2015年臺灣基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷

2015年臺灣省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、、主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型2、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在一個交易日內(nèi)進行調(diào)整。51015203、代表基金份額10%以卜的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應(yīng)至少提前一日公告持有人大會的召開時問、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A：10B：15C：30D：454、對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到—的選擇問題。A：業(yè)績計算時期B：操作策略C：風險水平D：比較基準5、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有_。A.依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類B.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C.基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu)是基金的主要服務(wù)機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體6、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起—日內(nèi)編制并披露臨時報告書。23577、下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有_。A.每日進行分配B.貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益8、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括_。A.外國證券機構(gòu)可以直接從事B股交易B.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C.允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資擁有不超過1/2的股權(quán)D.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員9、下列基金公司，投資者應(yīng)重點關(guān)注的有_。A.策略執(zhí)行有力的基金公司B.風格鮮明的基金公司C.投資理念清晰的基金公司D.個別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司10、基金托管人應(yīng)當對基金管理人編制的—等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額申購、贖回價格C.基金定期報告D.定期更新的招募說明書11、基金管理費率主要與—有關(guān)。A.基金的規(guī)模B.基金托管人的聲譽C.基金二級市場的換手率D.基金的風險12、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的_。A.現(xiàn)值B.期望價值C.價值總和D.期望價格13、__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A.基金份額登記B.基金份額存管C.基金資金交收D.基金資金清算14、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當A：繼續(xù)處理委托事務(wù)B：終止處理委托事務(wù)C：暫停處理委托事務(wù)D：解除委托合同15、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。10%30%50%60%16、—負責辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A.證券登記機構(gòu)B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會17、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有_。A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料C.基金份額持有人應(yīng)該承擔基金虧損或終止的無限責任D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額18、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是_。A.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易C.ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D.正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近19、關(guān)于證券市場的基本功能，以下說法正確的有_。A.證券市場具有為資本決定價格的功能B.功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實現(xiàn)投資C.證券市場是投資者套期保值的場所D.證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能20、以下關(guān)于資本證券的敘述錯誤的是_。A.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B.持有人有一定的收入請求權(quán)C.廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券D.有價證券是資本證券的主要形式21、公募基金的會計責任主體是_。A.基金管理人B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人和基金托管人22、依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于一億元人民幣。A：1B：2C：3D：523、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券24、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會行使的是—A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章25、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。3 6 9 D.1226、基金托管協(xié)議是明確—與基金托管人在相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責的協(xié)議。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金注冊登記機構(gòu)D.基金銷售代理人27、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的_。A.營銷能力B.資產(chǎn)管理規(guī)模C.投資和研究能力D.風險控制能力28、基金經(jīng)理的—決定基金中短期的風險收益特征。A.從業(yè)經(jīng)驗B.過往業(yè)績C.投資理念D.操作風格29、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如—等。A.印刷媒體B.戶外和公共交通廣告C.移動電視媒體D.網(wǎng)站在線服務(wù)30、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是—的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A.不確定B.固定C.隨公司盈利變化而變化D.浮動二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象―A：股票B：可轉(zhuǎn)換債券C：剩余期限超過397天的債券D：流通不受限的證券32、根據(jù)—的規(guī)定，基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機構(gòu)不得辦理基金的銷售。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金銷售管理辦法》D.《證券投資基金運作管理辦法》33、基金募集前—，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。A：一天8：三天C：七天D：十天34、以下不屬于債券基金投資風險的是—A：利率風險B：匯率風險C：提前贖回風險D：通貨膨脹風險35、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作―A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜36、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理—年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A.半13537、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過一天。9018036539738、按證券的募集方式分類，有價證券可分為_。A.公募證券B.上市證券C.私募證券D.非上市證券39、對基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有_。A.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%D.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50%40、—是現(xiàn)代公司的主要類型。A.有限責任公司B.兩合公司C.無限責任公司D.股份有限公司41、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的—擔任。A：證券公司B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司42、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有_。A.業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析B.有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C.有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性D.為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助43、下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是_。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會44、證券市場本質(zhì)上是—直接交換的場所。A.價值B.價格C.估值D.有價證券45、基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當遵循_。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡職原則C.公司利益至上原則D.誠實守信原則46、—可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A.因投資者或交易人員的疏忽B.交易成本、基金托管費、管理費等各項費用C.交易所交易規(guī)則變化D.資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導(dǎo)致的計算誤差47、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是_。A.對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B.對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C.基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅D.對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅48、按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于_。A.現(xiàn)金B(yǎng).剩余期限為366天的國債C.剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券D.6個月的銀行定期存款49、我國基金銷售監(jiān)管的原則有_。A.依法監(jiān)管原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則50、在開放式基金收益分配時，基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當支付_。A.基金份額B.股票C.現(xiàn)金D.債券51、1868年成立的—是公認的設(shè)立最早的基金。A.美國國際證券信托基金B(yǎng).海外及殖民地政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.蘇格蘭美國投資信托52、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告53、根據(jù)中國證監(jiān)會對認（申）購費用及認（申）購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率統(tǒng)一按―為基礎(chǔ)收取。A.基金面值B.認購金額C.凈認購金額D.認購費率54、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為—兩種。A.價值型B.成長型C.純債型D.偏債型55、基金賬戶可用于—的認購和交易。A.基金B(yǎng).國債C.企業(yè)債券D.公司股票56、用于貨幣市場基金收益分析的指標主要包括_。A.日每萬份基金凈收益B.最近7日年化收益率C.周每萬份基金凈收益D.最近10日年化收益率57、下列哪項不是基金合同需明確的內(nèi)容—A.基金收益分配原則B.募集基金的目的C.基金交易價格D.基金運作方式58、2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的—規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A：