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公司法人治理北京盈科(天津)律師事務(wù)所律師:王效公司是一種組織、一種制度、一種文化。公司是一種生存方式,也是一種生活方式。什么是公司公司組織形態(tài)個(gè)體,一人有限公司合伙,普通合伙企業(yè),有限合伙企業(yè)公司:有限公司、股份有限公司
非上市公眾公司上市公司為什么要重視公司法人治理復(fù)星集團(tuán)董事長(zhǎng)郭廣昌失聯(lián)事件驚心動(dòng)魄的5日10日19:00許,社交媒體瘋傳復(fù)星集團(tuán)董事長(zhǎng)郭廣昌失聯(lián);11日上午復(fù)星集團(tuán)及其控股公司密集停牌;12日2:00復(fù)星國(guó)際發(fā)布復(fù)牌公告其他公司陸續(xù)復(fù)牌13日18:00,復(fù)星集團(tuán)召開(kāi)電話(huà)會(huì)議,復(fù)星集團(tuán)執(zhí)行董事、副董事長(zhǎng)兼CEO梁信軍與執(zhí)行董事兼總裁王斌群參與了電話(huà)會(huì)議,證實(shí)郭協(xié)助調(diào)查……14日8:00,郭廣昌結(jié)束協(xié)助調(diào)查回家;并出席復(fù)星年度會(huì)議;14日,復(fù)星系復(fù)牌后股價(jià)大跌我們?cè)诠局卫斫Y(jié)構(gòu)上一直是比較良好的……公司一直具備現(xiàn)代的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理制度……我們一直堅(jiān)持完善的法人治理結(jié)構(gòu)……我們創(chuàng)業(yè)也是在一個(gè)現(xiàn)代法人治理模式下發(fā)展的…我們的整個(gè)管理團(tuán)隊(duì)既有創(chuàng)始人,也有精英的企業(yè)家和投資家,我們的高管團(tuán)隊(duì)分工很明確,復(fù)星內(nèi)部的決策非常順暢,不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)人度假或者請(qǐng)假受到任何的干擾。復(fù)星的戰(zhàn)略非常清晰,不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)人的變化有什么變化?!娫?huà)會(huì)議實(shí)錄所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離;實(shí)現(xiàn)資本與智本的結(jié)合良好的公司治理結(jié)構(gòu),助力復(fù)星集團(tuán)壯大“好人舉手制度”可獲得24%的資本溢價(jià)法人治理結(jié)構(gòu)層級(jí)廣義的法人治理結(jié)構(gòu)狹義的法人治理結(jié)構(gòu)中小投資者及利益相關(guān)者,消費(fèi)者、員工、債權(quán)人、上下游、政府等股東、董事監(jiān)事、高管產(chǎn)品市場(chǎng)--消費(fèi)者貨幣選票資本市場(chǎng)--中小投資者用腳投票;債權(quán)人回流資本,企業(yè)資金鏈斷裂勞動(dòng)市場(chǎng)--世界那么大我想出去看看廣義法人治理結(jié)構(gòu)如何影響公司狹義的法人治理結(jié)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)的核心:股東有限責(zé)任和董事會(huì)總經(jīng)理其他高管董事會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)職工代表大會(huì)選舉負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)聘任選舉選舉負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)督負(fù)責(zé)董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)聘任股東的權(quán)利與義務(wù)股東權(quán)利知情權(quán);參與權(quán);質(zhì)詢(xún)權(quán);表決權(quán).股東義務(wù):不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。股東大會(huì)-—年會(huì),臨時(shí)股東會(huì);會(huì)議通知、提案、股權(quán)登記日、召集、召開(kāi)、審議、表決、決議、記錄出席股東或股東代理人所持表決權(quán)1/2或2/3;股東大會(huì)職權(quán)范圍關(guān)聯(lián)股東回避股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì),認(rèn)為必要;監(jiān)事會(huì),向董事會(huì)提議;10%以上股東,向董事會(huì)請(qǐng)求;股東可以親自出席也可委托委托代理人出席行使表決權(quán);董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席總經(jīng)理及其他高管人員應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)《基業(yè)長(zhǎng)青--企業(yè)永續(xù)經(jīng)營(yíng)的準(zhǔn)則》實(shí)證研究結(jié)果,偉大公司無(wú)需偉大領(lǐng)袖,個(gè)人過(guò)于偉大的領(lǐng)袖反倒對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展有害。但是,那些偉大的公司一定都有個(gè)偉大的高層管理團(tuán)隊(duì),一個(gè)偉大的高層領(lǐng)導(dǎo)集體,這就是一個(gè)獨(dú)立和有效的董事會(huì)。董事會(huì)--形式上差異功能上趨同單層董事會(huì)--英國(guó)、美國(guó)縱向雙會(huì)制-德國(guó)。。。。。。。監(jiān)督董事會(huì)執(zhí)行董事會(huì)。。。。。。增加獨(dú)立董事。。董事會(huì)執(zhí)行層平行雙會(huì)制-中國(guó)。。。增加獨(dú)立董事和外部監(jiān)事。。。。。以董事會(huì)為核心的三重設(shè)置股東
股東執(zhí)行董事非董事--經(jīng)理
獨(dú)立非執(zhí)行董事獨(dú)立非執(zhí)行董事股東代表-非執(zhí)行董事股東代表-執(zhí)行董事股東會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層股東代表按股投票選舉董事組成董事會(huì)。董事代表股東的利益董事會(huì)按人頭投票進(jìn)行戰(zhàn)略決策,經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹和實(shí)施董事會(huì)的決議董事會(huì)發(fā)展的三階段董事會(huì)發(fā)展,即是企業(yè)治理的過(guò)程,由激情到理性,從自由到平衡。創(chuàng)業(yè)者個(gè)人,激情與絕對(duì)權(quán)力自覺(jué)引入智囊班子或迫于壓力建立董事會(huì);實(shí)際效果取決于領(lǐng)導(dǎo)者人格和自我超越能力足夠外部壓力推動(dòng)下,建立正式的董事會(huì),形成集體決策機(jī)制代替?zhèn)€人絕對(duì)權(quán)力正式董事會(huì)的三階段初始階段:一元結(jié)構(gòu),全部由創(chuàng)業(yè)者擔(dān)任;發(fā)展階段,二元結(jié)構(gòu),由創(chuàng)業(yè)者和外部新股東董事構(gòu)成;成熟階段,三元結(jié)構(gòu),除由創(chuàng)業(yè)者和外部新股東董事構(gòu)成外還包括“職工持股計(jì)劃”、管理層委派的董事,外部獨(dú)立董事董事會(huì)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)薪酬委員會(huì)提名與治理委員會(huì)執(zhí)行委員會(huì)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)政策與公共關(guān)系委員會(huì)從公司治理角度,設(shè)立治理類(lèi)委員會(huì),主要由非執(zhí)行董事構(gòu)成從公司管理角度,設(shè)立管理類(lèi)委員會(huì),成員包括執(zhí)行及非執(zhí)行董事董事的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)忠實(shí)義務(wù)重點(diǎn)在董事行為的目的和做出決策的出發(fā)點(diǎn)是否正確,是否為了公司利益最大化。勤勉義務(wù)重點(diǎn)在董事行為本身和做出決策的過(guò)程是否盡職和是否到位。董事會(huì)選聘中常見(jiàn)的問(wèn)題中小股東利益保障--累計(jì)投票制度;累計(jì)投票制,規(guī)定選舉董事時(shí),每一股份應(yīng)有與應(yīng)選董事人數(shù)相同的表決權(quán),股東可以就其表決權(quán)選舉一人或數(shù)人。舉例:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)股份100份,大股東A70%,B15%,C10%,D5%股權(quán),選舉5名董事,適用累計(jì)投票制時(shí),A有投票權(quán)70×5=350,B15×5=75,C10×5=50,D5×5=25份投票權(quán),此時(shí)BCD合計(jì)投票權(quán)150份,選擇5名董事時(shí),BCD將合計(jì)投票權(quán)選舉其中一名董事,該董事能以絕對(duì)或相對(duì)多數(shù)當(dāng)選。董事會(huì)選聘中常見(jiàn)的問(wèn)題中小股東利益保障--累計(jì)投票制度;重在質(zhì)量不是數(shù)量,人員單數(shù)為宜;董事與股東單位關(guān)聯(lián)度太高;董事與公司管理層關(guān)聯(lián)度也太高,缺乏非執(zhí)行董事;董事背景過(guò)于單一,缺乏獨(dú)立董事;董事會(huì)投票僵局1、提交股東大會(huì)審議;2、董事長(zhǎng)多一票;3、暫緩表決或授權(quán)經(jīng)理層表決董事長(zhǎng)、CEO、總裁關(guān)系。。。。。。。。。。執(zhí)行董事兼CEO。。。。。董事長(zhǎng)兼CEOCEO。。。。。董事長(zhǎng)總裁總經(jīng)理及其他高管總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,任職資格(不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù))總經(jīng)理及其他高管職權(quán)范圍;總經(jīng)理辦公會(huì)議董事會(huì)秘書(shū)董事會(huì)秘書(shū)≠董事長(zhǎng)秘書(shū);董秘基本標(biāo)準(zhǔn)是信息披露的真準(zhǔn)完及;董秘優(yōu)秀標(biāo)準(zhǔn)是熟悉資本市場(chǎng)規(guī)則,優(yōu)秀的溝通能力,良好的市值管理能力。董秘主要職責(zé)范圍董秘的選聘董事會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)-—固定會(huì)議,臨時(shí)會(huì)議;會(huì)議通知、提案、召集、召開(kāi)、審議、表決、決議、記錄委托表決事宜,可以委托其他董事,一名董事不得接受超過(guò)兩名董事的委托董事會(huì)職權(quán)范圍關(guān)聯(lián)董事回避LOGO監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)組成,任職資格;監(jiān)事會(huì)議:監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議,臨時(shí)會(huì)議會(huì)議通知、提案、召集、召開(kāi)、審議、表決、決議、記錄委托表決事宜,監(jiān)事可以委托監(jiān)事出席相關(guān)管理制度一章程股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則總經(jīng)理工作細(xì)則董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則重點(diǎn):組織結(jié)構(gòu)、人員構(gòu)成、任職條件、職權(quán)范圍;董秘人選,信息披露信息披露管理制度投資者關(guān)系管理制度相關(guān)管理制度二對(duì)外投資管理辦法對(duì)外擔(dān)保管理辦法關(guān)聯(lián)交易管理辦法財(cái)務(wù)管理制度重點(diǎn):審核權(quán)限,股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議及總經(jīng)理關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系
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