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2017年黑龍江基金從業(yè)資格:衍生工具的分類考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法,正確的有__。A.繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形C.司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書,將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織D.任何情況下,接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人3、基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A.申購費(fèi)B.認(rèn)購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)4、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A.基金經(jīng)理持股集中度情況B.基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況C.基金股票周轉(zhuǎn)率情況D.基金經(jīng)理對凈值波動(dòng)的控制情況5、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí), 應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A:基金管理人B:基金托管人C:基金登記機(jī)構(gòu)D:監(jiān)管部門6、某投資人投資1萬元申購某基金,申購費(fèi)率1.5%,假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購份額為__份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.957、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法,正確的有__。A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料C.基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額8、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A.公司投資和研究人員情況B.公司投資和研究架構(gòu)情況C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況D.公司信息披露情況9、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型,依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市價(jià)B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市凈率10、下列金融產(chǎn)品中,信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃11、從公司概況來說,__的公司,其長遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。A.股東數(shù)量較多B.股東實(shí)力強(qiáng)大C.持股比例合理D.股權(quán)變動(dòng)頻繁12、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進(jìn)行更改,應(yīng)在更改前至少一個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.5C.8D.1013、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍B.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整會計(jì)年度的法人C.注冊資本不低于2000萬元人民幣D.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰14、在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。八:三年以上七年以下有期徒刑B:五年以下有期徒刑或者拘役C:m年以下有期徒刑或者拘役口:三年以上十年以下有期徒刑15、有價(jià)證券的特征包括__。A.收益性B.流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性16、基金托管人一般由 聘請。A:基金發(fā)起人B:基金托管人C:基金持有人大會D:證券交易所17、基金市場營銷的營銷環(huán)境中,__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A.微觀環(huán)境B.宏觀環(huán)境C.內(nèi)部環(huán)境D.外部環(huán)境18、債券發(fā)行的定價(jià)方式以__最為典型。A.一般詢價(jià)方式B.公開招標(biāo)C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.協(xié)商定價(jià)方式19、每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi),基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A.15B.30C.60D.9020、根據(jù)《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定,對基金、基金管理人評獎(jiǎng)的評獎(jiǎng)期間不得少于()個(gè)月。A.3 B.6 C.9 D.1221、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述,正確的有__。A.備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票22、投資者在開放式基金合同生效后,申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的 A:申購B:贖回C:交易D:認(rèn)購23、下列各因素中,會影響基金分紅的因素包括__。A.基金分紅政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行業(yè)投資集中度24、2004年6月1日,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是 A:《證券投資基金會計(jì)核算辦法》正式實(shí)施B:《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實(shí)施C:《管理暫行辦法》正式實(shí)施D:《中華人民共和國證券投資基金法》正式實(shí)施25、在銀行間債券市場中,用于回購的債券包括__。A.國債B.企業(yè)短期票據(jù)C.中央銀行票據(jù)D.政策性金融證券二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)1、在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券2、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A.凈值收益率B.折價(jià)率C.市場走勢D.潛在分紅能力3、以下哪種基金不收取申購和贖回費(fèi) A:證券衍生工具基金B(yǎng):股票基金C:債券基金D:貨幣市場基金4、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A.美國國際證券信托基金B(yǎng).海外及殖民地政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.蘇格蘭美國投資信托5、__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.固定利率債券6、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是 A:投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B:投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C:證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D:資本市場沒有摩擦7、下列關(guān)于基金稅收的說法,正確的是__。A.對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入,依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B.對基金管理人運(yùn)用基金買賣債券的差價(jià)收入,依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C.基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅D.對證券投資基金從證券市場中取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅8、下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有__。A.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的,在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C.金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用,在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易9、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。A:《證券投資基金法》B:《中華人民共和國公司法》C:《中華人民共和國證券法》D:《中華人民共和國刑法》10、股票最基本的特征是__。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性11、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布 ,允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A:《基金法》B:《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》C:《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》D:《證券投資基金管理暫行辦法》12、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司13、下列機(jī)構(gòu)中,不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.基金管理公司14、下列對股東表決權(quán)的論述,不正確的是__。A.普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B.股東每持有一份股份,就有一票表決權(quán)C.對于各個(gè)股東來說,其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會,不得委托他人代為行使表決權(quán)15、我國《基金法》規(guī)定,基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的基金財(cái)產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額16、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括_。A.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià);而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易;而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求ETF通常采用被動(dòng)式管理方法,而LOF則可以是指數(shù)基金,也可以是主動(dòng)管理型基金ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行,而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,也可以在交易所進(jìn)行17、與股票、債券不同,證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一A:所有權(quán)關(guān)系B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系C:信托關(guān)系D:合伙投資關(guān)系18、對個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳__的個(gè)人所得稅。A.15%B.20%C.25%D.30%19、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A.實(shí)體資產(chǎn)證券化B.資產(chǎn)支撐證券化C.住房抵押貸款證券化D.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化20、關(guān)于混合型基金,下列描述正確的是__。A.風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長型和價(jià)值型基金之間B.對基金管理人的股票選擇水平要求比較高C.對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高D.混合型基金又稱平衡型基金21、__的特點(diǎn)是在開放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購和贖回,因此其營銷是一個(gè)持續(xù)的過程。A.混合基金B(yǎng).開放式基金C.封閉式基金D.股票基金22、下列各項(xiàng)中,屬于我國基金銷售渠道的有__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.證券投資咨詢公司23、目前我國主要的場外交易市場有__。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)
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