2015年西藏基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷

年西藏基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在 __。A口股票名稱(chēng)B口股票編號(hào)C口股票的記載方式D口股東權(quán)利.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運(yùn)作信息披露D□臨時(shí)信息披露.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A口法律形式B口運(yùn)作方式C口投資目標(biāo)D口投資對(duì)象__是由證券公司按成交____是由證券公司按成交A口基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅B口基金交易費(fèi)；印花稅c口基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金D口基金交易費(fèi);傭金基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有 __。A口基金管理人報(bào)告B口審計(jì)報(bào)告C口投資組合報(bào)告D口托管人報(bào)告通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以消除 __等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A口道德風(fēng)險(xiǎn)B口逆向選擇C口基金投資風(fēng)險(xiǎn)D口基金價(jià)格波動(dòng)性結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A口行動(dòng)方案B口組織結(jié)構(gòu)C口決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D口人力資源和企業(yè)文化基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得 __。A口采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金B(yǎng)口以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)封閉式基金買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬(wàn)份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買(mǎi)政府債券基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷(xiāo)的行為是指__。A.人員推銷(xiāo)B.持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)C.營(yíng)業(yè)推廣D.公共關(guān)系下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)C.公司股息提高D.印花稅稅率提高基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢(xún)價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告從事基金銷(xiāo)售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》24.當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D.基金份額發(fā)售25.基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字26.目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）27.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好28.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款29.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請(qǐng)D.對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告股票具有的特征有__。A.收益性B.流動(dòng)性C.永久性D.參與性份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60%B．70%C．80%D．90%上市公司公積金的來(lái)源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分35.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行C.買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金我國(guó)目前只能由__擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.證券公司基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法,正確的有__。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定,證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包