一般均衡論與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)資料課件

第10章一般均衡論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)GeneralEquilibriumandEconomicEfficiency第10章1本章主要內(nèi)容：第一節(jié)一般均衡第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第六節(jié)完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)第七節(jié)社會(huì)福利函數(shù)第八節(jié)效率與公平本章主要內(nèi)容：2第一節(jié)一般均衡一、局部均衡與一般均衡的涵義1、局部均衡分析局部均衡分析（Partialequilibriumanalysis）研究單個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的均衡狀態(tài)。局部均衡分析建立在兩個(gè)假定基礎(chǔ)上：⑴假定各個(gè)市場(chǎng)是相互獨(dú)立的。⑵在一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)中，該商品的需求與供給僅僅取決于其本身價(jià)格，其它商品的價(jià)格則被假定為不變。局部均衡分析的方法由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾創(chuàng)立。第一節(jié)一般均衡一、局部均衡與一般均衡的涵義3AlfredMarshall,1842-1924AlfredMarshallwasborninLondon.ProfessorofPoliticalEconomyattheUniversityofCambridgefrom1885to1908,hewasthefounderoftheCambridgeSchoolofEconomicswhichrosetogreateminenceinthe1920sand1930s:A.C.PigouandJ.M.Keynes,themostimportantfiguresinthisdevelopment,wereamonghispupils.Marshall'smagnumopus,thePrinciplesofEconomics(Marshall,1890a)waspublishedin1890andwentthrougheighteditionsinhislifetime.ItwasthemostinfluentialtreatiseofitseraandwasformanyyearstheBibleofBritisheconomics,introducingmanystill-familiarconcepts.AlfredMarshall,1842-1924Alfr4一般均衡分析（Generalequilibriumanalysis）是研究經(jīng)濟(jì)中所有市場(chǎng)同時(shí)處于均衡的一種狀態(tài)。在一般均衡理論中，每一商品的需求和供給不僅取決于該商品本身的價(jià)格，而且也取決于所有其他商品的價(jià)格。如果說(shuō)局部均衡分析是討論由一個(gè)產(chǎn)品的需求和供給相等決定一個(gè)均衡價(jià)格的話，那么，一般均衡分析則是用n個(gè)需求等于供給的條件決定n個(gè)價(jià)格。當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使所有的商品都供求相等時(shí)，市場(chǎng)就達(dá)到了一般均衡。一般均衡分析方法由瓦爾拉斯（LeonWalras）創(chuàng)立。2、一般均衡一般均衡分析（Generalequilibriuman5LeonWalras,1834-1910LeonWalras,1834-1910,hasbeenhailedbyJosephSchumpeteras"thegreatestofalleconomists"(Schumpeter,1954:p.827).WalraswasoneofthethreeleadersoftheMarginalist

Revolution,eventhoughhisgreatestwork,ElementsofPureEconomics,waspublishedin1874,threeyearsafterthoseofWilliamStanleyJevonsandCarlMenger.LeonWalrasiswidelyandrightfullyregardedasthefatherofgeneralequilibriumtheory.Walras‘majorworkistheElementsofPureEconomics(1874).LeonWalras,1834-1910LeonWal6PDSP0OQP1Q0Q1S’PDSP0OQP1Q0Q1（a）原油市場(chǎng)(c)煤炭市場(chǎng)PDSP0OQP1Q0Q1(b)汽油市場(chǎng)PDSP0OQP1Q0Q1D’S’(d)汽車市場(chǎng)D’D’P2Q2市場(chǎng)之間的相互關(guān)系PDSP0OQP1Q0Q1S’PDSP0OQP1Q0Q1（a7二、瓦爾拉斯一般均衡理論瓦爾拉斯一般均衡模型基本假定：⑴經(jīng)濟(jì)中有r種產(chǎn)品和n-r種要素，產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)。⑵經(jīng)濟(jì)中有H個(gè)家庭，家庭收入全部來(lái)自要素收入，并全部用于消費(fèi)；家庭偏好不變，且追求滿足最大化。⑶經(jīng)濟(jì)中有K個(gè)廠商，廠商生產(chǎn)函數(shù)不變，追求利潤(rùn)最大化；沒(méi)有中間產(chǎn)品和投資。二、瓦爾拉斯一般均衡理論瓦爾拉斯一般均衡模型基本假定：8分析思路：確定家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)、廠商商品供給函數(shù)和要素需求函數(shù)，以各種商品和要素的市場(chǎng)供求相等為條件，得到市場(chǎng)一般均衡方程式，從而得到一組（各種商品和要素）的價(jià)格，使整個(gè)市場(chǎng)達(dá)到一般均衡。假設(shè)：經(jīng)濟(jì)中共有r種商品——數(shù)量：Q1，····，Qr；價(jià)格：P1，····，Pr；n-r種要素——數(shù)量：Qr+1，····，Qn；價(jià)格：Pr+1，····，Pn。

分析思路：確定家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)、廠商商品供給9⑴家庭：商品需求和要素供給以要素供給總收入=商品需求總支出為條件從單個(gè)家庭擴(kuò)展到所有家庭——整個(gè)商品市場(chǎng)

先分析某個(gè)家庭

h：對(duì)各種商品的需求量分別為Q1h,···，Qrh

對(duì)各種要素的供給量分別為Q(r+1)h,···,Qnh家庭的預(yù)算約束為：P1Q1h+···+PrQrh=Pr+1Q（r+1）h+···+PnQnh⑴家庭：商品需求和要素供給以要素供給總收入=商品需求總支10家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)從而，h家庭對(duì)各種商品的需求函數(shù)是Q1h=Q1h（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrh=Qrh（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）對(duì)各種要素的供給函數(shù)是Q(r+1)h=Q（r+1)h(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qnh=Qnh(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)從而，h家庭對(duì)各種商品的需11市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)再分析所有家庭（市場(chǎng)）：每一種商品的市場(chǎng)需求也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)Q1d=Q1d

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrd

=Qrd

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）

式中：(i=1,···,r)為第i種商品的市場(chǎng)需求HQid=

∑

Qihh=1市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)再分析所有家庭（市場(chǎng)）：12市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)每一種要素的市場(chǎng)供給也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)Q(r+1)s=Q(r+1)s(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qns=Qns(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)

式中：(j=r+1,···,n)

為第j種要素的市場(chǎng)供給HQjs=

∑

Qjhh=1市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)每一種要素的市場(chǎng)供給也是整個(gè)13⑵廠商：商品供給和要素需求以商品供給總收入=要素需求總支出為條件從單個(gè)廠商擴(kuò)展到所有廠商——整個(gè)要素市場(chǎng)

就單個(gè)廠商k而言：對(duì)各種商品的供給量分別為Q1k,···，Qrk

對(duì)各種要素的需求量分別為Q(r+1)k,···,Qnk廠商每一種產(chǎn)品的生產(chǎn)量都是各種要素投入的函數(shù)：Q1k=Q1k(Q(r+1)k,···,Qnk)·······Qrk=Q1k(Q(r+1)k,···,Qnk)⑵廠商：商品供給和要素需求以商品供給總收入=要素需求總支14廠商的商品供給函數(shù)和要素需求函數(shù)在利潤(rùn)最大化目標(biāo)下，廠商對(duì)每一種產(chǎn)品的最優(yōu)生產(chǎn)量（供給量）取決于所有產(chǎn)品和要素的價(jià)格即整個(gè)價(jià)格體系，供給函數(shù)為：

Q1k=Q1k（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrk=Qrk（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）對(duì)各種要素的需求也是價(jià)格體系的函數(shù)：

Q(r+1)k=Q（r+1)k(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qnk=Qnk(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)廠商的商品供給函數(shù)和要素需求函數(shù)在利潤(rùn)最大化目標(biāo)下，廠商對(duì)每15市場(chǎng)的商品供給和要素需求市場(chǎng)的商品供給和要素需求是所有單個(gè)廠商商品供給和要素需求的加總，因此，每一種商品的市場(chǎng)供給也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)：Q1s=Q1s

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrs

=Qrs

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）

式中：(i=1,···,r)為第i種商品的市場(chǎng)供給

KQis=

∑

Qikk=1市場(chǎng)的商品供給和要素需求市場(chǎng)的商品供給和要素需求是所有單個(gè)廠16市場(chǎng)的商品供給和要素需求每一種要素的市場(chǎng)需求也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)：Q(r+1)d=Q(r+1)d(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qnd=Qnd(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)

式中：(j=r+1,···,n)

為第j種要素的市場(chǎng)需求

KQjd=

∑

Qjkk=1市場(chǎng)的商品供給和要素需求每一種要素的市場(chǎng)需求也是整個(gè)價(jià)格體系17⑶市場(chǎng)體系的一般均衡所有市場(chǎng)（包括全部商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)）的供求同時(shí)達(dá)到均衡。將產(chǎn)品和要素統(tǒng)統(tǒng)看作商品，則市場(chǎng)上就有n種商品（r種產(chǎn)品、n-r種要素），n個(gè)價(jià)格。從市場(chǎng)需求方面來(lái)看，這n種商品的需求函數(shù)是

Q1d=Q1d

（P1,···,Pn）······Qnd

=Qnd

（P1,···,Pn）或者：Qid

=Qid

(P1,···,Pn)(i=1,···,n)⑶市場(chǎng)體系的一般均衡所有市場(chǎng)（包括全部商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)）的18市場(chǎng)體系的一般均衡從市場(chǎng)供給方面來(lái)看，這n種商品的供給函數(shù)是

Q1s=Q1s（P1,···,Pn）······Qns

=Qns

（P1,···,Pn）或者：Qis

=Qis

(P1,···,Pn)(i=1,···,n)要使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系達(dá)到一般均衡，必須使n種商品市場(chǎng)的供給同時(shí)達(dá)到均衡：Q1d

(P1,···,Pn)=Q1s(P1,···,Pn)······Qnd

(P1,···,Pn)=Qns

(P1,···,Pn)

即存在著一組價(jià)格(P1*

,···,Pn*)，恰好使得經(jīng)濟(jì)中的每個(gè)市場(chǎng)同時(shí)處于均衡。市場(chǎng)體系的一般均衡從市場(chǎng)供給方面來(lái)看，這n種商品的供給函19三、一般均衡的存在性所謂一般均衡的存在性問(wèn)題即，是否存在一組均衡價(jià)格，在該價(jià)格體系上，所有商品的供求均相等。按照瓦爾拉斯的看法，由于在所有市場(chǎng)的供給和需求都相等的均衡條件中，獨(dú)立的方程數(shù)目與變量數(shù)目相等，所以，一般均衡的存在是有保證的。但是，變量個(gè)數(shù)與方程組個(gè)數(shù)相等，并不能保證聯(lián)立方程組的解一定存在。即便滿足方程組解的一組價(jià)格存在，仍不能證明一般均衡狀態(tài)一定是存在的，因?yàn)榻獬龅膬r(jià)格有可能是負(fù)數(shù)。三、一般均衡的存在性所謂一般均衡的存在性問(wèn)題即，是否存在一組20一般均衡的存在性一般均衡存在性的嚴(yán)格證明是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德布魯（Debreu）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（Arrow）給出的。他們利用集合論、拓?fù)鋵W(xué)等數(shù)學(xué)方法證明：在極為嚴(yán)格的假定條件下，一般均衡是存在的。一般均衡的存在性一般均衡存在性的嚴(yán)格證明是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德布21四、實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”問(wèn)題：即使確實(shí)存在著一般均衡狀態(tài)，實(shí)際的經(jīng)濟(jì)體系是否會(huì)達(dá)到這個(gè)一般均衡狀態(tài)？如果現(xiàn)行價(jià)格恰好為均衡價(jià)格，使得所有市場(chǎng)都達(dá)到供求一致，那么，在這種情況下，實(shí)際經(jīng)濟(jì)體系就處于一般均衡狀態(tài)上。但是，如果現(xiàn)行價(jià)格并不等于均衡值，實(shí)際的交易可能發(fā)生在“錯(cuò)誤”的價(jià)格水平上。那么，瓦爾拉斯的一般均衡體系就未必成立。為了解決這個(gè)困難，瓦爾拉斯假定市場(chǎng)上存在一位“拍賣人”。拍賣人的任務(wù)是尋找并確定能使市場(chǎng)供求一致的均衡價(jià)格。四、實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”問(wèn)題：即使確實(shí)存在著一般均衡狀22實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”首先，“拍賣人”隨意報(bào)出一組價(jià)格，家戶和廠商根據(jù)該價(jià)格申報(bào)自己的需求和供給。如果所有市場(chǎng)供求均一致，則他就將該組價(jià)格固定下來(lái)，家戶和廠商就在此組價(jià)格上成交；如果供求不一致，則家戶和廠商可以抽回自己的申報(bào)，而不必在錯(cuò)誤的價(jià)格上進(jìn)行交易。拍賣者則修正自己的價(jià)格，報(bào)出另一組價(jià)格。改變價(jià)格的具體作法是：當(dāng)某個(gè)市場(chǎng)供不應(yīng)求時(shí)，提高價(jià)格，反之，降低價(jià)格。這樣，就可以保證新的價(jià)格比原先的價(jià)格更加接近均衡價(jià)格。如果新報(bào)出的價(jià)格仍然不是均衡價(jià)格，則重復(fù)上述過(guò)程，直到找到均衡價(jià)格為止。此即達(dá)到均衡的所謂“試探過(guò)程”。實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”首先，“拍賣人”隨意報(bào)出一組價(jià)格23第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率一、

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)1、實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)體系怎樣運(yùn)行。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)回答“是什么”的問(wèn)題。2、規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)回答“應(yīng)當(dāng)是什么”的問(wèn)題，試圖從一定的社會(huì)價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行進(jìn)行評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步說(shuō)明一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系應(yīng)當(dāng)怎樣運(yùn)行，以及為此提出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率一、

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)24福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，它是在一定價(jià)值判斷的前提下，提出經(jīng)濟(jì)行為的標(biāo)準(zhǔn)，并探討怎樣才能使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)符合這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置與個(gè)人福利的關(guān)系，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的資源配置與福利的關(guān)系。即研究要素在不同廠商之間的最優(yōu)分配以及產(chǎn)品在不同家戶之間的最優(yōu)分配。簡(jiǎn)而言之，研究資源的最優(yōu)配置。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，它是在一定價(jià)值判斷的25二、判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)1.單一的個(gè)人的判斷標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有單個(gè)人甲對(duì)兩種資源配置狀態(tài)A、B判別其優(yōu)劣。只有三種情況：A＞B；A＜B；A＝B式中，符號(hào)“＞”、“＜”、“＝”分別表示甲的三種看法；同樣地，單個(gè)人乙對(duì)兩種資源配置狀態(tài)A、B判別其優(yōu)劣也只有三種情況：A＞′B；A＜′B；A＝′B式中，符號(hào)“＞′”、“＜′”、“＝′”分別表示乙的三種看法。二、判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)1.單一的個(gè)人的判斷標(biāo)準(zhǔn)262.從社會(huì)來(lái)看的判斷標(biāo)準(zhǔn)假定整個(gè)社會(huì)只有甲和乙兩人，可能的資源配置狀態(tài)只有A和B兩種。因此，從整個(gè)社會(huì)來(lái)看就存在有九種可能的選擇：（1）A＞B，A＞′B（2）A＞B，A=′B（3）A＞B，A＜′B（4）A=B，A＞′B（5）A=B，A=′B（6）A=B，A＜′B（7）A＜B，A＞′B（8）A＜B，A=′B（9）A＜B，A＜′B九種可能選擇，可分為三大類：第一類是甲和乙的意見(jiàn)完全相反（包括第3和7）；第二類是甲和乙的意見(jiàn)完全相同（包括第1、5和9）；第三類型是甲和乙的意見(jiàn)基本一致（包括第2、4、6和8）。2.從社會(huì)來(lái)看的判斷標(biāo)準(zhǔn)假定整個(gè)社會(huì)只有甲和乙兩人，可能的資273.帕累托標(biāo)準(zhǔn)（Paretocriterion）如果兩人中至少有一人認(rèn)為資源配置狀態(tài)A優(yōu)于B，而沒(méi)有人認(rèn)為A劣于B，那么，從社會(huì)的觀點(diǎn)就有A優(yōu)于B。推論：如果至少有一人認(rèn)為資源配置狀態(tài)A優(yōu)于B，而沒(méi)有人認(rèn)為A劣于B，那么，從社會(huì)的觀點(diǎn)就有A優(yōu)于B。這就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)稱帕累托標(biāo)準(zhǔn)。3.帕累托標(biāo)準(zhǔn)（Paretocriterion）如果兩人28卡爾多-希克斯(Kaldor-Hicks)標(biāo)準(zhǔn)：KaldorCriterion:AmovefromallocationAtoallocationBimprovessocialwelfareiftheamountthepotentialgainerswouldpay(giveupintermsofcommodities/money)forthemoveisgreaterthantheamountthepotentialloserswouldpaytostopthemove.卡爾多-?？怂?Kaldor-Hicks)標(biāo)準(zhǔn)：Kaldor294.帕累托改進(jìn)、帕累托最優(yōu)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)效率如果既定的資源配置狀態(tài)的改變，使得至少有一個(gè)人的狀況變好，而沒(méi)有使任何人的狀況變壞，這種資源配置狀態(tài)的變化就是帕累托改進(jìn)（Paretoimprovement）。4.帕累托改進(jìn)、帕累托最優(yōu)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)效率如果既定的資源配置狀30帕累托改進(jìn)、帕累托最優(yōu)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)效率如果對(duì)于既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存在，即在該狀態(tài)上，任何改變都不可能使至少有一個(gè)人的狀況變好而又不使任何人的狀況變壞，則稱這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)（Paretooptimality）。帕累托改進(jìn)、帕累托最優(yōu)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)效率如果對(duì)于既定的資源配置狀31帕累托改進(jìn)、帕累托最優(yōu)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)效率當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)時(shí)，稱此時(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是有效率（economicefficiency）的；反之，不滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果就是缺乏效率的。帕累托改進(jìn)、帕累托最優(yōu)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)效率當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的資源配置達(dá)到32第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件交換的帕累托最優(yōu)是指：當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)狀況與收入分配狀況既定條件下，通過(guò)交易使得消費(fèi)者達(dá)到效用最大化的均衡狀況。在交換的帕累托最優(yōu)狀況下，不可能通過(guò)產(chǎn)品的重新分配使其他人的滿足水平提高，而不使另外的人滿足水平下降。第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件交換的帕累托最優(yōu)是指：當(dāng)社會(huì)生33交換的帕累托最優(yōu)條件假定（Assumptions）兩個(gè)消費(fèi)者（A&B）（追求效用最大化）兩種商品（X&Y）既定X、Y兩個(gè)消費(fèi)者彼此知道對(duì)方的偏好交換的帕累托最優(yōu)條件假定（Assumptions）34YAXAOAYBXBOBUB1

UA1UA2UA3UB2UB3a交換的埃齊沃思盒狀圖VV′

:所有無(wú)差異曲線的切點(diǎn)的軌跡構(gòu)成交換的契約曲線（contractcurve）（或效率曲線）。交換的帕累托最優(yōu)條件ecbV′V?fXA+XB=XYA+YB=YXAXBYAYBYAXAOAYBXBOBUB1UA1UA2UA3UB235EdgeworthFrancisYsidroEdgeworth,1845-1926FrancisBeaufortEdgeworthwasarestlessphilosophystudentatCambridge,andbecameoneofthemostbrilliantandeccentriceconomistsofthe19thCentury.EdgeworthFrancisYsidroEdgewo36小結(jié)：⑴在交換的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在消費(fèi)者A和B的兩條無(wú)差異曲線的交點(diǎn)上，那么，它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因?yàn)?，在這種情況下，總存在帕累托改進(jìn)的余地。⑵在交換的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在消費(fèi)者A和B的兩條無(wú)差異曲線的切點(diǎn)上，那么，它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。并稱之為交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因?yàn)樵谶@種情況下，不存在帕累托改進(jìn)的余地。⑶所有無(wú)差異曲線的切點(diǎn)，都代表帕累托最優(yōu)狀態(tài)，其軌跡構(gòu)成曲線VV′，叫做交換的契約曲線，它表示兩種產(chǎn)品在兩個(gè)消費(fèi)者之間的所有最優(yōu)分配（即帕累托最優(yōu)狀態(tài)）的集合。⑷對(duì)于任何一方來(lái)說(shuō)，我們不能說(shuō)VV′曲線上的任何點(diǎn)都比曲線上的其它點(diǎn)代表更好的分配。但可以說(shuō)的是給定任何不在曲線VV′上的點(diǎn)，總存在比它更好的點(diǎn)，這些點(diǎn)在曲線VV′上。小結(jié)：⑴在交換的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在消費(fèi)者37交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件MRSAXY=MRSBXYMRSAXY：表示對(duì)于A消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，X代替Y的邊際替代率；MRSBXY：表示對(duì)于B消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，X代替Y的邊際替代率。要使兩種商品X和Y在兩個(gè)消費(fèi)者A和B之間分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對(duì)于這兩個(gè)消費(fèi)者A和B來(lái)說(shuō)，這兩種商品的邊際替代率必須相等。交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件MRSAXY=MRSBXY38第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)是指：在技術(shù)與資源既定的條件下，資源的配置使產(chǎn)量達(dá)到最大。在生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀況下，不可能通過(guò)生產(chǎn)要素的重新分配使一種產(chǎn)品產(chǎn)量增加，而另外一種產(chǎn)品產(chǎn)量不減少。第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)是指：在技術(shù)與39生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件假定（Assume）兩個(gè)生產(chǎn)者（C&D）（分別生產(chǎn)X、Y兩種產(chǎn)品）；要素投入勞動(dòng)（L）和資本（K）數(shù)量既定L、K；生產(chǎn)兩種產(chǎn)品（X&Y）。現(xiàn)在要討論的是：在生產(chǎn)要素L、K一定的情況下，如何對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行分配，才能使C、D雙方都達(dá)到最大產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)最大的經(jīng)濟(jì)效率。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件假定（Assume）40KXLXOX(C)KYLYOY(D)Y1

X1X2X3Y2Y3a′生產(chǎn)的埃齊沃思盒狀圖qq′:所有等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)的軌跡構(gòu)成生產(chǎn)的契約曲線（contractcurve）（或效率曲線）。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件e′c′b′q′q?f′LC+LD=LKC+KD=KLCLDKCKD返回KXLXOX(C)KYLYOY(D)Y1X1X2X3Y41小結(jié)：⑴在生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在生產(chǎn)者C和D的兩條等產(chǎn)量線的交點(diǎn)上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因?yàn)樵谶@種情況下，總存在帕累托改進(jìn)的余地。⑵在生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在生產(chǎn)者C和D的兩條等產(chǎn)量線的切點(diǎn)上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，并稱之為生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因?yàn)樵谶@種情況下，不存在帕累托改進(jìn)的余地。⑶所有等產(chǎn)量線的切點(diǎn)，都代表帕累托最優(yōu)狀態(tài)，其軌跡構(gòu)成曲線qq′，叫做生產(chǎn)的契約曲線（或效率曲線），它表示兩種要素在兩個(gè)生產(chǎn)者之間的所有最優(yōu)分配（即帕累托最優(yōu)狀態(tài)）的集合。⑷對(duì)于任何一方來(lái)說(shuō)，我們不能說(shuō)qq′曲線上的任何點(diǎn)都比曲線上的其它點(diǎn)代表更好的分配。但可以說(shuō)的是給定任何不在曲線qq′上的點(diǎn)，總有比它更好的點(diǎn)，這些點(diǎn)在曲線qq′上。小結(jié)：⑴在生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在生產(chǎn)者42生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件MRTSCLK=MRTSDLKMRTSCLK：表示對(duì)于C生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，L代替K的邊際技術(shù)替代率。MRTSDLK：表示對(duì)于D生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，L代替K的邊際技術(shù)替代率。要使兩種要素L和K在兩個(gè)生產(chǎn)者C和D之間分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對(duì)于這兩個(gè)生產(chǎn)者C和D來(lái)說(shuō)，這兩種要素的邊際技術(shù)替代率必須相等。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件MRTSCLK=MRTSDLK43第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，說(shuō)明的是消費(fèi)的效率法則；生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)說(shuō)明的是生產(chǎn)的效率法則。但是，不能就此說(shuō)明，當(dāng)將交換和生產(chǎn)綜合起來(lái)看時(shí)，也達(dá)到了最優(yōu)。要使得生產(chǎn)與交換同時(shí)最優(yōu)，要求生產(chǎn)出來(lái)的X與Y的數(shù)量組合等于消費(fèi)者所要求的數(shù)量組合。既定的資源在兩種產(chǎn)品的配置所提供的效用最大。第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)44一、假定兩個(gè)消費(fèi)者A和B；兩個(gè)生產(chǎn)者C和D；兩種要素L和K；生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y；C生產(chǎn)X，D生產(chǎn)Y；消費(fèi)者的效用函數(shù)即無(wú)差異曲線簇為給定不變，生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)即等產(chǎn)量曲線簇為給定不變。一、假定兩個(gè)消費(fèi)者A和B；45二、生產(chǎn)可能性曲線1.生產(chǎn)可能性曲線的涵義生產(chǎn)可能曲線（ProductionPossibilitiesFrontier，PPF）又稱產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線，表示在現(xiàn)有技術(shù)條件下，現(xiàn)有資源得到充分利用，所能生產(chǎn)的各種產(chǎn)品的最大數(shù)量組合。生產(chǎn)可能性曲線上各點(diǎn)與生產(chǎn)的埃齊沃思盒狀圖中效率曲線上的各點(diǎn)是一一對(duì)應(yīng)的。二、生產(chǎn)可能性曲線1.生產(chǎn)可能性曲線的涵義46生產(chǎn)契約曲線上的每一點(diǎn)表示一定量投入要素在最優(yōu)配置時(shí)所能生產(chǎn)的一對(duì)最優(yōu)的產(chǎn)出：曲線上每一點(diǎn)均為兩個(gè)生產(chǎn)者的等產(chǎn)量線的切點(diǎn)，所以它同時(shí)處在兩個(gè)生產(chǎn)者的等產(chǎn)量線上，從而代表了兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量；這兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量也是帕累托意義上的最優(yōu)產(chǎn)出。G′PTOXP′Y3X1YSX2Y2e〞c〞2.從生產(chǎn)契約線到生產(chǎn)可能性曲線F生產(chǎn)不可能性區(qū)域生產(chǎn)無(wú)效率區(qū)域生產(chǎn)契約曲線上的每一點(diǎn)表示一定量投入要素在最優(yōu)配置時(shí)所能生產(chǎn)473.生產(chǎn)可能性曲線的特點(diǎn)（1）向右下方傾斜（downwardsloping）原因：兩種產(chǎn)品之間存在著轉(zhuǎn)換關(guān)系（2）向右上方凸出（concave）即產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT（Themarginalrateoftransformation，MRT）遞增。3.生產(chǎn)可能性曲線的特點(diǎn)（1）向右下方傾斜（downward484.邊際轉(zhuǎn)換率邊際轉(zhuǎn)換率指一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)沿著生產(chǎn)可能性曲線，調(diào)整其產(chǎn)量組合時(shí)，增產(chǎn)一單位某產(chǎn)品所必須犧牲的另一種產(chǎn)品的數(shù)量，亦即邊際機(jī)會(huì)成本。設(shè)產(chǎn)出X的變動(dòng)量為ΔX，產(chǎn)出Y的變動(dòng)量為ΔY，則|ΔY/ΔX|表示1單位X商品轉(zhuǎn)換為Y商品的比率。取極限：lim△x→0dYdX△Y△X＝MRT=產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是生產(chǎn)的可能性曲線的斜率的絕對(duì)值。為什么產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率是遞增的？是因?yàn)橐氐倪呺H報(bào)酬在遞減。4.邊際轉(zhuǎn)換率邊際轉(zhuǎn)換率指一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)沿著生產(chǎn)可能性曲線，調(diào)495.生產(chǎn)可能性曲線的變動(dòng)變動(dòng)原因：（1）資源數(shù)量增加（2）技術(shù)進(jìn)步c′POXPY2X2YX1Y1c〞P′P′5.生產(chǎn)可能性曲線的變動(dòng)變動(dòng)原因：c′POXPY2X2YX150三、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件YXOP’PY0X0MRSXYeSTB（X0，Y0）生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件為：MRSXY=MRTXY三、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件YXOP’PY0X0MRSXY51MRTXY>MRSXY假設(shè)MRTXY=2，MRSXY=1，即MRTXY>MRSXY。MRT為2意味著廠商減少一個(gè)X的產(chǎn)量，Y的產(chǎn)量就可以增加2個(gè)。MRS為1，表示消費(fèi)者減少一個(gè)X的消費(fèi)，必須增加1個(gè)Y的消費(fèi)就可以維持效用水平不變，從而，多余的1個(gè)單位Y就代表了社會(huì)福利的凈增加。這就說(shuō)明，如果產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率大于邊際替代率，則仍然存在有帕累托改進(jìn)的余地。MRTXY>MRSXY假設(shè)MRTXY=2，MRSXY=1，52MRTXY<MRSXY如果MRTXY=1，MRSXY=2，即MRTXY<MRSXY。MRTXY意味著廠商增加1個(gè)X的產(chǎn)量，必須減少一個(gè)Y的產(chǎn)量。而MRSXY=2消費(fèi)者要維持效用水平不變，減少一個(gè)Y的消費(fèi)，需要同時(shí)增加0.5個(gè)X的消費(fèi)，從而，多余的0.5單位X就代表了社會(huì)福利的凈增加。這就說(shuō)明，如果產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率小于邊際替代率，則仍然存在有帕累托改進(jìn)的余地。MRTXY<MRSXY如果MRTXY=1，MRSXY=2，即53交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件分析過(guò)程：給定既定數(shù)量的生產(chǎn)要素L和K以及兩個(gè)生產(chǎn)者→可以構(gòu)建一個(gè)生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖→生產(chǎn)契約線qq′→生產(chǎn)可能性曲線PP′→在PP′上任選一點(diǎn)B

→一組最優(yōu)產(chǎn)出組合（X*，Y﹡）→構(gòu)建一個(gè)交換的埃奇渥斯盒狀圖→交換的契約線VV′→

VV′上任一點(diǎn)e的MRS等于B點(diǎn)的MRT→則e點(diǎn)滿足生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)。交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件分析過(guò)程：給定既定數(shù)量的生產(chǎn)要素L54第六節(jié)完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)本章第一節(jié)說(shuō)明，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，存在著一般均衡狀態(tài)?，F(xiàn)在要說(shuō)明，這一均衡狀態(tài)符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，從而也就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第六節(jié)完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)本章第一節(jié)說(shuō)明，在完全競(jìng)爭(zhēng)55一、整個(gè)經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)條件1、交換的最優(yōu)條件任何兩種產(chǎn)品的邊際替代率對(duì)所有的消費(fèi)者都相等。用公式表示就是：MRSXYA=MRSXYB式中，X和Y為任意兩種產(chǎn)品；A和B為任意兩個(gè)消費(fèi)者。一、整個(gè)經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)條件1、交換的最優(yōu)條件562、生產(chǎn)的最優(yōu)條件任何兩種要素的邊際技術(shù)替代率對(duì)所有生產(chǎn)者都相等。用公式表示就是：MRTSLKC=MRTSLKD式中，L和K為任意兩種要素，C和D為任意兩個(gè)生產(chǎn)者。2、生產(chǎn)的最優(yōu)條件任何兩種要素的邊際技術(shù)替代率對(duì)所有生產(chǎn)者都573、生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件任何兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于它們的邊際替代率。用公式表示即是：MRSXY=MRTXY式中，X和Y為任意兩種產(chǎn)品。當(dāng)上述三個(gè)邊際條件均得到滿足時(shí)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。3、生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件任何兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于它們的邊58二、完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)假定完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)存在一組均衡價(jià)格：PX，PY，…，PL，PK，…。其中，PX，PY，…表示商品X，Y…的均衡價(jià)格，PL，PK，…表示要素L，K…的均衡價(jià)格。在完全競(jìng)爭(zhēng)下，每個(gè)消費(fèi)者和每個(gè)生產(chǎn)者均是價(jià)格的接受者。二、完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)假定完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)存在一59看消費(fèi)者的情況任意一個(gè)消費(fèi)者如A在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中的效用最大化條件是對(duì)該消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，任意兩種商品的邊際替代率等于這兩種商品的價(jià)格比率，即有：MRSXYA=PX/PY對(duì)B消費(fèi)者，同理得MRSXYB=PX/PY

于是得MRSXYA=MRSXYB這就是交換的帕累托最優(yōu)條件。因此，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？聪M(fèi)者的情況任意一個(gè)消費(fèi)者如A在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中的效用最大化60看生產(chǎn)者的情況任意一個(gè)生產(chǎn)者例如C的利潤(rùn)最大化條件之一是對(duì)該生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，任意兩種要素的邊際技術(shù)替代率等于這兩種要素的價(jià)格比率，即有：MRTSLKC=PL/PK對(duì)D生產(chǎn)者，同理得：MRTSLKD=PL/PK

于是得：MRTSLKC=MRTSLKD這就是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。因此，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？瓷a(chǎn)者的情況任意一個(gè)生產(chǎn)者例如C的利潤(rùn)最大化條件之一是對(duì)該61看生產(chǎn)者和消費(fèi)者綜合在一起的情況已知X產(chǎn)品對(duì)Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是：MRTXY=|ΔY/ΔX|如果用MCX和MCY分別代表產(chǎn)品X和Y的邊際成本，則X產(chǎn)品對(duì)Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率可以定義為兩種產(chǎn)品的邊際成本的比率：MRTXY=|ΔY/ΔX|=|MCX/MCY|看生產(chǎn)者和消費(fèi)者綜合在一起的情況已知X產(chǎn)品對(duì)Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換62看生產(chǎn)者和消費(fèi)者綜合在一起的情況在完全競(jìng)爭(zhēng)中，生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化的條件是產(chǎn)品的價(jià)格等于其邊際成本。于是有：

PX=MCX，PY=MCY即有：

MCX/MCY=PX/PY再由MRSXYA=PX/PY得：

MRTXY=PX/PY=MRSXY這就是生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。因此，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，商品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？瓷a(chǎn)者和消費(fèi)者綜合在一起的情況在完全競(jìng)爭(zhēng)中，生產(chǎn)者利潤(rùn)最大63第七節(jié)社會(huì)福利函數(shù)

(socialwelfarefunction)社會(huì)福利函數(shù)論者認(rèn)為，帕累托最優(yōu)狀態(tài)不是一個(gè)而是有許多個(gè)。帕累托未能指出在哪一種狀態(tài)下社會(huì)福利是最大的。他們認(rèn)為，要達(dá)到唯一最優(yōu)狀態(tài)，除了交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件，還必須具備一個(gè)條件，這就是福利應(yīng)當(dāng)在個(gè)人間進(jìn)行合理分配。第七節(jié)社會(huì)福利函數(shù)

(socialwelfarefu64經(jīng)濟(jì)效率是最大的福利的必要條件，合理分配是最大福利的充分條件。社會(huì)福利函數(shù)論者根據(jù)假定存在的社會(huì)福利函數(shù)作出一組表示社會(huì)偏好的社會(huì)無(wú)差異曲線，并根據(jù)契約曲線作出一條效用可能性曲線。社會(huì)無(wú)差異曲線和效用可能性曲線相切的切點(diǎn)，代表受到限制的社會(huì)福利的最大值。經(jīng)濟(jì)效率是最大的福利的必要條件，合理分配是最大福利的充分條件65UBUAOe1e2e3UA1UB1UA2UB2UA3UB3曲線W1、W2、W3為社會(huì)無(wú)差異曲線。W3W2W1T一、效用可能性曲線(utilitypossibilityfrontier

)效用不可能區(qū)域無(wú)效率區(qū)域SS’UBUAOe1e2e3UA1UB1UA2UB2UA3UB3曲66效用可能性曲線效用可能性曲線派生于交換契約線，是最優(yōu)效用組合的軌跡（包絡(luò)線）。給定一個(gè)消費(fèi)者的效用水平后，另一個(gè)消費(fèi)者可能達(dá)到的最高效用水平。線內(nèi)的任何點(diǎn)都是非效率的。曲線外的任何點(diǎn)都是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。從曲線上的一點(diǎn)移動(dòng)到另一點(diǎn)會(huì)降低一個(gè)人的效用。效用可能性曲線效用可能性曲線派生于交換契約線，是最優(yōu)效用組合67二、社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)是反映社會(huì)所有個(gè)人的效用水平和社會(huì)福利水平之間的函數(shù)。在兩人社會(huì)中，社會(huì)福利函數(shù)W可以寫成：W=W（UA，UB）給定上式，由一個(gè)效用水平組合（UA，UB）可以求得一個(gè)社會(huì)福利水平。如果我們固定社會(huì)福利水平為某個(gè)值，例如令W=W1，則社會(huì)福利函數(shù)成為：W1=W（UA，UB）二、社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)是反映社會(huì)所有個(gè)人的效用水平和社68三、阿羅不可能性定理

Arrow'sImpossibilityTheorem考慮這樣一個(gè)社會(huì)，其中包括三個(gè)人，分別用1、2和3代表。這三個(gè)人在三種社會(huì)狀態(tài)a、b和c之間進(jìn)行選擇。假定每一個(gè)人在各種社會(huì)狀態(tài)上的偏好都是嚴(yán)格的，即沒(méi)有人在任意兩個(gè)狀態(tài)之間感到無(wú)差異，而每個(gè)人的偏好都具有“傳遞性”，即如果他偏好a甚于b，又偏好b甚于c，那么，他必然偏好a甚于c。在這里，我們把某個(gè)人的某個(gè)特定的偏好次序記為（a,b,c）i，i=1,2,3，表示第i個(gè)人偏好a甚于b、偏好b又甚于c。這意味著下述三個(gè)成對(duì)的偏好次序，即（a,b）i，（a,c）i，（b,c）i。三、阿羅不可能性定理

Arrow'sImpossibili69阿羅不可能性定理現(xiàn)在假定單個(gè)人偏好次序分別為（a,b,c）1，（b,c,a）2，（c,a,b）3。并按照這些偏好對(duì)每一對(duì)可能社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票；社會(huì)的偏好次序則按“大多數(shù)規(guī)則”從這些單個(gè)投票中得出。首先，對(duì)a和b兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票。根據(jù)上面的單個(gè)人偏好次序，投票結(jié)果應(yīng)為：（a,b）1，（b,a）2，（a,b）3，于是，按大多數(shù)規(guī)則，社會(huì)的偏好次序是（a,b）；其次，考慮社會(huì)狀態(tài)b和c。我們有：（b,c）1，（b,c）2，（c,b）3，社會(huì)次序偏好為(b,c)；最后，考慮社會(huì)狀態(tài)a和c。各個(gè)人的偏好次序?yàn)椋海╝,c）1，（c,a）2，（c,a）3，社會(huì)偏好次序?yàn)?c,a)。阿羅不可能性定理現(xiàn)在假定單個(gè)人偏好次序分別為（a,b,c）170阿羅不可能性定理投票結(jié)果是：社會(huì)偏好a甚于b、偏好b甚于c、偏好c甚于a。顯而易見(jiàn)，這種所謂的“社會(huì)偏好次序”包含有內(nèi)在的矛盾，因?yàn)樗狈Υ涡虻幕疽?，即“傳遞性”。因此，在上述給定的具有“傳遞性”的單個(gè)人偏好類型中，按照投票的大多數(shù)規(guī)則，不能得出合理的社會(huì)偏好次序。也就是說(shuō)，不存在社會(huì)福利函數(shù)。阿羅不可能性定理投票結(jié)果是：社會(huì)偏好a甚于b、偏好b甚于c、71阿羅不可能性定理上面就某一種特定的個(gè)人偏好類型，即相互沖突的（a,b,c）1，（b,c,a）2和（c,a,b）3，說(shuō)明投票的大多數(shù)規(guī)則不能形成社會(huì)的偏好次序。這當(dāng)然不是說(shuō)，在任何情況下都不能從個(gè)人偏好次序形成社會(huì)偏好次序。例如，如果我們用“獨(dú)裁”規(guī)則代表大多數(shù)規(guī)則，則獨(dú)裁者的個(gè)人偏好就成為“社會(huì)”的偏好；又例如，如果我們用完全一致的個(gè)人偏好類型代替上述相互沖突的類型，例如，假設(shè)個(gè)人偏好為：（a,b,c）1，（a,b,c）2，（a,b,c）3，則按照大多數(shù)規(guī)則亦可形成確定的社會(huì)偏好次序[a,b,c]。阿羅不可能性定理上面就某一種特定的個(gè)人偏好類型，即相互沖突的72阿羅不可能性定理但上述兩種情況存在很大局限性?！蔼?dú)裁”規(guī)則可以從任何的個(gè)人偏好類型中形成“社會(huì)”的偏好次序。但這樣形成的“社會(huì)”偏好次序并不能真正反映社會(huì)的偏好；假定個(gè)人偏好類型完全一致也是完全不現(xiàn)實(shí)的。社會(huì)福利函數(shù)應(yīng)當(dāng)用于所有類型的個(gè)人偏好情況，而不應(yīng)僅僅適用于完全一致的情況。但是，就一般情況而言，我們有阿羅的不可能定理。阿羅不可能性定理但上述兩種情況存在很大局限性?！蔼?dú)裁”規(guī)則可73阿羅不可能性定理阿羅認(rèn)為，在非獨(dú)裁的情況下，不可能存在有適用于所有個(gè)人偏好類型的社會(huì)福利函數(shù)。因?yàn)槿魏我粋€(gè)合理的社會(huì)福利函數(shù)起碼必須滿足如下要求：第一，其定義域不受限制，即它適用于所有可能的個(gè)人偏好類型；第二，非獨(dú)裁，即社會(huì)偏好不以一個(gè)人或少數(shù)人的偏好來(lái)決定；第三，帕累托原則，即如果所有個(gè)人都偏好a甚于b，則社會(huì)偏好a甚于b；第四，無(wú)關(guān)變化的獨(dú)立性。這一要求可簡(jiǎn)單理解為：只要所有個(gè)人對(duì)a與b的偏好不變，則社會(huì)對(duì)a與b的偏好不變。阿羅證明了，滿足上述四個(gè)條件且具有傳遞性偏好次序的社會(huì)福利不存在。阿羅不可能性定理阿羅認(rèn)為，在非獨(dú)裁的情況下，不可能存在有適用74第八節(jié)效率與公平一、效率與公平的含義1.公平：指將社會(huì)的商品平均地分配給社會(huì)的所有成員，使得大家都有完全相同的商品。2.效率：是指經(jīng)濟(jì)資源的合理配置和有效配置，它是研究帕累托最優(yōu)問(wèn)題的核心內(nèi)容。第八節(jié)效率與公平一、效率與公平的含義753.效率與公平關(guān)系在資源配置與收入分配問(wèn)題上，平等與效率是一個(gè)兩難的選擇。如果只強(qiáng)調(diào)平等而忽視效率，就會(huì)因產(chǎn)生平均主義而阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)致普遍貧窮；如果只強(qiáng)調(diào)效率而忽視平等，就會(huì)因分配不公而影響社會(huì)安定。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定角度來(lái)看，最好能夠選擇一種兼顧效率與公平的分配。根據(jù)世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，處理好兩者關(guān)系的原則是，在保障效率的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的平等。3.效率與公平關(guān)系在資源配置與收入分配問(wèn)題上，平等與效率是一76二、收入分配平等化政策（1）稅收政策——主要是個(gè)人所得稅（累進(jìn)所得稅）、遺產(chǎn)和贈(zèng)予稅、財(cái)產(chǎn)稅、消費(fèi)稅（征富人的稅）（2）社會(huì)福利政策（補(bǔ)助窮人）第一，各種形式的社會(huì)保障與社會(huì)保險(xiǎn)第二，向貧困者提供就業(yè)機(jī)會(huì)與培訓(xùn)第三，醫(yī)療保險(xiǎn)與醫(yī)療援助第四，對(duì)教育事業(yè)的資助第五，各種保護(hù)勞動(dòng)者的立法第六，改善住房條件。二、收入分配平等化政策（1）稅收政策——主要是個(gè)人所得稅（77TheEndTheEnd78第10章一般均衡論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)GeneralEquilibriumandEconomicEfficiency第10章79本章主要內(nèi)容：第一節(jié)一般均衡第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第六節(jié)完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)第七節(jié)社會(huì)福利函數(shù)第八節(jié)效率與公平本章主要內(nèi)容：80第一節(jié)一般均衡一、局部均衡與一般均衡的涵義1、局部均衡分析局部均衡分析（Partialequilibriumanalysis）研究單個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的均衡狀態(tài)。局部均衡分析建立在兩個(gè)假定基礎(chǔ)上：⑴假定各個(gè)市場(chǎng)是相互獨(dú)立的。⑵在一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)中，該商品的需求與供給僅僅取決于其本身價(jià)格，其它商品的價(jià)格則被假定為不變。局部均衡分析的方法由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾創(chuàng)立。第一節(jié)一般均衡一、局部均衡與一般均衡的涵義81AlfredMarshall,1842-1924AlfredMarshallwasborninLondon.ProfessorofPoliticalEconomyattheUniversityofCambridgefrom1885to1908,hewasthefounderoftheCambridgeSchoolofEconomicswhichrosetogreateminenceinthe1920sand1930s:A.C.PigouandJ.M.Keynes,themostimportantfiguresinthisdevelopment,wereamonghispupils.Marshall'smagnumopus,thePrinciplesofEconomics(Marshall,1890a)waspublishedin1890andwentthrougheighteditionsinhislifetime.ItwasthemostinfluentialtreatiseofitseraandwasformanyyearstheBibleofBritisheconomics,introducingmanystill-familiarconcepts.AlfredMarshall,1842-1924Alfr82一般均衡分析（Generalequilibriumanalysis）是研究經(jīng)濟(jì)中所有市場(chǎng)同時(shí)處于均衡的一種狀態(tài)。在一般均衡理論中，每一商品的需求和供給不僅取決于該商品本身的價(jià)格，而且也取決于所有其他商品的價(jià)格。如果說(shuō)局部均衡分析是討論由一個(gè)產(chǎn)品的需求和供給相等決定一個(gè)均衡價(jià)格的話，那么，一般均衡分析則是用n個(gè)需求等于供給的條件決定n個(gè)價(jià)格。當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使所有的商品都供求相等時(shí)，市場(chǎng)就達(dá)到了一般均衡。一般均衡分析方法由瓦爾拉斯（LeonWalras）創(chuàng)立。2、一般均衡一般均衡分析（Generalequilibriuman83LeonWalras,1834-1910LeonWalras,1834-1910,hasbeenhailedbyJosephSchumpeteras"thegreatestofalleconomists"(Schumpeter,1954:p.827).WalraswasoneofthethreeleadersoftheMarginalist

Revolution,eventhoughhisgreatestwork,ElementsofPureEconomics,waspublishedin1874,threeyearsafterthoseofWilliamStanleyJevonsandCarlMenger.LeonWalrasiswidelyandrightfullyregardedasthefatherofgeneralequilibriumtheory.Walras‘majorworkistheElementsofPureEconomics(1874).LeonWalras,1834-1910LeonWal84PDSP0OQP1Q0Q1S’PDSP0OQP1Q0Q1（a）原油市場(chǎng)(c)煤炭市場(chǎng)PDSP0OQP1Q0Q1(b)汽油市場(chǎng)PDSP0OQP1Q0Q1D’S’(d)汽車市場(chǎng)D’D’P2Q2市場(chǎng)之間的相互關(guān)系PDSP0OQP1Q0Q1S’PDSP0OQP1Q0Q1（a85二、瓦爾拉斯一般均衡理論瓦爾拉斯一般均衡模型基本假定：⑴經(jīng)濟(jì)中有r種產(chǎn)品和n-r種要素，產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)。⑵經(jīng)濟(jì)中有H個(gè)家庭，家庭收入全部來(lái)自要素收入，并全部用于消費(fèi)；家庭偏好不變，且追求滿足最大化。⑶經(jīng)濟(jì)中有K個(gè)廠商，廠商生產(chǎn)函數(shù)不變，追求利潤(rùn)最大化；沒(méi)有中間產(chǎn)品和投資。二、瓦爾拉斯一般均衡理論瓦爾拉斯一般均衡模型基本假定：86分析思路：確定家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)、廠商商品供給函數(shù)和要素需求函數(shù)，以各種商品和要素的市場(chǎng)供求相等為條件，得到市場(chǎng)一般均衡方程式，從而得到一組（各種商品和要素）的價(jià)格，使整個(gè)市場(chǎng)達(dá)到一般均衡。假設(shè)：經(jīng)濟(jì)中共有r種商品——數(shù)量：Q1，····，Qr；價(jià)格：P1，····，Pr；n-r種要素——數(shù)量：Qr+1，····，Qn；價(jià)格：Pr+1，····，Pn。

分析思路：確定家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)、廠商商品供給87⑴家庭：商品需求和要素供給以要素供給總收入=商品需求總支出為條件從單個(gè)家庭擴(kuò)展到所有家庭——整個(gè)商品市場(chǎng)

先分析某個(gè)家庭

h：對(duì)各種商品的需求量分別為Q1h,···，Qrh

對(duì)各種要素的供給量分別為Q(r+1)h,···,Qnh家庭的預(yù)算約束為：P1Q1h+···+PrQrh=Pr+1Q（r+1）h+···+PnQnh⑴家庭：商品需求和要素供給以要素供給總收入=商品需求總支88家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)從而，h家庭對(duì)各種商品的需求函數(shù)是Q1h=Q1h（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrh=Qrh（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）對(duì)各種要素的供給函數(shù)是Q(r+1)h=Q（r+1)h(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qnh=Qnh(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)家庭的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)從而，h家庭對(duì)各種商品的需89市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)再分析所有家庭（市場(chǎng)）：每一種商品的市場(chǎng)需求也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)Q1d=Q1d

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrd

=Qrd

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）

式中：(i=1,···,r)為第i種商品的市場(chǎng)需求HQid=

∑

Qihh=1市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)再分析所有家庭（市場(chǎng)）：90市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)每一種要素的市場(chǎng)供給也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)Q(r+1)s=Q(r+1)s(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qns=Qns(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)

式中：(j=r+1,···,n)

為第j種要素的市場(chǎng)供給HQjs=

∑

Qjhh=1市場(chǎng)的商品需求函數(shù)和要素供給函數(shù)每一種要素的市場(chǎng)供給也是整個(gè)91⑵廠商：商品供給和要素需求以商品供給總收入=要素需求總支出為條件從單個(gè)廠商擴(kuò)展到所有廠商——整個(gè)要素市場(chǎng)

就單個(gè)廠商k而言：對(duì)各種商品的供給量分別為Q1k,···，Qrk

對(duì)各種要素的需求量分別為Q(r+1)k,···,Qnk廠商每一種產(chǎn)品的生產(chǎn)量都是各種要素投入的函數(shù)：Q1k=Q1k(Q(r+1)k,···,Qnk)·······Qrk=Q1k(Q(r+1)k,···,Qnk)⑵廠商：商品供給和要素需求以商品供給總收入=要素需求總支92廠商的商品供給函數(shù)和要素需求函數(shù)在利潤(rùn)最大化目標(biāo)下，廠商對(duì)每一種產(chǎn)品的最優(yōu)生產(chǎn)量（供給量）取決于所有產(chǎn)品和要素的價(jià)格即整個(gè)價(jià)格體系，供給函數(shù)為：

Q1k=Q1k（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrk=Qrk（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）對(duì)各種要素的需求也是價(jià)格體系的函數(shù)：

Q(r+1)k=Q（r+1)k(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qnk=Qnk(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)廠商的商品供給函數(shù)和要素需求函數(shù)在利潤(rùn)最大化目標(biāo)下，廠商對(duì)每93市場(chǎng)的商品供給和要素需求市場(chǎng)的商品供給和要素需求是所有單個(gè)廠商商品供給和要素需求的加總，因此，每一種商品的市場(chǎng)供給也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)：Q1s=Q1s

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）······Qrs

=Qrs

（P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn）

式中：(i=1,···,r)為第i種商品的市場(chǎng)供給

KQis=

∑

Qikk=1市場(chǎng)的商品供給和要素需求市場(chǎng)的商品供給和要素需求是所有單個(gè)廠94市場(chǎng)的商品供給和要素需求每一種要素的市場(chǎng)需求也是整個(gè)價(jià)格體系的函數(shù)：Q(r+1)d=Q(r+1)d(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)······Qnd=Qnd(P1,···,Pr;Pr+1,···,Pn)

式中：(j=r+1,···,n)

為第j種要素的市場(chǎng)需求

KQjd=

∑

Qjkk=1市場(chǎng)的商品供給和要素需求每一種要素的市場(chǎng)需求也是整個(gè)價(jià)格體系95⑶市場(chǎng)體系的一般均衡所有市場(chǎng)（包括全部商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)）的供求同時(shí)達(dá)到均衡。將產(chǎn)品和要素統(tǒng)統(tǒng)看作商品，則市場(chǎng)上就有n種商品（r種產(chǎn)品、n-r種要素），n個(gè)價(jià)格。從市場(chǎng)需求方面來(lái)看，這n種商品的需求函數(shù)是

Q1d=Q1d

（P1,···,Pn）······Qnd

=Qnd

（P1,···,Pn）或者：Qid

=Qid

(P1,···,Pn)(i=1,···,n)⑶市場(chǎng)體系的一般均衡所有市場(chǎng)（包括全部商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)）的96市場(chǎng)體系的一般均衡從市場(chǎng)供給方面來(lái)看，這n種商品的供給函數(shù)是

Q1s=Q1s（P1,···,Pn）······Qns

=Qns

（P1,···,Pn）或者：Qis

=Qis

(P1,···,Pn)(i=1,···,n)要使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系達(dá)到一般均衡，必須使n種商品市場(chǎng)的供給同時(shí)達(dá)到均衡：Q1d

(P1,···,Pn)=Q1s(P1,···,Pn)······Qnd

(P1,···,Pn)=Qns

(P1,···,Pn)

即存在著一組價(jià)格(P1*

,···,Pn*)，恰好使得經(jīng)濟(jì)中的每個(gè)市場(chǎng)同時(shí)處于均衡。市場(chǎng)體系的一般均衡從市場(chǎng)供給方面來(lái)看，這n種商品的供給函97三、一般均衡的存在性所謂一般均衡的存在性問(wèn)題即，是否存在一組均衡價(jià)格，在該價(jià)格體系上，所有商品的供求均相等。按照瓦爾拉斯的看法，由于在所有市場(chǎng)的供給和需求都相等的均衡條件中，獨(dú)立的方程數(shù)目與變量數(shù)目相等，所以，一般均衡的存在是有保證的。但是，變量個(gè)數(shù)與方程組個(gè)數(shù)相等，并不能保證聯(lián)立方程組的解一定存在。即便滿足方程組解的一組價(jià)格存在，仍不能證明一般均衡狀態(tài)一定是存在的，因?yàn)榻獬龅膬r(jià)格有可能是負(fù)數(shù)。三、一般均衡的存在性所謂一般均衡的存在性問(wèn)題即，是否存在一組98一般均衡的存在性一般均衡存在性的嚴(yán)格證明是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德布魯（Debreu）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（Arrow）給出的。他們利用集合論、拓?fù)鋵W(xué)等數(shù)學(xué)方法證明：在極為嚴(yán)格的假定條件下，一般均衡是存在的。一般均衡的存在性一般均衡存在性的嚴(yán)格證明是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德布99四、實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”問(wèn)題：即使確實(shí)存在著一般均衡狀態(tài)，實(shí)際的經(jīng)濟(jì)體系是否會(huì)達(dá)到這個(gè)一般均衡狀態(tài)？如果現(xiàn)行價(jià)格恰好為均衡價(jià)格，使得所有市場(chǎng)都達(dá)到供求一致，那么，在這種情況下，實(shí)際經(jīng)濟(jì)體系就處于一般均衡狀態(tài)上。但是，如果現(xiàn)行價(jià)格并不等于均衡值，實(shí)際的交易可能發(fā)生在“錯(cuò)誤”的價(jià)格水平上。那么，瓦爾拉斯的一般均衡體系就未必成立。為了解決這個(gè)困難，瓦爾拉斯假定市場(chǎng)上存在一位“拍賣人”。拍賣人的任務(wù)是尋找并確定能使市場(chǎng)供求一致的均衡價(jià)格。四、實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”問(wèn)題：即使確實(shí)存在著一般均衡狀100實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”首先，“拍賣人”隨意報(bào)出一組價(jià)格，家戶和廠商根據(jù)該價(jià)格申報(bào)自己的需求和供給。如果所有市場(chǎng)供求均