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歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策概覽及啟示
馬合黃小平歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策概覽及啟示馬
合
黃小平(1.株洲市圖書館湖南株洲412000)摘
要:隨著數(shù)據(jù)密集型科研范式時(shí)代的到來,科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分,是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國家科技創(chuàng)新和競爭的重要制高點(diǎn)。為在科技競爭中保持優(yōu)勢(shì),世界各國尤其是歐美發(fā)達(dá)國家紛紛布局,出臺(tái)了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南,意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用,推動(dòng)本國或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。文章通過系統(tǒng)梳理歐美各國重要的科學(xué)數(shù)據(jù)政策,提出我國應(yīng)從構(gòu)建多方面多層次的政策體系、發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)在政策制定和執(zhí)行中的重要作用著手,提升科學(xué)數(shù)據(jù)利用和共享水平。Key:歐盟;歐美;科學(xué)數(shù)據(jù);科研數(shù)據(jù);政策:G644
:A
DOI:10.11968/tsyqb.1003-6938.2021059OverviewofAmericanandEuropeanPoliciesaboutScientificDataandtheEnlightenmenttoourCountryAbstractWiththeadventofdata-intensivescientificresearchparadigm,scientificdatahavebecomeanimportantpartofinfrastructureofglobalsciencesystem,andalsoimportantstrategicresourcesforsocialeconomicdevelopmentandcommandingheightsofnationalscientificinnovationandcompetition.Inordertomaintaincompetitiveadvantage,allcountries,especiallyAmericanandEuropeancountriesaremakingaseriesofpolicies,regulationsandguidebooksaboutsciencedatamanagementtopromotethedevelopmentofscienceandtechnologyinrespectivecountriesandregions.ThroughasystematiccombingofimportantAmericanandEuropeanpoliciesaboutsciencedatamanagement,theauthorputforwardsuggestionsforourcountrytoconstructcomprehensivepoliciessoastoimprovethelevelofdatautilizationandsharing.KeywordsEU;EUandUSA;sciencedata;scientificresearchdata;policy科學(xué)數(shù)據(jù)(scientificdata)又稱科研數(shù)據(jù)或研究數(shù)據(jù)(researchdata),經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment,OECD)將其定義為“作為科學(xué)研究的主要來源并被科學(xué)界普遍接受作為驗(yàn)證研究結(jié)果必要條件的事實(shí)記錄[1]”。我國《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的定義為“包括在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域,通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù),以及通過觀測(cè)監(jiān)測(cè)、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等方式取得并用于科學(xué)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)。”隨著信息通信技術(shù)的發(fā)展和大數(shù)據(jù)時(shí)代的來臨,將計(jì)算機(jī)技術(shù)與科學(xué)研究相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)對(duì)各領(lǐng)域海量數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、管理、深度分析和再利用的數(shù)據(jù)密集型科研范式的時(shí)代已經(jīng)到來,科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分,被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國家科技創(chuàng)新和競爭的重要制高點(diǎn)。為在科技競爭中保持優(yōu)勢(shì),世界各國尤其是歐美發(fā)達(dá)國家紛紛布局,出臺(tái)了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南,意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用,推動(dòng)本國或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。本文擬通過梳理和剖析歐美重要科學(xué)數(shù)據(jù)政策,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),發(fā)掘亮點(diǎn),為我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理和利用提供借鑒。1
歐洲科學(xué)數(shù)據(jù)政策1.1
歐洲聯(lián)盟的科學(xué)數(shù)據(jù)政策歐盟作為歐洲地區(qū)規(guī)模較大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的國際組織,近年來通過一系列戰(zhàn)略規(guī)劃和項(xiàng)目打造開放科學(xué)生態(tài)體系,開放數(shù)據(jù)是其開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)之一??蒲袛?shù)據(jù)政策就是在開放科學(xué)戰(zhàn)略的框架下制定的,目的是規(guī)范和實(shí)現(xiàn)歐盟各成員國之間科研數(shù)據(jù)的開放共享和合作。2013年2月,歐盟啟動(dòng)了“歐洲開放獲取科研數(shù)據(jù)政策建議”(PolicyRecommendationsforOpenAccesstoResearchDatainEurope,RECODE)項(xiàng)目,著手通過網(wǎng)絡(luò)、社區(qū)和項(xiàng)目為支持歐洲科研數(shù)據(jù)開放獲取的各利益相關(guān)方和政策制定者提供總體政策建議[2]。2013年2月,RECODE通過案例調(diào)研后發(fā)布了《開放存取與數(shù)據(jù)傳播和保存政策指南》(PolicyGuidelinesforOpenAccessandDataDisseminationandPreservation),為科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)提供了制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)開放獲取政策的指南[3]。2013年12月,歐盟推出研發(fā)框架計(jì)劃《地平線2020》,為使該計(jì)劃所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)能夠被充分利用和有效管理,歐盟發(fā)布了一系列有關(guān)科研數(shù)據(jù)的開放獲取政策和指南。如2013年12月發(fā)布的《地平線2020框架下的示范資助協(xié)議——科研數(shù)據(jù)開放獲取》(H2020AnnotatedModelGrantAgreement),分別對(duì)科學(xué)期刊和開放科研數(shù)據(jù)先導(dǎo)計(jì)劃(OpenResearchDataPilot)中科研數(shù)據(jù)的開放獲取進(jìn)行了規(guī)定。目前隨著地平線2020計(jì)劃的進(jìn)行,該協(xié)議已歷經(jīng)20多次更新,最新版本時(shí)間為2019年6月[4]。2016年2月,歐盟制定《2020計(jì)劃框架下的FAIR數(shù)據(jù)管理指南》(GuidelinesonFARIDataManagementinHorizon2020,以下簡稱《FAIR指南》)以及《2020計(jì)劃框架下的科學(xué)出版物與科研數(shù)據(jù)開放獲取管理指南》(GuidelinesonOpenAccesstoScientificPublicationsandResearchDatainHorizon2020,以下簡稱《OA與RD指南》)?!禙AIR指南》重點(diǎn)為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和發(fā)布者提供標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo),幫助科研人員有效管理科研數(shù)據(jù),使其具有可查找性、可獲取性、互操作性和可重用性,即實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的FAIR原則;《OA與RD指南》則重點(diǎn)為科研成果和數(shù)據(jù)的開放獲取提供指導(dǎo)[5]。2016年2月,歐盟發(fā)布《地平線2020計(jì)劃框架下的科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)開放獲取規(guī)則指南》(GuidelinestorulesonOpenAccesstoScientificPublications&OpenAccesstoResearchDatainHorizon2020),該指南解釋了同行評(píng)審出版物和科研數(shù)據(jù)的開放獲取規(guī)則,受地平線2020計(jì)劃資助的項(xiàng)目必須遵守這些規(guī)則。目前,該指南最新版本為2017年3月更新版[6]。2016年8月,歐盟發(fā)布《在歐洲研究理事會(huì)支持的“地平線2020”中實(shí)施開放獲取科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的指南》(GuidelinesonImplementationofOpenAccesstoScientificPublicationsandResearchDatainprojectssupportedbytheEuropeanResearchCouncilunderHorizon2020),規(guī)定了在地平線2020計(jì)劃中,與項(xiàng)目成果有關(guān)的同行評(píng)審科學(xué)期刊開放獲取實(shí)施流程以及參與開放科研數(shù)據(jù)試點(diǎn)項(xiàng)目(ORDPilot)的科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取實(shí)施流程[7]。歐洲研究理事會(huì)(ERC)是歐盟成立的科研基金組織。2020年2月,為打造歐洲單一的數(shù)據(jù)市場環(huán)境,消除成員國之間的數(shù)據(jù)壁壘,歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》(EuropeanDataStrategy),為歐盟未來的數(shù)據(jù)利用制定了立法框架,概述了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)所需的政策措施和投資策略[8]。1.2
科學(xué)歐洲的科學(xué)數(shù)據(jù)政策科學(xué)歐洲(ScienceEurope,SE)成立于2011年,由來自28個(gè)歐洲國家的38家科研機(jī)構(gòu)和基金組織組成。支持開放科學(xué)、促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享和重用是SE的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。SE認(rèn)為,對(duì)科研數(shù)據(jù)的有效管理有助于科研人員在整個(gè)科研過程中有效共享科研數(shù)據(jù),但科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)(RPOs)、科研資助機(jī)構(gòu)(RFOs)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施(RDIs)都有各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策,SE的目標(biāo)就是在整個(gè)歐洲統(tǒng)一這些政策和要求,使科研人員更易合作,政策更易執(zhí)行。SE同時(shí)也致力于確??蒲袛?shù)據(jù)的可持續(xù)性,包括長期保存和可訪問性,認(rèn)為科研機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)建立必要的框架條件,包括組織政策、技術(shù)準(zhǔn)備、資金解決方案和培訓(xùn)等[9]?;诖耍琒E先后發(fā)布了兩部有關(guān)科研數(shù)據(jù)的指南。(1)2019年1月發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)管理國際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》(PracticalGuidetotheInternationalAlignmentofResearchDataManagement),用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)管理政策(DMP),以減少不同機(jī)構(gòu)政策的不一致性。該指南發(fā)布后很快得到包括歐盟委員會(huì)在內(nèi)的科研資助機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的廣泛采用。2021年1月,在廣泛聽取各機(jī)構(gòu)意見的基礎(chǔ)上發(fā)布了《科研數(shù)據(jù)管理國際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》(擴(kuò)展版),增加了評(píng)審專家使用指南,指導(dǎo)評(píng)審專家對(duì)照該指南對(duì)DMP進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析和評(píng)估[10]。(2)2021年6月發(fā)布的《可持續(xù)科研數(shù)據(jù)實(shí)用指南》(PracticalGuidetoSustainableRrsearchData),用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施制定科研數(shù)據(jù)議程,評(píng)估現(xiàn)有政策和做法,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的可持續(xù)性和系統(tǒng)的互操作性。該指南提供了三個(gè)互補(bǔ)的合作關(guān)系成熟度矩陣,指導(dǎo)國家和國際層面、不同學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)間的組織協(xié)作,以調(diào)整方法并實(shí)現(xiàn)公平的競爭環(huán)境[11]。1.3
英國的科學(xué)數(shù)據(jù)政策2012年,英國發(fā)布《開放數(shù)據(jù)白皮書:釋放潛能》,要求政府部門以機(jī)器可讀格式發(fā)布政府?dāng)?shù)據(jù),建立透明和開放的政府[12]。2013年,英國政府先后發(fā)布《抓住數(shù)據(jù)機(jī)遇:英國數(shù)據(jù)能力策略》《2013年至2015年英國開放政府伙伴關(guān)系行動(dòng)計(jì)劃》,部署政府?dāng)?shù)據(jù)開放行動(dòng)與計(jì)劃,從宏觀層面為科研機(jī)構(gòu)制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策提供指導(dǎo)。英國研究理事會(huì)(RCUK)是英國政府于2002年成立的負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)英國七大國家級(jí)研究理事會(huì)的非政府機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)處理、科研評(píng)估、科研人員培訓(xùn)、國際合作等事務(wù),有獨(dú)立的政策制定和管理權(quán),在英國科研管理工作中發(fā)揮著重要作用。早在2011年,RCUK就發(fā)布了《數(shù)據(jù)政策通用原則》,為各理事會(huì)科研數(shù)據(jù)政策制定提供總體框架。2016年7月,RCUK與英格蘭高等教育資助委員會(huì)、惠康基金會(huì)等多家科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出指導(dǎo)性文件《開放科研數(shù)據(jù)協(xié)議》(ConcordatonOpenResearchData),目的是建立尊重各方需求的合理原則,確??蒲袛?shù)據(jù)盡可能以符合相關(guān)法律、道德、監(jiān)管框架以及學(xué)科規(guī)范的方式開放共享。該協(xié)議給出了科研數(shù)據(jù)的定義和類型,并提出了開放科研數(shù)據(jù)的10個(gè)核心原則。RCUK的兩份文件為英國各研究理事會(huì)、高等院校制定科研數(shù)據(jù)管理政策提供了基礎(chǔ)框架[13]。此外,值得一提的是,工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)(EPSRC)于2011年發(fā)布的《EPSRC研究數(shù)據(jù)政策框架》列出了對(duì)EPSRC資助項(xiàng)目的科研數(shù)據(jù)管理要求,后被許多科研資助機(jī)構(gòu)所采用[14]。制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃(DMP)是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)有效管理的重要環(huán)節(jié)。英國數(shù)據(jù)監(jiān)管中心(DDC)是2004年由英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(JISC)與工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)(EPSRC)共同支持下成立的面向英國高等教育機(jī)構(gòu)提供科學(xué)數(shù)據(jù)支持服務(wù)的機(jī)構(gòu)。英國多數(shù)研究理事會(huì)建議數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的制定應(yīng)在DDC的指導(dǎo)下進(jìn)行。2011年,DDC發(fā)布《制定數(shù)據(jù)管理與共享計(jì)劃》(HowtoDevelopaDataManagementandSharingPlan)指南,概述了制定數(shù)據(jù)管理與共享計(jì)劃的過程與基本方法[15]。為推動(dòng)數(shù)據(jù)使用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,2020年9月,英國政府發(fā)布《國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》,提出數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)技能、數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)責(zé)任四項(xiàng)核心能力以及在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的5個(gè)優(yōu)先任務(wù),目標(biāo)是推動(dòng)英國成為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者[16]。1.4
歐洲其他國家的科學(xué)數(shù)據(jù)政策法國是全球開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)較早的參與者和推動(dòng)者之一。2018年7月,法國政府頒布《國家開放科學(xué)計(jì)劃》,目的是打造開放科學(xué)生態(tài)體系,成為開放科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。在此框架下,2020年11月,法國政府出臺(tái)實(shí)施《國家科學(xué)研究中心科研數(shù)據(jù)計(jì)劃》,對(duì)科研數(shù)據(jù)的管理和開放進(jìn)行了針對(duì)性的規(guī)劃和指導(dǎo)[17]。2010年,德國科學(xué)組織聯(lián)盟發(fā)布《科研數(shù)據(jù)處理原則》,強(qiáng)調(diào)具有質(zhì)量保證的科研數(shù)據(jù)是科研成果的基礎(chǔ),包括數(shù)據(jù)保存和可訪問性、對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)益的關(guān)注、不同學(xué)科間的差異、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等[18]。2014年底,德國高校校長聯(lián)席會(huì)議(HRK)明確大學(xué)需要對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行管理[19]。此后,德國高校紛紛啟動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理政策,德國洪堡大學(xué)聯(lián)合地區(qū)內(nèi)高校合作開發(fā)了科研數(shù)據(jù)政策工具,將科研數(shù)據(jù)政策制定設(shè)為6個(gè)模塊,可供使用者根據(jù)自身情況選擇各模塊形成自己的科研數(shù)據(jù)政策[20]。2
美國科學(xué)數(shù)據(jù)政策2.1
國家層面的科學(xué)數(shù)據(jù)政策美國是世界上較早進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)管理的國家。從20世紀(jì)中葉起,聯(lián)邦政府就開始設(shè)計(jì)和建設(shè)信息開放的相關(guān)法律和政策框架體系,成為科研部門制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的框架和依據(jù)。1966年頒布的《信息自由法》和2002年頒布的《電子政務(wù)法》保障了公民對(duì)政府信息和服務(wù)的訪問,被認(rèn)為是美國科學(xué)數(shù)據(jù)管理和開放政策制定的基礎(chǔ)?!缎畔⒆杂煞ā泛蠼?jīng)多次修訂,于1996年規(guī)定電子信息適用《信息自由法》。20世紀(jì)80年代,里根政府曾提出收集國家科學(xué)基金會(huì)支持的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以將其商業(yè)化[21]。隨著開放獲取、開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的迅速崛起,美國政府制定和發(fā)布了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放獲取的相關(guān)政策,為科學(xué)數(shù)據(jù)管理確定了宏觀的框架和方向。1991年,白宮科技政策辦公室(OSTP)發(fā)布《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》,要求對(duì)全球變化科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)行完全與公開共享。1995年,白宮管理與預(yù)算辦公室(OMB)發(fā)布《文書減負(fù)法》(ThePaperworkReductionAct),規(guī)定“盡可能保證公眾利益,使聯(lián)邦政府或?yàn)槁?lián)邦政府生成、收集、保存、使用、共享和傳播的信息效用最大化”。2009年12月,美國總統(tǒng)辦公室、白宮管理與預(yù)算辦公室(OMB)聯(lián)合發(fā)布《開放政府指令》,鼓勵(lì)政府?dāng)?shù)據(jù)透明和公開,指導(dǎo)機(jī)構(gòu)以“開放格式”在線發(fā)布信息,并將“開放格式”定義為“平臺(tái)獨(dú)立、機(jī)器可讀,并在不妨礙重復(fù)使用該信息的情況下向公眾提供。”2010年,奧巴馬總統(tǒng)簽署《美國競爭力再授權(quán)法案2010》,該法案第103節(jié)“跨機(jī)構(gòu)公眾訪問委員會(huì)”概述了該委員會(huì)在協(xié)調(diào)由聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)資助的非保密研究成果的傳播和長期管理方面的職責(zé)與政策,這些科研成果包括科研數(shù)據(jù)和同行評(píng)審的學(xué)術(shù)出版物。該委員會(huì)職責(zé)包括諸如協(xié)調(diào)研究數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、全文和元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),提高研究數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)出版物之間的互操作能力,與利益相關(guān)者合作等[22]。2012年,奧巴馬政府發(fā)布《大數(shù)據(jù)研發(fā)倡議》(BigDataResearchandDevelopmentInitiative),OSTP聯(lián)合美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、美國能源部(DOE)、美國國家衛(wèi)生研究院(NIH)等6個(gè)部門聯(lián)合倡議提高收集、存儲(chǔ)、管理、分析和共享大數(shù)據(jù)的核心技術(shù)水平,加速科學(xué)和工程領(lǐng)域創(chuàng)新,培養(yǎng)和儲(chǔ)備數(shù)據(jù)人才[23]。2013年2月,OSPT發(fā)布《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》(IncreasingAccesstotheResultsofFederallyFundedScientificResearch),要求每年獲科研資助超過1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須制定促進(jìn)公眾獲取政府資助產(chǎn)生的科研成果的計(jì)劃和政策,這些科研成果包括同行評(píng)審的期刊、數(shù)據(jù)集以及科研過程中產(chǎn)生的其他成果[24]。2013年5月,美國政府發(fā)布《開放數(shù)據(jù)政策——將信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理》(OpenDataPolicy-ManagingInformationasanAsset)備忘錄,要求各機(jī)構(gòu)以支持下游信息處理和傳播活動(dòng)的方式收集或創(chuàng)建信息,包括使用機(jī)器可讀和開放格式、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、可擴(kuò)展元數(shù)據(jù)等,最大限度地提高數(shù)據(jù)的互操作性和信息可訪問性。同月,奧巴馬總統(tǒng)簽署了《使公開和機(jī)器可讀成為政府信息的新常態(tài)》(MakingOpenandMachineReadabletheNewDefaultforGovernmentInformation)的總統(tǒng)令,要求將政府信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理,必須具備互操作性、開放性,在法律允許的范圍內(nèi)向公眾開放[25]。2016年5月,為使大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略向更廣泛、更深層次推進(jìn),美國總統(tǒng)行政辦公室和國家科技委員會(huì)印發(fā)《聯(lián)邦大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃》,面向數(shù)據(jù)科學(xué)研發(fā)、密集型數(shù)據(jù)應(yīng)用、大規(guī)模數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)提出了聚焦新型技術(shù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施、共享機(jī)制、隱私安全、人才培養(yǎng)和加強(qiáng)合作七大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略,以期建立和加強(qiáng)國家大數(shù)據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。2019年12月,OMB發(fā)布《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略與2020年行動(dòng)計(jì)劃》,將“數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資產(chǎn)開發(fā)”定為核心目標(biāo),旨在通過政策設(shè)計(jì)和方法協(xié)調(diào),利用數(shù)據(jù)來完成任務(wù)、服務(wù)公眾、管理資源,為各相關(guān)機(jī)構(gòu)管理和使用聯(lián)邦數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)[26]。2.2
科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策美國國會(huì)授權(quán)美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、國家航天航空局(NASA)、國家海洋與大氣管理局(NOAA)、地質(zhì)調(diào)查局(USGS)、國立衛(wèi)生研究院(NIH)等為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主導(dǎo)者和國家級(jí)的科學(xué)數(shù)據(jù)中心[27]。這些機(jī)構(gòu)在聯(lián)邦政府相關(guān)政策框架下制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策,覆蓋和體現(xiàn)了美國中觀和微觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理方向(見表1)。美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)從2011年起要求所有NSF資助的項(xiàng)目需符合NSF關(guān)于《傳播與共享研究成果》政策,即必須包含數(shù)據(jù)管理計(jì)劃(DMP),主要針對(duì)項(xiàng)目過程中要制作的數(shù)據(jù)、樣本、實(shí)物收集、軟件、課程材料和其他類型材料;沒有DMP的項(xiàng)目將無法參加評(píng)審。由于傳播、出版和存檔規(guī)范因數(shù)據(jù)類型和學(xué)科不同而有所不同,NSF分別發(fā)布了生物科學(xué)、計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)與工程、教育、地球科學(xué)等不同學(xué)科的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃編制指南[28]。2015年3月,為實(shí)現(xiàn)OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》中提出的科研數(shù)據(jù)管理和開放獲取目標(biāo),NSF發(fā)布《今天的數(shù)據(jù),明天的發(fā)現(xiàn)——增加獲得NSF資助的科研成果的機(jī)會(huì)》,要求NSF資助的研究項(xiàng)目,其成果(包括研究數(shù)據(jù))需在首次發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)通過自存儲(chǔ)方式保存并實(shí)現(xiàn)開放共享與利用[29]。美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)于2003年制定了《NIH數(shù)據(jù)共享政策》,規(guī)定接受50萬美元及以上的調(diào)查人員需提交數(shù)據(jù)共享計(jì)劃或說明數(shù)據(jù)不可共享的原因;2014年出臺(tái)《基因組數(shù)據(jù)共享政策》,規(guī)定研究人員需共享所有物種的大規(guī)?;蚪M數(shù)據(jù);由于意識(shí)到科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和科研人員在數(shù)據(jù)生成、存儲(chǔ)、共享等方面能力的提高,2015年NIH在其《促進(jìn)從NIH資助的科學(xué)研究中獲取科學(xué)出版物和數(shù)字科學(xué)數(shù)據(jù)計(jì)劃》中啟用了更全面的數(shù)據(jù)共享政策,同時(shí)努力實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化,這也是對(duì)2013年OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》的貫徹和執(zhí)行。2016年,發(fā)布《關(guān)于傳播NIH資助的臨床試驗(yàn)信息的政策》,規(guī)定所有受NIH資助的臨床實(shí)驗(yàn)均需通過ClinicalT公開試驗(yàn)結(jié)果信息。此外,為了使政策制定能夠滿足科研社區(qū)對(duì)數(shù)據(jù)共享的多樣性需求,2016年起,NIH就數(shù)據(jù)管理和共享政策公開征詢公眾意見,并于2020年10月發(fā)布《NIH數(shù)據(jù)管理和共享最終政策》,確立了最大限度公開和共享由NIH資助或開展的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)[30]。3
歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策對(duì)我國的啟示2001年,我國啟動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程,在氣象、資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康等領(lǐng)域共24個(gè)部門開展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作,完成了一批科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程標(biāo)準(zhǔn)的編制和辦法的出臺(tái)。2008年3月,科技部啟動(dòng)“973計(jì)劃”資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交,頒布了《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》。2009年9月,科技部辦公廳發(fā)布數(shù)據(jù)匯交工作通知,明確規(guī)定“先匯交數(shù)據(jù),后驗(yàn)收項(xiàng)目”。2018年3月,國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》,圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期,對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的采集生產(chǎn)、加工整理、開放共享等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了部署和安排,為科學(xué)數(shù)據(jù)工作確定了行動(dòng)綱領(lǐng),為相關(guān)政策制定提供了宏觀指導(dǎo)。然而,與歐美發(fā)達(dá)國家相比,我國科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)工作起步較晚,數(shù)據(jù)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模小,急需構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)和高效的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策體系。借鑒歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn),從政策制度上發(fā)力,補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板,為科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用提供制度保障,是當(dāng)前我國科學(xué)數(shù)據(jù)工作的重中之重。3.1
構(gòu)建多方面多層次的政策體系從政策制定和實(shí)施主體的隸屬關(guān)系以及政策功能、作用范圍來看,歐美國家已形成了多方面多層次的科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系。在科學(xué)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)下,往往是政府的宏觀科學(xué)數(shù)據(jù)政策先行,中觀的部門政策緊隨其后,科研機(jī)構(gòu)在總體政策框架的指導(dǎo)下逐步加強(qiáng)和完善,英美兩國的科學(xué)數(shù)據(jù)政策尤其體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。其中,宏觀和中觀政策的貫徹和落實(shí)需要時(shí)間的積累,在這個(gè)過程中,為了加強(qiáng)政策的實(shí)施效果和推進(jìn)速度,一些激勵(lì)型、補(bǔ)充型、推動(dòng)型、配套型的宏觀輔助型政策和計(jì)劃也在不斷出臺(tái),對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作形成了全方位的政策支撐,在全社會(huì)營造了數(shù)據(jù)管理與利用氛圍,也起到了促進(jìn)微觀層面科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定的作用。高校等科研機(jī)構(gòu)在國家總體政策框架下,根據(jù)自身特點(diǎn)不斷加強(qiáng)、改進(jìn)和細(xì)化科學(xué)數(shù)據(jù)管理措施,從項(xiàng)目一開始就對(duì)科研人員提出數(shù)據(jù)管理的具體要求,如數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的編制等。一項(xiàng)對(duì)英、美、澳三國高??蒲袛?shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示,各高校科研數(shù)據(jù)管理政策既與本國科研數(shù)據(jù)管理基本指向相向,又體現(xiàn)和反映了各校在科研數(shù)據(jù)管理中的自身特點(diǎn)[31]。根據(jù)DCC的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),截至2021年8月,有近80所英國大學(xué)制定了科研數(shù)據(jù)管理政策[32],除伯明翰大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策包含在其《研究實(shí)務(wù)守則》外[33],其余大學(xué)均專門制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策。2016年8月DCC對(duì)57所制定有科研數(shù)據(jù)管理政策的大學(xué)進(jìn)行調(diào)查,結(jié)果顯示,約90%的大學(xué)在其科研數(shù)據(jù)政策中涉及了機(jī)構(gòu)在科研數(shù)據(jù)管理中的作用、機(jī)構(gòu)或資助者要求完成數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、科研數(shù)據(jù)的合理使用和再利用的聲明和規(guī)定[32]。我國新近頒布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》,作為宏觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策,其作用范圍是全國性的,但貫徹落實(shí)以及引導(dǎo)型、激勵(lì)型等輔助政策的制定仍需要更多的時(shí)間去探索和積累;在中觀層面,氣象局、國土資源部、地震局、海洋局、國防科工局等行業(yè)機(jī)構(gòu)先后制定了各自的數(shù)據(jù)管理政策,初步形成了以政府和行業(yè)機(jī)構(gòu)為主體的數(shù)據(jù)政策體系。但整個(gè)政策體系略顯單薄,政策數(shù)量整體偏少,多數(shù)機(jī)構(gòu)僅有一項(xiàng)主導(dǎo)政策即針對(duì)本機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法,不能完全覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期,對(duì)于數(shù)據(jù)利用和共享所涉及的諸多社會(huì)問題如知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題、評(píng)價(jià)考核、用戶隱私問題等沒有相應(yīng)的配套政策,影響了主導(dǎo)政策的可操作性和實(shí)效性;在微觀層面,一項(xiàng)對(duì)我國42所雙一流高??茖W(xué)數(shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示,僅有中國科學(xué)院、武漢大學(xué)、北京大學(xué)制定了專門的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法或指南,其他僅有少量高校開展了有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的服務(wù)[34]。也就是說,整個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系在微觀層面出現(xiàn)了斷層,這也是影響我國科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享水平的重要原因之一。此外,我國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐多集中于自然與工程科學(xué),社會(huì)科學(xué)的數(shù)據(jù)實(shí)踐較少,直接導(dǎo)致了數(shù)據(jù)管理政策制定的“偏科”現(xiàn)象,即自然與工程科學(xué)的數(shù)據(jù)政策明顯多于社會(huì)科學(xué)。因此,無論是宏觀、中觀、微觀等縱向?qū)用?,還是從學(xué)科、數(shù)據(jù)利用與共享所涉及的社會(huì)問題等橫向?qū)用?,我國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系還需要不斷完善與加強(qiáng)。3.2
發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)的重要作用作為科學(xué)研究的重要利益相關(guān)方,科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)政策的重要作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)專業(yè)性??蒲匈Y助機(jī)構(gòu)不僅要滿足科學(xué)研究的主要資金需求,還要對(duì)科學(xué)研究發(fā)揮指引作用,確定科研人員進(jìn)行探索的研究領(lǐng)域,指導(dǎo)科研人員采用科學(xué)的方法和實(shí)踐,確定科研產(chǎn)出的類型等。這都決定了科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定上的專業(yè)性。一項(xiàng)對(duì)包括英、美、德等24個(gè)國家和地區(qū)的158家科學(xué)資助機(jī)構(gòu)開放獲取政策的調(diào)查顯示,這些機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策涵蓋了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,數(shù)據(jù)存儲(chǔ)時(shí)間、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、許可、長期利用和監(jiān)督等元素,覆蓋了整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期,其專業(yè)性可見一斑[35];(2)政策執(zhí)行力度大??蒲腥藛T要履行與資助機(jī)構(gòu)的合同就必須滿足資助機(jī)構(gòu)的要求,這使得科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策貫徹執(zhí)行力大大加強(qiáng);(3)在利益訴求方面,科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享和重復(fù)利用,最終目的是促進(jìn)科學(xué)的進(jìn)步,這是包括科研資助機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有利益相關(guān)方的最終訴求。因而科學(xué)數(shù)據(jù)管理是否得當(dāng),也決定著科研資助機(jī)構(gòu)在行業(yè)的影響力。因此,科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定、執(zhí)行和發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。從歐美的科學(xué)數(shù)據(jù)政策中發(fā)現(xiàn),科研資助機(jī)構(gòu)制定了大量的科學(xué)數(shù)據(jù)政策,受資助的科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收都有具體的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策約束,由于科研資助的專業(yè)性、責(zé)任性和競爭性,這些政策的執(zhí)行力度也大大加強(qiáng)。歐盟《地平線2020》計(jì)劃資助的科研項(xiàng)目眾多,在這一框架下出臺(tái)的政策和指南不僅規(guī)范和實(shí)現(xiàn)了歐盟各成員國之間科研數(shù)據(jù)的開放共享和合作,更重要的是幫助科研人員滿足了資助者的期望和要求,同時(shí)也將資助者的需求進(jìn)行了統(tǒng)一,為后期科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取奠定了基礎(chǔ)。英國研究理事會(huì)(RCUK)及七大研究理事會(huì)、美國國會(huì)授權(quán)的作為國家級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)中心的各大科研機(jī)構(gòu),均制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)政策,在科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取中發(fā)揮著重要作用。在我國,2007年出臺(tái)的《國家自然科學(xué)基金條例》以及國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的各類規(guī)章制度均未涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理;全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室于2013年5月修訂的《國家社會(huì)科學(xué)基金管理辦法》同樣也沒有涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理的規(guī)定,兩家機(jī)構(gòu)政策的重點(diǎn)均是項(xiàng)目的申請(qǐng)和管理工作。作為我國自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究的重要資助部門,制定相應(yīng)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策,發(fā)揮資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中的重要作用已迫在眉睫。4
結(jié)語技術(shù)的發(fā)展使科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)模增長迅猛,也給數(shù)據(jù)管理和共享工作帶來巨大挑戰(zhàn)。與歐美發(fā)達(dá)國家相比,我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐和政策制定工作起步較晚,還有許多需要完善和改進(jìn)的空間。借鑒歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn),從政策制度上發(fā)力,補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板,加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐,提高科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用水平,是當(dāng)前我國科學(xué)研究相關(guān)機(jī)構(gòu)和科研人員的共同責(zé)任。Reference:[1]
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