民事訴訟之訴訟承繼制度研究

訴訟承繼制度研究制作人：任亭亭

夏曉宇唐婷婷韓薇許逸飛廖洋洋丁芳芳施思目錄一、訴訟承繼制度概述二、我國民事訴訟承擔(dān)制度在立法上的體現(xiàn)三、我國民事訴訟承擔(dān)制度的立法缺陷——與日本作比較四、我國民事訴訟承擔(dān)制度的立法完善五、我國民事訴訟承擔(dān)制度修訂建議一、訴訟承繼制度概述（一）訴訟承繼的概念訴訟承繼也稱訴訟承擔(dān)又稱訴訟權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)，是指在訴訟進(jìn)行中，因發(fā)生了法定事由，一方當(dāng)事人將其訴訟權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給案外人，由該案外人繼續(xù)進(jìn)行原當(dāng)事人已經(jīng)開始的訴訟。訴訟承擔(dān)的本質(zhì)是當(dāng)事人訴訟地位的承受，原當(dāng)事人的訴訟權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給案外人，并由其代替原當(dāng)事人繼續(xù)進(jìn)行訴訟，新當(dāng)事人要承受原當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)?！霸V訟承繼”應(yīng)當(dāng)包括“訴訟權(quán)利義務(wù)的承受”和“訴訟程序的繼續(xù)進(jìn)行”兩方面內(nèi)容，只是我國民事訴訟法學(xué)界把這一概念命名為“訴訟承擔(dān)”，德國和日本的民事訴訟法學(xué)界把這一概念命名為“訴訟承繼”。（二）訴訟承擔(dān)的內(nèi)涵

作為訴訟標(biāo)的的權(quán)利義務(wù)移轉(zhuǎn)，指在訴訟系屬中，當(dāng)事人若將作為訴訟標(biāo)的的權(quán)利義務(wù)移轉(zhuǎn)給第三人，該第三人能否因此取得當(dāng)事人地位，有當(dāng)事人恒定主義和訴訟承繼主義兩種立法例。所謂當(dāng)事人恒定主義，指出讓人在訴訟系屬中仍是正當(dāng)當(dāng)事人，形式上不發(fā)生當(dāng)事人變更，繼受人不得以受讓訴訟權(quán)利義務(wù)的地位另行起訴；但經(jīng)對方當(dāng)事人同意，繼受人可以代替出讓人承擔(dān)訴訟，或作為共同訴訟人參加訴訟，出讓人非經(jīng)繼受人同意不得處分已出讓的實(shí)體權(quán)利義務(wù)；繼受人即使沒有以當(dāng)事人的身份參加訴訟，該案的既判力也及于該受讓人。所謂訴訟承繼主義，指由實(shí)體權(quán)利義務(wù)繼受人代替原當(dāng)事人(出讓人)而成為正當(dāng)當(dāng)事人，繼續(xù)原來的訴訟，原當(dāng)事人已進(jìn)行的訴訟行為對新的當(dāng)事人發(fā)生效力，判決的既判力及于繼受人和出讓人。（三）訴訟承擔(dān)發(fā)生的事由1．作為當(dāng)事人的自然人死亡根據(jù)最高人民法院《民訴法適用意見》第44條的規(guī)定：在訴訟中，一方當(dāng)事人死亡，有繼承人的，裁定中止訴訟。人民法院應(yīng)及時(shí)通知繼承人作為當(dāng)事人承擔(dān)訴訟，被繼承人已經(jīng)進(jìn)行的訴訟行為對承擔(dān)訴訟的繼承人有效。

2．法人或非法人組織合并法人或非法人組織作為訴訟當(dāng)事人，在訴訟過程中合并的，由合并后的法人或非法人組織作為當(dāng)事人承擔(dān)訴訟。3．法人或非法人組織分立法人或非法人組織作為訴訟當(dāng)事人，在訴訟過程中分立的，由分立后新成立的法人或非法人組織共同作為當(dāng)事人承擔(dān)訴訟。4．法人終止(1)在訴訟過程中法人被撤銷的，由決定撤銷法人的主管單位作為當(dāng)事人承擔(dān)訴訟。(2)在訴訟過程中法人破產(chǎn)的，由破產(chǎn)清算組織作為當(dāng)事人承擔(dān)訴訟。（四）訴訟承擔(dān)的發(fā)生時(shí)間訴訟承擔(dān)就其發(fā)生的時(shí)間來看，在一審程序、二審程序和審判監(jiān)督程序中均可能發(fā)生。訴訟承擔(dān)發(fā)生后，原當(dāng)事人進(jìn)行的一切訴訟行為對新當(dāng)事人均有約束力，訴訟繼續(xù)進(jìn)行。二、訴訟承擔(dān)制度在立法上的體現(xiàn)我國在立法很少涉及訴訟承擔(dān)問題，我們只能在零星的法律條文的背后能找到訴訟承擔(dān)的影子。并且，還要結(jié)合有關(guān)的司法解釋才能確定。具體體現(xiàn)訴訟承擔(dān)制度的法條有：1、《民事訴訟法》第136條“作為一方當(dāng)事人的自然人死亡，以及作為一方當(dāng)事人的法人或其他組織終止時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)按訴訟中止處理，待中止訴訟的原因消除后，恢復(fù)訴訟”。2、最高人民法院《關(guān)于〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第44條規(guī)定:“在訴訟中，一方當(dāng)事人死亡，有繼承人的，裁定中止訴訟。人民法院應(yīng)及時(shí)通知繼承人作為當(dāng)事人承擔(dān)訴訟，被繼承人已經(jīng)進(jìn)行的訴訟行為對承擔(dān)訴訟的繼承人有效?！钡?0條規(guī)定:“企業(yè)法人合并的，因合并前的民事活動發(fā)生的糾紛，以合并后的企業(yè)為當(dāng)事人;企業(yè)法人分立的，因分立前的民事活動發(fā)生的糾紛，以分立后的企業(yè)為共同訴訟人?！钡?1條規(guī)定:“企業(yè)法人未經(jīng)清算即被撤銷，有清算組織的，以該清算組織為當(dāng)事人;沒有清算組織的，以作出撤銷決定的機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人?！比?、我國民事訴訟承擔(dān)制度的立法缺陷

——與日本做比較（一）我國民事訴訟法沒有正面規(guī)定訴訟承擔(dān)制度

我國《民事訴訟法》沒有完整、正面地對訴訟承擔(dān)制度進(jìn)行立法規(guī)定，僅在其第１３６條關(guān)于訴訟中止的規(guī)定中規(guī)定了三種可能發(fā)生訴訟承擔(dān)的情形。1、訴訟進(jìn)行中，一方當(dāng)事人死亡；2、作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止；3、一方當(dāng)事人喪失訴訟行為能力。日本《新民事訴訟法》中，訴訟承擔(dān)制度規(guī)定在訴訟中斷和中止這一節(jié)，且放置在總則中的訴訟程序篇。訴訟進(jìn)行中，發(fā)生當(dāng)事人死亡等事由，需等待繼承人承擔(dān)訴訟，在這段期間訴訟程序中斷，訴訟承擔(dān)的事由是導(dǎo)致訴訟中斷的原因。

日本法將訴訟程序暫停的事由分為兩類，一類是可以發(fā)生訴訟承擔(dān)的中斷事由，另一類是因客觀原因?qū)е路ㄔ簾o法正常履行職權(quán)或者當(dāng)事人由于無法預(yù)知的原因無法參加訴訟的發(fā)生訴訟中止。我國是將這兩種情形都規(guī)定到訴訟中止一項(xiàng)下。其次，我國訴訟中止和訴訟終結(jié)這一條是規(guī)定在一審審判程序這章中，與日本的總則性規(guī)定有很大區(qū)別。我國將訴訟中止放在審判程序這一章，是因?yàn)闊o論是一審程序抑或是二審程序、再審程序，都有可能出現(xiàn)訴訟中止的事由，是貫穿整個(gè)訴訟過程的一種制度，后面的二審、再審程序如無特別規(guī)定，適用一審普通程序。

對比發(fā)現(xiàn)：雖然適用起來不矛盾，但是從立法法典的體例編排上分析，日本法將訴訟承擔(dān)作為總則性規(guī)定顯得更為科學(xué)。（二）沒有具體規(guī)定訴訟承擔(dān)的適用范圍我國立法中體現(xiàn)訴訟承擔(dān)精神的僅三種情形：1、訴訟進(jìn)行中，一方當(dāng)事人死亡；

2、作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止；

3、一方當(dāng)事人喪失訴訟行為能力?？偟膩碚f，我國規(guī)定的適用范圍過于狹窄，其他需要進(jìn)行訴訟承擔(dān)的情形沒有得到體現(xiàn)，比如訴訟進(jìn)行中，法定代理人死亡，而被代理人卻具有了民事訴訟能力，則應(yīng)由其繼續(xù)訴訟；再如訴訟進(jìn)行中，法人被宣告破產(chǎn)，則應(yīng)該由破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理人承擔(dān)訴訟等。

日本：日本稱訴訟承擔(dān)為訴訟承繼，其具體適用情形包括：１、當(dāng)事人死亡，繼承人或遺產(chǎn)管理人為承繼人，但在其能放棄繼承的期間不得擔(dān)任；２、法人合并而消滅，由合并而設(shè)立的法人或合并后承繼的法人為承繼人，但合并不能對抗對方當(dāng)事人時(shí)不適用；３、當(dāng)事人喪失訴訟能力，其法定代理人為承繼人；４、法定代理人死亡或者代理權(quán)消滅，已成為有訴訟能力的當(dāng)事人為承繼人；５、當(dāng)事人的受托人終了信托事務(wù)的，由符合條件的新受托人為承繼人；６、訴訟擔(dān)當(dāng)人死亡或代理權(quán)消滅，由具有同一資格的人為承繼人；７、訴訟代表人死亡或喪失資格，由選定人全體或新的選定當(dāng)事人為承繼人；８、破產(chǎn)財(cái)團(tuán)為被宣告破產(chǎn)當(dāng)事人的當(dāng)然承繼人。另外，上述所有規(guī)定，在有訴訟代理人的期間內(nèi)不適用訴訟承繼。

對比發(fā)現(xiàn)：日本法將適用訴訟承擔(dān)的事由和訴訟權(quán)利的繼承人都在同一條法條里予以規(guī)定。與日本法中訴訟承擔(dān)適用情形相對比，我國現(xiàn)行法的規(guī)定過于狹窄，可能導(dǎo)致一些應(yīng)當(dāng)適用訴訟承擔(dān)的情形無法可依。（三）訴訟承擔(dān)的程序性規(guī)則缺失我國在民訴法以及相關(guān)法律中沒有明確規(guī)定訴訟承擔(dān)的程序。如：1、需要由案外人承擔(dān)訴訟時(shí)，是由其主動申請承擔(dān)訴訟還是由法院依職權(quán)裁定訴訟繼續(xù)進(jìn)行；2、一方當(dāng)事人不申請?jiān)V訟承擔(dān)時(shí)，對方當(dāng)事人是否可以申請；3、當(dāng)事人申請承擔(dān)訴訟的期間多久為宜；4、訴訟承擔(dān)人在訴訟中的地位，原當(dāng)事人進(jìn)行的訴訟行為對其的效力；5、訴訟承擔(dān)人經(jīng)法院合理通知拒不參加訴訟時(shí)應(yīng)作何處理等。日本：日本《新民事訴訟法》中規(guī)定，當(dāng)訴訟程序中斷時(shí)，新的當(dāng)事人、法定代理人或其他能夠繼續(xù)該訴訟者通過繼承訴訟程序使訴訟程序得以再次進(jìn)行，訴訟程序的繼承由能夠繼承的當(dāng)事人或法定代理人提出申請，對方當(dāng)事人也可提出這一申請。即使沒有申請繼承訴訟程序，法院也可以依職權(quán)調(diào)查具有繼承資格的人，而后責(zé)令此人繼續(xù)訴訟程序。在訴訟程序中斷期間，各方應(yīng)當(dāng)停止進(jìn)行任何訴訟行為。對比發(fā)現(xiàn)：日本法具體規(guī)定了訴訟繼續(xù)進(jìn)行的啟動程序，以訴訟承擔(dān)人書面申請為原則，對方當(dāng)事人申請和法院依職權(quán)命令為例外，既督促當(dāng)事人及時(shí)履行義務(wù)，又很好地維護(hù)了對方當(dāng)事人的權(quán)益，體現(xiàn)了民事訴訟的平等性。但其也沒有規(guī)定當(dāng)事人申請承擔(dān)訴訟的期間以及訴訟承擔(dān)人在經(jīng)法院合理通知后拒不參加訴訟該做何處理等。我國幾乎是沒有任何規(guī)定，這不得不說是我國在立法上的缺陷。

三、我國民事訴訟承擔(dān)制度的立法完善（一）訴訟承擔(dān)的適用范圍根據(jù)我國的具體國情，在設(shè)置訴訟承擔(dān)適用范圍時(shí)，應(yīng)具體包括以下情形：１．一方當(dāng)事人死亡的，由繼承其實(shí)體權(quán)利義務(wù)的繼承人為承擔(dān)人。２．法人資格消滅，包括法人合并、分立、被撤銷、宣告破產(chǎn)等情形，由合并后、分立后的新法人承擔(dān)。撤銷的，由宣告撤銷的機(jī)關(guān)承擔(dān)。破產(chǎn)的，由清算組織承擔(dān)。３．當(dāng)事人喪失訴訟行為能力，由其法定代理人為訴訟承擔(dān)人。４．訴訟擔(dān)當(dāng)人死亡或喪失資格，由已成為有訴訟能力的當(dāng)事人承擔(dān)訴訟。５．多數(shù)人的共同訴訟中的代表人死亡或者喪失資格的，由全體當(dāng)事人重新選定或者法院指定的的代表人承擔(dān)訴訟。６．其他情形。（二）訴訟承擔(dān)的程序規(guī)則立法中確立了民事訴訟承擔(dān)制度后，還應(yīng)構(gòu)建相應(yīng)的程序規(guī)則來指引和保障該制度的適用，下面我們來看一個(gè)案例。甲因與用人單位乙公司發(fā)生爭議提請勞動仲裁，后甲不服仲裁裁決又向法院提起訴訟。法院受理該案后通知乙公司應(yīng)訴，不久乙公司辦理了工商登記注銷手續(xù)，從而使該案陷入無人應(yīng)訴的困境。受訴法院隨后依職權(quán)追加乙公司的股東丙和丁作為被告應(yīng)訴并作出一審判決，該案進(jìn)入二審程序后，二審法院認(rèn)為一審法院不應(yīng)主動追加當(dāng)事人，而應(yīng)向甲釋明，由甲選擇繼續(xù)訴訟或變更當(dāng)事人，故認(rèn)定此案一審程序違法，發(fā)回重審?？梢姡衫^承人完全自主地決定訴訟走勢，還是由法院根據(jù)職權(quán)裁定訴訟繼續(xù)進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)由法律作出相應(yīng)的規(guī)定。因此，我國在構(gòu)建民事訴訟承擔(dān)制度時(shí)應(yīng)當(dāng)規(guī)定以下程序規(guī)則：１．以當(dāng)事人書面申請為原則，法院依職權(quán)裁定訴訟繼續(xù)進(jìn)行為例外。２．一方當(dāng)事人不申請?jiān)V訟承擔(dān)時(shí)，對方當(dāng)事人也可以申請。３．當(dāng)事人申請承擔(dān)訴訟的期間應(yīng)當(dāng)有個(gè)合理的期間。４．訴訟承擔(dān)人在訴訟中的地位。５．訴訟承擔(dān)人經(jīng)法院合理通知拒不參加訴訟的的處理。６．發(fā)生訴訟承擔(dān)的事由一樣可以引起訴訟終結(jié)的，如何裁定。五、我國民事訴訟承擔(dān)制度修訂建議根據(jù)之前的分析，我國的訴訟承擔(dān)制度也應(yīng)規(guī)定在訴訟中止條款中，但是我國訴訟中止和日本法中的訴訟中斷和訴訟中止在概念和范圍上存在不同，因此我們沒有必要將訴訟承擔(dān)的事由單獨(dú)列成日本式的訴訟中斷，而是在訴訟中止這一條款后面再增加幾項(xiàng)說明，而對于其他仍應(yīng)適用訴訟承擔(dān)制度的情形則由相應(yīng)的實(shí)體法進(jìn)行具體規(guī)定，不應(yīng)囊括到訴訟中止這一條款中。然后在訴訟中止后面再新增加關(guān)于訴訟承擔(dān)制度操作的程序性規(guī)定。具體為：1、訴訟承擔(dān)人應(yīng)向人民法院書面申請承擔(dān)訴訟。人民法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為沒有理由的，裁定駁