S產(chǎn)品審核過程審核體系審核培訓(xùn)教材

TS16949產(chǎn)品審核/過程

審核/體系審核培訓(xùn)教材日期：2015/05/09修訂：XXXX/XX/XX制作：XXX教材修訂記錄序號版本修訂內(nèi)容修訂人員日期1Rev1.0新版制定XXXX2015/05/09一、引言1、ISO/TS16949-2002的第8.2.2條款要求內(nèi)部開展：●質(zhì)量體系審核，●過程審核，●

產(chǎn)品審核:組織應(yīng)按確定的頻次，在生產(chǎn)和交付的適當(dāng)階段對其產(chǎn)品進(jìn)行審核，以驗證符合所有規(guī)定的要求.如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝和標(biāo)簽。二、內(nèi)部質(zhì)量審核目的

質(zhì)量體系審核—檢查質(zhì)量體系是否有效的實(shí)施和保持。

過程審核—檢查所采用的過程和方法是否與過程技術(shù)規(guī)范和要求相符，并且合理有效。

產(chǎn)品審核--發(fā)現(xiàn)缺陷、檢查是否符合技術(shù)規(guī)范和客戶要求（包含可靠性要求）。體系審核、過程審核與產(chǎn)品審核的對比

體系審核過程審核產(chǎn)品審核對象質(zhì)量管理體系產(chǎn)品誕生過程/批量生產(chǎn)有形產(chǎn)品目的對基本要求的完整性及有效性進(jìn)行評定對產(chǎn)品/產(chǎn)品組及其過程的質(zhì)量能力進(jìn)行評定對產(chǎn)品的質(zhì)量特性進(jìn)行評定審核頻率1次/1年（建議2次/1年）1次/年（建議1年覆蓋所有過程）經(jīng)常性活動（建議1年內(nèi)覆蓋典型產(chǎn)品）審核員體系推動小組成員/查檢表開發(fā)過程人員/查檢表對工藝和特性熟悉/了解顧客的期望研究特性要素過程參數(shù)產(chǎn)品質(zhì)量特性指標(biāo)不符合報告符合率質(zhì)量特性指數(shù)什么叫產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核是對在生產(chǎn)和交付的適當(dāng)階段的產(chǎn)品進(jìn)行檢查，內(nèi)容是評價零件是否與規(guī)定的技術(shù)規(guī)范、圖樣、包裝或器具、法規(guī)及客戶的其他規(guī)定相符。產(chǎn)品審核的特點(diǎn)是始終以客戶和最終用戶的眼光對產(chǎn)品的性能、尺寸和外觀進(jìn)行檢查。

內(nèi)部產(chǎn)品審核時機(jī)

根據(jù)公司產(chǎn)品特性和風(fēng)險、品種數(shù)量的多少、質(zhì)量的穩(wěn)定性、顧客的要求等確定審核頻次；當(dāng)出現(xiàn)內(nèi)部或外部客戶抱怨、監(jiān)控系統(tǒng)反應(yīng)質(zhì)量出現(xiàn)異常波動時，應(yīng)考慮追加內(nèi)部產(chǎn)品審核。策劃計劃內(nèi)的內(nèi)審發(fā)布計劃到相關(guān)部門及審核員策劃計劃外的內(nèi)審企業(yè)的要求客戶要求圖樣和技術(shù)規(guī)范FMEA、控制計劃內(nèi)部和外部的抱怨產(chǎn)品質(zhì)量的波動審核程序檢驗指導(dǎo)書內(nèi)審計劃（時間、部門、審核員）企業(yè)內(nèi)達(dá)成共識五內(nèi)部產(chǎn)品審核流程

A產(chǎn)品審核準(zhǔn)備產(chǎn)品檢驗與驗證統(tǒng)計與分析評審與處置審核記錄與統(tǒng)計分析結(jié)果審核小組溝通抽樣批次與方案檢測設(shè)備準(zhǔn)備結(jié)束采取糾正和預(yù)防措施審核報告標(biāo)識、存檔、使用A五內(nèi)部產(chǎn)品審核流程(續(xù))

六產(chǎn)品審核策劃1策劃輸入必須考慮以下內(nèi)容：*客戶的要求。*根據(jù)企業(yè)的需求，*FMEA，*產(chǎn)品的重要性，*產(chǎn)品失效的嚴(yán)重度，*產(chǎn)品的復(fù)雜程度，*產(chǎn)品的表現(xiàn)（PPM）等。1策策劃劃輸輸入入（（續(xù)續(xù)））產(chǎn)品品審審核核的的頻次次應(yīng)考考慮慮顧顧客客的的特殊殊要要求求.產(chǎn)品品審審核核可可以以按按不不同同的的特特性性分段段進(jìn)進(jìn)行行，例例如如，，如如下下列列周周期期性性檢檢驗驗與與試試驗驗：：*長長時時間間的的試試驗驗（（氣氣候候、、耐耐臭臭氧氧、、耐耐腐腐蝕蝕等等））*重重復(fù)復(fù)鑒鑒定定試試驗驗*壽壽命命實(shí)實(shí)驗驗2策策劃劃輸輸出出采用用團(tuán)團(tuán)隊隊工工作作方方式式?jīng)Q決定定產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核的的頻頻次次計計劃劃，，并并落落實(shí)實(shí)在在程程序序或或質(zhì)質(zhì)量量計計劃劃中中。。審審核核的的頻頻次次至至少少1年年1次次。。經(jīng)過過策策劃劃，，輸輸出出的的文文件件主主要要有有：●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核程程序序●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核規(guī)規(guī)程程●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核指指導(dǎo)導(dǎo)書書●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核計計劃劃3內(nèi)內(nèi)部部產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核的的增增加加當(dāng)出出現(xiàn)現(xiàn)下下列列情情況況時時，，應(yīng)應(yīng)適適當(dāng)當(dāng)增增加加頻頻次次：：（1））內(nèi)內(nèi)部部和和外外部部的的抱抱怨怨（2））產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量量的的波波動動七審審核核計計劃劃的的發(fā)發(fā)布布選擇擇如如下下一一種種發(fā)發(fā)布布方方式式發(fā)發(fā)布布審審核核計計劃劃到到相相關(guān)關(guān)部部門門及及審審核核員員●經(jīng)營營計計劃劃中中發(fā)發(fā)布布●辦辦公公例例會會●質(zhì)質(zhì)量量例例會會●通通知知八審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備1審審核核小小組組的的溝溝通通：：●審核核應(yīng)應(yīng)在在最近近的生生產(chǎn)產(chǎn)批批中中進(jìn)進(jìn)行行，，這這是是為為了了能能夠夠了了解解最最新新生生產(chǎn)產(chǎn)過過程程的的影影響響。?！裼糜糜谟趯弻徍撕说牡牧懔慵苯咏訌膹膫}倉庫庫中中或或從從準(zhǔn)準(zhǔn)備備交交付付給給顧顧客客的的原原包包裝裝中中抽抽樣樣，，以便便能能同同時時對對裝裝箱箱質(zhì)質(zhì)量量、、包包裝裝清清潔潔與與否否進(jìn)進(jìn)行行評評價價。。檢檢測測結(jié)結(jié)果果進(jìn)進(jìn)行行統(tǒng)統(tǒng)計計并并做做分分析析。?！裨谠诖_確定定了了與與規(guī)規(guī)定定的的要要求求不不符符時時，，必必須須采采取取有有效效的的整整改改措措施施。。2審審核核小小組組的的準(zhǔn)準(zhǔn)備備：：（1））抽樣樣樣樣本本大大小小與與樣樣本本批批次次（2））檢檢測測設(shè)設(shè)備備與與儀儀器器等等的的準(zhǔn)準(zhǔn)備備九質(zhì)質(zhì)量量指指數(shù)數(shù)QKZ的的計計算算（推推薦薦））●在產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核中中將將缺陷陷理解解為為未未能能滿滿足足規(guī)規(guī)定定要要求求的的項項目目數(shù)數(shù)值值。?！駷闉榱肆藢Ω鞲鱾€個項項目目和和缺缺陷陷進(jìn)進(jìn)行行公公平平的的評評價價，，必必須須對對這這些些缺缺陷陷加權(quán)權(quán)和和分分類類，便便于于之之后后計計算算質(zhì)質(zhì)量量指指數(shù)數(shù)（（QKZ））。?！駷闉榱肆斯狡降牡脑u評價價QKZ，，將將被被審審核核項項目目分分為為關(guān)鍵鍵缺缺陷陷、主要要缺缺陷陷和次要要缺缺陷陷，并并予予以以相相應(yīng)應(yīng)的的加加權(quán)權(quán)。。1缺缺陷陷分分類類缺陷陷被被劃劃分分為為不不同同的的類類別別，，對對這這些些缺缺陷陷的的評評價價是是根根據(jù)據(jù)它它們們造造成成的的后后果果來來進(jìn)進(jìn)行行的的。。關(guān)鍵鍵缺缺陷陷（（A類類））:預(yù)見見到到會會對對人人身身造造成成危危險險和和不不安安全全的的缺缺陷陷。。主要要缺缺陷陷（（B類類））:非關(guān)關(guān)鍵鍵缺缺陷陷，，預(yù)預(yù)計計會會導(dǎo)導(dǎo)致致產(chǎn)產(chǎn)生生事事故故或或影影響響可可使使用用性性，，不不能能完完全全按按照照規(guī)規(guī)定定的的用用途途使使用用。。次要要缺缺陷陷（（C類類））:預(yù)計計按按照照規(guī)規(guī)定定的的用用途途使使用用不不會會受受到到多多大大影影響響，，或或者者與與適適用用的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)偏偏差差但但對對設(shè)設(shè)備備、、裝裝置置的的使使用用與與操操作作、、運(yùn)運(yùn)行行僅僅有有輕輕微微影影響響的的缺缺陷陷。。2缺缺陷陷加加權(quán)權(quán)對每每個個命命名名的的缺缺陷陷類類別別都都規(guī)規(guī)定定了了加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)，，這這里里應(yīng)應(yīng)根根據(jù)據(jù)零零件件的的用用途途來來規(guī)規(guī)定定加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)。。在在對對缺缺陷陷加加權(quán)權(quán)時時必必須須將將顧顧客客的的抱抱怨怨程程度度考考慮慮在在內(nèi)內(nèi)。。對這這三三類類缺缺陷陷規(guī)規(guī)定定了了不不同同的的缺缺陷陷加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)：：關(guān)鍵鍵缺缺陷陷（（A類類））加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)10主要要缺缺陷陷（（B類類））加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)5次要要缺缺陷陷（（C類類））加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)13質(zhì)質(zhì)量量指指數(shù)數(shù)QKZ的的計計算算質(zhì)量量指指數(shù)數(shù)QKZ的的計計算算公公式式為為：：所有有項項目目缺缺陷陷分分?jǐn)?shù)數(shù)之之和和QKZ=(1-)××100%所有有項項目目加加權(quán)權(quán)的的抽抽樣樣數(shù)數(shù)之之和和其中中：：□每每個個產(chǎn)產(chǎn)品品的的所有有項項目目缺缺陷陷分分?jǐn)?shù)數(shù)之之和和=A類類缺缺陷陷個個數(shù)數(shù)××10+B類類缺缺陷陷個個數(shù)數(shù)××5+C類類缺缺陷陷個個數(shù)數(shù)××1□每每個個產(chǎn)產(chǎn)品品的的所有有項項目目加加權(quán)權(quán)的的抽抽樣樣數(shù)數(shù)之之和和=A類類項項目目總總數(shù)數(shù)××10+B類類項項目目總總數(shù)數(shù)××5+C類類項項目目總總數(shù)數(shù)××1十產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核的的實(shí)實(shí)施施第1步步：：審核員員按審審核產(chǎn)產(chǎn)品計計劃要要求到到待發(fā)發(fā)運(yùn)的的倉庫庫審核核產(chǎn)品品的包包裝和和標(biāo)識識，并并隨機(jī)機(jī)抽取取審核核所需需數(shù)量量的樣樣件。。審核核過程程中作作好記記錄。。第2步步：審核員員按檢檢驗規(guī)規(guī)劃的的要求求和檢檢驗指指導(dǎo)書書的要要求檢檢驗產(chǎn)產(chǎn)品的的尺寸寸、功功能和和外觀觀。第3步步：收集和和整理理周期期性的的最新新的檢檢驗報報告。。第4步步：記錄審審核結(jié)結(jié)果。。十一.產(chǎn)產(chǎn)品審審核報報告的的編制制（參見見附表表）產(chǎn)品審審核報報告的的數(shù)據(jù)據(jù)來自自如下下三方方面：：●包裝裝與標(biāo)標(biāo)識的的審核核●周期期性試試驗項項目（（審核核前已已按周周期性性的計計劃完完成））●尺寸寸、功功能和和外觀觀的檢檢驗分析與與評價價審核核結(jié)果果，對不符符合項項采取取有效效措施施，措施施計劃劃應(yīng)納納入審審核報報告中中。審核報報告的的內(nèi)容容為：：●審核核報告告單（（見附附表））；●如果果存在在，糾糾正措措施計計劃。十二.根根據(jù)產(chǎn)產(chǎn)品審審核結(jié)結(jié)果制制訂糾糾正措措施對審核核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的的不符符合項項，執(zhí)執(zhí)行《《糾正正和預(yù)預(yù)防措措施控控制程程序》》，采采取措措施的的程度度取決決于缺缺陷的的嚴(yán)重重程度度、頻頻次及及類型型，例例如：：●主要缺缺陷，立即即封存存所有有涉及及的產(chǎn)產(chǎn)品，，分析析原因因并消消除缺缺陷和和成因因?！翊我比毕?，根據(jù)據(jù)缺陷陷的影影響，，對產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)行特特殊的的放行行。用書面面的形形式，，確定定糾正正措施施完成成的期期限，，并予予以監(jiān)監(jiān)控和和驗證證。表1：：產(chǎn)品品審核核與其其它審審核方方法及及檢驗驗的區(qū)區(qū)別產(chǎn)品審核體系審核過程審核100%檢驗批量生產(chǎn)中的檢驗驗收檢驗SPC首批樣品廠檢檢證書頻次按計劃，一般是經(jīng)常性的按計劃，一般一年一次按計劃及根據(jù)需要持續(xù)持續(xù)根據(jù)顧客的要求廠檢驗證書持續(xù)檢驗特性根據(jù)顧客的要求和期望選擇的特性，重要的過程特性和產(chǎn)品特性質(zhì)量管理體系各要素選擇評定過程所需的特性定量和定性特性，能力不足的特性選擇產(chǎn)品的特性，根據(jù)顧客的期望根據(jù)顧客的要求選擇及根據(jù)顧客的要求過程控制所需的特性能力指數(shù)抽樣反映的是短時過程能力，可以得出關(guān)于生產(chǎn)過程狀況的結(jié)論（滿足體系要求的符合率）過程參數(shù)的短時能力如:CPK<1.33的定性特性項目及定量特性項目產(chǎn)品特性項目的短期和長期能力根據(jù)顧客的要求自動調(diào)查短期和長期能力檢驗方法選擇專門用于產(chǎn)品的方法檢查文件數(shù)據(jù)是否符合要求及落實(shí)情況如何選擇專門用于過程的方法選擇專門用于產(chǎn)品的方法選擇專門用于產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)方法與顧客商定選擇專用于過程和產(chǎn)品的方法審核員/檢驗員的素質(zhì)熟悉產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程，了解顧客的要求和期望DINISO10011第2部分+EOQ的證書,VDA6.1證書熟悉生產(chǎn)過程具有關(guān)于所檢驗特性的知識具有關(guān)于所檢驗特性的知識,了解顧客的期望具有關(guān)于所檢驗特性的知識,了解顧客的要求及重要的標(biāo)準(zhǔn)具有有關(guān)控制卡的知識和經(jīng)驗必要的資料圖紙，技術(shù)規(guī)范，作業(yè)指導(dǎo)書，檢驗指導(dǎo)書，編碼系統(tǒng)質(zhì)量手冊，程序文件，作業(yè)指導(dǎo)書過程流程，過程的調(diào)整數(shù)據(jù)，檢驗指導(dǎo)書定性特性項目的缺陷目錄，檢驗指導(dǎo)書定性特性項目的缺陷目錄，技術(shù)規(guī)范，圖紙，檢驗指導(dǎo)書技術(shù)規(guī)范，圖紙，檢驗指導(dǎo)書，標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量控制卡，檢驗指導(dǎo)書記錄存檔檢驗結(jié)果，審核報告與提問目錄對應(yīng)的結(jié)果，審核報告，缺陷分析及糾正措施檢查記錄，審核報告，缺陷分析及糾正措施檢驗結(jié)果統(tǒng)計，缺陷分析及糾正措施檢驗記錄及檢驗結(jié)果統(tǒng)計，缺陷分析及糾正措施首批樣品檢驗報告廠檢驗證書控制卡及評定過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過程的的定義義:術(shù)語:ISO8402過程:將將輸入入轉(zhuǎn)化化為輸輸出的的一組組彼此此相關(guān)關(guān)的資資源和和活動動.注:資資源源可包包括-人員員-資金金-設(shè)施施-設(shè)備備-技術(shù)術(shù)和方方法過程審審核VDA6.309/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過程的的定義義（（續(xù)））過程管管理的的基本本組成成部分分--過過程程模塊塊供方績效效協(xié)協(xié)議議輸入加工輸出勞動力力機(jī)器材料方法環(huán)境績效效體體現(xiàn)現(xiàn)顧客過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過程審審核目目的:對產(chǎn)品品/產(chǎn)產(chǎn)品組組及過過程的的質(zhì)量量能力力進(jìn)行行評定定識別指指出缺缺陷可可能性性，以以采取取措施施防止止缺陷陷的首首次出出現(xiàn)對已知知的缺缺陷進(jìn)進(jìn)行分分析，，采取取措施施消除除并避避免缺缺陷的的再次次出現(xiàn)現(xiàn)優(yōu)化體體系，，改進(jìn)進(jìn)過程程過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過程審審核目目標(biāo)(任務(wù)務(wù)):使過程程具有有能力力并受受控使過程程在各各種干干擾因因素的的影響響下仍仍然穩(wěn)穩(wěn)定受受控對過程程能力力建立立信心心、信信賴過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過程審審核審審核提提問表表的應(yīng)應(yīng)用審核提提問表表是審審核員員進(jìn)行行審核核的依依據(jù)。。審核核員可可以完完全采采用它它，也可從從中選選擇一一部分分或增增加一一些提提問。。但是是必須須保持持所有有求的的結(jié)構(gòu)構(gòu)。建議除除了使使用VDA6.3中的一一般提提問之之外還還應(yīng)使使用其其他的的““Know-How(技術(shù)術(shù)訣竅竅)””資料料或相相應(yīng)的的專業(yè)業(yè)資料料。在過程程審核核時應(yīng)應(yīng)優(yōu)先先從產(chǎn)產(chǎn)品的的角度度來觀觀察所所審核核的過過程，，因為為過程程對產(chǎn)品的的作用用有著著特別別重要要的意意義。。過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核員員VDA6.3描述了了過程程審核核員的的資格格要求求。表表6.4.1進(jìn)進(jìn)一步步給出出實(shí)例例。過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核提提問表表的運(yùn)運(yùn)用:過程劃劃分:A產(chǎn)產(chǎn)品誕誕生過過程.-產(chǎn)品品開發(fā)發(fā)Ede-過程程開發(fā)發(fā)EpeB批批量生生產(chǎn)-分供供方/原材材料Ez-生產(chǎn)產(chǎn)(對各各道工工序評評分)Epg-服務(wù)務(wù)/客客戶滿滿意程程度Ek過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核提提問表表的運(yùn)運(yùn)用:過程要要素的的單項項評分分:Ee(%)過程要要素符符合率率Ee計算算公式式:Ee(%)=各相關(guān)關(guān)問題題實(shí)際際得分分的總總和各相關(guān)關(guān)問題題滿分分的總總和*100%過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核提提問表表的運(yùn)運(yùn)用:生產(chǎn)(對各各道工工序評評分)平均均值計計算公公式:Epg(%)=E1+E2+……+En被評定定工序序的數(shù)數(shù)量(%)過程審審核總總符合合率計計算如如下:Ep(%)=Ede+Epe+Ez+Epg+Ek被評定定過程程要素素的數(shù)數(shù)量(%)過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核提提問表表的運(yùn)運(yùn)用:過程審審核的的定級級:有以下下情況況,審審核核組可可對此此過程程能力力予以以降級級.過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)各類審審核定定級比比較表表:過程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核提問問表的運(yùn)運(yùn)用:SQASVHuiZhou對過過程審核核級別的的解釋:A級，不不需要要供應(yīng)商商提出糾糾正報告告。此類類供應(yīng)商商不作定定期審核核，如有有嚴(yán)重質(zhì)質(zhì)量問題或有新新項目可可計劃重重審。AB級，，在供應(yīng)應(yīng)商提出出糾正措措施后2個月內(nèi)內(nèi)確認(rèn)改改善進(jìn)度度及有效效性。此此類供應(yīng)應(yīng)商將二年重審審一次。。B級，在在供應(yīng)商商提出糾糾正措施施后1個個月內(nèi)內(nèi)內(nèi)確認(rèn)改改善進(jìn)度度及有效效性。此此類供應(yīng)應(yīng)商將一年重審審一次。。C級，供供應(yīng)商將將不獲得得產(chǎn)品的的訂單。。該供應(yīng)應(yīng)商如果果是戰(zhàn)略略性不可可缺少的的就由SQA培培養(yǎng)為至少少是B級級。在這這個過程程中，為為確保產(chǎn)產(chǎn)品或零零件的質(zhì)質(zhì)量必須須作檢查查，在12個月月內(nèi)該供供應(yīng)商無無法培養(yǎng)養(yǎng)為B級級，該供供應(yīng)商必必須被更更換。此此類供應(yīng)應(yīng)商將半半年重審一一次。過程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核提問問表:A部分產(chǎn)產(chǎn)品誕生生過程-產(chǎn)品開開發(fā)的策策劃M1.Productdevelopmentplanning-產(chǎn)品開開發(fā)的落落實(shí)M2.Realizingproductdevelopment-過程開開發(fā)的策策劃M3.Processdevelopmentplanning-過程開開發(fā)的落落實(shí)M4.Realizingprocessdevelopment過程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審審核提問問表:M1.產(chǎn)產(chǎn)品開開發(fā)的策策劃.1.1是是否否已具有有顧客對對產(chǎn)品的的要求？？1.2是是否否具有產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)發(fā)計劃，，并遵守守目標(biāo)值值？1.3是是否否策劃了了落實(shí)產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)發(fā)的資源？？1.4是是否否了解并并考慮到到了對產(chǎn)產(chǎn)品的要要求？1.5是是否否調(diào)杳了了以現(xiàn)有有要求為為依據(jù)的的開發(fā)可可行性？？1.6是是否否已計劃劃/已具具備項目目開展所所需的人人員與技技術(shù)的必必備條件件？過程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過過程審核核提問表表:M2.產(chǎn)產(chǎn)品開開發(fā)的落落實(shí)2.1是是否已已進(jìn)行了了設(shè)計D-FMEA，，并確定定了改進(jìn)進(jìn)措施？？2.2設(shè)設(shè)計D-FMEA是是否在項項目過程程中補(bǔ)充充更新？？已確定定的措施施是否已已落實(shí)？？2.3是否制訂了了質(zhì)量計劃劃？2.4是是否已獲得得各階段所所要求的認(rèn)認(rèn)可/合格格證明？2.5是是否已具備備所要求的的產(chǎn)品開發(fā)發(fā)能力？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M3.過過程開發(fā)的的策劃3.1是是否已具有有對產(chǎn)品的的要求？3.2是否已具有有過程開發(fā)發(fā)計劃，是是否遵守目目標(biāo)值？3.3是是否已策劃劃了落實(shí)批批量生產(chǎn)的的資源？3.4是是否了解并并考濾到了了對生產(chǎn)過過程的要求求？3.5是是否已計劃劃/已具備備項目開展展所需的人人員與技術(shù)術(shù)的必要條條件？3.6是是否已做了了過程P-FMEA，并確定定了改進(jìn)措措施？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M4.過過程開發(fā)的的落實(shí)4.1過過程P-FMEA是是否在項項目過程中中補(bǔ)充更新新？已確定定的措施是是否已落實(shí)實(shí)？4.2是否制訂了了質(zhì)量計劃劃？4.3是是否已具備備各階段所所要求的認(rèn)認(rèn)可/合格格證明？4.4是是否為了進(jìn)進(jìn)行批量生生產(chǎn)認(rèn)可而而進(jìn)行在批批量生產(chǎn)條條件下的試試生產(chǎn)？4.5生生產(chǎn)文件和和檢驗文件件是否具備備且齊全？？4.6是是否已具備備所要求的的批量生產(chǎn)產(chǎn)能力？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:B部分批批量生產(chǎn)M5供供方/原材料M6生生產(chǎn)M6.1人員/素質(zhì)質(zhì)M6.2生生產(chǎn)設(shè)備備/工裝M6.3運(yùn)運(yùn)輸/搬搬運(yùn)/貯存存/包裝M6.4缺缺陷分析析/糾正措措施/持續(xù)續(xù)改進(jìn)M7服服務(wù)/顧客滿意意程度過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M5.供供方/原材材料5.1是是否僅允許許已認(rèn)可的的且有質(zhì)量量能力的供供方供貨？？5.2是否確保供供方所供產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量量達(dá)到供貨貨協(xié)議要求求？5.3是是否評價供供貨實(shí)物質(zhì)質(zhì)量？與要要求有偏差差時是否采采取措施？？5.4是是否與供方方就產(chǎn)品與與過程的持持續(xù)改進(jìn)商商定質(zhì)量目目標(biāo)，并付付諸落實(shí)？？5.5對對已批量供供貨的產(chǎn)品品是否具有有所要求的的批量生產(chǎn)產(chǎn)認(rèn)可，并并落實(shí)了所所要求的改改進(jìn)措施？？5.6是是否對顧客客提供的產(chǎn)產(chǎn)品執(zhí)行了了與顧客商商定的方法法？5.7原原材料庫存存（量）狀狀況是否適適合于生產(chǎn)產(chǎn)要求？5.8原原材料/內(nèi)內(nèi)部剩余材材料是否有有合適的進(jìn)進(jìn)料和貯存存方法？5.9員員工是否具具有相應(yīng)的的崗位培訓(xùn)訓(xùn)？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M6.1人人員/素素質(zhì)6.1.1是否對對員工委以以監(jiān)控產(chǎn)品品質(zhì)量/過過程質(zhì)量的的職責(zé)和權(quán)權(quán)限？6.1.2是否對對員工委以以負(fù)責(zé)生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備/生生產(chǎn)環(huán)境的的職責(zé)和權(quán)權(quán)限？6.1.3員工是是否適合于于完成所交交付的任務(wù)務(wù)并保持其其素質(zhì)？6.1.4是否有有包括頂崗崗規(guī)定的人人員配置計計劃？6.1.5是否有有效地使用用了提高員員工工作積積極性的方方法？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M6.2生產(chǎn)設(shè)備/工裝6.2.1生產(chǎn)設(shè)設(shè)備/工裝裝模具是否否能保證滿滿足產(chǎn)品特特定的質(zhì)量量要求？6.2.2在批量量生產(chǎn)中使使用的檢測測、試驗設(shè)設(shè)備是否能能有效地監(jiān)監(jiān)控質(zhì)量要要求？6.2.3生產(chǎn)工工位、檢驗驗工位是否否符合要求求?6.2.4生產(chǎn)文文件和檢驗驗文件中是是否標(biāo)出所所有的重要要技術(shù)要求求并堅持執(zhí)執(zhí)行？6.2.5對產(chǎn)品品調(diào)整/更更換是否有有必備的輔輔助器具？？6.2.6是否進(jìn)進(jìn)行批量生生產(chǎn)起始認(rèn)認(rèn)可，并記記錄調(diào)整參參數(shù)及偏差差情況？6.2.7要求的的糾正措施施是否按時時落實(shí)并檢檢查其有效效性？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M6.3運(yùn)輸/搬運(yùn)運(yùn)/貯存/包裝6.3.1產(chǎn)品數(shù)數(shù)量/生產(chǎn)產(chǎn)批次的大大小是否按按需求而定定？是否有有目的地運(yùn)運(yùn)往下道工序？6.3.2產(chǎn)品/零件是否否按要求貯貯存？運(yùn)輸輸器具/包包裝方法是是否按產(chǎn)品品/零件的的特性而定？6.3.3廢品、、返修件和和調(diào)整件以以及車間內(nèi)內(nèi)的剩余料料是否堅持持分別貯存存并標(biāo)識？6.3.4整個物物流是否能能確保不混混批、不混混料并保證證可追溯性性？6.3.5模具/工具，工工裝，檢驗驗、測量和和試驗設(shè)備備是否按要要求存放？？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M6.4缺陷分析/糾正措施施/持續(xù)改改進(jìn)6.4.1是否完完整地記錄錄質(zhì)量數(shù)量量/過程數(shù)數(shù)據(jù)，并具具有可評定定性？6.4.2是否用用統(tǒng)計技術(shù)術(shù)分析質(zhì)量量數(shù)據(jù)/過過程數(shù)據(jù)，，并由此制制訂改進(jìn)措措施？6.4.3在與產(chǎn)產(chǎn)品要求/過程要求求有偏差時時，是否分分析原因并并檢查糾正正措施的有效性？6.4.4對過程程和產(chǎn)品是是否定期進(jìn)進(jìn)行審核？？6.4.5對產(chǎn)品品和過程是是否進(jìn)行持持續(xù)改進(jìn)？？6.4.6對產(chǎn)品品和過程是是否有確定定的目標(biāo)值值，并監(jiān)控控是否達(dá)到到目標(biāo)？過程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過程程審核提問問表:M7.服務(wù)/顧客客滿意程度度7.1發(fā)發(fā)貨時產(chǎn)品品是否滿足足了顧客的的要求？7.2是是否保證了了對顧客的的服務(wù)？7.3對對顧客抱怨怨是否能快快速反應(yīng)并并確保產(chǎn)品品供應(yīng)？7.4與與質(zhì)量要求求有偏差晨晨是否進(jìn)行行缺陷分析析并實(shí)施改改進(jìn)措施？？7.5執(zhí)執(zhí)行各種任任務(wù)的員工工是否具備備所需的素素質(zhì)？小陳做事一一向風(fēng)風(fēng)火火火，做事事快從不注注意細(xì)節(jié)。。一次公司司組織內(nèi)審審，小陳是是內(nèi)審員，，也負(fù)責(zé)了了一個小組組的審核。。在審核過過程中小陳陳不停的問問這問那，，但大家發(fā)發(fā)現(xiàn)小陳審審核時一直直是兩手空空空，既沒沒有紙也沒沒有筆。兩兩天的現(xiàn)場場審核結(jié)束束后，在審審核組會議議上組長要要求大家把把審核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的問題題整理出來來，只見小小陳臨時向向其他內(nèi)審審員借了一一支筆和一一張紙，邊邊回憶邊寫寫，針對他他審核的兩兩個部門共共寫了5個個問題：1、員工培培訓(xùn)不足，，對管理體體系文件不不熟悉。2、有幾份份文件沒有有受控，文文件管理需需要加強(qiáng)。。3、有的檢檢驗報告中中對檢驗不不合格的項項目沒有做做標(biāo)記。4、有的供供應(yīng)商雖然然在向公司司供應(yīng)原材材料，但沒沒有進(jìn)行供供應(yīng)商評審審。5、在質(zhì)量量記錄中多多處有填寫寫不規(guī)范的的現(xiàn)象。在末次會議議上就不合合格與受審審部門進(jìn)行行溝通時，，其中有三三項不合格格受審部門門都不予以以認(rèn)可，小小陳也解釋釋不清楚只只好撤銷。。內(nèi)審實(shí)施案案例：分析：小陳的問題題就出在審審核當(dāng)時不不記錄，審審核結(jié)束僅僅僅憑借記記憶寫報告告，由于審審核過程中中看到過的的文件和資資料很多，，對審核過過程中的一一些細(xì)節(jié)不不易寫清楚楚，有時勉勉強(qiáng)回憶起起一些細(xì)節(jié)節(jié)，也很可可能張冠李李戴，出現(xiàn)現(xiàn)錯誤。如如小陳開具具的描述為為“在質(zhì)量量記錄中多多處有填寫寫不規(guī)范的的現(xiàn)象”的的不合格，，沒有說清清具體的質(zhì)質(zhì)量記錄的的名稱/編編號、流水水號等唯一一標(biāo)識，對對于是什么么內(nèi)容填寫寫不規(guī)范也也不清楚，，基本上沒沒有不合格格事實(shí)的內(nèi)內(nèi)容，只是是一種不合合格類型的的描述，無無法實(shí)現(xiàn)需需要的追溯溯。所以當(dāng)當(dāng)受審核部部門對其不不認(rèn)可時，，他無法進(jìn)進(jìn)行解釋，，即使受審審單位認(rèn)可可，在分析析原因和制制定糾正措措施時也會會無從下手手內(nèi)審實(shí)施案案例：形成審核發(fā)發(fā)現(xiàn)對照審核準(zhǔn)準(zhǔn)則評價審審核證據(jù)以以形成審核核發(fā)現(xiàn)。審審核發(fā)現(xiàn)能能表明符合合或不符合合審核準(zhǔn)則則。當(dāng)審核目的的有規(guī)定時時，審核發(fā)發(fā)現(xiàn)能識別別改進(jìn)的機(jī)機(jī)會。如果審核計計劃有規(guī)定定，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)記錄具體體的符合的的審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)及其支持持的審核證證據(jù)。應(yīng)當(dāng)記錄不不符合及其其支持的審審核證據(jù)。。與受審核方方共同評審審，以確定定不符合的的準(zhǔn)確性，，使被審核核方理解不不符合。對于分歧問問題記錄?！，F(xiàn)場審核——審核組會會議1、對已進(jìn)進(jìn)行的審核核進(jìn)行小結(jié)結(jié)；2、跟蹤審審核進(jìn)度；；3、對審核核方案的實(shí)實(shí)施進(jìn)行評評估，必要要時對方案案作出調(diào)整整；4、對審核核過程中需需要小組其其他成員進(jìn)進(jìn)行跟蹤、、確認(rèn)的事事項尋求幫幫助；5、明確在在審核中需需要協(xié)調(diào)一一致的事項項；6、就審核核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行行溝通，對對同類或類類似的問題題進(jìn)行歸納納、總結(jié)，，對管理體體系運(yùn)行的的總體情況況作出判斷斷；7、確定內(nèi)內(nèi)部審核的的不符合項項。現(xiàn)場審核——審核組會會議不合格的形成文文不符：質(zhì)量管理體系文件與ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符文實(shí)不符：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行實(shí)效不符：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性現(xiàn)場審核——審核組會會議不符合的類類型：1.嚴(yán)重重不合格—質(zhì)量體系系與約定的的質(zhì)量體系系標(biāo)準(zhǔn)或合合同的要求求不符—造成系統(tǒng)統(tǒng)性失效的的不合格（（可能需由由多個輕微微不合格去去說明）—可造成嚴(yán)嚴(yán)重后果的的不合格—區(qū)域性實(shí)實(shí)施嚴(yán)重失失效（可能能需由多個個輕微不合合格去說明明）—需花較長長時間和較較多的人力力才能糾正正的不合格格等2.輕微微不合格—孤立的人人為錯誤—文件偶爾爾未被遵守守，造成的的后果不太太嚴(yán)重—對系統(tǒng)不不會產(chǎn)生重重要影響的的不合格等等3.觀察察項或改進(jìn)進(jìn)建議—證據(jù)稍不不足，但估估計存在問問題，需提提醒注意的的事項—已發(fā)現(xiàn)問問題，但尚尚不能構(gòu)成成不合格，，如發(fā)展下下去就有有可能構(gòu)成成為不合格格事項—其他需提提醒注意的的事項現(xiàn)場審核——審核組會會議不合格事實(shí)描述要點(diǎn)準(zhǔn)確地描述述觀察到的的事實(shí)，包包括時間、、地點(diǎn)、人人物（用職職務(wù)或職稱稱）、何種種情況。使使其有可重重查性和可可追溯性力求簡明精精煉，抓住住核心的不不合格加以以概括提煉煉，無關(guān)的的、多余的的話不要寫寫對統(tǒng)計數(shù)據(jù)據(jù)要有分析析和歸納，，不要遺漏漏任何有益益信息觀點(diǎn)、結(jié)論論要從描述述中自然流流露，不要要光寫結(jié)論論不寫事實(shí)實(shí)，并盡可可能使用行行業(yè)/公司司術(shù)語現(xiàn)場審核——審核組會會議現(xiàn)場審核——審核組會會議準(zhǔn)備審核結(jié)結(jié)論在末次會議議前，審核核組應(yīng)當(dāng)討討論以下內(nèi)內(nèi)容：針對審核目目的，評審審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)以及在審審核過程中中所收集的的其他適當(dāng)當(dāng)信息；考慮審核過過程中固有有的不確定定因素，對對審核結(jié)論論達(dá)成一致致；如果審核目目的有規(guī)定定，準(zhǔn)備建建議性的意意見；如果審核計計劃有規(guī)定定，討論審審核后續(xù)活活動。舉行末次會會議末次會議應(yīng)應(yīng)當(dāng)由審核核組長主持持以受審核方方能夠理解解和認(rèn)同的的方式提出出審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和結(jié)論適當(dāng)時，雙雙方就受審審核方提出出的糾正和和預(yù)防措施施計劃的時時間表達(dá)成成共識。參加末次會會議的人員員應(yīng)當(dāng)包括括受審核方方，也可包包括審核委委托方和其其他方。必要時，審審核組長應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知受受審核方在在審核過程程中遇到的的可能降低低審核結(jié)論論可信程度度的情況?！，F(xiàn)場審核——末次會議議審核方法的的應(yīng)用面談提問記筆記觀察驗證方法第六部分：：審核技巧巧1、內(nèi)審就就是為了找找問題；2、只重問問題、不重重改進(jìn)；3、忘記獨(dú)獨(dú)立性原則則；4、避重就就輕；5、做老好好人；審核與溝通通審核過程是是一個溝通通過程審核受審核核方的質(zhì)量量體系：了了解情況，，收集客觀觀證據(jù)，提提出觀察結(jié)結(jié)果受審核方的的配合與否否對審核員員了解真實(shí)實(shí)情況至關(guān)關(guān)重要審核過程應(yīng)應(yīng)屬于正式式的雙向溝溝通審核員處在在主導(dǎo)地位位，應(yīng)防止止受審核方方的抗拒心心理應(yīng)注意客觀觀公正的態(tài)態(tài)度審核的基本本方法—抽抽樣審核策略順向?qū)徍瞬卟呗阅嫦驅(qū)徍瞬卟呗园床块T審核核策略按條款或過過程審核的的策略審核策略的的優(yōu)缺點(diǎn)審核技巧一一—審核方方法審核的基本本方法—抽抽樣抽樣有代表表性抽樣有隨機(jī)機(jī)性由審核員親親自選取樣樣本順向?qū)徍瞬卟呗?---從從過程的始始端查到過過程的終端端；例：從合同查到到產(chǎn)品出廠廠；從文件管理理部門查到到具體文件件的有效性性；從不合格產(chǎn)產(chǎn)生，查到到糾正措施施。逆向?qū)徍瞬卟呗?---從從過程的終終端查到過過程的始端端；例：從幾件計量量檢測設(shè)備備查到計量量檢測設(shè)備備的管理；；從幾種原材材料的標(biāo)識識查到進(jìn)貨貨檢驗與試試驗及采購購控制；從設(shè)計輸出出查到設(shè)計計輸入?；痉椒ê秃筒呗悦嬲劦募记汕商釂柕募记汕晒P記的技巧巧觀察的技巧巧驗證的技巧巧處理受審核核方的反應(yīng)應(yīng)的技巧審核技巧按部門審核核策略按部門安排排審核計劃劃；針對部門職職能所涉及及到的活動動進(jìn)行審核核；按部門審核核時，應(yīng)審審核部門職職能涉及的的各要素/過程的要要求。按體系條款款或過程審審核的策略略以條款或過過程為中心心，按條款款或過程安安排審核計計劃；針對條款或或過程要求求展開審核核；一個過程要要涉及多個個部門，負(fù)負(fù)責(zé)部門必必查，配合合部門選查查。審核策略的的優(yōu)缺點(diǎn)順向?qū)徍诉壿嬓?、系系統(tǒng)性強(qiáng)；；可查證接口口、但費(fèi)時時。逆向?qū)徍酸槍π詮?qiáng)、、切實(shí)具體體；問題復(fù)雜時時不易理清清。條款/過程程審核目標(biāo)明確，，易與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及體系文文件對照；；審核路線復(fù)復(fù)雜、費(fèi)時時。部門審核審核效率高高，但易疏疏漏要求；；要求審核員員思路清楚楚；審核組內(nèi)溝溝通要求高高。審查策略的的靈活應(yīng)用用實(shí)際的審核核往往是：：1、“順向”和“逆向”相結(jié)合；2、按部門門和按條款款/過程審審核相結(jié)合合；制定審核計計劃時，應(yīng)應(yīng)按部門或或按條款/過程展開開審核的策策略；確定定抽抽樣樣方方式式時時，，應(yīng)應(yīng)用用"順向向"或"逆向向"的審審核核策策略略。。審核核技技巧巧之二二——面談?wù)劽嬲務(wù)劦牡哪磕康牡拿嬲務(wù)劦牡膶ο笙竺嬲務(wù)劦牡囊c(diǎn)點(diǎn)審核核員員注注意意面談?wù)劦牡哪磕康牡模?/2））當(dāng)面面進(jìn)進(jìn)行行一一項項面面談?wù)剷r時審審核核員員應(yīng)應(yīng)該該牢牢記記如如下下審審核核目目的的：：有關(guān)關(guān)的的控控制制是是否否符符合合相相關(guān)關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的的要要求求？？有無無符符合合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的的客客觀觀證證據(jù)據(jù)？？當(dāng)有有問問題題發(fā)發(fā)生生時時，，有有關(guān)關(guān)活活動動能能否否保保持持處處于于受受控控狀狀態(tài)態(tài)？？面談?wù)劦牡哪磕康牡模?/2））為證證實(shí)實(shí)有有關(guān)關(guān)質(zhì)質(zhì)量量活活動動處處于于受受控控狀狀態(tài)態(tài)，，審審核核員員應(yīng)應(yīng)該該驗驗證證：：接受受面面談?wù)務(wù)哒呙髅靼装姿牡墓すぷ髯餍栊铦M滿足足的的要要求求；；接受受面面談?wù)務(wù)哒吣苣軌驂颢@獲取取完完成成他他的的工工作作所所必必需需的的文文件件；；有關(guān)關(guān)的的計計劃劃和和程程序序是是否否適適宜宜于于形形成成符符合合行行為為，，并并預(yù)預(yù)防防不不符符合合發(fā)發(fā)生生；；規(guī)定定的的要要求求已已被被遵遵循循；；接受受面面談?wù)務(wù)哒叩牡墓すぷ髯髟谠诜欧判行挟a(chǎn)產(chǎn)品品（（或或發(fā)發(fā)布布文文件件））之之前前必必須須事事前前被被驗驗證證（（或或被被審審查查））；；如果果要要求求沒沒有有被被滿滿足足，，接接受受面面談?wù)務(wù)哒哂杏心苣芰αΩ母淖冏冇杏嘘P(guān)關(guān)過過程程；；預(yù)防防誤誤用用不不符符合合工工作作的的機(jī)機(jī)制制已已建建立立。。面談?wù)劦牡膶ο笙筮x擇擇合合適適的的人人節(jié)節(jié)省省時時間間；；l明確確面面談?wù)劦牡哪磕康牡恼艺覍ο笙?；；l找相相對對較較為為新新的的員員工工面面談?wù)勁嗯嘤?xùn)訓(xùn)程程度度；；l找老老員員工工面面談?wù)勥m適應(yīng)應(yīng)程程度度；；l避免免受受部部門門的的引引導(dǎo)導(dǎo)來來確確定定面面談?wù)剬ο笙?。。面談?wù)劦牡囊c(diǎn)點(diǎn)解釋釋面面談?wù)劦牡哪磕康牡?；；用開開放放式式提提問問獲獲取取詢詢問問主主題題的的基基本本情情況況；；對回回答答用用探探索索式式提提問問作作出出進(jìn)進(jìn)一一步步的的反反應(yīng)應(yīng)；；尋找找事事實(shí)實(shí)的的客客觀觀證證據(jù)據(jù)；；用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及及程程序序檢檢查查審審核核的的結(jié)結(jié)果果；；用封封閉閉式式提提問問確確認(rèn)認(rèn)事事實(shí)實(shí)；；記錄錄審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)；；感謝謝對對方方的的幫幫助助與與合合作作。。談話話目目標(biāo)標(biāo)明明確確，，避避免免情情緒緒化化提提問問、、欺欺騙騙性性提提問問、、誘誘導(dǎo)導(dǎo)性性提提問問及及復(fù)復(fù)合合型型提提問問聆聽聽的的技技巧巧：：１、、遵遵循循２２：：８８原原則則，，少少講講多多聽聽；；２、、持持平平等等、、真真誠誠的的態(tài)態(tài)度度，，專專注注、、認(rèn)認(rèn)真真地地聽聽３、、努努力力理理解解，，不不理理解解繼繼續(xù)續(xù)問問；；４、、對對聽聽到到的的信信息息要要進(jìn)進(jìn)行行確確認(rèn)認(rèn)；；５、、一一定定要要聽聽懂懂，，不不能能不不懂懂裝裝懂懂；；６、、要要積積極極應(yīng)應(yīng)對對，，在在符符合合要要求求時時要要表表揚(yáng)揚(yáng)對對方方；；７、、多多問問敞敞開開式式問問題題，，鼓鼓勵勵講講話話者者；；８、、在在聽聽的的過過程程中中注注意意引引導(dǎo)導(dǎo)受受審審方方說說內(nèi)內(nèi)審審員員所所關(guān)關(guān)心心得得問問題題；；９、、耐耐心心善善意意的的態(tài)態(tài)度度和和適適當(dāng)當(dāng)?shù)氐乇肀硎臼痉e積極極地地反反饋饋；；１００、、在在聽聽得得同同時時記記錄錄要要點(diǎn)點(diǎn)；；１１１、、不不要要做做出出不不恰恰當(dāng)當(dāng)?shù)牡姆捶磻?yīng)應(yīng)和和幼幼稚稚的的動動作作。。面談?wù)劦牡囊c(diǎn)點(diǎn)審核核員員還還應(yīng)應(yīng)注注意意展示示正正確確的的形形態(tài)態(tài)語語言言，，營營造造親親切切、、放放松松的的談?wù)勗捲挌鈿夥辗?；；善于觀察察和追根根究底；；明確產(chǎn)品品缺陷的的根源；；要求查閱閱有關(guān)客客觀證據(jù)據(jù)；保持沉著著、冷靜靜、客觀觀和禮貌貌友善的的態(tài)度。審核技巧巧之三——提問提問的類類型及目目的開放型提提問封閉型提提問情緒性提提問引導(dǎo)型提提問假想型提提問系統(tǒng)型提提問復(fù)合型提提問提問的目目的和注注意事項項目的：解解釋你的的需求，，引導(dǎo)受受審核方方目的要明明確，表表達(dá)要準(zhǔn)準(zhǔn)確講明提問問的原因因不要命令令對方不采取投投機(jī)取巧巧的方法法獲得信信息引導(dǎo)受審審核方給給你想要要的信息息應(yīng)考慮被被問者的的背景注意被問問者的神神態(tài)表情情，適時時地表達(dá)達(dá)好意，，減輕對對方的思思想壓力力努力理解解被問者者的回答答，不能能講有情情緒的話話體會這三三個句子子"您是怎怎樣處理理不合格格材料？？""對那些些不能滿滿足要求求的物料料您是怎怎樣處理理的？""讓我們們從您發(fā)發(fā)現(xiàn)分供供方提供供的是不不可接收收的產(chǎn)品品開始吧吧。"比較兩個個句子"我可以以看幾份份最近完完成的設(shè)設(shè)計評審審記錄嗎嗎？"“把設(shè)計評評審的記記錄給我我看?！遍_放型提提問得到廣泛泛的回答答為目的的單詞引導(dǎo)導(dǎo)：5W1H（（WHOWHATWHEREWHYWHENHOW）例如："為什么么你僅做做一次設(shè)設(shè)計評審審？“這些評評審都是是什么時時候進(jìn)行行的？””“怎樣控控制評審審過程？？”“誰參加加設(shè)計評評審？””"這些評審審的記錄錄保存在在哪里？？"封閉型提提問（1/2））得到肯肯定或或否定定的回回答為為目的的單詞引引導(dǎo)：：是或或不是是例如：：“你們們有一一個不不合格格品控控制程程序嗎嗎？””“是的的。””“這個個程序序是經(jīng)經(jīng)過批批準(zhǔn)的的嗎？？”“是的的?！薄薄斑@個程程序包包括軟軟件嗎嗎？”“不包括括?！狈忾]型型提問問（2/2）一般情情況下下不用用，確認(rèn)認(rèn)理解解時有有用例如：：“那個個唯一一被記記錄的的顧客客投訴訴是顧顧客寫寫信寄寄來的的，對對嗎？？”““是。。”“那件件服務(wù)務(wù)工程程師直直接受受理的的顧客客口頭頭投訴訴尚未未根據(jù)據(jù)顧客客投訴訴程序序進(jìn)行行處理理，對對嗎嗎？””“對對”。?！澳銈儌兊念欘櫩屯锻对V程程序沒沒有將將口頭頭投訴訴與書書面投投訴區(qū)區(qū)別開開，對對嗎？？”““是的的，我我也認(rèn)認(rèn)為它它規(guī)定定得不不清楚楚。””情緒性性提問問對某一一方法法正在在表現(xiàn)現(xiàn)一種種偏見見不建議議使用用例如：：“你不不使用用紅色色返工工標(biāo)簽簽嗎？？”“你必必須使使用一一個記記錄索索引表表嗎？？”“為什么么不在在這份份文件件上蓋蓋‘非受控控’章章呢？？”欺騙性性提問問讓人鉆鉆入給給定答答案的的提問問，如如果進(jìn)進(jìn)一步步闡明明則不不會答答錯不建議議使用用例如：：“你們什什么時時候才才不再再放行行不合合格品品？”不正確確地暗暗示他他們有有放行行不合合格品品的習(xí)習(xí)慣。?！澳銈兊牡某绦蛐蚶镆?guī)規(guī)定所所有文文件都都需經(jīng)經(jīng)理簽簽字，，那么么為什什么這這些國國際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)上上沒有有經(jīng)理理的簽簽字呢呢？”不正確確暗示示程序序適用用于外外來文文件。?！拔易⒁庖獾皆谠谠囼烌炇覊ι夏隳銈儝鞉煊幸灰粋€時時鐘，，它的的校正正標(biāo)簽簽在哪哪里。?！辈徽_確暗示示時鐘鐘是用用于測測試產(chǎn)產(chǎn)品的的測量量設(shè)備備。引導(dǎo)性性提問問包含假假設(shè)的的引導(dǎo)導(dǎo)性提提問不建議議使用用例如：：“我想你你在這這些文文件被被發(fā)放放前審審查過過它們們？”“我猜想想你在在管理理評審審會議議之前前發(fā)出出過一一份管管理評評審的的日程程表？？”“我想所所有的的采購購訂單單中都都包含含了要要增加加預(yù)選選資格格的內(nèi)內(nèi)容。。”假設(shè)性性問題題包含假假設(shè)的的提問問在所檢檢查的的資料料中沒沒有證證據(jù)顯顯示活活動處處于受受控狀狀態(tài)時時使用用例如：：“如果設(shè)設(shè)計評評審的的結(jié)果果表明明設(shè)計計必須須更改改，那那么這這種更更改是是怎樣樣進(jìn)的的？”“如果客客戶打打電話話來修修改合合同并并要求求你立立即執(zhí)執(zhí)行，，怎么么辦？？”“如果供供應(yīng)商商沒有有隨貨貨發(fā)來來裝箱箱文件件，怎怎么辦辦？”系統(tǒng)性性提問問問很多多共同同的提提問跟蹤審審核線線索時時用例如：：“下一步步怎么么做啦啦？”“好的，，你發(fā)發(fā)出了了設(shè)計計評審審計劃劃，哪哪么下下一步步怎么么做呢呢？”復(fù)合型型提問問很多問問題集集中在在一起起的提提問避免使使用例如：：“哪些產(chǎn)產(chǎn)品是是返工工的，，檢查查的記記錄在在哪里里，對對于哪哪些通通過檢檢驗的的產(chǎn)品品又怎怎么辦辦呢？？”“請解釋釋一下下這種種資格格的意意義，，并讓讓我看看一下下這名名員工工的培培訓(xùn)記記錄，，他的的工作作職責(zé)責(zé)范圍圍及能能力要要求是是什么么?！蹦男┎徊辉搯枂?，例如：：“你有什什么資資格做做這項項工作作？”應(yīng)說：："做這一一項工工作的的人需需要什什么樣樣的資資格？？"“做這個個工作作之前前你進(jìn)進(jìn)行了了哪些些培訓(xùn)訓(xùn)？"應(yīng)說：："你怎樣樣學(xué)做做這項項工作作的"“什么是是質(zhì)量量方針針？”應(yīng)說：：“質(zhì)量方方針怎怎樣影影響你你的工工作”“為什么么這臺臺設(shè)備備沒有有校正正呢？？”應(yīng)說：：“這臺設(shè)設(shè)備用用來做做什么么的？？”審核技技巧之之四——記筆筆記要求--準(zhǔn)確、、清楚楚、全全面、、易懂懂、便便于查查詢內(nèi)容：：l表明符符合的的事實(shí)實(shí)或可可能是是不符符合的的事實(shí)實(shí)l有效運(yùn)運(yùn)作或或無效效運(yùn)作作的觀觀察l印象深深刻的的現(xiàn)象象、產(chǎn)產(chǎn)品、、文件件、運(yùn)運(yùn)作、、條件件、態(tài)態(tài)度等等案例例細(xì)節(jié)的的記錄錄l產(chǎn)品標(biāo)標(biāo)識l文件設(shè)備l區(qū)域及及位置置審核技技巧之之五——觀察察觀察什什么：：文件、、產(chǎn)品品、工工具和和設(shè)備備、區(qū)區(qū)域、、數(shù)據(jù)據(jù)資料料、材材料文件（（1/2））所用文文件的的狀態(tài)態(tài)－－現(xiàn)行的的還是是過期期的；；－－整潔的的還是是骯臟臟的；；－－完整的的還是是缺章章少頁頁的；；－－合法更更改的的還是是非法法更改改的。。圖表、、表格格或者者是貼貼在辦辦公室室墻上上機(jī)器器上的的體系系文件件摘錄錄的有有效性性－－現(xiàn)行的的還是是過期期的，，－－整潔的的還是是骯臟臟的等等。文件（（2/2））操作人人員是是否可可以拿拿到有有關(guān)文文件－－文件是是否離離使用用地點(diǎn)點(diǎn)最近近；－－工作時時間是是否可可以拿拿到；；－－是否被被鎖起起來等等。他們對對需要要使用用的文文件是是否理理解。。有無證證據(jù)說說明文文件正正在使使用的的，而而不是是工人人天天天清理理文件件封面面上的的灰塵塵。有無證證據(jù)文文明文文件正正確地地描述述了具具體的的操作作。產(chǎn)品（（1/5））產(chǎn)品狀狀況（（清潔潔的還還是骯骯臟的的，有有無損損壞，，泄漏漏等））－－不干凈凈的產(chǎn)產(chǎn)品未未必意意味著著控制制不良良，它它取決決于控控制過過程的的特性性。－－例如：：生銹銹的鑄鑄件不不一定定是不不合格格品，，它可可能是是老化化工序序的一一部分分，鐵鐵銹會會在噴噴涂工工序中中被除除去。。產(chǎn)品（（2/5））產(chǎn)品標(biāo)標(biāo)識（（零件件標(biāo)記記，修修理狀狀態(tài)，，檢驗驗狀態(tài)態(tài)，生生產(chǎn)工工序號號等））－－產(chǎn)品沒沒有自自帶標(biāo)標(biāo)識時時，也也可用用他們們的位位置或或者形形態(tài)來來識別別，所所以不不能立立即得得出結(jié)結(jié)論說說這是是不合合格。。產(chǎn)品（3/5））產(chǎn)品的搬搬運(yùn)和隔隔離、容容器、保保護(hù)措施施、起重重設(shè)施等等。－－生產(chǎn)車間間的產(chǎn)品品是如何何貯存的的？－－操作人員員是怎樣樣搬運(yùn)的的？－－觀察具體體的表現(xiàn)現(xiàn)可以發(fā)發(fā)現(xiàn)員工工是否關(guān)關(guān)心產(chǎn)品品，對質(zhì)質(zhì)量是否否有承諾諾？產(chǎn)品（4/5））產(chǎn)品包裝裝（組件件、半成成品和最最終產(chǎn)品品）－－結(jié)合有關(guān)關(guān)工業(yè)知知識；－－例如：一一些電子子元器件件零件防防靜電，，但并非非全部電電子元器器件都要要求。產(chǎn)品（5/5））對產(chǎn)品和和人類產(chǎn)產(chǎn)品危害害的警示示－－易碎產(chǎn)品品有無保保護(hù)措施施？－－包裝窗口口擺放正正確嗎？？工具和設(shè)設(shè)備用途--先弄弄清這些些工具/設(shè)備的的用途，，因為它它們可能能會影響響如產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的交付付質(zhì)量；；工具/設(shè)備的狀狀況（是是否清潔潔、是否否完好等等）--骯臟臟的設(shè)備備可能表表明被頻頻繁的使使用或者者管理差差；--留意意廢物可可能遮蔽蔽了作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書或者是是工裝夾夾具；標(biāo)識（型型號、生生產(chǎn)序列列號、版版號等））狀態(tài)（校校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)、驗收收狀態(tài)和和修理狀狀態(tài)等））--并非非所有的的測量設(shè)設(shè)備都需需要被校校準(zhǔn)確無無誤，這這取決于于它們的的用途區(qū)域（1/2））通常情況況下的后后勤管理理水平差勁的后后勤管理理可能給