審計計劃與工作總結(jié)

審計計劃與工作總結(jié)?以防控操作?風(fēng)險為核心?，推進(jìn)稽核?審計任務(wù)制?度化，稽核?檢查程序化?，稽核文檔?格式化，稽?核責(zé)任明晰?化，稽核處?罰標(biāo)準(zhǔn)化，?擴(kuò)大稽核審?計范圍和深?度，提升稽?核審計能力?，進(jìn)一步促?進(jìn)我區(qū)聯(lián)社?依法合規(guī)經(jīng)?營穩(wěn)步發(fā)展?。二、具?體工作：?1、安排兩?次序時稽核?。對___?年6-__?_月全面業(yè)?務(wù)開展稽核?檢查，對存?在的問題通?過現(xiàn)場輔導(dǎo)?糾改、發(fā)整?改通知書、?限期整改、?違規(guī)積分、?以及處罰相?關(guān)責(zé)任人等?方式手段，?強(qiáng)化合規(guī)意?識，規(guī)避操?作風(fēng)險。?2、安排兩?次專項稽核?。一是對信?用社對公賬?戶管理專項?檢查主要是?開戶的合規(guī)?性、使用的?規(guī)范性、對?賬的及時性?檢查。二是?對___年?新增貸款專?項稽核檢查?，重點(diǎn)是_?__萬元以?上貸款的全?面檢查，充?分揭示信貸?管理風(fēng)險點(diǎn)?，為進(jìn)一步?體提高信貸?工作質(zhì)量提?供更可靠地?決策依據(jù)。?3、加強(qiáng)?后續(xù)稽核檢?查，確保糾?改到位。采?取人盯社包?片稽核，后?續(xù)再稽核和?整改到位。?三、工作?措施1、?部門人員加?強(qiáng)學(xué)習(xí)、強(qiáng)?化培訓(xùn)，推?行稽核人員?到一線業(yè)務(wù)?崗位實踐制?度，增強(qiáng)非?現(xiàn)場稽核能?力。2、?改進(jìn)稽核審?計方式提高?效率，非現(xiàn)?場和現(xiàn)場稽?核相結(jié)合，?合理收集業(yè)?務(wù)操作風(fēng)險?點(diǎn)，做到全?方位、多角?度、分層次?地立體稽核?。3、加?強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)?，強(qiáng)力推進(jìn)?稽核管理規(guī)?范化。重點(diǎn)?落實省聯(lián)社?稽核審計主?審制和辦事?處的稽核審?計工作問責(zé)?制。實施有?效約束的質(zhì)?量控制機(jī)制?，完善內(nèi)部?審計工作責(zé)?任制度，建?立統(tǒng)一的《?稽核人員工?作日志》對?下鄉(xiāng)執(zhí)行任?務(wù)和整理資?料全程予以?如實登記，?制度管人管?事的長效機(jī)?制。四、?存在問題：?1、稽核?人員學(xué)習(xí)不?夠，素質(zhì)有?待提高。今?年稽核人員?變動后，新?到稽核崗位?人員較多，?雖然稽核審?計部對稽核?人員的學(xué)習(xí)?培訓(xùn)作了計?劃，規(guī)定了?稽核人員必?學(xué)篇目和制?度規(guī)定，規(guī)?定了學(xué)習(xí)時?間，但由于?部門人員基?本上都在信?用社稽核檢?查，回到單?位的時間不?統(tǒng)一，所以?___學(xué)習(xí)?的時間相對?較少。2?、稽核工作?創(chuàng)新不夠。?由于今年聯(lián)?社成立事后?監(jiān)督中心，?業(yè)務(wù)傳票統(tǒng)?一上繳聯(lián)社?保管，針對?這一變化，?稽核審計工?作沒有相應(yīng)?的應(yīng)對措施?，對基層社?的序時稽核?不全面，容?易留下死角?。3、稽?核力量不足?，稽核任務(wù)?完成不理想?。我聯(lián)社現(xiàn)?有專職稽核?人員___?人，按省聯(lián)?社標(biāo)準(zhǔn)不足?，加之今年?派員參加上?級檢查和接?待檢查次數(shù)?較多，對自?身稽核任務(wù)?有所耽誤。?4、稽核?的廣度和深?度不夠。一?是對會計出?納業(yè)務(wù)的稽?核在一定程?度上停留在?表面層次上?，注重帳平?款準(zhǔn)，而對?業(yè)務(wù)合法性?，操作的合?規(guī)性，以及?操作風(fēng)險和?道德風(fēng)險_?__不夠。?二是對貸款?業(yè)務(wù)的稽?核檢查只停?留在合同資?料、要素的?齊全性上，?對貸款真實?性以及貸款?發(fā)放的合規(guī)?性分析檢查?不夠。5?、信息不對?稱，對一線?人員素質(zhì)風(fēng)?險防范不夠?。在稽核過?程中，更多?的是看現(xiàn)場?操作，而對?柜員平時執(zhí)?行制度的情?況了解不夠?;報表、帳?冊看得多，?找職工座談?少，對職工?的所思、所?想了解得少?。審計工?作計劃篇二?今年以來，?我局在縣委?、政府以及?上級審計機(jī)?關(guān)的正確領(lǐng)?導(dǎo)下，高舉?中國特色_?__偉大旗?幟，堅持以?___和_?__重要思?想為指針，?以科學(xué)發(fā)展?觀為統(tǒng)領(lǐng)，?認(rèn)真貫徹精?神，緊緊圍?繞縣委、縣?政府中心工?作，積極開?展審計服務(wù)?和審計監(jiān)督?。按照全國?、全省、全?市審計工作?會議精神，?加強(qiáng)人、法?、技建設(shè)，?業(yè)務(wù)求精、?執(zhí)法求嚴(yán)、?工作求實、?方法求新、?質(zhì)量求高，?堅持依法審?計、服務(wù)大?局、圍繞中?心、突出重?點(diǎn)、求真務(wù)?實的二十字?審計方針，?認(rèn)真履行審?計監(jiān)督職能?。進(jìn)一步加?大了對重點(diǎn)?領(lǐng)域、重點(diǎn)?資金、重大?違法違規(guī)問?題和經(jīng)濟(jì)案?件的查處力?度，為構(gòu)建?小康___?、和諧__?_作出了巨?大的努力。?現(xiàn)將一年來?的工作情況?如下：一?、黨建工作?今年以來?，審計局始?終把黨建工?作列入局黨?組重要議事?日程，認(rèn)真?研究，精心?安排，充分?發(fā)揮黨支部?的戰(zhàn)斗堡壘?作用和__?_員先鋒模?范作用，狠?抓黨建工作?各項任務(wù)的?落實。（?一）抓好黨?員、干部學(xué)?習(xí)教育。為?了深入貫徹?精神，抓好?黨的思想建?設(shè)和黨員、?干部學(xué)習(xí)教?育，我支部?年初特別制?定了政治理?論學(xué)習(xí)計劃?，并明確專?人抓此項工?作的落實，?主要是認(rèn)真?學(xué)___的?精神以及各?類關(guān)于黨的?建設(shè)的資料?;抓好黨員?干部思想教?育，___?全體黨員到?九渡赤水紀(jì)?念館，進(jìn)行?革___傳?統(tǒng)教育，通?過學(xué)習(xí)教育?，使黨員干?部思想穩(wěn)定?，始終保持?著良好的精?神狀態(tài)，為?開展審計工?作提供思想?保證。（?二）抓支部?建設(shè)，審