2022證券從業(yè)資格《證券交易》考試測(cè)試題

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第一章證券交易概述同步測(cè)試習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)

1.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按確定比例提取，由按證券交易業(yè)務(wù)量的確定比例繳納。

A.證券公司

B.投資者

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.權(quán)證的概括交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有的性質(zhì)。

A.期權(quán)

B.期貨

二、多項(xiàng)選擇題以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)

1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原那么為。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位一致，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.與該價(jià)格一致的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

2.一般根據(jù)囑托訂單的數(shù)量，囑托指令分為。

A.整數(shù)囑托

B.賣空囑托

C.零數(shù)囑托

D.買空囑托

3.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持原那么。

A.合規(guī)性

B.一致性

C.合法性

D.真實(shí)性

4.特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶，以下屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.社會(huì)保障類公司

5.根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確實(shí)定原那么為。

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位一致，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)透露的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)透露的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)透露的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)透露的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下說法正確的有。

A.充分表達(dá)了"養(yǎng)護(hù)客戶資產(chǎn)安好，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移'的原那么

B.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券

C.該制度的主要特點(diǎn)有：?jiǎn)毋y行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

7.囑托指令的根本要素包括但不限于。

A.證券賬號(hào)

B.日期

C.品種

D.買賣方向

8.關(guān)于市價(jià)囑托與限價(jià)囑托以下說法正確的有。

A.市價(jià)囑托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券

B.市價(jià)囑托的'缺點(diǎn)是沒有價(jià)格上的限制，成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，造成投資者損失

C.限價(jià)囑托下，證券經(jīng)紀(jì)商務(wù)必以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券

D.限價(jià)囑托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

9.競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括。

A.全部成交

B.不成交

C.片面成交

D.延遲成交

10.囑托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。以下屬于按照囑托價(jià)格分類的是。

A.開市囑托

B.收市囑托

C.市價(jià)囑托

D.限價(jià)囑托

C.遠(yuǎn)期交易

D.可轉(zhuǎn)換債券

3.可轉(zhuǎn)換債券具有的雙重特征。

A.債權(quán)和股權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債券和股票

D.期權(quán)和股權(quán)

4.從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.B股

C.A股

D.封閉式基金

6.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利才能，信譽(yù)良好，最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣元。

A.22億

B.21億

C.35000萬

D.32億

7.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣元。

A.2000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

8.證券交易所的設(shè)立和解散，由抉擇。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所理事會(huì)

D.證券交易所會(huì)員大會(huì)

9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.總經(jīng)理

10.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易單元。

A.1個(gè)或1個(gè)以上

B.3個(gè)或3個(gè)以上

C.5個(gè)或5個(gè)以上

D.若干個(gè)

二、多項(xiàng)選擇題以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)

2022證券從業(yè)資格《證券交易》考試測(cè)試題

1.以下屬于證券交易所職能的有。

A.組織、監(jiān)視證券交易

B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.對(duì)上市公司舉行監(jiān)管

D.管理和公布市場(chǎng)信息

2.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有權(quán)利。

A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)舉行監(jiān)視

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

D.加入證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所供給的服務(wù)

3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有。

A.B股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

4.在實(shí)踐中，金融期貨主要有類型。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類期貨

D.債券類期貨

5.金融期權(quán)的根本類型是。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.買入期權(quán)

D.賣出期權(quán)

6.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有。

A.權(quán)證交易

B.期貨交易

C.期權(quán)交易

D.遠(yuǎn)期交易

7.關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的表述，以下說法正確的有。

A.遠(yuǎn)期交易和期貨交易都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)舉行

C.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)舉行

D.遠(yuǎn)期交易與期貨交易都以獲取標(biāo)的物為目的

8.證券交易所的組織形式有

A.會(huì)員制

B.股份制

C.公司制

D.特許制

9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有。

A.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格舉行預(yù)料的文字和資料

B.新聞出版業(yè)

C.采納上市申請(qǐng)、安置證券上市

D.為他人供給擔(dān)保

10.以下屬于政府債券的有

A.國(guó)債

B.地方債

C.央行票據(jù)

D.銀行債券

其次章證券交易程序同步測(cè)試習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)

1.證券營(yíng)業(yè)部采納投資者囑托后應(yīng)按的原那么舉行競(jìng)申報(bào)價(jià)。

A.時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先客戶優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先

2.是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為"訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)'。

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

3.以下關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯(cuò)誤的是。

A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)

C.基金交易目前不收過戶費(fèi)

D.在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的0.5%o。，起點(diǎn)為1元

4.同一證券公司在同時(shí)采納兩個(gè)以上囑托人就一致種類、一致數(shù)量的證券按一致價(jià)格分別做囑托買入和囑托賣出時(shí)，理應(yīng)完成交易。

A.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

B.自行對(duì)沖成交

C.證券交易所批準(zhǔn)后可對(duì)沖成交

D.與買方、買方囑托人協(xié)商后對(duì)沖成交

5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)矩》規(guī)定的為。

A.A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.01港元

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票含A、B股、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過。

A.15%

B.10%

C.5%

D.3%

7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價(jià)格買入股票A股10000股，那么，該投資者最低需元全部賣出該股票才能保本傭金按2計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收囑托手續(xù)費(fèi)。

A.13.0802

B.13.0922

C.13.0822

D.13.0902

8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

A.0.5

B.1

C.2

D.3

9.傭金是投資者在囑托買賣證券成交后按成交金額確定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶供給證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括。

A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

10.在訂單匹配原那么方面，我國(guó)采用原那么。

A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

三、判斷題判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B

1.競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、片面成交、不成交。

2.證券經(jīng)紀(jì)商的主要收入來源是證券的買賣差價(jià)。

3.在證券交易中，囑托人發(fā)出囑托指令后，不得變更或撤銷。

4.在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。

5.上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過500股的務(wù)必是50