2016年廣東證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試題

2016年廣東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數按加權平均法計算的股價指數是（）。A.上證30指數B.深圳綜合指數C.上證綜合指數D.深圳成分股指數2、香港把證券投資基金稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金3、在過去的幾十年內，計算機和復印機行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。A.增長型B.周期型C.防守型D.幼稚型4、（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。A.國家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券5、中央銀行規(guī)定的金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是__。A.法定存款準備金B(yǎng).超額準備金率C.再貼現(xiàn)率D.銀行回購利率6、金融期貨的標的物不包括__。A.股票B.利率C.外匯D.小麥7、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構應對每筆咨詢服務收入按__的比例計提風險準備金。A．3%B．5%C．8%D．10%8、通過對證券基本財務要素的計算和處理得出該證券的絕對金額的方法稱為__。A.絕對估值B.資產價值C.相對估值D.風險中性定價9、我國證券法出臺是在（）年底。1992年1993年1995年1998年10、__基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場過程中保證正確的觀察視角問題。A.個體心理分析B.群體心理分析C.有效市場理論D.證券組合理論11、保險公司從事保險資金運用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%12、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A.1B.2C.3D.513、不同類別之間、在同一年度不同財務報表的有關項目之間，各會計要素的相互關系。A.財務指標B.財務目標C.財務比率D.財務分析14、（）是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權證券D.有價證券15、__又被稱為“跨期套利”。A.市場內價差套利B.市場間價差套利C.期現(xiàn)套利D.跨品種價差套利16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．2B．3C．4D．517、LIBOR是指__。A.香港同業(yè)拆借利率B.倫敦同業(yè)拆借利率C.倫敦銀行回購利率D.紐約同業(yè)拆借利率18、下列對證券投資基金的產生發(fā)展的認識，正確的是（）。A.是在18世紀末、19世紀初產業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的B.基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益C.由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金19、金融期權與金融期貨的不同點不包括__。A.標的物不同，且一般而言，金融期權的標的物多于金融期貨的標的物B.投資者權利與義務的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權利與義務對稱，而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權交易中，只有期權出售者才需開立保證金賬戶D.從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效20、所謂“小QFII”是指_。A.外國專業(yè)投資機構到境內投資的資格認定制度B.本國專業(yè)投資機構到境外投資的資格認定制度C.境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場D.放寬境外人民幣或外匯經由此類機構去境外投資A股等市場二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財產的形式D.債券或應付票據等負債的形式22、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A.社會化大生產B.小生產方式C.股份公司D.信用制度23、經營風險主要來自于__。A.政府產業(yè)政策的調整B.競爭對手的實力變化C.公司內部的管理不善D.公司內部的決策失誤24、下述說法是正確的有__。A.基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動B.基金有封閉式和開放式之分C.開放式基金的交易一般是在證券交易所進行D.開放式基金的基金份額總額不固定25、證券公司的內部控制制度應符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下__方面。A.滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B.覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員C.事前、事中、事后控制相統(tǒng)一D.確保不存在內部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內部控制制度的健全性26、利率主要是從__方面影響證券價格。A.信用B.改變資金流向C.影響公司的盈利D.經營風險27、對股票定義的描述，正確的是__。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證B.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權C.股票是一種有價證券D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金28、以下關于證券交易所的闡述，正確的是__。A.以營利為目的B.不以營利為目的C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、實行自律性管理的法人D.交易所是整個證券市場的核心29、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性30、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值31、關于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行C.清算速度為T+2或T+1D.實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式32、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A.中央銀行提高法定存款準備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場上大量買入證券33、宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經濟影響股價的特點包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機制復雜D.股價波動幅度較大34、會計師事務所申請證券許可