安全評價過程控制教材

安全評價過程控制第一節(jié)安全評價過程控制概述一、安全評價過程控制的含義go二、安全評價過程控制的內容go三、安全評價過程控制的意義go第二節(jié)安全評價過程控制體系一、安全評價機構建立過程控制體系的主要依據(jù)go二、安全評價過程控制體系的主要內容go三、安全評價過程控制體系文件的構成及編制go四、安全評價過程控制體系的建立、運行與持續(xù)改進go第一節(jié)安全評價過程控制概述學習目標：掌握安全評價過程控制的含義及內容；了解安全評價過程控制的意義。一、安全評價過程控制的含義安全評價過程控制是保證安全評價工作質量的一系列文件。安全評價作為一項有目的的行為，必須具備一定的質量水平，才能滿足企業(yè)安全生產的需求。安全評價的質量是指安全評價工作的優(yōu)劣程度，也就是安全評價工作體現(xiàn)客觀公正性、合法性、科學性和針對性的程度。安全評價質量有廣義和狹義之分。狹義的安全評價質量僅指安全評價項目的操作過程和評價結果對安全生產發(fā)揮作用的優(yōu)劣程度。廣義的安全評價質量則以安全評價機構為考察單位，是指安全評價機構全部工作的優(yōu)劣程度，包括安全評價操作和評價的作用、評價機構內部組織機構、安全評價管理工作對評價過程及評價結果的保障程度以及安全評價的社會效益等。前者主要體現(xiàn)安全評價項目執(zhí)行過程中技術性、規(guī)范性的要求。如對法律法規(guī)及標準是否清楚；獲取的資料是否確鑿；評價是否公正；評價方法使用的是否準確；評價單元劃分是否合理；措施建議是否可行等。后者體現(xiàn)評價機構在運行中所要達到一定目標的要求。包括評價工作的深度，安全評價機構內部職能部門分工協(xié)作，安全評價人員及專家的資格要求和配備，安全評價的信息反饋和綜合效益等。back二、安全評價過程控制的內容安全評價過程控制按其內容可劃分為“硬件管理”和“軟件管理”。硬件管理：主要指安全評價機構建設的管理，包括：安全評價機構內部機構的設置；各職能部門職責的劃定、相互間分工協(xié)作的關系；安全評價人員及專家的配備等管理。軟件管理：主要指“硬件”運行中的管理，包括：項目單位的選定；合同的簽署；安全評價資料的收集；安全評價報告的編寫；安全評價報告內部評審；安全評價技術檔案的管理；安全評價信息的反饋；安全評價人員的培訓等一系列管理活動。back三、安全評價過程控制的意義安全評價是安全生產管理的一個重要組成部分，是預測、預防事故的重要手段。安全評價機構建立過程控制體系的重要意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）強化安全評價質量管理，提高安全評價工作質量水平；（2）有利于安全評價規(guī)范化、法制化及標準化的建設和安全評價事業(yè)的發(fā)展；（3）提高了安全評價的質量就能使安全評價在安全生產工作中發(fā)揮更有效的作用，確保人民生命安全、生活安定，具有重要的社會效益；（4）有利于安全評價機構管理層實施系統(tǒng)和透明的管理，學習運用科學的管理思想和方法；（5）促進安全評價工作的有序進行，使安全評價人員在評價過程中做到各負其責，提高工作效率；（6）可加強對安全評價人員的培訓，促進其工作交流，持續(xù)不斷地提高其業(yè)務技能和工作水平；（7）提高安全評價機構的市場信譽，在市場競爭中取勝。back第二節(jié)安安全全評價過過程控制制體系學習目標標：了解安全全評價過過程控制制體系建建立的依依據(jù)；掌握安全全評價過過程控制制體系的的主要內內容、文文件的構構成與編編制，以以及體系系的建立立、運行行和持續(xù)續(xù)改進。。一、安安全評價價機構建建立過程程控制體體系的主主要依據(jù)據(jù)主要依據(jù)據(jù)：管理學原原理；國家對安安全評價價機構的的監(jiān)督管管理要求求；安全評價價機構自自身的特特點。安全評價價過程控控制體系系以戴明明原理、、目標原原理和現(xiàn)現(xiàn)場改善善原理為為基礎；；遵循戴戴明原則則——PDCA管理模式式，基于于法制化化的管理理思想：：預防為為主、領領導承諾諾、持續(xù)續(xù)改進、、過程控控制；運運用了系系統(tǒng)論、、控制論論、信息息論的方方法。國家對安安全評價價機構的的監(jiān)督管管理是安安全評價價過程控控制體系系建立的的根本基基礎和依依據(jù)。分析國家家對安全全評價機機構的監(jiān)監(jiān)督管理理的相關關法律法法規(guī)，主主要涉及及以下內內容：人人員基本本要求和和管理，，組織機機構及職職責，安安全評價價過程控控制程序序，相關關作業(yè)指指導書和和資料檔檔案管理理等。對于安全全評價機機構而言言，一方方面是對對機構的的管理，，另一方方面是保保證評價價過程的的質量。。安全評價價機構應應運用管管理學的的原理——全過程控控制、強強調持續(xù)續(xù)改進的的PDCA循環(huán)原理理和目標標管理原原理，結結合自身身的特點點，建立立適合機機構自身身發(fā)展的的過程控控制體系系。back二、安全全評價過過程控制制體系的的主要內內容（一）安安全評評價過程程控制方方針和目目標1、安全評評價過程程控制方方針安全評價價過程控控制方針針是評價價機構安安全評價價工作的的核心，表明了了評價機機構從事事安全評評安全評評價工作作的發(fā)展展方向和和行動綱綱領。安全評價價機構應應有經最最高管理理者批準準的安全全評價過過程控制制方針，，以闡明明安全評評價機構構的質量量目標和和改進安安全評價價績效的的管理承承諾。方針在內內容上應應適合安安全評價價機構安安全評價價工作的的性質和和規(guī)模，，確保其其對具體體工作的的指導作作用，應應包括對對持續(xù)改改進的承承諾，并并包括遵遵守現(xiàn)行行的安全全評價法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求的的承諾。。方針需經經最高管管理者批批準，確確保與員員工及其其代表進進行協(xié)商商，并鼓鼓勵員工工積極參參與，文文件化，，付諸實實施，予予以保持持，方針針應傳達達到全體體員工，，可為相相關方所所獲取。。安全評價價過程控控制方針針應定期期評審，，以適應應評價機機構不斷斷變化的的內外部部條件和和要求，，確保體體系的持持續(xù)適宜宜性。2、安全評評價過程程控制目目標評價機構構應針對對其內部部相關職職能和層層次，建建立并保保持文件件化的安安全評價價機構過過程控制制目標。。評價機構構在確立立和評審審其過程程控制目目標時，，應考慮慮法律、、法規(guī)及及其他要要求，可可選安全全評價技技術方案案，財務務、運行行和經營營要求。。目標應符符合安全全評價過過程控制制方針，，并遵循循過程控控制體系系對持續(xù)續(xù)改進的的承諾。。（二）機機構與職職責為了做好好安全評評價工作作，必須須對安全全評價機機構相關關部門與與人員的的作用、、職責和和權限加加以界定定，使之之文件化化并予以以傳達。。而且，機機構應提提供充足足的資源源，以確確保其能能夠順利利地完成成安全評評價任務務。安全評價價機構要要求有獨獨立的法法人資格格，即有有明確的的法定代代表人。。評價機構構的最高管理理者應確定評評價機構構的過程程控制方方針，提提供實施施安全評評價方案案和活動動以及績績效測量量和監(jiān)測測工作所所需的人人力、專專項技能能與技術術、財力力資源，，并在安安全評價價活動中中起領導導作用。。評價機構構還應明明確與評評價資質質業(yè)務范范圍相適適應的技術負責責人和安全評評價過程控制制負責人人。明確安全全評價機機構內部部的組織織機構及及職責是是安全評評價過程程控制體體系運行行的關鍵環(huán)節(jié)節(jié)。職責不清清、權限限不明，，會造成成許多問問題。評價機構構中只有有每一個個人按照照規(guī)定做做好自己己的本職職工作，，共同參參與安全全評價過過程控制制體系的的建設與與維護，，過程控控制體系系才能真真正實現(xiàn)現(xiàn)持續(xù)改改進和保保證安全全評價的的工作質質量。體系的建建立、實實施和維維護均是是以評價價機構為為單位，，按職能能和層次次展開，，在體系系運行過過程中明明確各職職能部門門與層次次間的相相互關系系，規(guī)定定其作用用、職責責與權限限是體系系建立的的必要條條件，也也是體系系運行的的有力保保障。而且組織織機構與與職責的的明確也也為培訓訓需求的的確定、、信息溝溝通的渠渠道與方方式、文文件的編編寫與管管理等若若干環(huán)節(jié)節(jié)的實施施與保持持提供基基本的框框架。（三）人人員培訓訓、業(yè)務務交流安全評價價人員的的水平對對安全評評價的質質量起著著至關重重要的作作用。定期的人人員培訓訓非常重重要，同同時應加加強與外外部的業(yè)業(yè)務交流流。人員培訓訓、業(yè)務務交流是是保持一一支高質質量的安安全評價價隊伍的的必要途途徑。具體要求求如下：：1、根據(jù)評評價人員員的作用用和職責責，確定定各類人人員所必必需的安安全評價價能力。。2、制定并保持持確保各類人人員具備相應應能力的培訓訓計劃。3、定期評審培培訓計劃，必必要時予以修修訂，以保證證其適宜性和和有效性。4、在制定和保保持培訓計劃劃或方案時，，其內容應重重點針對以下下領域：①機構人員的的作用與職責責培訓；②新員工的安安全評價知識識培訓；③針對安全評評價的法律、、法規(guī)、標準準和指導性文文件的培訓；；④針對中高層層管理者的管管理責任和管管理方法的培培訓；⑤針對分包方方、委托方等等所需要的培培訓。（四）合同評評審合同評審是安安全評價工作作非常重要的的一部分，同同時也是財務務進行合同監(jiān)監(jiān)督的重要組組成部分。安全評價機構構的合同評審審要求市場開開發(fā)人員、安安全評價技術術負責人等共共同參與完成成。合同評審應包包括以下內容容：客戶的各項要要求是否明確確；合同要求與委委托書內容是是否一致，所所有與委托書書不一致的要要求是否得到到解決；安全評價機構構能否滿足全全部要求。在簽訂了一個個評價項目的的合同之后，，安全評價機機構便開始了了一次針對某某個企業(yè)的評評價活動，即即啟動了安全全評價質量保保證程序，每每一次評價活活動都將為下下一次評價活活動提供新的的經驗、新的的技術支持和和現(xiàn)場改進的的依據(jù)。（五）安全評評價計劃編制制在安全評價項項目簽訂之后后，首先要制制定安全評價價計劃，以保保證評價項目目有效的實施施，確保評價價項目根據(jù)合合同規(guī)定的進進度和質量要要求如期完成成。（六）編制安安全評價報告告編制安全評價價報告是安全全評價工作的的核心問題。。安全評價報告告編制程序文文件是編制各各項目安全評評價報告的通通用程序規(guī)范范。對于不同的評評價項目編制制安全評價報報告的具體操操作的指導屬屬于作業(yè)指導導書的內容，，應根據(jù)評價價對象的不同同編制安全評評價作業(yè)指導導書。（七）安全評評價報告內部部評審安全評價報告告內部評審是是保證安全評評價報告質量量的一個重要要環(huán)節(jié)。在適當?shù)臅r候候，應有計劃劃地對安全評評價報告進行行內部評審。。安全評價報告告內部評審的的主要內容應應包括：報告告的格式是否否符合要求；；報告文字是是否準確；報報告的依據(jù)是是否充分、有有效；報告中中危險源辨識識是否全面；；報告的評價價方法的選擇擇是否適當；；報告的對策策措施是否切切實可行；報報告的結論是是否準確等。。安全評價機構構應確定安全全評價報告內內部評審的時時機和選取的的準則，將內內部評審工作作細致化和規(guī)規(guī)范化，使內內部評審真正正發(fā)揮質量監(jiān)監(jiān)督的作用。。（八）跟蹤服服務規(guī)定跟蹤服務務的基本要求求，對跟蹤服服務各環(huán)節(jié)實實施控制，妥妥善解決客戶戶提出的問題題，提高服務務質量，密切切與客戶的關關系，保證為為顧客提供滿滿意服務。在合同規(guī)定的的項目全部完完成之后，對對于評價機構構而言，還應應進行跟蹤服服務，對評價價報告中提出出的對策措施施與建議的實實施情況進行行跟蹤，考察察其適用性及及有效性，及及時為其調整整安全措施。。（九）檔案管管理和數(shù)據(jù)庫庫管理評價項目完成成后，應對評評價項目涉及及的所有文件件進行歸檔，，并在此基礎礎上生成數(shù)據(jù)據(jù)庫，設專人人管理，以便便資料查詢，，保證安全評評價的質量。。數(shù)據(jù)庫在為評評價項目提供供支持的同時時，新的評價價項目反過來來又不斷充實實數(shù)據(jù)庫的內內容。（十）糾正預預防措施糾正預防措施施、投訴申訴訴是對過程控控制運行情況況的監(jiān)督。對發(fā)生偏離方方針、目標的的情況應及時時加以糾正，，預防不合格格事件的再次次發(fā)生。糾正預防措施施能幫助機構構防止問題的的重復發(fā)生。。評價機構應建建立并保持投投訴申訴處理理程序，用來來規(guī)定有關的的職責和權限限，以滿足以以下要求：調調查和處理事事故和不符合合事件；制定定措施糾正和和預防由事故故和不符合事事件產生的影影響；采取糾糾正和預防措措施并予以完完成；確認所所采取的糾正正和預防措施施的有效性。。在策劃與啟動動糾正與預防防措施時，應應考慮如下因因素：國家法法律法規(guī)、自自愿計劃和共共同協(xié)議；評評價機構的質質量目標；內內部審核的結結果；管理評評審的結果；；評價機構成成員對持續(xù)改改進的建議；；所有新的相相關信息；有有關安全評價價報告質量改改進計劃的結結果。（十一）文件件記錄記錄應字跡清清楚、標識明明確，并可追追溯相關的活活動。安全評價過程程控制體系記記錄應便于查查詢，避免損損壞、變質或或遺失，應規(guī)規(guī)定并記錄其其保存期限。。文件記錄規(guī)定定了對各項工工作過程中形形成的各類記記錄編目、歸歸檔、保存及及處理實施控控制，以確定定記錄的完整整有效。1、對記錄的的要求如下：：（1）建立并并保持程序以以規(guī)范安全評評價機構記錄錄；（2）記錄應應便于查詢，，避免損壞、、變質或遺失失，并規(guī)定記記錄保存期限限；（3）記錄應應字跡清楚、、標識明確，，并能追溯安安全評價機構構的相關活動動和能證明體體系對機構運運作的符合性性。2、安全評價價過程控制體體系記錄的主主要內容：（1）實施安安全評價過程程控制體系所所產生的記錄錄；（2）有關安安全評價過程程的記錄。back三、安全評價價過程控制體體系文件的構構成及編制（一）安全評評價過程控制制體系文件的的構成及層次次關系安全評價過程程控制體系是是安全評價機機構為保障安安全評價工作作的質量而形形成的文件化化的體系，是是安全評價機機構實現(xiàn)其質質量管理方針針、目標和進進行科學管理理的依據(jù)。安全評價過程程控制體系文文件一般分為為三個層次：管理手冊（一一級）、程序序文件（二級級）、作業(yè)文文件（三級）），其層次關系和和內容如圖1和圖2所示。圖1安全評價過程程控制體系文文件的層次關關系圖2安全評價過程程控制體系文文件的內容1、過程控制管管理手冊過程控制管理理手冊是評價價機構根據(jù)安安全評價過程程控制的方針針、目標全面面地描述安全全評價過程控控制體系的文文件，主要供供機構中、高高層管理人員員和客戶以及及第三方審核核機構時使用用。管理手冊應表表述本機構的的安全評價質質量保證能力力。管理手冊涉及及以下內容：：方針目標、、職責權限、、人員培訓和和安全評價過過程控制的有有關要求；關關于程序文件件的說明和查查詢途徑；關關于手冊的評評審、修改和和控制規(guī)定。。2、程序文件程序文件是機機構根據(jù)安全全評價過程控控制體系的要要求，為達到到既定的安全全評價過程控控制方針、目目標所需要的的程序和對策策，描述實施施安全評價涉涉及的各個職職能部門活動動的文件，供供各職能部門門使用。程序文件處于于安全評價過過程控制體系系文件的第二二層，因此，，程序文件起起到一種承上上啟下的作用用：對上，它它是管理手冊冊的展開和具具體化，使得得管理手冊中中原則性和綱綱領性的要求求得到展開和和落實；對下下，它應引出出相應的支持持性文件，包包括作業(yè)指導導書和記錄表表格等。3、作業(yè)文件作業(yè)文件是圍圍繞管理手冊冊和程序文件件的要求，描描述具體的工工作崗位和工工作現(xiàn)場如何何完成某項工工作任務的具具體做法，是是一個詳細的的操作性工作作文件。作業(yè)文件是第第三層文件，，包括作業(yè)指導書、、記錄表格等。（1）作業(yè)指導書書的內容。作作業(yè)指導書通通常包括三方方面內容：干干什么、如何何干和出了問問題怎么辦。。根據(jù)安全評價價機構申請的的資質類型及及業(yè)務范圍的的不同，需要要編制的作業(yè)業(yè)指導書種類類也有所不同同。按評價類型的的不同，作業(yè)業(yè)指導書分為為安全預評價價作業(yè)指導書書、安全驗收收評價作業(yè)指指導書、安全全現(xiàn)狀評價作作業(yè)指導書、、專項安全評評價作業(yè)指導導書等。（2）記錄是體系系文件的組成成。記錄是體體系文件的組組成部分，是是安全評價職職能活動的反反映和載體，，是驗證安全全評價過程控控制體系的運運行結果是否否達到預期目目標的主要證證據(jù)，是過程程控制有效性性的證明文件件，具有可追追溯性，為采采取預防和糾糾正措施提供供依據(jù)。在編寫程序文文件和作業(yè)文文件的同時，，應分別制定定與各程序相相適應的記錄錄表格，附在在程序文件和和作業(yè)文件的的后面。需要指出的是是：安全評價價過程控制體體系文件應相相互協(xié)調一致致。各評價機構可可以根據(jù)自身身的規(guī)模大小小和實際情況況來劃分體系系文件的層次次等級。（二）安全評評價過程控制制體系文件的的編制1、安全評價過過程控制管理理手冊的編寫寫安全評價過程程控制管理手手冊的編寫要要有系統(tǒng)性，，避免面面俱俱到、冗長重重復。管理手冊不可可能像具體工工作標準或管管理制度那樣樣詳盡，對各各重要環(huán)節(jié)和和控制要求只只需概括地做做出原則規(guī)定定。在編寫時，要要求文字準確確、語言精練練、結構嚴謹謹，還要通俗俗易懂，以便便評價機構全全體員工能理理解和掌握。。(1)編寫手冊時一一般應遵循下下列原則：1）指令性原則則安全評價過程程控制管理手手冊應由機構構最高管理者者批準簽發(fā)。。手冊的各項規(guī)規(guī)定是機構全全體員工（包包括最高管理理者）都必須須遵守的內部部法規(guī)，它能能夠保證安全全評價過程控控制體系管理理的連續(xù)性和和有效性。因此，手冊各各項規(guī)定具有有指令性。2）目的性原則則手冊應圍繞質質量方針、目目標，對為實實現(xiàn)安全評價價質量方針、、目標所要開開展的各項活活動做出規(guī)定定。3）符合性原則則手冊應符合國國家有關法規(guī)規(guī)、條例、標標準，同時還還要與外部環(huán)環(huán)境條件相適適應。4）系統(tǒng)性原則則手冊所闡述的的安全評價質質量保障體系系，應當具有有整體性和層層次性。手冊應就安全全評價全過程程中影響安全全評價的技術術、管理和人人員的各環(huán)節(jié)節(jié)進行控制。。手冊所闡述的的安全評價過過程控制體系系，應當結構構合理、接口口明確、層次次清楚，各項項活動有序而而且連續(xù)，要要從整體出發(fā)發(fā)，對安全評評價機構運行行的重要環(huán)節(jié)節(jié)進行闡述，，做出明確規(guī)規(guī)定。5）協(xié)調性原則則手冊中各項規(guī)規(guī)定之間，手手冊與機構其其他安全評價價文件之間，，必須協(xié)調一一致。首先，手冊中中各項規(guī)定要要協(xié)調；其次，手冊與與機構其他文文件（管理程程序、標準、、制度）之間間要協(xié)調。無論是在手冊冊編寫階段，，還是在體系系運行階段，，都應該及時時記錄、處理理手冊中的規(guī)規(guī)定與目前管管理制度中不不一致的部分分。6）可行性原則則手冊中的規(guī)定定，應從機構構運行的實際際情況出發(fā)，，能夠做到或或經過努力可可以達到。某些規(guī)定，盡盡管內容先進進，如果組織織不具備實施施條件，可暫暫不列入手冊冊中。7）先進性原則則手冊的各項規(guī)規(guī)定，應當在在總結機構安安全評價管理理實踐經驗的的基礎上，盡盡可能采用國國內外的先進進標準、技術術和方法，加加以科學化、、規(guī)范化。8）可檢查性原原則手冊的各項規(guī)規(guī)定不但要明明確，而且要要有定量的考考核要求，便便于實施監(jiān)督督和審核，使使編寫出來的的手冊有可檢檢查性。也只有具有可可檢查性與可可考核的手冊冊，方能真正正被認真實施施。手冊內容容要簡練，重重點要突出。。（2）手冊編寫寫程序手冊應當按按照評價機機構安全評評價工作分分析的結果果，對體系系的構成，，涉及的內內容及其相相互之間的的聯(lián)系做出出系統(tǒng)、明明確和原則則的規(guī)定。。手冊編寫程程序如圖3所示。圖3過過程控制管管理手冊編編寫流程圖圖安全評價過過程控制管管理手冊一一般應包括括如下內容容：（1）安全評價價過程控制制方針目標標；（2）組織結構構及安全評評價管理工工作的職責責和權限；；（3）描述安全全評價機構構運行中涉涉及的重要要環(huán)節(jié)；（4）安全評價價過程控制制管理手冊冊的審批、、管理和修修改的規(guī)定定。2、程序文文件的編寫寫程序是為實實施某項活活動而規(guī)定定的方法。。安全評價過過程控制體體系程序文文件是指為為進行某項項活動所規(guī)規(guī)定的途徑徑。由于程序文文件是管理理手冊的支支持性文件件，是手冊冊中原則性性要求的進進一步展開開和落實，，因此，編編制程序文文件必須以以安全評價價管理手冊冊為依據(jù)，，符合安全全評價管理理手冊的有有關規(guī)定和和要求，并并從評價機機構的實際際出發(fā)，進進行系統(tǒng)編編制。程序文件的的編寫要求求如下：（1）程序文件件至少應包包括體系重重要控制環(huán)環(huán)節(jié)的程序序。（2）每一個程程序文件在在邏輯上都都應是獨立立的，程序序文件的數(shù)數(shù)量、內容容和格式由由機構自行行確定。程程序文件一一般不涉及及純技術的的細節(jié)，細細節(jié)通常在在工作指令令或指導書書中規(guī)定。。（3）程序文件件應結合評評價機構的的業(yè)務范圍圍和實際情情況具體闡闡述。（4）程序文件件應有可操操作性和可可檢查性。。機構程序文文件的多少少，每個程程序的詳略略、篇幅和和內容，在在滿足安全全評價過程程控制的前前提下，應應做到越少少越好。每個程序之之間應有必必要的銜接接，但要避避免相同的的內容在不不同的程序序之間重復復。在編寫程序序文件時，，應明確每每個環(huán)節(jié)包包括的內容容，規(guī)定由由誰干，干干什么，干干到什么程程度，達到到什么要求求，如何控控制，形成成什么樣的的記錄和報報告等；同同時，應針針對可能出出現(xiàn)的問題題，采取相相應的預防防措施，以以及一旦發(fā)發(fā)生問題應應采取的糾糾正措施。。程序文件的的結構和格格式由機構構自行確定定，文件編編排應與安安全評價過過程控制管管理手冊和和作業(yè)指導導書以及機機構的其他他文件形成成一個完整整的整體。。程序文件編編寫的工作作程序如圖圖4所示。圖4程程序文件編編寫流程圖圖3作業(yè)文件的的編寫作業(yè)文件是是程序文件件的支持性性文件。為了使各項項活動具有有可操作性性，一個程程序文件可可能涉及幾幾個作業(yè)文文件。能在程序文文件中交代代清楚的活活動，不用用再編制作作業(yè)文件。。作業(yè)文件應應與程序文文件相對應應，是對程程序文件的的補充和細細化。評價機構現(xiàn)現(xiàn)行的許多多制度、規(guī)規(guī)定、辦法法等文件，，很多具有有與作業(yè)文文件相同的的功能。在編寫作業(yè)業(yè)文件時，，可按作業(yè)業(yè)文件的格格式和要求求進行改寫寫。到目前為止止，國家已已經陸續(xù)頒頒發(fā)了安全全評價通則則，安全預預評價導則則，安全現(xiàn)現(xiàn)狀評價導導則，安全全驗收評價價導則，非非煤礦山安安全評價導導則，危險險化學品經經營單位安安全評價導導則（試行行），陸上上及石油天天然氣安全全評價導則則，民用爆爆破器材安安全評價導導則以及危危險化學品品生產企業(yè)業(yè)安全評價價導則（試試行）等，，用于指導導安全評價價工作。評價價機機構構在在建建立立評評價價過過程程控控制制體體系系過過程程中中，，應應將將導導則則的的要要求求與與評評價價工工作作密密切切結結合合，，編編制制具具有有指指導導意意義義的的安安全全評評價價作作業(yè)業(yè)指指導導書書。。4、記記錄錄的的編編寫寫記錄錄是是為為已已完完成成的的活活動動或或達達到到的的結結果果提提供供客客觀觀證證據(jù)據(jù)的的文文件件，，它它是是重重要要的的信信息息資資料料，，為為證證實實可可追追溯溯性性以以及及采采取取預預防防措措施施和和糾糾正正措措施施提提供供依依據(jù)據(jù)。。安全全評評價價機機構構所所產產生生的的記記錄錄覆覆蓋蓋于于過過程程控控制制的的各各個個環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)。。（1）記記錄錄具具有有如如下下功功能能：：1）是是安安全全評評價價過過程程控控制制體體系系文文件件的的組組成成部部分分，，是是安安全全評評價價職職能能活活動動的的反反映映和和載載體體。。2）是是驗驗證證評評價價過過程程控控制制體體系系運運行行結結果果是是否否達達到到預預期期目目標標的的主主要要證證據(jù)據(jù)，，具具有有可可追追溯溯性性。。記記錄錄可可以以是是書書面面形形式式，，也也可可以以是是其其他他形形式式，，如如電電子子格格式式等等。。3）安安全全評評價價質質量量管管理理記記錄錄為為采采取取預預防防和和糾糾正正措措施施提提供供了了依依據(jù)據(jù)。。記錄錄的的設設計計應應與與編編制制程程序序文文件件和和作作業(yè)業(yè)文文件件同同步步進進行行，，應應使使記記錄錄與與程程序序文文件件和和作作業(yè)業(yè)文文件件協(xié)協(xié)調調一一致致、、接接口口清清楚楚。。（2）記記錄錄編編制制要要求求根據(jù)據(jù)管管理理手手冊冊和和程程序序文文件件的的要要求求，，應應對對安安全全評評價價過過程程控控制制所所需需記記錄錄進進行行統(tǒng)統(tǒng)一一規(guī)規(guī)劃劃，，同同時時對對表表格格的的標標記記、、編編目目、、表表式式、、表表名名、、審審批批程程序序等等做做出出統(tǒng)統(tǒng)一一規(guī)規(guī)定定。。記錄錄可可附附在在程程序序文文件件和和作作業(yè)業(yè)文文件件的的后后面面。。將所所有有的的記記錄錄表表格格統(tǒng)統(tǒng)一一編編號號，，匯匯編編成成冊冊發(fā)發(fā)布布執(zhí)執(zhí)行行。。必要要時時，，對對某某些些較較復復雜雜的的記記錄錄表表格格要要規(guī)規(guī)定定填填寫寫說說明明。。記錄錄編編制制要要求求如如下下：：1）應應建建立立并并保保持持有有關關評評價價過過程程控控制制記記錄錄的的標標識識、、收收集集、、編編目目、、查查閱閱、、歸歸檔檔、、貯貯存存、、保保管管、、收收集集和和處處理理的的文文件件化化程程序序。。2）記記錄錄應應在在適適宜宜的的環(huán)環(huán)境境中中貯貯存存，，以以減減少少編編制制或或損損壞壞并并防防止止丟丟失失，，且且便便于于查查詢詢。。3）應應明明確確記記錄錄所所采采用用的的方方式式。。4）按按規(guī)規(guī)定定表表格格填填寫寫或或輸輸入入記記錄錄，，做做到到記記錄錄內內容容準準確確、、真真實實。。5）應應根根據(jù)據(jù)需需要要規(guī)規(guī)定定記記錄錄的的保保存存期期限限。。一一般般應應遵遵循循的的原原則則是是，，需需要要永永久久保保存存的的記記錄錄應應整整理理成成檔檔案案，，長長期期保保管管。。6）應應規(guī)規(guī)定定對對過過期期或或作作廢廢記記錄錄的的處處理理方方法法。。（3）記記錄錄的的內內容容一般般應應包包括括以以下下幾幾個個方方面面：：1）記記錄錄名名稱稱：：簡簡短短反反映映記記錄錄的的對對象象；；2）記記錄錄編編碼碼：：編編碼碼是是每每種種記記錄錄的的識識別別標標記記，，每每種種記記錄錄只只有有一一個個編編碼碼；；3）記記錄錄順順序序號號：：順順序序號號是是某某種種記記錄錄中中每每張張記記錄錄的的識識別別標標記記，，如如記記錄錄為為成成冊冊票票據(jù)據(jù)，，印印有有流流水水序序號號，，可可視視為為記記錄錄順順序序號號；；4）記記錄錄內內容容：：按按記記錄錄對對象象要要求求，，確確定定編編寫寫內內容容；；5）記記錄錄人人員員：：記記錄錄填填寫寫人人、、審審批批人人等等；；6）記記錄錄時時間間：：按按活活動動時時間間填填寫寫，，一一般般應應寫寫清清年年月月日日；；7）記記錄錄單單位位名名稱稱；；8）保保存存期期限限和和保保存存部部門門。。back四、、安安全全評評價價過過程程控控制制體體系系的的建建立立、、運運行行與與持持續(xù)續(xù)改改進進（（一一））安安全全評評價價過過程程控控制制體體系系的的建建立立1建立立安安全全評評價價過過程程控控制制體體系系時時應應考考慮慮的的因因素素從圖5中我們可以很很清楚地看出出，安全評價價過程控制體體系是依據(jù)管管理學原理、、國家對評價價機構的監(jiān)督督管理要求及及機構自身的的特點三方面面因素而建立立的。就管理學原理理而言，安全全評價過程控控制體系以戴戴明原理和目目標原理為基基礎；遵循PDCA管理模式，預預防為主、領領導承諾、持持續(xù)改進、過過程控制。另一方面，體體系的建立還還應考慮國家家安全生產監(jiān)監(jiān)督管理部門門對安全評價價機構的要求求。國家主要從人人員管理、機機構管理、質質量控制和內內部管理制度度這四方面對對安全評價機機構提出要求求。安全評價機構構在考慮前兩兩個因素的基基礎上，應詳詳細分析機構構自身的特點點，建立適合合自己的安全全評價體系。。圖5安全評價過程程控制體系的的確立2建立安全評價價過程控制體體系的原則安全評價機構構建立質量保保證體系應遵遵循以下原則則：（1）領導層真正正重視任何管理模式式的成功建立立，任何管理理方法的有效效實施，任何何改革措施的的真正落實都都離不開領導導層的重視，，尤其是最高高管理者的重重視和支持。?！爸匾暋本褪鞘浅浞置靼缀秃屠斫庠谑袌鰣鼋洕透偁帬幍拇蟓h(huán)境之之下，質量管管理的重要性性和迫切性，，重視安全評評價過程控制制體系的實質質內容的確定定和實施，而而不是僅停留留在文件上。。（2）員工積極參參與任何具體工作作的落實，都都需要通過各各級人員的積積極參與來實實現(xiàn)。從安全評價過過程控制體系系的建立、運運行到持續(xù)改改進，都需要要各級員工的的積極參與，，包括：提供供安全評價項項目策劃的依依據(jù)；收集資資料；總結過過去的經驗教教訓；提出合合理化建議；；參與規(guī)章制制度的策劃；；體系實施并并檢驗其適宜宜性和有效性性；提出持續(xù)續(xù)改進的建議議等。（3）專家把關安全評價過程程控制體系的的核心是對安安全評價過程程的質量控制制，整個的體體系運行，都都是圍繞著安安全評價工作作開展的。在安全評價過過程中，從合合同評審、現(xiàn)現(xiàn)場勘察、資資料收集、危危險辨識、評評價報告的編編制直到報告告的評審，整整個過程都應應配備技術專專家審查把關關，以確保各各個環(huán)節(jié)的質質量。通過技術專家家的工作，使使評價人員的的業(yè)務水平得得以提升，從從而不斷提高高安全評價工工作的質量。。3建立安全評價價過程控制體體系的步驟安全評價機構構建立過程控控制體系的基基本步驟如下下：（1）建立安全評評價過程控制制的方針和目目標；（2）確定實現(xiàn)過過程控制目標標必需的過程程和職責；（3）確定和提供供實現(xiàn)過程控控制目標必需需的資源；（4）規(guī)定測量評評價每個過程程的有效性和和效率的方法法；．（5）應用這些測測量方法確定定每個過程的的有效性和效效率；（6）確定防止不不合格并消除除產生原因的的措施。（二）安全評評價過程控制制體系的運行行和持續(xù)改進進安全評價機構構在建立了過過程控制體系系之后，應使使過程控制體體系真正運行行起來，是質質量管理職能能得到充分的的實施。安全評價過程程控制體系建建立和保持示示意圖如圖6所示。持續(xù)改進是安安全評價過程程控制體系的的一個核心思思想，它體現(xiàn)現(xiàn)了管理的持持續(xù)發(fā)展的過過程。圖6安全評價過程程控制體系建建立和保持持續(xù)改進包括括：（1）分析和評價價現(xiàn)狀，以便便識別改進區(qū)區(qū)域；（2）確定改進目目標；（3）為實現(xiàn)改進進目標尋找可可能的解決辦辦法；（4）評價這些解解決辦法；（5）實施選定的的解決辦法；；（6）測量、驗證證、分析和評評價實施的結結果以證明這這些目標已經經實現(xiàn)；（7）正式采納更更改；（8）必要時，對對結果進行評評審，以確定定進一步的改改進機會。持續(xù)改進是一一個整體和系系統(tǒng)的過程，，是一個觀念念轉變、思維維進化和思想想進步的過程程。它不同于不符符合的糾正預預防，相對于于不符合糾正正預防的“點點”（某一具具體問題）或或“面”（舉舉一反三至某某一類問題））上的變化，，持續(xù)改進屬屬于全方位的的“形”的變變化。因此，持續(xù)持持續(xù)改進必須須經過更長期期的過程，需需要經過無數(shù)數(shù)次的不符合合糾正預防，，從不斷的量量變逐漸轉化化為質變，從從行為的改善善到思維和觀觀念的進步，，從管理結果果的持續(xù)改進進到管理能力力的持續(xù)改進進，逐步實現(xiàn)現(xiàn)持續(xù)改進的的飛躍。9、靜夜四四無鄰，，荒居舊舊業(yè)貧。。。12月-2212月-22Wednesday,December28,202210、雨中黃葉葉樹，燈下下白頭人。。。20:56:5720:56:5720:5612/28/20228:56:57PM11、以我獨沈沈久，愧君君相見頻。。。12月-2220:56:5720:56Dec-2228-Dec-2212、故人人江海海別，，幾度度隔山山川。。。20:56:5720:56:5720:56Wednesday,December28,202213、乍乍見見翻翻疑疑夢夢，，相相悲悲各各問問年年。。。。12月月-2212月月-2220:56:5720:56:57December28,202214、他鄉(xiāng)鄉(xiāng)生白白發(fā)，，舊國國見青青山。。。28十十二二月20228: