〕每個(gè)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)手?jǐn)?shù)上限為2023手，每個(gè)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)股數(shù)上限為99，999，999〔系統(tǒng)上限。〔錯(cuò) 〕港股通投資者可以承受更改訂單的申報(bào)的方式。〔錯(cuò) 〕通申報(bào)當(dāng)日有效，上交所SPV承受夜市托付?！?錯(cuò) 〕供給的免費(fèi)互換一檔〔最優(yōu)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)〕行情，掩蓋港股通證券范圍〔含可買(mǎi)賣(mài)證券和可賣(mài)不行買(mǎi)證券，刷頻率為2秒?！插e(cuò) 〕資者買(mǎi)賣(mài)港股受港股通人民幣額度掌握，包括總額度掌握和每日額度掌握。額度既不安排到會(huì)員，也不安排到投資者，依據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則逐筆使用額度。〔對(duì) 〕易參考匯率〔包括港幣人民幣買(mǎi)入價(jià)、港幣人民幣賣(mài)出價(jià)〕由中國(guó)結(jié)算公司供給。開(kāi)市前，上交所將其轉(zhuǎn)發(fā)給參與港股通業(yè)務(wù)的參與人，同時(shí)在上交所官網(wǎng)公布?！?對(duì) 〕在開(kāi)市前時(shí)段和連續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度被觸及后即停頓買(mǎi)入申報(bào)，但買(mǎi)單撤單可以釋放額度?！插e(cuò) 〕關(guān)公告，避開(kāi)錯(cuò)失復(fù)牌后的投資時(shí)機(jī)?！矊?duì)〕提示港股通投資者留意，每個(gè)港股通交易日9:00-9:15承受競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)申報(bào)，9:15-9:30不承受港股通交易申報(bào)，9:30-12:00為上午持續(xù)交易時(shí)段，13:00——16:00為下午持續(xù)交易時(shí)段。除上述時(shí)段外，12:30-13:00也可以撤銷(xiāo)申報(bào)。〔對(duì)〕投資者買(mǎi)賣(mài)港股通股票也