云南省2015年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試卷

云南省2015年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。3、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。4、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失_。_A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會(huì)團(tuán)體法人D從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)6、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國有企業(yè)投機(jī)客戶D期貨交易所會(huì)員7、中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核8、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨D買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨9、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B本交易所會(huì)員大會(huì)本交易所理事會(huì)D中國證監(jiān)會(huì)10、_是_在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時(shí)圖D竹線圖11、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價(jià)指令12、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B某集團(tuán)下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員、某投資者在月份以點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為點(diǎn)的月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為點(diǎn)的月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。點(diǎn)0，0132點(diǎn)0點(diǎn)0，0135點(diǎn)0點(diǎn)0，0138點(diǎn)0點(diǎn)0，0133點(diǎn)014、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成期貨交易所對會(huì)員結(jié)算D會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算15、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A予以當(dāng)面批評B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出予以公開譴責(zé)D向公安部門舉報(bào)16、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A分類評價(jià)申訴機(jī)制B分類評價(jià)“一票降級”制度分類結(jié)果的披露和使用D分類評審的集體決策制度17、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是__。A期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差18、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X同時(shí)產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費(fèi)用B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用和損失企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用和損失19、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會(huì)員D國有企業(yè)20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日21、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險(xiǎn)較低B成本較低收益較高.保證金要求較低22、如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A利息B基差現(xiàn)貨價(jià)格D期貨價(jià)格23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所24、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生B開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生都由集合競價(jià)產(chǎn)生D都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生25、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）A元噸B元噸元噸D元噸二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國人民銀行D財(cái)政部門2、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A期貨合同糾紛B期貨侵權(quán)糾紛期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛3、金融期貨的特點(diǎn)包括_。_A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權(quán)不予認(rèn)可B客戶可以予以追認(rèn)非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任5、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母配偶D子女6、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A誠實(shí)守信B勤勉盡責(zé)堅(jiān)持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)8、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)B對該日之前所有持倉的確認(rèn)對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)9、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B期貨公司董事長期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A周報(bào)表B月報(bào)表季度報(bào)表D年報(bào)表12、在面對_形_態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A形B雙重頂?shù)兹仨數(shù)譊矩形13、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A品種相同或相關(guān)B數(shù)量相等或相當(dāng)方向相同D月份相同或相近1、4變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)15、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位16、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。_A執(zhí)行價(jià)格B權(quán)利金到期時(shí)間D期權(quán)的價(jià)格17、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員8甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬元，負(fù)債調(diào)整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到100萬0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。.凈資本最低限額凈資本占客戶權(quán)益總額的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額19、跨期套利的策略包括_。_A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利反向市場牛市套利D反向市場熊市套利20、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的D從事期貨自營業(yè)務(wù)的21、套期保值者大多是_。_A生產(chǎn)商B加工商和庫存商投機(jī)商D金融機(jī)構(gòu)22、交易所對會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表B會(huì)員當(dāng)日成交合約表會(huì)員當(dāng)日持倉表D會(huì)員資金結(jié)算表23、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國