新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

三、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)

四、企業(yè)理論

五、制度變遷理論

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

三、交易成本1一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.1、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指的是馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式。20世紀(jì)初，馬歇爾曾滿懷信心地宣布，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論已經(jīng)確立且無爭論的余地，下一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以放心大膽地將主要精力集中于這些理論的應(yīng)用，解釋現(xiàn)實(shí)世界各種體制與實(shí)踐方面令人眼花繚亂的千變?nèi)f化。一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.1、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題21.1新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題然而不幸的是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論既不能對現(xiàn)實(shí)世界眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供令人信服的解釋，也未能開出可以較好地解決現(xiàn)實(shí)重大經(jīng)濟(jì)問題的政策藥方。在很大程度上，它只是從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭腦中產(chǎn)生的烏托邦世界，具有突出的非現(xiàn)實(shí)性。正如美國學(xué)者艾克納所說，除了建立在一系列形而上學(xué)的，從而非科學(xué)的公理基礎(chǔ)上的一系列演繹推理外，當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎一無所有。它是在大學(xué)的象牙塔中構(gòu)思出來的“邏輯精品”。1.1新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題然而不幸的是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論既不能對31.2新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的根源問題的根源：其假設(shè)前提的非現(xiàn)實(shí)性假設(shè)之一：完全理性；假設(shè)之二：信息完全\對稱；假設(shè)之三：完全競爭；假設(shè)之四：交易成本為０；假設(shè)之五：制度外生。1.2新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的根源問題的根源：其假設(shè)前提的非現(xiàn)實(shí)性41.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：解釋現(xiàn)實(shí)世界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對研究的假定進(jìn)行放寬，有限理性、機(jī)會(huì)主義等假定使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的問題更貼近現(xiàn)實(shí)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對許多問題都能夠進(jìn)行合理的解釋，從而使理論具有很強(qiáng)的吸引力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家頻繁獲諾貝爾經(jīng)獎(jiǎng)。1.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：解釋現(xiàn)實(shí)世界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對研究的假定進(jìn)行51.4制度主義發(fā)展的脈絡(luò)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度的關(guān)注可以一直追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的德國歷史學(xué)派。歷史學(xué)派不承認(rèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，反對通過抽象的分析建立普遍的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提出搜集大量歷史資料運(yùn)用歷史方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。歷史學(xué)派的代表人物李斯特認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)以生產(chǎn)力為研究對象，生產(chǎn)力的源泉不僅是勞動(dòng)，還包括一系列社會(huì)的、政治的和精神的等種種因素（基督教、一夫一妻制、奴隸制的廢除……都是生產(chǎn)力增長的豐富源泉）。1.4制度主義發(fā)展的脈絡(luò)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度的關(guān)注可以一直追溯6德國歷史學(xué)派歷史學(xué)派不承認(rèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，因此反對通過抽象的分析建立普遍的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提出搜集大量歷史資料運(yùn)用歷史方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。舊歷史學(xué)派的進(jìn)步及局限：強(qiáng)調(diào)歸納的方法有合理性，但不應(yīng)當(dāng)和抽象演繹的方法對立。如果沒有歷史資料，理論將成為無源之水，但如果不揭示出現(xiàn)象背后的規(guī)律，理論將僅剩下雜亂無章的歷史資料，失去價(jià)值。德國歷史學(xué)派歷史學(xué)派不承認(rèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，因此反對通7德國歷史學(xué)派新歷史學(xué)派的發(fā)展：作為歷史學(xué)派的繼承，新歷史學(xué)派興起于19世紀(jì)70至80年代。新歷史學(xué)派依然把歷史歸納法作為研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的根本方法，運(yùn)用了當(dāng)時(shí)比較發(fā)達(dá)的統(tǒng)計(jì)學(xué)理論。否認(rèn)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，完全拋棄經(jīng)濟(jì)理論。新歷史學(xué)派強(qiáng)調(diào)倫理道德、法律和國家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。德國歷史學(xué)派新歷史學(xué)派的發(fā)展：作為歷史學(xué)派的繼承，新歷史學(xué)派8老制度主義新歷史學(xué)派過于極端距離科學(xué)方法論越來越遠(yuǎn)，逐漸淡出理論界，但受其影響，在美國出現(xiàn)了老制度主義。老制度主義與歷史學(xué)派的關(guān)系不但從理論觀點(diǎn)上表現(xiàn)出來，而且從師承關(guān)系上也可以看出來：老制度主義的代表人物凡勃論是克拉克的學(xué)生，而克拉克是歷史學(xué)派代表人物克尼斯的學(xué)生。老制度主義新歷史學(xué)派過于極端距離科學(xué)方法論越來越遠(yuǎn)，逐漸淡出9老制度主義凡勃倫認(rèn)為技術(shù)和產(chǎn)權(quán)是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中兩種基本的制度，在資本主義階段的表現(xiàn)形式為“機(jī)器利用”（工廠、大規(guī)模生產(chǎn)、信用等）和“企業(yè)經(jīng)營”（資本通過對商品生產(chǎn)和流動(dòng)進(jìn)行控制），二者間是存在矛盾的?？得⑺拱呀灰缀蜕a(chǎn)作為兩種基本的人類行為。老制度主義凡勃倫認(rèn)為技術(shù)和產(chǎn)權(quán)是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中兩種基本的制度10后制度主義后制度主義的代表人物有加爾布雷斯和繆爾達(dá)爾。加爾布雷斯的主要思想是強(qiáng)調(diào)“公共目標(biāo)”，資本主義的問題關(guān)鍵在于忽視了“公共目標(biāo)”。經(jīng)濟(jì)學(xué)不是說明科學(xué)，應(yīng)當(dāng)為支配經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)，它培養(yǎng)信念，同時(shí)培養(yǎng)這種利益所需要的行動(dòng)。后制度主義后制度主義的代表人物有加爾布雷斯和繆爾達(dá)爾。11后制度主義傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長，對物的關(guān)注超過了對人的關(guān)心，應(yīng)當(dāng)從人本主義思想出發(fā)，確定應(yīng)當(dāng)爭取的“目標(biāo)”。在方法上，加爾布雷斯也強(qiáng)調(diào)制度和結(jié)構(gòu)因素的重要性，主張把政治、社會(huì)和文化因素加入到經(jīng)濟(jì)分析中，反對抽象的純經(jīng)濟(jì)分析和數(shù)量分析。后制度主義傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長，對物的關(guān)注超過了對人的關(guān)心12新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然在研究對象上相似，但二者明顯不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至否認(rèn)和老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的關(guān)系：舒爾茨：既沒有參考術(shù)語，也沒有專門概念，更沒有經(jīng)濟(jì)理論引導(dǎo)分析，是無用的盒子?？扑梗悍蠢碚摰模诵枰碚搧碚恚蝗痪椭荒芤话鸦馃舻拿枋鲂圆牧贤?，沒有任何東西流傳下來。斯蒂格勒把老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的失敗歸結(jié)為兩點(diǎn)：對經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)理論傳統(tǒng)采取一種仇視態(tài)度，并且缺乏某種實(shí)證的研究綱領(lǐng)及方法。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然在研究對象上相似，但二者明顯不同，新制度經(jīng)濟(jì)13新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特征“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)含混的術(shù)語，其部分原因在于，新制度主義與其說是一個(gè)明確的學(xué)派，倒不如說是一個(gè)植根于現(xiàn)存理論和學(xué)說的特定共識集合，與奧地利學(xué)派不同，它并非一個(gè)獨(dú)立和異端的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，也和那些追隨凡勃倫和康芒斯傳統(tǒng)的舊制度主義者無關(guān)。……仍然倚重新古典價(jià)格理論，并以此對許多現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行描述?！保ㄖZ思）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特征“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)含混的術(shù)語，其部分原因在14新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度制度包括正式制度、非正式制度。正式制度指人們有意識地設(shè)計(jì)并創(chuàng)造出的行為規(guī)則，包括法律、規(guī)章以及經(jīng)濟(jì)主體之間簽訂的正式契約等等，靠權(quán)威機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)行。非正式制度則指倫理道德、傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等等，乃是人們在長期交往中自發(fā)形成并被無意識地接受的行為規(guī)范。非正式制度的形成是自生自發(fā)的，對違反非正式制度的懲處也只能自發(fā)執(zhí)行。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度制度包括正式制度、非正式制度。15對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場制度及相應(yīng)的貨幣制度、企業(yè)制度的存在，自由競爭、完全信息，零交易費(fèi)用，制度給定等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：對各種制度重新考察，以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定的自由競爭、完全信息作為研究對象，重視對制度形成、制度效率的研究。對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展16（1）從制度既定到制度變遷新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個(gè)分析框架是以制度既定為前提的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度作為一個(gè)內(nèi)生變量引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中。

（2）從交易成本為零到交易成本為正在新古典環(huán)境中，信息是完全的，交易成本為零新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為交易是充滿摩擦的，交易成本為正。（3）從完全理性到新理性經(jīng)濟(jì)人從完全理性到有限理性機(jī)會(huì)主義傾向

（1）從制度既定到制度變遷17新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：資本、勞動(dòng)、土地等資源在市場上的均衡。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：制度的均衡，制度的形成及其穩(wěn)定存在并發(fā)揮作用的原因。均衡研究均衡分析的修正均衡研究均衡分析的修正18均衡研究不完全性新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把所有的變化通過市場的完全運(yùn)行和均衡來實(shí)現(xiàn)，世界是靜態(tài)的與和諧的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為世界是進(jìn)化和緩慢演變的，均衡短暫，不均衡才是常態(tài)，制度變遷則是演變的具體表現(xiàn)形式。均衡研究不完全性19新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是制度與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系：1、制度特別是產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系。（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與諾思新經(jīng)濟(jì)史研究）2、從效率的角度分析不同組織或契約。（交易費(fèi)用理論和企業(yè)理論）3、用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度動(dòng)態(tài)變化。（制度變遷理論）4、從效率角度分析法律與公共政策。（公共選擇理論、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是制度與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系：20新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的構(gòu)成存在不同的歸納，參考盛洪《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》主要包括：產(chǎn)權(quán)理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨）；交易費(fèi)用理論和企業(yè)理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨、張五常、詹森和麥科林、威廉姆森）制度變遷理論（諾思）公共選擇理論和法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)（布坎南、奧爾森、圖洛克、波斯納）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的構(gòu)成存在不同的歸納，參考盛洪《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)21

二、產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)制度是最重要最基本的制度安排，構(gòu)成了市場制度以及其他制度安排的基礎(chǔ)。二、產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)制度是最重要最22科斯生平1910年12月29日，羅納德·哈里·科斯出生于倫敦的威爾斯登。1927年，他參加大學(xué)入學(xué)考試，順利通過，歷史和化學(xué)成績優(yōu)異。1929年10月進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院繼續(xù)商學(xué)士學(xué)位的學(xué)習(xí)。在那里，他遇到了對他有重要影響的老師。1931年科斯通過了商學(xué)士考試。1951年獲倫敦大學(xué)博士學(xué)位。同年移居美國，先后在布法羅大學(xué)任教。1964年進(jìn)入加之各大學(xué)任教并擔(dān)任《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編，直到1982年退休科斯生平1910年12月29日，羅納德·哈里·科斯出生于倫敦23產(chǎn)權(quán)理論的定義和作業(yè)什么是產(chǎn)權(quán)：是指使用財(cái)產(chǎn)或資源的權(quán)力，或者指由對財(cái)產(chǎn)或資源進(jìn)行占有、使用、處置、收益分配等各種權(quán)力組成的一組“權(quán)利束”。

“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，起重要性就在于事實(shí)上他們能幫助一個(gè)人形成他與其他人交易時(shí)的合理預(yù)期?！薄履啡?/p>

產(chǎn)權(quán)理論的定義和作業(yè)什么是產(chǎn)權(quán)：24產(chǎn)權(quán)理論的定義和作用對交易的對象到底擁有怎樣的權(quán)力明確的、專一的、可自由轉(zhuǎn)讓的“有權(quán)利的界定是市場的前提?！薄扑埂疤帷a(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)產(chǎn)權(quán)理論的定義和作用對交易的對象到底擁有怎樣的權(quán)力25產(chǎn)權(quán)與外部性內(nèi)部化資源配置效率的提高和社會(huì)產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)最大都要求生產(chǎn)者決策時(shí)不是根據(jù)私人成本而是社會(huì)成本，也就是外部性影響應(yīng)當(dāng)進(jìn)入他的成本，這就是外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)的基本功能是引導(dǎo)外部性內(nèi)部化。界定清晰并且可以交易的產(chǎn)權(quán)可以使外部性得到內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)與外部性內(nèi)部化資源配置效率的提高和社會(huì)產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)最大都要求26產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)沒有產(chǎn)權(quán)時(shí)存在外部性，對成員的利益造成損害，如果外部性造成的損害價(jià)值比較高，超過了建立清晰的產(chǎn)權(quán)的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)出現(xiàn)。明確的產(chǎn)權(quán)是交易的前提，雙方首先要明確誰應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц顿M(fèi)用，才可能進(jìn)行交易。當(dāng)雙方交易權(quán)利的收益大于交易費(fèi)用時(shí)交易才會(huì)發(fā)生，所以交易費(fèi)用降低有助于外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)沒有產(chǎn)權(quán)時(shí)存在外部性，對成員的利益造成損害，如果外27科斯定理科斯第一定律(即為施蒂格勒的表述)：如果市場交易成本為零，不管權(quán)利初始安排如何，市場機(jī)制會(huì)自動(dòng)使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。科斯第二定理可以表述為：一旦考慮到市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定以及經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇將會(huì)對資源配置效率產(chǎn)生影響。

科斯定理科斯第一定律(即為施蒂格勒的表述)：如果市場交易成本28三、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)三、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)29交易成本思想的提出羅納德·科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，極富創(chuàng)建性地提出“交易成本”思想。1931年科斯獲得了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院一筆旅行獎(jiǎng)學(xué)金赴美國訪問，構(gòu)思和起草了《企業(yè)的性質(zhì)》一文。交易成本思想的提出羅納德·科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)30科斯交易成本思想的貢獻(xiàn)和局限性盛洪：交易費(fèi)用思想使交易成為有成本的交易，不僅使交易符合經(jīng)驗(yàn)，而且使交易成為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象。交易成本的出現(xiàn)使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)扭轉(zhuǎn)了方向，使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了研究領(lǐng)域，使這兩者找到了結(jié)合的共同語言。隨著交易成本理論被越來越多的人接受，人們發(fā)現(xiàn)很多問題都是同一問題的變形而已?？扑菇灰壮杀舅枷氲呢暙I(xiàn)和局限性盛洪：交易費(fèi)用思想使交易成為有31交易成本的含義肯尼斯·阿羅給交易成本下的定義是：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行成本。按照康芒斯的定義，交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移可能發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部或市場中，交易費(fèi)用也就有市場型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用。此外，交易費(fèi)用還包括建立、維持或改變體制框架的費(fèi)用，是政治型交易費(fèi)用。盛洪：交易是人與人之間的交互行動(dòng)，交易成本就是人與人打交道的成本，狹義的交易成本則是達(dá)成契約和保證契約執(zhí)行的費(fèi)用。交易成本的含義肯尼斯·阿羅給交易成本下的定義是：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)32狹義交易成本的組成交易成本包括兩部分：合同簽訂之前的交易成本和合同簽訂之后的交易成本，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，與簽訂合同有關(guān)的任何成本都應(yīng)當(dāng)受到重視。交易之前的成本指草擬合同、就合同內(nèi)容進(jìn)行談判的成本。狹義交易成本的組成交易成本包括兩部分：合同簽訂之前的交易成本33四、企業(yè)理論四、企業(yè)理論34企業(yè)的特征要給企業(yè)的性質(zhì)下個(gè)惟一的技術(shù)性定義是不可能的，企業(yè)不是投入和產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)。同樣的機(jī)器，在匈牙利整整一年都沒有生產(chǎn)出一個(gè)沒有瑕疵的燈泡，但在德國卻在成功運(yùn)轉(zhuǎn)。企業(yè)內(nèi)部雇主和雇員關(guān)系中控制和干預(yù)的權(quán)利是企業(yè)和市場區(qū)別的本質(zhì)特征。企業(yè)的特征要給企業(yè)的性質(zhì)下個(gè)惟一的技術(shù)性定義是不可能的，企業(yè)35科斯對企業(yè)存在的解釋企業(yè)作為價(jià)格機(jī)制的替代，建立企業(yè)最重要的原因就是利用價(jià)格機(jī)制是有成本的。通過價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的成本就是發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的工作，出賣這類信息的人員的出現(xiàn)只能減少這種成本，但不可能消除?？扑箤ζ髽I(yè)存在的解釋企業(yè)作為價(jià)格機(jī)制的替代，建立企業(yè)最重要的36科斯的企業(yè)理論可以簡單的概括為：

企業(yè)的存在是由于節(jié)省市場的交易費(fèi)用。因?yàn)槠髽I(yè)與市場都被看成是資源配置的一種形式，而這有替代性。但企業(yè)既不能完全代替市場，也不能無限擴(kuò)大，因?yàn)槠髽I(yè)本省的組織費(fèi)用的存在對企業(yè)規(guī)模及其發(fā)展起著約束作用?？扑沟钠髽I(yè)理論可以簡單的概括為：37五、制度變遷以諾思為代表的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家提出的制度變遷理論在體制轉(zhuǎn)型時(shí)期對很多現(xiàn)實(shí)問題有比較強(qiáng)的解釋力，因此在中國曾經(jīng)廣受歡迎。五、制度變遷38諾斯簡介道格拉斯·諾斯，1920年生于美國馬薩諸薩州1942年加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位1952年加利福尼亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位簡介：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟(jì)史》諾斯簡介道格拉斯·諾斯，1920年生于美國馬薩諸薩州19439諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長1制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長

2國家在制度變遷中的作用諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長1制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長40諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長《1790—1860年的美國經(jīng)濟(jì)增長》將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論?！吨贫茸兓c美國的經(jīng)濟(jì)增長》諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長《1790—1860年的美國經(jīng)濟(jì)增長41制度與經(jīng)濟(jì)增長一般：制約經(jīng)濟(jì)增長的因素有人口、技術(shù)和資本諾斯：僅有這些還不夠，而且不是決定性的，決定經(jīng)濟(jì)增長的因素是制度?！爸贫刃纬梢粋€(gè)社會(huì)的激勵(lì)結(jié)果，因此，政治和經(jīng)濟(jì)制度是經(jīng)濟(jì)業(yè)績的潛在決定因素。”“正是人類組織的成功或失敗決定著社會(huì)是進(jìn)步還是倒退。”

制度與經(jīng)濟(jì)增長一般：42制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的、連續(xù)的和累積的過程，只有均衡狀態(tài)是穩(wěn)定的，價(jià)格機(jī)制是一種基本的調(diào)節(jié)力量。諾斯：制度變遷是從均衡到不均衡再到均衡的過程。像商品市場存在供給方和需求方一樣，制度市場上同樣存在制度的供給和需求。制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：43制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新當(dāng)制度供給=制度需求條件：制度供給者的邊際收益=邊際成本（即MR=MC）那么，當(dāng)制度供給≠制度需求制度的非均衡制度均衡制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新當(dāng)制度供給=制度需求44制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新制度的產(chǎn)生：一項(xiàng)新的制度安排只有在創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)才會(huì)被作出制度供給者動(dòng)機(jī)：謀取制度收益最大化制度非均衡必然導(dǎo)致制度創(chuàng)新與變遷制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新制度的產(chǎn)生：45國家理論諾思認(rèn)為，國家（統(tǒng)治者）是推動(dòng)制度變遷的最主要力量，由于制度與經(jīng)濟(jì)績效的重要關(guān)系，國家就成為決定經(jīng)濟(jì)是增長還是衰退的根源。為什么制度變遷的主要力量不是普通人而是統(tǒng)治者？因?yàn)椤按畋丬嚒眴栴}。國家理論諾思認(rèn)為，國家（統(tǒng)治者）是推動(dòng)制度變遷的最主要力量，46政治學(xué)中的兩種國家理論國家的契約論：人們通過契約建立國家和政府，政府保護(hù)公民的生命、財(cái)產(chǎn)，如果統(tǒng)治者違背契約，人們有權(quán)推翻政府。國家能促進(jìn)有效率的產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，從而增加社會(huì)福利。國家的掠奪論：國家是某一集團(tuán)或階級的代理者，作用是通過向其他成員掠奪收入使集團(tuán)或階級的利益最大化，掠奪性的國家界定的產(chǎn)權(quán)將使權(quán)力集團(tuán)的利益最大化，而不管對社會(huì)福利的影響。政治學(xué)中的兩種國家理論國家的契約論：人們通過契約建立國家和政47兩種理論各自的缺陷諾思認(rèn)為，兩種理論都存在不足，契約論中，國家具有強(qiáng)制契約履行的權(quán)力，但理論沒有契約簽訂以后各方對國家權(quán)力的爭奪；掠奪論只強(qiáng)調(diào)了后者而忽略了前者。從歷史現(xiàn)實(shí)來看，確實(shí)存在國家既確立有效產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長也確立無效產(chǎn)權(quán)阻礙經(jīng)濟(jì)增長的情況。兩種理論各自的缺陷諾思認(rèn)為，兩種理論都存在不足，契約論中，國48暴力潛能分配論諾思將兩種理論進(jìn)行折中，提出“暴力潛能分配論”，一個(gè)國家究竟是公正的契約監(jiān)督者還是代表某個(gè)集團(tuán)利益的掠奪者，是由國家中暴力潛能分配的情況決定的。暴力潛能分配論諾思將兩種理論進(jìn)行折中，提出“暴力潛能分配49諾思理論中的國家國家是一個(gè)福利或效用最大化者，國家通過提供保護(hù)來換取收入。總存在能提供相同服務(wù)的國家的潛在競爭對手，可能是其他國家，也可能是國家中其他的個(gè)人或組織。諾思理論中的國家國家是一個(gè)福利或效用最大化者，國家通過提供保50暴力潛能分配論統(tǒng)治者和潛在競爭者之間力量差別越小，國家掠奪的可能就越小，確立有效率產(chǎn)權(quán)的可能性就越大；反之，潛在競爭者力量越弱，統(tǒng)治者就越可以放心大膽地掠奪而不用擔(dān)心會(huì)失去政權(quán)，無效率產(chǎn)權(quán)確立的可能性就越大?，F(xiàn)實(shí)中的例子，周圍都是弱國的國家，經(jīng)濟(jì)增長一般比較慢，否則就會(huì)發(fā)生政權(quán)更迭，比如東歐。暴力潛能分配論統(tǒng)治者和潛在競爭者之間力量差別越小，國家掠奪的51意識形態(tài)理論意識形態(tài)是關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)制度。1、以“世界觀”形式出現(xiàn)從而使決策過程簡化。2、與道德和倫理判定相關(guān)。3、如果經(jīng)驗(yàn)和意識形態(tài)不一致，意識形態(tài)可能會(huì)發(fā)生變化，但這需要一個(gè)積累過程。意識形態(tài)理論意識形態(tài)是關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上52意識形態(tài)與搭便車諾斯認(rèn)為，由于搭便車的原因，利益集團(tuán)難以成為制度創(chuàng)新的主要力量。但現(xiàn)實(shí)中又存在許多相反的情況，比如革命先驅(qū)前赴后繼取得革命成功。為什么在個(gè)人收益并不大于個(gè)人成本的情況下，人們在制度變遷中可能不選擇搭便車呢？原因就在于意識形態(tài)的作用。意識形態(tài)與搭便車諾斯認(rèn)為，由于搭便車的原因，利益集團(tuán)難以成為53意識形態(tài)與制度穩(wěn)定意識形態(tài)不但可以使個(gè)人克服搭便車動(dòng)機(jī)，推動(dòng)制度變遷。而且意識形態(tài)對制度的穩(wěn)定同樣有重要作用，當(dāng)某種制度變遷的成本小于收益時(shí)，即使不考慮交易成本，制度也并非馬上變遷，只要它與人們的意識形態(tài)還相符，舊的制度仍然可能進(jìn)行維持。意識形態(tài)與制度穩(wěn)定意識形態(tài)不但可以使個(gè)人克服搭便車動(dòng)機(jī)，推動(dòng)54意識形態(tài)與制度穩(wěn)定既然意識形態(tài)對于制度的穩(wěn)定有很大幫助，所以國家才會(huì)對意識形態(tài)進(jìn)行巨大的投資。意識形態(tài)與制度穩(wěn)定既然意識形態(tài)對于制度的穩(wěn)定有很大幫助，所以55路徑依賴?yán)碚摦a(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系密切，但并非所有的制度都是有利于經(jīng)濟(jì)增長的，其中的原因很簡單：統(tǒng)治者為了滿足自身利益確立的產(chǎn)權(quán)阻礙了經(jīng)濟(jì)增長。但低效率的產(chǎn)權(quán)制度為什么能夠存在很長時(shí)間，而不被其他更有效率的產(chǎn)權(quán)制度所取代？路徑依賴?yán)碚摦a(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系密切，但并非所有的制度都是561、先天下之憂而憂；后天下之樂而樂?！吨傺?/p>

2、捐軀赴國難，視死忽如歸?！苤?/p>

3、近鄉(xiāng)情更切，不敢問來人。——宋之問

4、氣蒸云夢澤；波撼岳陽城?！虾迫?/p>

5、中夜四五嘆，常為大國憂?！畎?/p>

6、國恥未雪，何由成名？——李白

7、當(dāng)須徇忠義，身死報(bào)國恩。——李希仲

8、科學(xué)雖沒有國界，但是學(xué)者卻有他自己的國家?！退沟?/p>

9、虛榮的人注視著自己的名字，光榮的人注視著祖國的事業(yè)?！R蒂

10、愛國主義就是千百年來固定下來的對自己的祖國的一種最深厚的感情?！袑?/p>

11、利于國者愛之，害于國者惡之。——晏嬰

12、常思奮不顧身，而殉國家之急?！抉R遷

13、愛國如饑渴?！喙?/p>

14、一身報(bào)國有萬死，雙鬢向人無再青。——陸游

15、死去原知萬事空，但悲不見九州同。王師北定中原日，家祭無忘告乃翁。——陸游

16、人生自古誰無死，留取丹心照汗青?！奶煜?/p>

17、天下興亡，匹夫有責(zé)?！櫻孜?/p>

18、南北驅(qū)馳報(bào)主情，江花邊草笑平生。一年三百六十日，都是橫戈馬上行。——戚繼光

19、瞞人之事弗為，害人之心弗存，有益國家之事雖死弗避?！獏卫?/p>

20、各出所學(xué)，各盡所知，使國家富強(qiáng)不受外侮，足以自立于地球之上?！蔡煊?/p>

21、做人最大的事情是什么呢？就是要知道怎樣愛國。——孫中山

22、我們愛我們的民族，這是我們自信心的泉源?！芏鱽?/p>

23、為中華之崛起而讀書。——周恩來

24、以身許國，何事不敢為？——岳飛

25、夜視太白收光芒，報(bào)國欲死無戰(zhàn)場！——陸游

26、位卑不敢忘憂國?！懹?/p>

27、寄意寒星荃不察，我以我血薦軒轅?！斞?/p>

28、中國自古以來，就有埋頭苦干的人，就有拼命硬干的人，就有為民請命的人，就有舍身求法的人?！麄兪侵袊募沽骸！斞?/p>

29、惟有民魂是值得寶貴的，惟有它發(fā)揚(yáng)起來，中國人才有真進(jìn)步?！斞?/p>

30、我們中華民族有同自己的敵人血戰(zhàn)到底的氣概，有在自力更生的基礎(chǔ)上光復(fù)舊物的決心，有自立于世界民族之林的能力?！珴蓶|

31、與其忍辱生，毋寧報(bào)國死?！蜗隳?/p>

32、錦繡河山收拾好，萬民盡作主人翁?！斓?3、人民不僅有權(quán)愛國，而且愛國是個(gè)義務(wù)，是一種光榮?！焯亓?/p>

34、愛國的主要方法，就是要愛自己所從事的事業(yè)?！x覺哉

35、中國是古老的民族，也是勇敢的民族。中華民族有兩大優(yōu)點(diǎn)：勇敢，勤勞。這樣的民族多么可愛，我們愛我們民族（當(dāng)然其他民族也有他們可愛之處，我們決不忽視這一點(diǎn)），這是我們自信心的泉源?！芏鱽?/p>

36、真正的愛國者是愛人類的，愛國決不是排外?！R鐵丁

37、愛國主義就是千百年來鞏固起來的對自己的祖國的一種最深厚的感情?！袑?/p>

38、必須經(jīng)過祖國這一層樓，然后更上一層樓，達(dá)到人類的高度?！_曼·羅蘭

39、黃金誠然是寶貴的，但是生氣蓬勃的勇敢的愛國者卻比黃金更為寶貴?！挚?、先天下之憂而憂；后天下之樂而樂?！吨傺?7

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

三、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)

四、企業(yè)理論

五、制度變遷理論

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

三、交易成本58一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.1、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指的是馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式。20世紀(jì)初，馬歇爾曾滿懷信心地宣布，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論已經(jīng)確立且無爭論的余地，下一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以放心大膽地將主要精力集中于這些理論的應(yīng)用，解釋現(xiàn)實(shí)世界各種體制與實(shí)踐方面令人眼花繚亂的千變?nèi)f化。一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.1、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題591.1新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題然而不幸的是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論既不能對現(xiàn)實(shí)世界眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供令人信服的解釋，也未能開出可以較好地解決現(xiàn)實(shí)重大經(jīng)濟(jì)問題的政策藥方。在很大程度上，它只是從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭腦中產(chǎn)生的烏托邦世界，具有突出的非現(xiàn)實(shí)性。正如美國學(xué)者艾克納所說，除了建立在一系列形而上學(xué)的，從而非科學(xué)的公理基礎(chǔ)上的一系列演繹推理外，當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎一無所有。它是在大學(xué)的象牙塔中構(gòu)思出來的“邏輯精品”。1.1新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題然而不幸的是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論既不能對601.2新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的根源問題的根源：其假設(shè)前提的非現(xiàn)實(shí)性假設(shè)之一：完全理性；假設(shè)之二：信息完全\對稱；假設(shè)之三：完全競爭；假設(shè)之四：交易成本為０；假設(shè)之五：制度外生。1.2新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的根源問題的根源：其假設(shè)前提的非現(xiàn)實(shí)性611.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：解釋現(xiàn)實(shí)世界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對研究的假定進(jìn)行放寬，有限理性、機(jī)會(huì)主義等假定使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的問題更貼近現(xiàn)實(shí)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對許多問題都能夠進(jìn)行合理的解釋，從而使理論具有很強(qiáng)的吸引力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家頻繁獲諾貝爾經(jīng)獎(jiǎng)。1.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：解釋現(xiàn)實(shí)世界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對研究的假定進(jìn)行621.4制度主義發(fā)展的脈絡(luò)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度的關(guān)注可以一直追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的德國歷史學(xué)派。歷史學(xué)派不承認(rèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，反對通過抽象的分析建立普遍的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提出搜集大量歷史資料運(yùn)用歷史方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。歷史學(xué)派的代表人物李斯特認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)以生產(chǎn)力為研究對象，生產(chǎn)力的源泉不僅是勞動(dòng)，還包括一系列社會(huì)的、政治的和精神的等種種因素（基督教、一夫一妻制、奴隸制的廢除……都是生產(chǎn)力增長的豐富源泉）。1.4制度主義發(fā)展的脈絡(luò)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度的關(guān)注可以一直追溯63德國歷史學(xué)派歷史學(xué)派不承認(rèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，因此反對通過抽象的分析建立普遍的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提出搜集大量歷史資料運(yùn)用歷史方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。舊歷史學(xué)派的進(jìn)步及局限：強(qiáng)調(diào)歸納的方法有合理性，但不應(yīng)當(dāng)和抽象演繹的方法對立。如果沒有歷史資料，理論將成為無源之水，但如果不揭示出現(xiàn)象背后的規(guī)律，理論將僅剩下雜亂無章的歷史資料，失去價(jià)值。德國歷史學(xué)派歷史學(xué)派不承認(rèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，因此反對通64德國歷史學(xué)派新歷史學(xué)派的發(fā)展：作為歷史學(xué)派的繼承，新歷史學(xué)派興起于19世紀(jì)70至80年代。新歷史學(xué)派依然把歷史歸納法作為研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的根本方法，運(yùn)用了當(dāng)時(shí)比較發(fā)達(dá)的統(tǒng)計(jì)學(xué)理論。否認(rèn)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，完全拋棄經(jīng)濟(jì)理論。新歷史學(xué)派強(qiáng)調(diào)倫理道德、法律和國家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。德國歷史學(xué)派新歷史學(xué)派的發(fā)展：作為歷史學(xué)派的繼承，新歷史學(xué)派65老制度主義新歷史學(xué)派過于極端距離科學(xué)方法論越來越遠(yuǎn)，逐漸淡出理論界，但受其影響，在美國出現(xiàn)了老制度主義。老制度主義與歷史學(xué)派的關(guān)系不但從理論觀點(diǎn)上表現(xiàn)出來，而且從師承關(guān)系上也可以看出來：老制度主義的代表人物凡勃論是克拉克的學(xué)生，而克拉克是歷史學(xué)派代表人物克尼斯的學(xué)生。老制度主義新歷史學(xué)派過于極端距離科學(xué)方法論越來越遠(yuǎn)，逐漸淡出66老制度主義凡勃倫認(rèn)為技術(shù)和產(chǎn)權(quán)是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中兩種基本的制度，在資本主義階段的表現(xiàn)形式為“機(jī)器利用”（工廠、大規(guī)模生產(chǎn)、信用等）和“企業(yè)經(jīng)營”（資本通過對商品生產(chǎn)和流動(dòng)進(jìn)行控制），二者間是存在矛盾的。康芒斯把交易和生產(chǎn)作為兩種基本的人類行為。老制度主義凡勃倫認(rèn)為技術(shù)和產(chǎn)權(quán)是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中兩種基本的制度67后制度主義后制度主義的代表人物有加爾布雷斯和繆爾達(dá)爾。加爾布雷斯的主要思想是強(qiáng)調(diào)“公共目標(biāo)”，資本主義的問題關(guān)鍵在于忽視了“公共目標(biāo)”。經(jīng)濟(jì)學(xué)不是說明科學(xué)，應(yīng)當(dāng)為支配經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)，它培養(yǎng)信念，同時(shí)培養(yǎng)這種利益所需要的行動(dòng)。后制度主義后制度主義的代表人物有加爾布雷斯和繆爾達(dá)爾。68后制度主義傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長，對物的關(guān)注超過了對人的關(guān)心，應(yīng)當(dāng)從人本主義思想出發(fā)，確定應(yīng)當(dāng)爭取的“目標(biāo)”。在方法上，加爾布雷斯也強(qiáng)調(diào)制度和結(jié)構(gòu)因素的重要性，主張把政治、社會(huì)和文化因素加入到經(jīng)濟(jì)分析中，反對抽象的純經(jīng)濟(jì)分析和數(shù)量分析。后制度主義傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長，對物的關(guān)注超過了對人的關(guān)心69新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然在研究對象上相似，但二者明顯不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至否認(rèn)和老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的關(guān)系：舒爾茨：既沒有參考術(shù)語，也沒有專門概念，更沒有經(jīng)濟(jì)理論引導(dǎo)分析，是無用的盒子?？扑梗悍蠢碚摰模诵枰碚搧碚?，不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西流傳下來。斯蒂格勒把老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的失敗歸結(jié)為兩點(diǎn)：對經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)理論傳統(tǒng)采取一種仇視態(tài)度，并且缺乏某種實(shí)證的研究綱領(lǐng)及方法。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然在研究對象上相似，但二者明顯不同，新制度經(jīng)濟(jì)70新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特征“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)含混的術(shù)語，其部分原因在于，新制度主義與其說是一個(gè)明確的學(xué)派，倒不如說是一個(gè)植根于現(xiàn)存理論和學(xué)說的特定共識集合，與奧地利學(xué)派不同，它并非一個(gè)獨(dú)立和異端的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，也和那些追隨凡勃倫和康芒斯傳統(tǒng)的舊制度主義者無關(guān)?！匀灰兄匦鹿诺鋬r(jià)格理論，并以此對許多現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行描述?！保ㄖZ思）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特征“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)含混的術(shù)語，其部分原因在71新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度制度包括正式制度、非正式制度。正式制度指人們有意識地設(shè)計(jì)并創(chuàng)造出的行為規(guī)則，包括法律、規(guī)章以及經(jīng)濟(jì)主體之間簽訂的正式契約等等，靠權(quán)威機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)行。非正式制度則指倫理道德、傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等等，乃是人們在長期交往中自發(fā)形成并被無意識地接受的行為規(guī)范。非正式制度的形成是自生自發(fā)的，對違反非正式制度的懲處也只能自發(fā)執(zhí)行。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度制度包括正式制度、非正式制度。72對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場制度及相應(yīng)的貨幣制度、企業(yè)制度的存在，自由競爭、完全信息，零交易費(fèi)用，制度給定等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：對各種制度重新考察，以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定的自由競爭、完全信息作為研究對象，重視對制度形成、制度效率的研究。對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展73（1）從制度既定到制度變遷新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個(gè)分析框架是以制度既定為前提的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度作為一個(gè)內(nèi)生變量引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中。

（2）從交易成本為零到交易成本為正在新古典環(huán)境中，信息是完全的，交易成本為零新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為交易是充滿摩擦的，交易成本為正。（3）從完全理性到新理性經(jīng)濟(jì)人從完全理性到有限理性機(jī)會(huì)主義傾向

（1）從制度既定到制度變遷74新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：資本、勞動(dòng)、土地等資源在市場上的均衡。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：制度的均衡，制度的形成及其穩(wěn)定存在并發(fā)揮作用的原因。均衡研究均衡分析的修正均衡研究均衡分析的修正75均衡研究不完全性新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把所有的變化通過市場的完全運(yùn)行和均衡來實(shí)現(xiàn)，世界是靜態(tài)的與和諧的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為世界是進(jìn)化和緩慢演變的，均衡短暫，不均衡才是常態(tài)，制度變遷則是演變的具體表現(xiàn)形式。均衡研究不完全性76新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是制度與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系：1、制度特別是產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系。（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與諾思新經(jīng)濟(jì)史研究）2、從效率的角度分析不同組織或契約。（交易費(fèi)用理論和企業(yè)理論）3、用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度動(dòng)態(tài)變化。（制度變遷理論）4、從效率角度分析法律與公共政策。（公共選擇理論、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是制度與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系：77新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的構(gòu)成存在不同的歸納，參考盛洪《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》主要包括：產(chǎn)權(quán)理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨）；交易費(fèi)用理論和企業(yè)理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨、張五常、詹森和麥科林、威廉姆森）制度變遷理論（諾思）公共選擇理論和法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)（布坎南、奧爾森、圖洛克、波斯納）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的構(gòu)成存在不同的歸納，參考盛洪《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)78

二、產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)制度是最重要最基本的制度安排，構(gòu)成了市場制度以及其他制度安排的基礎(chǔ)。二、產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)制度是最重要最79科斯生平1910年12月29日，羅納德·哈里·科斯出生于倫敦的威爾斯登。1927年，他參加大學(xué)入學(xué)考試，順利通過，歷史和化學(xué)成績優(yōu)異。1929年10月進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院繼續(xù)商學(xué)士學(xué)位的學(xué)習(xí)。在那里，他遇到了對他有重要影響的老師。1931年科斯通過了商學(xué)士考試。1951年獲倫敦大學(xué)博士學(xué)位。同年移居美國，先后在布法羅大學(xué)任教。1964年進(jìn)入加之各大學(xué)任教并擔(dān)任《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編，直到1982年退休科斯生平1910年12月29日，羅納德·哈里·科斯出生于倫敦80產(chǎn)權(quán)理論的定義和作業(yè)什么是產(chǎn)權(quán)：是指使用財(cái)產(chǎn)或資源的權(quán)力，或者指由對財(cái)產(chǎn)或資源進(jìn)行占有、使用、處置、收益分配等各種權(quán)力組成的一組“權(quán)利束”。

“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，起重要性就在于事實(shí)上他們能幫助一個(gè)人形成他與其他人交易時(shí)的合理預(yù)期?！薄履啡?/p>

產(chǎn)權(quán)理論的定義和作業(yè)什么是產(chǎn)權(quán)：81產(chǎn)權(quán)理論的定義和作用對交易的對象到底擁有怎樣的權(quán)力明確的、專一的、可自由轉(zhuǎn)讓的“有權(quán)利的界定是市場的前提。”——科斯——前提——產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)產(chǎn)權(quán)理論的定義和作用對交易的對象到底擁有怎樣的權(quán)力82產(chǎn)權(quán)與外部性內(nèi)部化資源配置效率的提高和社會(huì)產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)最大都要求生產(chǎn)者決策時(shí)不是根據(jù)私人成本而是社會(huì)成本，也就是外部性影響應(yīng)當(dāng)進(jìn)入他的成本，這就是外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)的基本功能是引導(dǎo)外部性內(nèi)部化。界定清晰并且可以交易的產(chǎn)權(quán)可以使外部性得到內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)與外部性內(nèi)部化資源配置效率的提高和社會(huì)產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)最大都要求83產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)沒有產(chǎn)權(quán)時(shí)存在外部性，對成員的利益造成損害，如果外部性造成的損害價(jià)值比較高，超過了建立清晰的產(chǎn)權(quán)的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)出現(xiàn)。明確的產(chǎn)權(quán)是交易的前提，雙方首先要明確誰應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц顿M(fèi)用，才可能進(jìn)行交易。當(dāng)雙方交易權(quán)利的收益大于交易費(fèi)用時(shí)交易才會(huì)發(fā)生，所以交易費(fèi)用降低有助于外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)沒有產(chǎn)權(quán)時(shí)存在外部性，對成員的利益造成損害，如果外84科斯定理科斯第一定律(即為施蒂格勒的表述)：如果市場交易成本為零，不管權(quán)利初始安排如何，市場機(jī)制會(huì)自動(dòng)使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)?？扑沟诙ɡ砜梢员硎鰹椋阂坏┛紤]到市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定以及經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇將會(huì)對資源配置效率產(chǎn)生影響。

科斯定理科斯第一定律(即為施蒂格勒的表述)：如果市場交易成本85三、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)三、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)86交易成本思想的提出羅納德·科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，極富創(chuàng)建性地提出“交易成本”思想。1931年科斯獲得了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院一筆旅行獎(jiǎng)學(xué)金赴美國訪問，構(gòu)思和起草了《企業(yè)的性質(zhì)》一文。交易成本思想的提出羅納德·科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)87科斯交易成本思想的貢獻(xiàn)和局限性盛洪：交易費(fèi)用思想使交易成為有成本的交易，不僅使交易符合經(jīng)驗(yàn)，而且使交易成為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象。交易成本的出現(xiàn)使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)扭轉(zhuǎn)了方向，使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了研究領(lǐng)域，使這兩者找到了結(jié)合的共同語言。隨著交易成本理論被越來越多的人接受，人們發(fā)現(xiàn)很多問題都是同一問題的變形而已?？扑菇灰壮杀舅枷氲呢暙I(xiàn)和局限性盛洪：交易費(fèi)用思想使交易成為有88交易成本的含義肯尼斯·阿羅給交易成本下的定義是：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行成本。按照康芒斯的定義，交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移可能發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部或市場中，交易費(fèi)用也就有市場型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用。此外，交易費(fèi)用還包括建立、維持或改變體制框架的費(fèi)用，是政治型交易費(fèi)用。盛洪：交易是人與人之間的交互行動(dòng)，交易成本就是人與人打交道的成本，狹義的交易成本則是達(dá)成契約和保證契約執(zhí)行的費(fèi)用。交易成本的含義肯尼斯·阿羅給交易成本下的定義是：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)89狹義交易成本的組成交易成本包括兩部分：合同簽訂之前的交易成本和合同簽訂之后的交易成本，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，與簽訂合同有關(guān)的任何成本都應(yīng)當(dāng)受到重視。交易之前的成本指草擬合同、就合同內(nèi)容進(jìn)行談判的成本。狹義交易成本的組成交易成本包括兩部分：合同簽訂之前的交易成本90四、企業(yè)理論四、企業(yè)理論91企業(yè)的特征要給企業(yè)的性質(zhì)下個(gè)惟一的技術(shù)性定義是不可能的，企業(yè)不是投入和產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)。同樣的機(jī)器，在匈牙利整整一年都沒有生產(chǎn)出一個(gè)沒有瑕疵的燈泡，但在德國卻在成功運(yùn)轉(zhuǎn)。企業(yè)內(nèi)部雇主和雇員關(guān)系中控制和干預(yù)的權(quán)利是企業(yè)和市場區(qū)別的本質(zhì)特征。企業(yè)的特征要給企業(yè)的性質(zhì)下個(gè)惟一的技術(shù)性定義是不可能的，企業(yè)92科斯對企業(yè)存在的解釋企業(yè)作為價(jià)格機(jī)制的替代，建立企業(yè)最重要的原因就是利用價(jià)格機(jī)制是有成本的。通過價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的成本就是發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的工作，出賣這類信息的人員的出現(xiàn)只能減少這種成本，但不可能消除?？扑箤ζ髽I(yè)存在的解釋企業(yè)作為價(jià)格機(jī)制的替代，建立企業(yè)最重要的93科斯的企業(yè)理論可以簡單的概括為：

企業(yè)的存在是由于節(jié)省市場的交易費(fèi)用。因?yàn)槠髽I(yè)與市場都被看成是資源配置的一種形式，而這有替代性。但企業(yè)既不能完全代替市場，也不能無限擴(kuò)大，因?yàn)槠髽I(yè)本省的組織費(fèi)用的存在對企業(yè)規(guī)模及其發(fā)展起著約束作用?？扑沟钠髽I(yè)理論可以簡單的概括為：94五、制度變遷以諾思為代表的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家提出的制度變遷理論在體制轉(zhuǎn)型時(shí)期對很多現(xiàn)實(shí)問題有比較強(qiáng)的解釋力，因此在中國曾經(jīng)廣受歡迎。五、制度變遷95諾斯簡介道格拉斯·諾斯，1920年生于美國馬薩諸薩州1942年加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位1952年加利福尼亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位簡介：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟(jì)史》諾斯簡介道格拉斯·諾斯，1920年生于美國馬薩諸薩州19496諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長1制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長

2國家在制度變遷中的作用諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長1制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長97諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長《1790—1860年的美國經(jīng)濟(jì)增長》將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論?！吨贫茸兓c美國的經(jīng)濟(jì)增長》諾斯的制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長《1790—1860年的美國經(jīng)濟(jì)增長98制度與經(jīng)濟(jì)增長一般：制約經(jīng)濟(jì)增長的因素有人口、技術(shù)和資本諾斯：僅有這些還不夠，而且不是決定性的，決定經(jīng)濟(jì)增長的因素是制度?！爸贫刃纬梢粋€(gè)社會(huì)的激勵(lì)結(jié)果，因此，政治和經(jīng)濟(jì)制度是經(jīng)濟(jì)業(yè)績的潛在決定因素。”“正是人類組織的成功或失敗決定著社會(huì)是進(jìn)步還是倒退?！?/p>

制度與經(jīng)濟(jì)增長一般：99制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的、連續(xù)的和累積的過程，只有均衡狀態(tài)是穩(wěn)定的，價(jià)格機(jī)制是一種基本的調(diào)節(jié)力量。諾斯：制度變遷是從均衡到不均衡再到均衡的過程。像商品市場存在供給方和需求方一樣，制度市場上同樣存在制度的供給和需求。制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：100制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新當(dāng)制度供給=制度需求條件：制度供給者的邊際收益=邊際成本（即MR=MC）那么，當(dāng)制度供給≠制度需求制度的非均衡制度均衡制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新當(dāng)制度供給=制度需求101制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新制度的產(chǎn)生：一項(xiàng)新的制度安排只有在創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)才會(huì)被作出制度供給者動(dòng)機(jī)：謀取制度收益最大化制度非均衡必然導(dǎo)致制度創(chuàng)新與變遷制度的均衡與非均衡——制度創(chuàng)新新制度的產(chǎn)生：102國家理論諾思認(rèn)為，國家（統(tǒng)治者）是推動(dòng)制度變遷的最主要力量，由于制度與經(jīng)濟(jì)績效的重要關(guān)系，國家就成為決定經(jīng)濟(jì)是增長還是衰退的根源。為什么制度變遷的主要力量不是普通人而是統(tǒng)治者？因?yàn)椤按畋丬嚒眴栴}。國家理論諾思認(rèn)為，國家（統(tǒng)治者）是推動(dòng)制度變遷的最主要力量，103政治學(xué)中的兩種國家理論國家的契約論：人們通過契約建立國家和政府，政府保護(hù)公民的生命、財(cái)產(chǎn)，如果統(tǒng)治者違背契約，人們有權(quán)推翻政府。國家能促進(jìn)有效率的產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，從而增加社會(huì)福利。國家的掠奪論：國家是某一集團(tuán)或階級的代理者，作用是通過向其他成員掠奪收入使集團(tuán)或階級的利益最大化，掠奪性的國家界定的產(chǎn)權(quán)將使權(quán)力集團(tuán)的利益最大化，而不管對社會(huì)福利的影響。政治學(xué)中的兩種國家理論國家的契約論：人們通過契約建立國家和政104兩種理論各自的缺陷諾思認(rèn)為，兩種理論都存在不足，契約論中，國家具有強(qiáng)制契約履行的權(quán)力，但理論沒有契約簽訂以后各方對國家權(quán)力的爭奪；掠奪論只強(qiáng)調(diào)了后者而忽略了前者。從歷史現(xiàn)實(shí)來看，確實(shí)存在國家既確立有效產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長也確立無效產(chǎn)權(quán)阻礙經(jīng)濟(jì)增長的情況。兩種理論各自的缺陷諾思認(rèn)為，兩種理論都存在不足，契約論中，國105暴力潛能分配論諾思將兩種理論進(jìn)行折中，提出“暴力潛能分配論”，一個(gè)國家究竟是公正的契約監(jiān)督者還是代表某個(gè)集團(tuán)利益的掠奪者，是由國家中暴力潛能分配的情況決定的。暴力潛能分配論諾思將兩種理論進(jìn)行折中，提出“暴力潛能分配106諾思理論中的國家國家是一個(gè)福利或效用最大化者，國家通過提供保護(hù)來換取收入?？偞嬖谀芴峁┫嗤?wù)的國家的潛在競爭對手，可能是其他國家，也可能是國家中其他的個(gè)人或組織。諾思理論中的國家國家是一個(gè)福利或效用最大化者，國家通過提供保107暴力潛能分配論統(tǒng)治者和潛在競爭者之間力量差別越小，國家掠奪的可能就越小，確立有效率產(chǎn)權(quán)的可能性就越大；反之，潛在競爭者力量越弱，統(tǒng)治者就越可以放心大膽地掠奪而不用擔(dān)心會(huì)失去政權(quán)，無效率產(chǎn)權(quán)確立的可能性就越大?，F(xiàn)實(shí)中的例子，周圍都是弱國的國家，經(jīng)濟(jì)增長一般比較慢，否則就會(huì)發(fā)生政權(quán)更迭，比如東歐。暴力潛能分配論統(tǒng)治者和潛在競爭者之間力量差別越小，國家掠奪的108意識形態(tài)理論意識形態(tài)是關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)制度。1、以“世界觀”形式出現(xiàn)