新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章企業(yè)家理論

第六章企業(yè)家理論談一談企業(yè)家、資本家和企業(yè)管理者的區(qū)別。美國(guó)企業(yè)家宣言我是不會(huì)選擇去做一個(gè)普通人的。如果我能夠做到的話，我有權(quán)成為一位不尋常的人。我尋找機(jī)會(huì)，但我不尋求安穩(wěn)。我不希望在國(guó)家的照顧下成為一名有保障的公民，那將被人瞧不起而使我感到痛苦萬(wàn)分！我要做有意義的冒險(xiǎn)。我要夢(mèng)想，我要?jiǎng)?chuàng)造，我要失敗，我也要成功！目錄一、企業(yè)家：概念、定義二、企業(yè)家研究三、企業(yè)家學(xué)習(xí)曲線與自我甄別四、企業(yè)家人力資本特征五、人力資本與代理問(wèn)題六、新企業(yè)的形成與演進(jìn)一、定義在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒(méi)有企業(yè)家的位置.談?wù)勀目捶?法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家RichardCantillon將“企業(yè)家”引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。最初的含義是指冒險(xiǎn)家、指導(dǎo)軍隊(duì)遠(yuǎn)征的人。在對(duì)企業(yè)家的定義上，除了馬歇爾傾向于強(qiáng)調(diào)其管理企業(yè)的職能外，一般都將其看作敢冒險(xiǎn)，敢創(chuàng)新的追求利潤(rùn)者。一、定義協(xié)調(diào)者。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊（J．B．Say，1803）在提出勞動(dòng)、資本、土地三要素的基礎(chǔ)上，將企業(yè)家界定為“生產(chǎn)的指揮協(xié)調(diào)者”，他將稀缺資源從效率低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到效率高的領(lǐng)域。企業(yè)家本身就是一種生產(chǎn)要素，但并非由自己提供資本或借貸資本。一、定義套利者。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kirzner認(rèn)為企業(yè)家就是“中間商”。市場(chǎng)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，企業(yè)家起到推動(dòng)市場(chǎng)過(guò)程的作用，因?yàn)樗邆淦渌怂痪邆涞陌l(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)低價(jià)買進(jìn)、高價(jià)賣出。企業(yè)家并非一種生產(chǎn)要素，不需要協(xié)調(diào)和最優(yōu)化產(chǎn)出的特殊技能。一、定義創(chuàng)新者。最為著名的是熊彼特（1934）的創(chuàng)新理論。他認(rèn)為企業(yè)家的功能在于創(chuàng)新，即創(chuàng)造和引進(jìn)新生產(chǎn)方法、新產(chǎn)品、新工業(yè)組織形式，開(kāi)辟新貨源、新市場(chǎng)，等等。企業(yè)家通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新而居于壟斷地位，從而不斷獲取利潤(rùn)。其結(jié)果，企業(yè)家與其說(shuō)是不斷建立均衡，倒不如說(shuō)是不斷打破現(xiàn)存的均衡。用他的話說(shuō)，這是一個(gè)“創(chuàng)造性破壞”的過(guò)程。但企業(yè)家不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，那是貸款人或資本家的事情。一、定義承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。－Cantillon認(rèn)為，企業(yè)家是在不知道消費(fèi)者愿意為最終成品出價(jià)的情況下就承諾購(gòu)買生產(chǎn)要素，所以承擔(dān)了不確定性。－Knight（1921）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的區(qū)分通常被用來(lái)論證企業(yè)家的作用。他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是在過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上用概率方法可以估計(jì)的。而利潤(rùn)是對(duì)那些完全不能預(yù)計(jì)和不能估算的風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。這類風(fēng)險(xiǎn)他定義為不確定性。經(jīng)營(yíng)取決于大量的不可預(yù)計(jì)的因素。這樣，企業(yè)內(nèi)就需要分工。那些有判斷能力、有信心和有冒險(xiǎn)精神者當(dāng)居于領(lǐng)導(dǎo)地位。一、定義協(xié)調(diào)。Casson（1982）認(rèn)為企業(yè)家是專業(yè)在對(duì)稀缺資源的協(xié)調(diào)的判斷。他們的這種判斷力高于其他人。而之所以高明是因?yàn)樗麄內(nèi)〉眯畔⒌那篮湍芰?yōu)于別人。企業(yè)家對(duì)自己的決策有信心是因?yàn)樗麄兇_信擁有別人所沒(méi)有的中肯信息。在市場(chǎng)運(yùn)用這些信息成本的高昂導(dǎo)致企業(yè)家建立企業(yè)，換句話說(shuō)他們將信息的開(kāi)發(fā)內(nèi)部化，在此基礎(chǔ)上來(lái)發(fā)揮自己的優(yōu)越判斷力。一、定定義克服X無(wú)效效率。。Leibenstein（1968））將他他的X效率率理論論引伸伸到企企業(yè)家家分析析中，，指出出企業(yè)業(yè)家作作用正正在于于克服服X無(wú)無(wú)效率率。他他斷定定由于于以下下三個(gè)個(gè)原因因不可可能有有投入入和產(chǎn)產(chǎn)出間間一一一對(duì)應(yīng)應(yīng)關(guān)系系：勞勞動(dòng)契契約不不可能能完全全；生生產(chǎn)函函數(shù)不不可能能特定定或完完全可可知；；不是是所有有的生生產(chǎn)要要素都都可以以在市市場(chǎng)購(gòu)購(gòu)置。。企業(yè)業(yè)家的的一個(gè)個(gè)最重重要功功能在在于找找到和和運(yùn)用用這些些生產(chǎn)產(chǎn)要素素。企業(yè)家家因此此起““填充充空白白”（（gap-filling））和““投入入補(bǔ)充充者””（input-completer）的的作用用。二、企企業(yè)家家研究究理論脈脈絡(luò)：－企企業(yè)家家在市市場(chǎng)制制度中中的作作用：：古典典和新新古典典的認(rèn)認(rèn)識(shí)，，如如斯斯密，，坎蒂蒂隆，，馬克克思，，馬歇歇爾，，熊彼彼特等等－企業(yè)業(yè)家在在企業(yè)業(yè)中的的作用用：奈奈特，，熊彼彼特，，彭羅羅斯，，卡森森等－企業(yè)業(yè)家與與企業(yè)業(yè)的性性質(zhì)：：企業(yè)業(yè)的企企業(yè)家家性質(zhì)質(zhì)－企業(yè)業(yè)家與與利潤(rùn)潤(rùn)：奈奈特二、企企業(yè)家家研究究★作作為市市場(chǎng)的的價(jià)格格協(xié)調(diào)調(diào)者；；★作作為利利潤(rùn)驅(qū)驅(qū)動(dòng)者者；★作作為市市場(chǎng)的的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承擔(dān)擔(dān)者；；★是創(chuàng)創(chuàng)新租租金的的創(chuàng)造造者★作作為剩剩余索索取者者；★企企業(yè)家家作為為自我我激勵(lì)勵(lì)者；；古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)新古典典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)企業(yè)理理論二、企企業(yè)家家的研研究對(duì)企業(yè)業(yè)家的的認(rèn)識(shí)識(shí)；對(duì)創(chuàng)新新的認(rèn)認(rèn)識(shí)；；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和利利潤(rùn)的的認(rèn)識(shí)識(shí)；對(duì)企業(yè)業(yè)家在在企業(yè)業(yè)剩余余權(quán)利利中的的地位位的認(rèn)認(rèn)識(shí)；；對(duì)企業(yè)業(yè)家合合約性性質(zhì)二、企企業(yè)家家的研研究馬歇爾爾的企企業(yè)家家理論論（1））企業(yè)業(yè)家：：生產(chǎn)產(chǎn)的協(xié)協(xié)調(diào)者者、套套利者者、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承承擔(dān)者者、創(chuàng)創(chuàng)新者者。（2））企業(yè)業(yè)家的的報(bào)酬酬。企企業(yè)家家“組組織””功能能的報(bào)報(bào)酬就就是利利潤(rùn)。。【要要素與與要素素所有有者的的收益益應(yīng)該該一一一對(duì)應(yīng)應(yīng)】（3））企業(yè)業(yè)家與與股東東利益益的協(xié)協(xié)調(diào)。。承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的資資本家家（所所有者者）與與被委委以管管理權(quán)權(quán)的企企業(yè)家家是以以“事事業(yè)上上的信信任和和確信信”為為媒介介聯(lián)系系在一一起的的，但但這種種聯(lián)系系的脆脆弱性性需要要提供供穩(wěn)定定的組組織保保障加加以彌彌補(bǔ).二、企企業(yè)家家的研研究奧地利利學(xué)派派－熊彼彼特：：創(chuàng)新新，不不是風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承承擔(dān)，，不是是發(fā)明明家（（要將將發(fā)明明的技技術(shù)引引入生生產(chǎn)活活動(dòng)）），與與資本本家不不同；；－卡森森：稀稀缺性性資源源的判判斷決決策者者，只只能利利用公公開(kāi)的的可獲獲得的的信息息，在在缺乏乏信息息的情情況下下對(duì)自自己判判斷力力的自自信者者；－Kirzner：：二、企企業(yè)家家的研研究Knight的的企業(yè)業(yè)家理理論：：企業(yè)家家的存存在是是企業(yè)業(yè)家與與員工工之間間風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)重新新分?jǐn)倲偹鶐?lái)的的結(jié)果果。企企業(yè)家家承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)就勢(shì)勢(shì)必獲獲得了了對(duì)膽膽小的的員工工的權(quán)權(quán)威和和監(jiān)督督，并并以企企業(yè)的的剩余余收入入或利利潤(rùn)作作為回回報(bào)。。代表研究緯度風(fēng)險(xiǎn)與不確定性動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)能力資本條件角色馬歇爾（？）敢于冒險(xiǎn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)家的重要作用，不將利潤(rùn)單純地看作是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬（能動(dòng)）發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)（新的組合）、實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)選擇生產(chǎn)要素的洞察力，高效率生產(chǎn)統(tǒng)率力、創(chuàng)新能力；選拔人才的能力和說(shuō)服能力將自己的資本置于風(fēng)險(xiǎn)之中與企業(yè)家自由地發(fā)揮創(chuàng)造精神的果斷性是密不可分的（涉及組織）投入產(chǎn)出的中間人；生產(chǎn)要素的新組合；監(jiān)督者；消除風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)性的投機(jī)熊彼特（1934）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的只是資本家，而不是企業(yè)家（被動(dòng)而不是能動(dòng)），沒(méi)有涉及企業(yè)家與市場(chǎng)的關(guān)系建設(shè)私人王國(guó)、對(duì)勝利的熱情、創(chuàng)新的喜悅贏利機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)不是偶然的生產(chǎn)要素的新組合；影響他人；具備大型法人企業(yè)經(jīng)營(yíng)者領(lǐng)導(dǎo)力（洞察力）資本并非成為企業(yè)家的必要條件（不涉及組織）革新者，非監(jiān)督者（沒(méi)有涉及具體人，與其所處的職位無(wú)關(guān)）代表研究緯度風(fēng)險(xiǎn)與不確定性動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)能力資本條件角色雷本斯擔(dān)（1968）減少生產(chǎn)要素組合過(guò)程中的X－非效率調(diào)動(dòng)尚未市場(chǎng)化的生產(chǎn)要素，使它發(fā)揮高效率的經(jīng)營(yíng)管理能力涉及組織市場(chǎng)調(diào)節(jié)者；監(jiān)督者，管理者Kirzner，Sautet（2000）等選擇何種投入與產(chǎn)出組合的不可靠性（產(chǎn)品與要素市場(chǎng)）穿越不可靠性發(fā)現(xiàn)、促成交易機(jī)會(huì)敏銳地發(fā)現(xiàn)權(quán)衡利益的洞察能力資本并非成為企業(yè)家的必要條件（不涉及組織）中間商人，拍賣商；投入產(chǎn)出的中間人；套利者（企業(yè)家要素的普遍性）代表研究緯度風(fēng)險(xiǎn)與不確定性動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)能力資本條件角色奈特（1921）產(chǎn)品市場(chǎng)（銷售）中的不可靠性，企業(yè)家承擔(dān)不可保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)優(yōu)越性的欲望預(yù)測(cè)能力、實(shí)踐能力、處理不可靠性各種因素的能力，積極性，提供充分保證的能力，及選擇高層管理者的能力在無(wú)法回避的不可靠性的現(xiàn)實(shí)中，資本擁有者具有積極的作用（涉及組織）不確定性承擔(dān)者，并保證向企業(yè)員工提供穩(wěn)定的收入科斯（1937），威廉姆森等信息（尤指生產(chǎn)要素市場(chǎng)）的不完整性監(jiān)督涉及組織管理者角色，資源分配者（代替價(jià)格機(jī)制）代表研究緯度風(fēng)險(xiǎn)與不確定性動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)能力資本條件角色彭羅斯（1959）企業(yè)家的事業(yè)心包含著承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意志（主動(dòng)而非被動(dòng)）發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性機(jī)會(huì)搜尋機(jī)會(huì)洞察能力，事業(yè)心與職位無(wú)關(guān)Casson（1982）在不確定情況下進(jìn)行協(xié)調(diào)自利，目的是為了商品、閑暇以及地位自有知識(shí)、想象力、實(shí)踐知識(shí)、分析能力、搜尋技巧、算計(jì)的技巧、富有遠(yuǎn)見(jiàn)，溝通技巧，授權(quán)的技巧、組織技巧一個(gè)企業(yè)家如果要使他的判斷得到支持就必須調(diào)動(dòng)資源，于是需要有個(gè)人的財(cái)富，有才能但無(wú)資本的企業(yè)家并不合格“市場(chǎng)的制造者”；協(xié)調(diào)者；判斷性決策者舒爾茨發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)天賦與后天培養(yǎng)三、企企業(yè)家家學(xué)習(xí)習(xí)曲線線與自自我甄甄別作為非非人格格化的的企業(yè)業(yè)家作為企企業(yè)家家精神神發(fā)揮揮過(guò)程程的企企業(yè)家家企業(yè)家家學(xué)習(xí)習(xí)曲線線與自自我甄甄別機(jī)機(jī)制成本/努力力能力/資本本四、企企業(yè)家家人力力資本本特征征福格爾爾、巴巴澤爾爾關(guān)于于奴隸隸產(chǎn)權(quán)權(quán)的研研究主動(dòng)資資本、、天然然屬于于自己己（私私有）），不不能強(qiáng)強(qiáng)制，，只能能激發(fā)發(fā)：周周其仁仁企業(yè)家家工作作：努努力與與時(shí)間間（Simon）、、創(chuàng)造造性、、決策策協(xié)調(diào)調(diào)控制制四、企企業(yè)家家人力力資本本特征征企業(yè)家家人力力資本本的回回報(bào)剩余權(quán)權(quán)利：：剩余余索取取權(quán)與與剩余余控制制權(quán)在股權(quán)權(quán)高度度分散散下的的剩余余權(quán)利利確定定？在股權(quán)權(quán)高度度集中中下，，是否否可以以為所所欲為為？企企業(yè)家家權(quán)利利壟斷斷———家族族企業(yè)業(yè)問(wèn)題題國(guó)有企企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)殘殘缺（（缺乏乏剩余余索取取權(quán)））下的的回報(bào)報(bào)：剩剩余控控制權(quán)權(quán)回報(bào)報(bào)？———周周其仁仁五、人人力資資本與與代理理問(wèn)題題委托-代理理關(guān)系系的普普遍存存在：：企業(yè)業(yè)家控控制的的企業(yè)業(yè)與兩兩權(quán)分分離企企業(yè)代理成成本（（JensenandMeckling））監(jiān)督成成本約束成成本剩余損損失（（決策策偏離離委托托人福福利目目標(biāo)最最大化化）六、企企業(yè)家家人力力資本本特征征與企企業(yè)性性質(zhì)資本雇雇傭勞勞動(dòng)？？經(jīng)營(yíng)能能力高低低企業(yè)家家資資本家家管理者者工工人人高低低個(gè)人資資產(chǎn)六、企企業(yè)家家人力力資本本特征征與企企業(yè)性性質(zhì)企業(yè)作作為人人力資資本與與非人人力資資本的的特殊殊合約約企業(yè)家家處于于企業(yè)業(yè)在中中心地地位是是由于于企業(yè)業(yè)家活活動(dòng)在在監(jiān)督督約束束和創(chuàng)創(chuàng)造上上的成成本高高昂企業(yè)家家的指指揮控控制在在企業(yè)業(yè)產(chǎn)生生放大大效應(yīng)應(yīng)（Rosen）企業(yè)作作為企企業(yè)家家人力力資本本租金金的實(shí)實(shí)現(xiàn)裝裝置企業(yè)作作為開(kāi)開(kāi)發(fā)企企業(yè)家家與非非企業(yè)業(yè)家人人力資資本的的裝置置六、企企業(yè)家家人力力資本本特征征與企企業(yè)性性質(zhì)企業(yè)家家的合合約特特征：：激勵(lì)勵(lì)（收收益分分享））、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)與與抵押押個(gè)人、、家族族或合合伙企企業(yè)的的合約約：激發(fā)管管理能能力和和員工工合作作股權(quán)分分散、、兩權(quán)權(quán)分離離下的的企業(yè)業(yè)家合合約：：分成合合約期權(quán)合合約六、企企業(yè)家家人力力資本本特征征與企企業(yè)性性質(zhì)對(duì)