江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試題

江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試題150180100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔502分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定單個(gè)企業(yè)年金打算通常最多可以開立 個(gè)證券賬戶。A．1B．3C．7D．10滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過(guò) 。A．10%B．15%C．20%D．25%上市公司公開發(fā)行股是指 A．向不特定對(duì)象公開募集股份。B．向特定對(duì)象發(fā)行股C．向原股東配售股份D．向不特定對(duì)象發(fā)行股全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于 的債券券種范圍一樣。A．質(zhì)押式回購(gòu)B．債券遠(yuǎn)期交易C．債券期貨交易D．現(xiàn)券買賣上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則在 日，登載配股說(shuō)明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)標(biāo)準(zhǔn)意見》規(guī)定，利潤(rùn)安排方案、〔〕內(nèi)完成股利〔或股份〕的派發(fā)〔或轉(zhuǎn)增〕事項(xiàng)。A．1個(gè)月B．25天C．2個(gè)月D．90天企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，應(yīng)提交的證件不包。A．法人證券賬戶卡B．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件C．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件D．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)托付書酬勞懇求權(quán)是 的職權(quán)。A．董事B．獨(dú)立董事C．監(jiān)事D．總經(jīng)理在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，承受 公式計(jì)算。A．加權(quán)平均法B．移動(dòng)加權(quán)平均法C．派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)D．幾何加權(quán)平均3個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均應(yīng)不低于 。A．5%B．6%C．7%D．10%“三公”原則不包括。公開B．公正C．公正D．公認(rèn)依據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金治理業(yè)務(wù)，參與3年內(nèi)外資比例不超過(guò) 。3%B．49%C．50%D．25%關(guān)于上證紅利指數(shù)，以下論述不正確的選項(xiàng)是 。A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B．反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)C．以2023年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)D．每半年調(diào)整樣本一次，特別狀況下也可進(jìn)展臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%上市公司的以下行為中，不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組治理方法》的。A．依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)置資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為與他人設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資的行為C．受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)托付他人經(jīng)營(yíng)、租賃的行為D．承受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)的行為在股份中，簽署公司股票是〔〕的職權(quán)。董事會(huì)B．股東會(huì)C．監(jiān)事會(huì)D．董事長(zhǎng)《證券發(fā)行與承銷治理方法》規(guī)定，假設(shè)在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象缺乏 家發(fā)行4億股以上的參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象缺乏 家發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 A．50100B．2050C．1030D．20100 負(fù)責(zé)開立并治理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者B．基金發(fā)起人C．基金托管人D．基金治理公司開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為。光頭陽(yáng)線B．光頭陰線C．光腳陽(yáng)線D．光腳陰線投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般日為投資者辦理增加權(quán)益或削減權(quán)益的登記手續(xù)。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與根底指數(shù)的選擇有親熱關(guān)系B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即治理人、受托人和投資者C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早消滅的交易所交易基金甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是 A．15元B．13元C．20元D．25元注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股是 。A．S股B．N股C．H股D．紅籌股依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下通常不作為無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股的是 。商譽(yù)B．非專利技術(shù)C．土地使用權(quán)D．商標(biāo)權(quán)金融機(jī)構(gòu)從事主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得 。A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上B．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格兩年以上C．證券交易所會(huì)員資格3年以上D5年以上在股份中，簽署公司股票是〔〕的職權(quán)。董事會(huì)B．股東會(huì)C．監(jiān)事會(huì)D．董事長(zhǎng)假設(shè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到托付人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制不能獵取必要的審計(jì)證據(jù)以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)應(yīng)當(dāng)出具 的審計(jì)報(bào)告。A．保存意見B．否認(rèn)意見C．無(wú)保存意見D．拒絕表示意見按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來(lái)的行業(yè)特征進(jìn)展的分類，可以將股票劃分為增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和〔〕股票。價(jià)值類B．非增長(zhǎng)類C．投機(jī)類D．能源類金融期貨交易是指以 為對(duì)象進(jìn)展的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A．金融期貨金融期權(quán)C．金融期貨合約D．金融期權(quán)合約很多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是〔A．市場(chǎng)利率B．股票價(jià)格C．市場(chǎng)匯率D．其他債券價(jià)格股票承銷前的盡職調(diào)查主要由 擔(dān)當(dāng)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所B．證券監(jiān)視機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．主承銷商滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的股，申購(gòu)數(shù)量最高為當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的〔。格外之一B．百分之一C．千分之一D．萬(wàn)分之一公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書中引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后 內(nèi)有效。年B．9個(gè)月C．6個(gè)月D．3個(gè)月歐洲債券也被稱為 。A．外國(guó)債券B．國(guó)際債券C．揚(yáng)基債券D．無(wú)國(guó)籍債券上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年完畢之日起 個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2B．3C．5D．635.某上市公司的股價(jià)為10元稅前利潤(rùn)為0.5元稅后利潤(rùn)為0.4元每股股息為0.2元，此股票的市盈率是 倍。A．20B．25C．50D．60北方公司發(fā)行的每股一般股的市場(chǎng)價(jià)格為18.615.7元，假設(shè)換股比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是 元。A．25B．29C．35D．0T+1規(guī)章最早見于。A．20231月B．20236月C．20231月D．20236月股份將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本。A．10%B．15%C．20%D．25%我國(guó)證券交易所的交易規(guī)章規(guī)定，股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀谌f(wàn)股(份)。A．10B．50C．100D．1000保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前依據(jù)確定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值剩余年限在1年以內(nèi)的折算比例為 1年以上〔含1年〕2年以內(nèi)的，折算比例為 〔〕A．60%；80%B．70%；60%C．80%；60%D．80%；70%在以下幾種股票價(jià)格中，道氏理論認(rèn)為最重要的是 。開盤價(jià)B．收盤價(jià)C．全天最高價(jià)D．全天最低價(jià)中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開責(zé)備后，在〔〕內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開責(zé)備的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．6個(gè)月B．12個(gè)月C．18個(gè)月D．24個(gè)月我國(guó)的證券投資基金收益安排比例不得低于基金凈收益的 。A．70%B．80%C．90%D．60% 適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或轉(zhuǎn)變資產(chǎn)配置狀態(tài)的本錢大于收益時(shí)的狀態(tài)。買入并持有戰(zhàn)略B．恒定混合策略C．投資組合保險(xiǎn)策略D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng) 批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D．證券交易所依據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購(gòu)、贖回清單不包括 。A．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金局部B．前一交易日的基金份額凈值C．必需用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D．可以替代局部的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限證券投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)必需具有 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)受