第二講-水利經(jīng)濟(jì)-簡論

水利經(jīng)濟(jì)簡論

博士、碩士生課程《資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)》之二李懷恩2015內(nèi)容要點(diǎn)：水利工程效益

水利建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)實(shí)例3-1水利工程效益效益的概念與分類效益的特點(diǎn)效益估算途徑水利工程效益的分類按照表現(xiàn)形式分為：直接效益、間接效益按照表現(xiàn)方面分：經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)環(huán)境效益、社會(huì)效益另外還可以分為：正效益與負(fù)效益負(fù)效益：即不利影響與損失，如：經(jīng)濟(jì)損失，資源損失，社會(huì)影響，環(huán)境影響，對(duì)現(xiàn)有工程的影響等水利建設(shè)項(xiàng)目的效益應(yīng)按有、無項(xiàng)目對(duì)比可獲得的直接效益和間接效益計(jì)算。水利工程效益的特點(diǎn)隨機(jī)性：由水文現(xiàn)象的隨機(jī)性引起復(fù)雜性：受益部門之間的矛盾；間接效益、社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境效益比重大，定量很困難可變性：除水文隨機(jī)性外，其它因素引起的效益變化：如防洪效益的增大，泥沙淤積等引起水庫效益下降等。公益性：屬于基礎(chǔ)設(shè)施與基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，國民經(jīng)濟(jì)效益突出，有些工程無財(cái)務(wù)收入?？梢?，效益分析和計(jì)算是水利工程經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)與難點(diǎn)所在。水利工程效益的估算途徑l效益=增加的收益（實(shí)物或經(jīng)濟(jì)收益）l效益=產(chǎn)量×影子價(jià)格—一般方法l效益=減免的損失—防洪、治澇、供水工程l效益=最優(yōu)等效替代方案的費(fèi)用—發(fā)電、供水工程l效益=增加值×分?jǐn)傁禂?shù)—灌溉、供水工程效益估算途徑另外，還有：l

缺水損失法——灌溉、供水工程l

有、無對(duì)比法——防洪、航運(yùn)工程l

效益=WTP(消費(fèi)者支付意愿)3-2水利建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)水利建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)水利項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)水利項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)水利建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)應(yīng)以國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)為主，也應(yīng)重視財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)具有綜合利用功能的水利建設(shè)項(xiàng)目，國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)都應(yīng)把項(xiàng)目看作整體進(jìn)行評(píng)價(jià)綜合利用水利建設(shè)項(xiàng)目需要進(jìn)行費(fèi)用分?jǐn)?，以協(xié)調(diào)各項(xiàng)功能的要求，合理選擇項(xiàng)目的開發(fā)方式與工程規(guī)模以動(dòng)態(tài)分析為主，輔以靜態(tài)分析水利項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)l經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIRR)l經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)l

經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比(EBCR)水利項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)l財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)l

投資回收期l

財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV)l

資產(chǎn)負(fù)債率（負(fù)債總額/資產(chǎn)總額）水利項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)（續(xù)）l

投資利潤率l

投資利稅率l

固定資產(chǎn)投資借款償還期l

外匯平衡分析（涉外項(xiàng)目）3-3水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)

概念評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法水利項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)概念運(yùn)用社會(huì)調(diào)查和社會(huì)分析方法，分析評(píng)價(jià)水利建設(shè)項(xiàng)目為實(shí)現(xiàn)國家和地方各項(xiàng)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)所做的貢獻(xiàn)與影響，以及項(xiàng)目與社會(huì)的相互適應(yīng)性分析。它是從社會(huì)學(xué)、人類學(xué)的角度研究項(xiàng)目的可行性，為選擇最優(yōu)方案、進(jìn)行投資決策和保證項(xiàng)目順利實(shí)施服務(wù)的。水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)性分析對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響項(xiàng)目對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響，是項(xiàng)目社會(huì)效益與影響評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。包括項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的政治、安全、穩(wěn)定、公平分配、人口、就業(yè)、婦女地位、文化教育、衛(wèi)生等方面有利與不利的影響。對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響l對(duì)當(dāng)?shù)厝丝诘挠绊憀就業(yè)效益l公平分配效益l社會(huì)安全、穩(wěn)定l當(dāng)?shù)匚幕逃齦當(dāng)?shù)厝巳航】祃項(xiàng)目區(qū)人民生活水平和生活質(zhì)量l民族關(guān)系l國家國際威望l對(duì)項(xiàng)目區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)設(shè)施的影響l國防等方面l對(duì)自然資源的影響l負(fù)面影響的總體分析與對(duì)策措施對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響，側(cè)重于從宏觀經(jīng)濟(jì)角度進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，從項(xiàng)目對(duì)國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響來考慮。對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響l對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的影響l對(duì)流域經(jīng)濟(jì)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響等l對(duì)我國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的影響l節(jié)約時(shí)間的效益（如人畜飲水工程、航運(yùn)工程）項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)性分析以項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的相互適應(yīng)性分析為主，分析項(xiàng)目是否與社區(qū)群眾的需要相適應(yīng)，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)項(xiàng)目是否滿意，能否積極支持項(xiàng)目的實(shí)施，研究項(xiàng)目與社區(qū)是否協(xié)調(diào)。對(duì)于大中型水利建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)分析是否適應(yīng)國家、地方的發(fā)展重點(diǎn)。項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)性分析項(xiàng)目對(duì)國家、地方發(fā)展重點(diǎn)的適應(yīng)性分析項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厝嗣裥枨蟮倪m應(yīng)性分析項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析受影響群體的補(bǔ)償措施分析項(xiàng)目的參與水平分析項(xiàng)目的持續(xù)性分析水利建設(shè)項(xiàng)目

社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系1.水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是根據(jù)水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容中可定量計(jì)算的社會(huì)效益和影響設(shè)置的，是社會(huì)評(píng)價(jià)內(nèi)容的重要體現(xiàn)和組成部分。由于水利建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)效益與影響十分廣泛，有些難以定量，還必須采用定性分析的方法進(jìn)一步進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。2.水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)該能夠反映項(xiàng)目對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等方面產(chǎn)生的效益和影響，并體現(xiàn)水利項(xiàng)目的特點(diǎn)，具有客觀性、可操作性和可比性。3.對(duì)某一具體項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)及存在的關(guān)鍵問題，有針對(duì)性的選用一些指標(biāo)。定量指標(biāo)的設(shè)置，應(yīng)本著少而精的原則，只要能說明項(xiàng)目的主要問題及其特點(diǎn)即可。4.水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)定量指標(biāo)體系，共有50多個(gè)指標(biāo)，包括社會(huì)效益與影響、社會(huì)環(huán)境影響這兩大類，涵蓋如下10個(gè)方面：社會(huì)評(píng)價(jià)定量指標(biāo)體系除害興利扶貧脫貧促進(jìn)文教、衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展就業(yè)效果分配效果對(duì)項(xiàng)目的支持率促進(jìn)地區(qū)綜合發(fā)展水庫淹沒損失資源利用生態(tài)環(huán)境水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法水利項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法，主要是在定量與定性分析相結(jié)合方法的基礎(chǔ)上，采用：有、無項(xiàng)目對(duì)比分析法多目標(biāo)綜合分析評(píng)價(jià)法第四部分實(shí)例實(shí)例一某縣城防洪工程經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)實(shí)例二小水電及農(nóng)村初級(jí)電氣化建設(shè)社會(huì)評(píng)價(jià)實(shí)例一某縣城防洪工程

經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)（一）概況該工程為府谷縣城的城區(qū)防洪堤工程，包括黃河段（3.1Km）和孤山川段(2.1Km)，總長度約5.2Km。此外，在防洪堤上設(shè)有排洪涵閘。工期2年。工程設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)為50年一遇。（二）依據(jù)1．水利部發(fā)布國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，水利建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)范(SL72-94)，水利電力出版社，1994；2．國家計(jì)委、建設(shè)部，建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)—方法與參數(shù)（第二版），中國計(jì)劃出版社，1993。（三）參數(shù)和基本原則1社會(huì)折現(xiàn)率：12%和7%2計(jì)算期：42年，包括建設(shè)期2年和正常運(yùn)行期40年。3

基準(zhǔn)點(diǎn)：建設(shè)期第一年的年初。4本項(xiàng)目為單一河道防洪工程，無財(cái)務(wù)收入，只進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。（四）項(xiàng)目費(fèi)用固定資產(chǎn)投資：工程概算投資的基礎(chǔ)上，扣除屬于國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的轉(zhuǎn)移支付，主要為計(jì)劃利潤和稅金，再剔除預(yù)備費(fèi)中的價(jià)差預(yù)備費(fèi)。由于項(xiàng)目所需材料的價(jià)格均為當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格，不再進(jìn)行調(diào)整。這樣，本項(xiàng)目的固定資產(chǎn)投資約為7000萬元。項(xiàng)目建設(shè)期為2年，第一年投資4000萬元，第二年3000萬元。2.年運(yùn)行費(fèi)用：工資及福利，材料、燃料及動(dòng)力，維護(hù)費(fèi)和防洪搶險(xiǎn)費(fèi)等。估算結(jié)果為：第1年0，第2年53萬元，第3年106萬元，第4年86萬元，第5年56萬元，第6~12年，每年36萬元，第13~42年每年16萬元。（五）項(xiàng)目防洪效益分析1.減免的洪災(zāi)損失：無項(xiàng)目情況下的多年平均洪災(zāi)損失為：252.00萬元;有項(xiàng)目情況下的多年平均洪災(zāi)損失為：32.75萬元;則多年平均減災(zāi)效益為：219.25萬元。以上結(jié)果是以1977年的洪災(zāi)損失為基礎(chǔ)計(jì)算的結(jié)果，設(shè)防洪效益等比增加，年增長率取2%，則1999年現(xiàn)狀年的多年平均減災(zāi)效益為：219.25(1+0.02)23=345.74萬元2.可增加的土地開發(fā)利用價(jià)值：府谷縣城的南部和和西部為黃河和孤山川的低漫灘地，面積1.3km2，地面高程僅比現(xiàn)河床高約1.5—3m。其防洪安全全靠河堤保護(hù)，但現(xiàn)狀條件下，很容易受河洪淹沒。本項(xiàng)目的建成，將大大提高這1.3km2土地的開發(fā)利用價(jià)值，估算結(jié)果為6236.8萬元。府谷城區(qū)目前的地價(jià)約7—10萬元/畝，按8萬元/畝計(jì)算，1.3km2（1949畝）合15592萬元。考慮到現(xiàn)有河提可防御10—20年一遇的洪水，少部分土地已經(jīng)初步開發(fā)等因素，取上述價(jià)值的40%作為本項(xiàng)目增加的土地開發(fā)利用價(jià)值，即6236.8萬元。該數(shù)值為總現(xiàn)值，為便于計(jì)算，需將其折算為年值。土地的壽命期可近似看作無限長，分別取社會(huì)折現(xiàn)率為12%和7%，相應(yīng)年值分別為748.42和436.58萬元。項(xiàng)目現(xiàn)金流量表（單位：萬元）年序123456-1213-42投資4000300000000運(yùn)行費(fèi)05310686563616效益04001094.16(折現(xiàn)率12%)782.32（折現(xiàn)率7%）（六）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析計(jì)算結(jié)果1.391.19經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比2635.561216.13經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（萬元)10.2814.42經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(%)712社會(huì)折現(xiàn)率（%）（七）結(jié)論社會(huì)折現(xiàn)率為12%時(shí)，本項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值為1216.13萬元（>0）、經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比為1.19（>1），經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率為14.42%（>12%）當(dāng)投資增加15%、效益減少10%時(shí)，各自的評(píng)價(jià)指標(biāo)仍在合理范圍。社會(huì)折現(xiàn)率取7%時(shí)（表5），基本方案和投資、效益浮動(dòng)情況下的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)也都合理可行。4.以上表明從國家整體角度出發(fā)，本項(xiàng)目是經(jīng)濟(jì)合理的，對(duì)促進(jìn)府谷縣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將起到重大作用。此外，本項(xiàng)目還可以有效地減免無法以貨幣計(jì)算的無形損失（如大洪水造成的生命死亡、社會(huì)動(dòng)蕩和人民群眾身心方面受到的損傷、生態(tài)環(huán)境破壞等）。5.總之，本項(xiàng)目不僅經(jīng)濟(jì)上合理，而且十分緊迫，應(yīng)該盡快立項(xiàng)進(jìn)行建設(shè)。實(shí)例二小水電及農(nóng)村初級(jí)

電氣化建設(shè)社會(huì)評(píng)價(jià)小水電及農(nóng)村初級(jí)電氣化建設(shè)社會(huì)評(píng)價(jià)，是在全國第一批109個(gè)縣達(dá)到初級(jí)電氣化標(biāo)準(zhǔn)，第二批209個(gè)縣完成了農(nóng)村水電初級(jí)電氣化的建設(shè)任務(wù)之后進(jìn)行的，屬于后評(píng)價(jià)階段的社會(huì)評(píng)價(jià)。概況

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，從1985年起全國開始實(shí)施農(nóng)村水電初級(jí)電氣化建設(shè)的試點(diǎn)工作。至1989年底，全國第一批109個(gè)縣達(dá)到初級(jí)電氣化標(biāo)準(zhǔn)；1991~1995年，全國第二批209年縣完成了農(nóng)村水電初級(jí)電氣化的建設(shè)任務(wù)；第三批300個(gè)農(nóng)村水電初級(jí)電氣化縣于1996年正式實(shí)施，計(jì)劃5年內(nèi)完成。600多個(gè)試點(diǎn)縣，是一項(xiàng)扶貧工程。評(píng)價(jià)體系社會(huì)效益劃分為如下三個(gè)方面，共9個(gè)指標(biāo)：社會(huì)政治效果社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果社會(huì)其他效果社會(huì)政治效果①扶貧、脫貧②縮小城鄉(xiāng)差別和工農(nóng)差別③促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)和邊疆繁榮穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果④解決山區(qū)用電問題⑤提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平⑥發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和地方工業(yè)⑦增加縣財(cái)政收入社會(huì)其他效果⑧保護(hù)生態(tài)環(huán)境⑨促進(jìn)精神文明建設(shè)綜合評(píng)價(jià)模型

九個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重分別為W1、W2、…、W9，各指標(biāo)的社會(huì)效益的評(píng)分值分別為x1、x2、…、x9，則對(duì)小水電及農(nóng)村電氣化建設(shè)的社會(huì)綜合評(píng)價(jià)為：

Z=WⅠ（w1x1+w2x2+w3x3）+WⅡ（w4x4+w5x5+w6x6+w7x7）+WⅢ（w8x8+w9x9）(1)推求對(duì)各指標(biāo)的評(píng)分值

根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料或其他方法，評(píng)判小水電及農(nóng)村電氣化建設(shè)對(duì)有關(guān)問題的解決程度或完成程度，一般用無量鋼的相對(duì)值表示。結(jié)果為：

指標(biāo)x1x2x3x4

x5x6

x7x8x9分值2.43.131.62.51.51.647確定權(quán)重系數(shù)

各效果的權(quán)重WⅠ、WⅡ、WⅢ以及各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重W1、W2、…、W9。確定權(quán)重系數(shù)一般有兩種方法：層次分析法德爾菲法（專家打分法，結(jié)果見圖2）社會(huì)綜合評(píng)價(jià)

由式（1），可計(jì)算社會(huì)綜合評(píng)價(jià)值為：Z=2.9521）當(dāng)Z=1.0，該項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)效益與全國情況不相上下，可通過社會(huì)評(píng)價(jià)。2）當(dāng)Z＜1.0，比全國情況差，不能通過社會(huì)評(píng)價(jià)。3）當(dāng)Z＞1.0