PPP與招標投標培訓課件

PPP項目與招標投標中國土木工程學會建筑市場與招標投標研究院分會PPP項目與招標投標1課程目錄

一、概述(一）PPP定義（二）PPP相關概念（三）PPP意義二、架構（一）法規(guī)制度（二）機制建設（三）基本原則（四）內(nèi)在特征（五）回報類型（六）運行模式（七）PPP主體結構2三、實施（一）運作流程（二）PPP項目合同結構（三）PPP項目合同解析與選用四、PPP項目采購和招標投標）（一）PPP項目屬性（二）PPP項目采購適用法律（三）PPP項目采購方式五、PPP項目采購程序和規(guī)則（一）PPP項目采購基本程序和規(guī)則（二）PPP項目競爭性磋商采購方式操作程序（三）PPP項目招標采購方式操作程序（四）PPP項目采購方式對比課程目錄

一、概述2三、實施2一、概述3一、概述33（一）PPP定義

1.國際定義（PublicPrivatePartnership）PPP是公共部門與私有部門以合作關系開發(fā)項目的一種總稱在國際上PPP模式一般以英國私人融資模式（PFI）為典型（PFI)4（一）PPP定義

1.國際定義（PublicPrivate4（一）定義2.中國定義（政府與社會資本合作）“政府和社會資本合作模式是在基礎設施及公共服務領域建立的一種長期合作關系”——財政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知（財金[2014]76號)“政府和社會資本合作（PPP）模式是指政府為增強公共產(chǎn)品和服務供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務、股權合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風險分擔及長期合作關系。——國家發(fā)展和改革委員會關于開展政府和社會資本合作的指導意見（發(fā)改投資[2014]2724號）5（一）定義2.中國定義（政府與社會資本合作）55（二）相關概念1.PPP與政府采購什么是政府采購是指各級國家機關、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為?！吨腥A人民共和國政府采購法》構成政府采購必備的兩個基本要素：一是必須有財政資金投入，二是必須納入政府部門的預算管理?！吨腥A人民共和國政府采購法》PPP與政府采購關系PPP模式本質(zhì)上屬于政府采購，在對PPP各種操作流程的規(guī)范中，都強調(diào)要從政府采購的角度出臺各種規(guī)范性文件，包括采購主體的界定、采購價格的計算、采購流程的規(guī)范等。6（二）相關概念1.PPP與政府采購66（二）相關概念2.PPP與特許經(jīng)營什么是特許經(jīng)營本辦法所稱基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，是指政府采用競爭方式依法授權中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過協(xié)議明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設運營基礎設施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務。

——《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》PPP與特許經(jīng)營關系PPP也叫做公私合作伙伴關系，內(nèi)涵既包括特許經(jīng)營，也有股權合作，還有政府購買服務等多種形式。5（二）相關概念2.PPP與特許經(jīng)營57（二）相關概念據(jù)世行不完全統(tǒng)計，上世紀九十年代以來，我國在交通、能源、市政領域組織了1000多個特許經(jīng)營項目。另據(jù)初步統(tǒng)計，在中國的城市污水處理和公用水項目實施特許經(jīng)營的比例達到42%和20%。采用特許經(jīng)營的概念，基于以下考慮：第一，調(diào)整范圍相對清晰。因為基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營的內(nèi)涵和外延比較容易把握。第二，便于各方面理解接受。因為特許經(jīng)營這個概念在中國從80年代開始到目前，基本上都用了特許經(jīng)營這個概念。有利于保持政策和制度的延續(xù)性，也便于貫徹執(zhí)行。第三，符合國際慣例。PPP是對公私合作的一個統(tǒng)稱和概括。國際上也缺乏一個統(tǒng)一的、權威的認知，具體到規(guī)范范圍也存在一些爭議，參考國外和國際組織立法的慣例，比如聯(lián)合國貿(mào)易法委員會的《基礎設施私人融資示范法》，歐盟叫《特許經(jīng)營合同授予程序指令》，俄羅斯叫《聯(lián)邦特許經(jīng)營法》，蒙古國叫《特許經(jīng)營法》明確使用了特許經(jīng)營這個術語。8（二）相關概念據(jù)世行不完全統(tǒng)計，上世紀九十年代以來，我國在交8（二）相關概念3.

PPP與BOT什么是BOT是PPP（特許經(jīng)營）的運作方式，即“建設－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓”的英文縮寫，廣義的BOT包括衍生品BOO、BOOT、BTO、ROT等。PPP與B0T關系從理念講，BOT項目運作結構設計中充分考慮了有關各方的權利義務關系、風險和利益分擔機制、構建具有可持續(xù)性的合作伙伴關系，那么這樣的BOT就是PPP中的一類。從側(cè)重點上講，BOT主要強調(diào)項目能否建成（B）、運營（O）和移交（T），強調(diào)的是項目周期各階段的具體活動。PPP主要強調(diào)能否構建一個可持續(xù)性的合作伙伴關系。7（二）相關概念3.PPP與BOT79（四）推廣PPP的意義十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，要推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，其核心精神是依法治國和發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。PPP作為一種創(chuàng)新的市場化公共產(chǎn)品服務供給和管理方式，主要通過放寬市場準入，鼓勵公平競爭，優(yōu)化政府和市場資源配置，提高公共財政資源效率，增加公共產(chǎn)品服務供給和質(zhì)量，實現(xiàn)公眾、企業(yè)和政府合作共贏，是公共產(chǎn)品服務領域貫徹這兩大核心精神的體制機制變革。10（四）推廣PPP的意義十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改10（四）推廣PPP的意義1.有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實現(xiàn)政企分開、政事分開。作為社會資本的境內(nèi)外企業(yè)、社會組織和中介機構承擔公共服務涉及的設計、建設、投資、融資、運營和維護等責任，政府作為監(jiān)督者和合作者，減少對微觀事務的直接參與，加強發(fā)展戰(zhàn)略制定、社會管理、市場監(jiān)管、績效考核等職責，有助于解決政府職能錯位、越位和缺位的問題，深化投融資體制改革，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。11（四）推廣PPP的意義1.有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實現(xiàn)政企分11（四）推廣PPP的意義

2.有利于打破行業(yè)準入限制，激發(fā)經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力。政府和社會資本合作模式可以有效打破社會資本進入公共服務領域的各種不合理限制，鼓勵國有控股企業(yè)、民營企業(yè)、混合所有制企業(yè)等各類型企業(yè)積極參與提供公共服務，給予中小企業(yè)更多參與機會，大幅拓展社會資本特別是民營資本的發(fā)展空間，激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿?，有利于盤活社會存量資本，形成多元化、可持續(xù)的公共服務資金投入渠道，打造新的經(jīng)濟增長點，增強經(jīng)濟增長動力。12（四）推廣PPP的意義2.有利于打破行業(yè)準入限制，激發(fā)經(jīng)濟12（四）推廣PPP的意義3.有利于完善財政投入和管理方式，提高財政資金使用效益。在政府和社會資本合作模式下，政府以運營補貼等作為社會資本提供公共服務的對價，以績效評價結果作為對價支付依據(jù)，并納入預算管理、財政中期規(guī)劃和政府財務報告，能夠在當代人和后代人之間公平地分擔公共資金投入，符合代際公平原則，有效彌補當期財政投入不足，有利于減輕當期財政支出壓力，平滑年度間財政支出波動，防范和化解政府性債務風險。13（四）推廣PPP的意義3.有利于完善財政投入和管理方式，提13二、PPP架構14二、PPP架構1414（一）法規(guī)制度1.法律法規(guī)《合同法》《預算法》《政府采購法》《政府采購法實施條例》《招標投標法》《招標投標法實施條例》《PPP法》（計劃中）《特許經(jīng)營法》（制定中）15（一）法規(guī)制度1.法律法規(guī)1515（一）法規(guī)制度2.政策文件《關于加強地方政府性債務管理的意見》（國發(fā)43號）《關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見》（國辦42號）《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)改委令第25號）《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》（財金76號）16（一）法規(guī)制度2.政策文件1616（一）法規(guī)制度3.操作指南《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金〔2014〕113號）《PPP項目合同操作指南》（財金〔2014〕156號）《PPP項目政府采購管理辦法》（財庫〔2014〕215號）《PPP項目財政承受能力論證指引》（財金〔2015〕21號）17（一）法規(guī)制度3.操作指南1717（一）法規(guī)制度4.合同PPP項目合同指南PPP項目合同案例標準化合同（計劃中）5.標準PPP項目識別標準（經(jīng)濟、技術、財務等）產(chǎn)出標準績效付費標準18（一）法規(guī)制度4.合同1818（二）機制建設1.建立長期的政府與社會資本合作機制關鍵在于政府要處理好與市場主體之間的關系，由“經(jīng)營者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者”、“合作者”。發(fā)揮社會資本合作伙伴在整合設計、建設、運營、管理等方面的綜合優(yōu)勢，“讓專業(yè)人做專業(yè)事”。2.建立合理的利益共享機制通過政府核定經(jīng)營收費價格以及以購買服務方式補貼標準，實現(xiàn)項目建設運營的財務可持續(xù)性。既要保障公共利益，提高公共服務質(zhì)量和效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損，實現(xiàn)“盈利但不暴利”。40（二）機制建設1.建立長期的政府與社會資本合作機制4019（二）機制建設3.建立平等的風險共擔機制政府和社會資本應該平等參與、誠實守信，按照合同辦事，依據(jù)對風險的控制力，承擔相應的責任，不過度轉(zhuǎn)移風險至合作方。風險分擔基本原則：風險由最適宜的一方來承擔。企業(yè)主要承擔投融資、建設、運營和技術風險，政府主要承擔國家政策、標準調(diào)整變化的風險，雙方共同承擔不可抗力風險。20（二）機制建設3.建立平等的風險共擔機制20204.建立嚴格的監(jiān)管和績效評價機制政府對PPP項目運作、公共服務質(zhì)量和資金使用效率等進行全過程監(jiān)管和綜合考核評價，認真把握和確定服務價格和項目收益指標，加強成本監(jiān)審、考核評估、價格調(diào)整審核，可以考慮引入第三方進行社會評價。健全完善正常、規(guī)范的風險管控和退出機制，禁止政府為項目擔保，防范項目風險轉(zhuǎn)換為政府債務風險。對未能如約、按量、保質(zhì)提供公共產(chǎn)品和服務的項目，應按約堅決要求企業(yè)退出并賠償，投資人必須按合約規(guī)定及時退出并依法賠償，嚴格責任追究。對防范企業(yè)自身經(jīng)營管理能力不足引發(fā)項目風險應注意及時規(guī)避。42（二）機制建設4.建立嚴格的監(jiān)管和績效評價機制42（二）機制建設21（二）機制建設5.建立協(xié)調(diào)機制按照部門聯(lián)動、分工明確、協(xié)同推進等要求，與有關部門建立協(xié)調(diào)推進機制，推動規(guī)劃、投資、價格、土地、金融等部門密切配合、形成合力，保障政府和社會資本合作積極穩(wěn)妥推進。財政部成立：政府與社會資本合同中心（PPP中心）22（二）機制建設5.建立協(xié)調(diào)機制22226.建立信息管理機制財政部建立PPP綜合信息發(fā)布平臺。PPP綜合信息平臺用于收集、管理和發(fā)布國家PPP政策、工作動態(tài)、項目信息等內(nèi)容，推動項目實施的公開透明、有序競爭，提高政府運用PPP大數(shù)據(jù)，增強政府服務和監(jiān)管PPP工作的水平與效率。6.建立信息管理機制財政部建立PPP綜合信息發(fā)布平臺。PPP23（三）基本原則1.依法合規(guī)。將政府和社會資本合作納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護參與各方的合法權益，明確全生命周期管理要求，確保項目規(guī)范實施。2.重諾履約。政府和社會資本法律地位平等、權利義務對等，必須樹立契約理念，堅持平等協(xié)商、互利互惠、誠實守信、嚴格履約。3.公開透明。實行陽光化運作，依法充分披露政府和社會資本合作項目重要信息，保障公眾知情權，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。24（三）基本原則1.依法合規(guī)。將政府和社會資本合作納入法制化軌24（三）基本原則3.公眾受益。加強政府監(jiān)管，將政府的政策目標、社會目標和社會資本的運營效率、技術進步有機結合，促進社會資本競爭和創(chuàng)新，確保公共利益最大化。4.積極穩(wěn)妥。鼓勵地方各級人民政府和行業(yè)主管部門因地制宜，探索符合當?shù)貙嶋H和行業(yè)特點的做法，總結提煉經(jīng)驗，形成適合我國國情的發(fā)展模式。堅持必要、合理、可持續(xù)的財政投入原則，有序推進項目實施，控制項目的政府支付責任，防止政府支付責任過重加劇財政收支矛盾，帶來支出壓力。25（三）基本原則3.公眾受益。加強政府監(jiān)管，將政府的政策目標、25（四）內(nèi)在特征

1.伙伴關系要求目標一致，形成合力。在具體項目上，以最少的資源，實現(xiàn)最多的產(chǎn)品和服務。2.利益共享政府部門不是與社會資本分享利潤。政府部門需要對社會資本可能獲得的高額利潤進行調(diào)控。公益性項目不應追求利潤最大化。社會資本主體可以取得相對平和、穩(wěn)定的投資回報。3.風險分擔政府部門盡可能大地承擔自己有優(yōu)勢的伴生風險。社會資本主體需要承擔大部分甚至全部管理職責。43（四）內(nèi)在特征

1.伙伴關系4326（五）回報類型1.使用者付費根據(jù)使用量的多少決定付費金額。主要包括BOT、BOO和BOOT等類型，習慣上稱為特許經(jīng)營的PPP模式。一是具有自然壟斷性的項目，完全可以通過收費回收成本，關鍵是要確定價格形成機制；二是通過使用者收費不能保證財務可持續(xù)性的項目，需要政府財政補貼；三是財務風險影響因素較多的項目，如高速公路，政府會在低收益期給予相應補貼，達到一定程度后不再補貼，對于高收益還會予以收益管控。2.政府付費屬于基本公共服務，或者難以確定使用者，只能由政府通過稅收向生產(chǎn)者購買服務，是采取私人融資計劃（PFI）的PPP模式。社會資本負責提供公共產(chǎn)品，并保證質(zhì)量，政府根據(jù)產(chǎn)品或服務的結果付費，按業(yè)績獲得補償，政府購買公共服務。是政府付費型PPP模式。44（五）回報類型1.使用者付費4427（五）回報率類型3.可行性缺口補助可行性缺口補助（ViabilityGapFunding，簡稱VGF）是指使用者付費不足以滿足項目公司成本回收和合理回報時，由政府給予項目公司一定的經(jīng)濟補助，以彌補使用者付費之外的缺口部分。可行性缺口補助是在政府付費機制與使用者付費機制之外的一種折衷選擇。在我國實踐中，可行性缺口補助的形式多種多樣，具體可能包括土地劃撥、投資入股、投資補助、優(yōu)惠貸款、貸款貼息、放棄分紅權、授予項目相關開發(fā)收益權等其中的一種或多種。28（五）回報率類型3.可行性缺口補助282829（六）運行模式社會資本主體與政府方簽約，設立項目公司進行基礎設施和社會事業(yè)投資項目的建設和運營，并在合作期末按一定的要求將項目交付給政府。BOT模式基本含義TOTBOOTROTBOOBTO政府部門將擁有的設施的移交給社會資本主體運營，通常社會資本主體需要支付一筆轉(zhuǎn)讓款，期滿后再將設施無償移交給政府方。社會資本主體為設施融資并負責其建設，完工后即將設施所有權移交給政府方；隨后政府方再授予其經(jīng)營該設施的長期合同。社會資本主體為設施項目進行融資并負責建設、擁有和經(jīng)營這些設施，待期限屆滿，社會資本主體將該設施及其所有權移交給政府方。社會資本主體負責既有設施的運營管理以及擴建/改建項目的資金籌措、建設及其運營管理，期滿將全部設施無償移交給政府部門。社會資本主體在政府授予的特許權下投資建設設施，擁有該設施的所有權并負責其經(jīng)營，并將一直擁有并經(jīng)營該設施。29（六）運行模式社會資本主體與政府方簽約，設立項目公司進行29（七）PPP主體結構30（七）PPP主體結構3030三、PPP實施31三、PPP實施3131三、PPP實施（一）PPP運作流程PPP項目以制度創(chuàng)新、合作契約精神，加強與政府相關部門的協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮第三方專業(yè)機構作用，全面統(tǒng)籌政府和社會資本合作管理工作。《政府和社會資本合作模式操作指南》（財金〔2014〕113號）“政府和社會資本合作項目運作應包括識別、準備、采購、執(zhí)行和移交等五個階段19個環(huán)節(jié)的活動?！?2三、PPP實施（一）PPP運作流程3232PPP項目流程圖33項目發(fā)起項目篩選物有所值評價財政可承受力評估管理架構組建實施方案編制實施方案審核資格預審采購文件編制響應文件評審談判與合同簽署項目公司設立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估移交準備性能測試資產(chǎn)交割績效評價項目識別項目準備項目采購項目執(zhí)行項目移交PPP項目流程圖33項目發(fā)起項目篩選物有所值評價財政33三、PPP實施（二）PPP項目合同結構在PPP項目中，項目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權利義務關系，構成PPP項目的合同體系。PPP項目的合同通常包括PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同、產(chǎn)品或服務購買合同等）、融資合同和保險合同等。其中，PPP項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎和核心。34三、PPP實施（二）PPP項目合同結構3434三、PPP實施在PPP項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立、互不影響，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的“傳導關系”，了解PPP項目的合同體系和各個合同之間的傳導關系，有助于對PPP項目合同進行更加全面準確的把握。首先，在合同簽訂階段，作為合同體系的基礎和核心，PPP項目合同的具體條款不僅會直接影響到項目公司股東之間的協(xié)議內(nèi)容，而且會影響項目公司與融資方的融資合同以及與保險公司的保險合同等其他合同的內(nèi)容。35三、PPP實施在PPP項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨35三、PPP項目實施此外，PPP項目合同的具體約定，還可能通過工程承包或產(chǎn)品服務購買等方式，傳導到工程承包（分包）合同、原料供應合同、運營服務合同和產(chǎn)品或服務購買合同上。其次，在合同履行階段，合同關系的傳導方向可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。例如分包合同的履行出現(xiàn)問題，會影響到總承包合同的履行，進而影響到PPP項目合同的履行。36三、PPP項目實施此外，PPP項目合同的具體約定，還可能通過36PPP項目合同結構圖37項目公司PPP項目合同履約合同工程承包合同運營服務合同原料供應合同產(chǎn)品或服務購買合同融資合同保險合同股東協(xié)議融資方政府方保險公司承包商運營商原料供應商購買方股東股東股東PPP項目合同結構圖37項目公司PPP項目合同履約合同工程37三、PPP項目實施（三）PPP項目合同解析與選用1.PPP合同法律體系政府和社會資本合作項目合同（簡稱“項目合同”），是指政府主體和社會資本主體依據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他法律法規(guī)就政府和社會資本合作項目的實施所訂立的合同文件。（《政府和社會資本合作項目通用合同指南》2014版）PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會資本采購公共服務的民事法律行為，構成民事主體之間的民事法律關系。同時，政府作為公共事務的管理者，在履行PPP項目的規(guī)劃、管理、監(jiān)督等行政職能時，與社會資本之間構成行政法律關系。38三、PPP項目實施（三）PPP項目合同解析與選用3838三、PPP項目實施PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會資本采購公共服務的民事法律行為，構成民事主體之間的民事法律關系。同時，政府作為公共事務的管理者，在履行PPP項目的規(guī)劃、管理、監(jiān)督等行政職能時，與社會資本之間構成行政法律關系。因此，我國PPP項目合同相關法律關系的確立和調(diào)整依據(jù)，主要是現(xiàn)行的民商法、行政法、經(jīng)濟法和社會法，包括《民法通則》、《合同法》、《預算法》、《政府采購法》、《公司法》、《擔保法》、《保險法》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復議法》、《民事訴訟法》、《仲裁法》、《行政訴訟法》、《會計法》、《土地管理法》、《建筑法》、《環(huán)境保護法》等。（《PPP項目合同指南（試行）》）39三、PPP項目實施PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會資本采購公39三、PPP項目實施2.合同的基本原則依法治理。遵守法律規(guī)定，保護合法權益。平等合作。法律地位平等，權利義務對等。維護公益。公共安全和公共利益，信息公開和公眾監(jiān)督。誠實守信。履行合同義務，承擔違約責任。公平效率。統(tǒng)籌各方利益（社會資本合理收益、政府財政承受能力、使用者支付能力），提升供給效率。兼顧靈活。全面考慮長期需求，靈活設置調(diào)整機制，預留調(diào)整變更空間。三、PPP項目實施2.合同的基本原則40三、PPP項目實施3.合同起草談判要點劃清邊界（權利義務，違約責任）明確標準（設計、施工、運營、移交，違約賠償、終止補償?shù)龋╊A留空間（調(diào)價、主體變更、臨時接管、展期、提前終止）宜細忌粗三、PPP項目實施3.合同起草談判要點41三、PPP項目實施4.PPP項目合同的解析與選用面對不同層級、不同部門、不同專業(yè)、不同形式的合同文件，如何理解、把握、參用、制訂合同文本。PPP項目合同指南（示范文本）解析選用表(點擊打開）發(fā)改委《政府和社會資本合作項目通用合同指南》2014版財政部（財金[2014]156號附件)《PPP項目合同指南（試行）》發(fā)改委六部委《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（2015年第25號令）建設部〈市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法〉（中華人民共和國建設部令126號）建設部《關于印發(fā)城市供水、管道燃氣、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營協(xié)議示范文本的通知》建城[2004]162號建設部《關于印發(fā)城鎮(zhèn)供熱、城市污水處理特許經(jīng)營協(xié)議示范文本的通知》（2006）42三、PPP項目實施4.PPP項目合同的解析與選用4242合同類別合同依據(jù)特點內(nèi)容適用政府和社會資本合作項目通用合同指南（2014年版）①PPP項目合同指南（2014試行）②基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（2015年第25號令）③特許經(jīng)營協(xié)議示范文本（2004、2006版）（供水、燃氣、供熱、污水、垃圾）④一般PPP項目合同選用⑤特許經(jīng)營項目選用⑥編制機關國家發(fā)改委財政部國家發(fā)改委、財政部、住建部、水力部、交通部、人民銀行建設部①+②+X注：X＝財政部合同標準（示范文本）③+④（Y）注：Y＝住建部出臺新政策或新合同示范文本編制依據(jù)《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)〔2014〕60號）《財政部關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》財金〔2014〕156號《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》國辦發(fā)〔2015〕42號《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》建設部令[2004]第126號《關于印發(fā)城鎮(zhèn)供熱、城市污水處理特許經(jīng)營協(xié)議示范文本的通知》建設部（2006）編制特點文件形式，通用合同的規(guī)定規(guī)則：內(nèi)容概括、體例合理、脈絡清析，更側(cè)重投資和工程管理，權威性強。文件形式、綜合合同的規(guī)定規(guī)則：內(nèi)容詳實，在投融資、付費、資金評估、審查、監(jiān)管和行業(yè)特殊條款方面更甚。文件形式，特許合同的規(guī)定規(guī)則：范圍確定、內(nèi)容完整、要求明確、先進性和現(xiàn)實性更強。示范文本，特許專用合同文本，適用某專業(yè)、內(nèi)容具體、操作性強，整體性和先進性弱。PPP項目合同指南（示范文本）解析與選用合同類別政府和社會資本合作項目通用合同指南PPP項目合同指南43四、PPP項目采購和招標投標44四、PPP項目采購和招標投標4444四、PPP項目采購和招標投標（一）PPP項目屬性1.PPP項目性質(zhì)。屬于政府采購范疇。2.PPP項目涉及的領域。適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有價格調(diào)整機制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點。各級財政部門要重點關注城市基礎設施及公共服務領域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務設施等，優(yōu)先選擇收費定價機制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項目。（《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》財金[2014]76號）45四、PPP項目采購和招標投標（一）PPP項目屬性4545四、PPP項目采購和招標投標3.PPP項目在政府采購中的定位。從法律定義上看，政府采購法第二條第七款規(guī)定“本法所稱服務，是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象”對政府采購服務做了兜底式定義。PPP屬于服務項目政府采購范疇。從PPP項目的特點看，主體多，投資大，周期長，涉及領域多，技術復雜性，合同關系龐雜。并非單一的工程或貨物所能覆蓋。從國際上看，世界主要國際組織和國家在選擇PPP合作方時都遵循政府采購規(guī)則，并把服務和工程特許經(jīng)營權的授予也視為政府采購公共服務的一種方式，將其納入政府采購監(jiān)管。46四、PPP項目采購和招標投標3.PPP項目在政府采購中的定位46四、PPP項目采購和招標投標4.PPP項目采購定義。是指政府為達成權利義務平衡、物有所值的PPP項目合同，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，按照相關法規(guī)要求完成PPP項目識別和準備等前期工作后，依法選擇社會資本合作者的過程。（《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》財庫〔2014〕215號

47四、PPP項目采購和招標投標4.PPP項目采購定義。4747四、PPP項目采購和招標投標（二）PPP項目采購適用法律1.PPP項目采購總體適用政府采購法律。適用何種法律取決于PPP項目的性質(zhì)，主動權在其主管部門?！秶鴦赵恨k公廳關于政府向社會力量購買服務的指導意見》

國辦發(fā)〔2013〕96號“購買工作應按照政府采購法的有關規(guī)定，采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源、詢價等方式確定承接主體，嚴禁轉(zhuǎn)包行為。”《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知

》財金[2014]76號）“地方各級財政部門要會同行業(yè)主管部門，按照《政府采購法》及有關規(guī)定，依法選擇項目合作伙伴?！?/p>

48四、PPP項目采購和招標投標（二）PPP項目采購適用法律4848四、PPP項目采購和招標投標2.PPP項目采購部分適用招標投標法。《政府采購法》第四條政府采購工程進行招標投標的，適用招標投標法?！吨腥A人民共和國政府采購法實施條例》第七條政府采購工程以及與工程建設有關的貨物、服務，采用招標方式采購的，適用《中華人民共和國招標投標法》及其實施條例；采用其他方式采購的，適用政府采購法及本條例。前款所稱工程，是指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建及其相關的裝修、拆除、修繕等；所稱與工程建設有關的貨物，是指構成工程不可分割的組成部分，49四、PPP項目采購和招標投標2.PPP項目采購部分適用招標投49四、PPP項目采購和招標投標且為實現(xiàn)工程基本功能所必需的設備、材料等；所稱與工程建設有關的服務，是指為完成工程所需的勘察、設計、監(jiān)理等服務。政府采購工程以及與工程建設有關的貨物、服務，應當執(zhí)行政府采購政策?！秶野l(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見》發(fā)改投資[2014]2724號“實施方案審查通過后，配合行業(yè)管理部門、項目實施機構，按照《招標投標法》、《政府采購法》等法律法規(guī)，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。”50四、PPP項目采購和招標投標且為實現(xiàn)工程基本功能所必需的設備50四、PPP項目采購和招標投標3.PPP項目采購適用法律法規(guī)規(guī)章規(guī)范性文件《中華人民共和國政府采購法》主席令第68號《中華人民共和國政府采購法實施條例》國務院令第658號《中華人民共和國招標投標法》主席令第21號《中華人民共和國招標投標法實施條例》國務院令第613號《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》財政部令第18號51四、PPP項目采購和招標投標3.PPP項目采購適用法律法規(guī)規(guī)51四、PPP項目采購和招標投標《政府采購非招標采購方式管理辦法》財政部令第74號2014年2月1日起施行《關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》財金〔2014〕113號

2014年11月29日《關于印發(fā)〈政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法〉的通知》財庫〔2014〕214號2014年12月31日

《關于印發(fā)〈政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法〉的通知》財庫〔2014〕215號2014年12月31日《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》國家發(fā)改委2015年第25號令自

2015年

6月

1日起施行。52四、PPP項目采購和招標投標《政府采購非招標采購方式管理辦法52（三）PPP項目采購方式53政府采購采用以下方式：（一）公開招標；（二）邀請招標；（三）競爭性談判；（四）單一來源采購；（五）詢價；（六）國務院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其它采購方式。公開招標應作為政府采購的主要采購方式。（《中華人民共和國政府采購法》第二十六條）PPP項目采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構應當根據(jù)PPP項目的采購需求特點，依法選擇適當?shù)牟少彿绞?。（《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》第四條）（三）PPP項目采購方式53政府采購采用以下方式：（一）公開53四、PPP項目采購和招標投標1.公開招標“公開招標應作為政府采購的主要采購方式?！薄安少徣瞬坏脤斠怨_招標方式采購的貨物或者服務化整為零或者以其它任何方式規(guī)避公開招標采購?！保ā吨腥A人民共和國政府采購法》）公開招標是政府采購主要采購方式，與其他采購方式不是并行的關系。政府采購監(jiān)督管理部門在審批公開招標以外其他采購方式以及未達到公開招標數(shù)額標準，可以采取其他采購方式的，必須按照本法規(guī)定的適用情形選擇相應的采購方式。54四、PPP項目采購和招標投標1.公開招標5454四、PPP項目采購和招標投標PPP項目采購公開招標主要適用于采購需求中核心邊界條件和技術經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。（《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》）注：項目的采購核心邊界條件主要包括權利義務、交易條件、回報機制、項目運營模式、項目合作年限、風險分擔機制、履約保障和調(diào)整銜接等。55四、PPP項目采購和招標投標PPP項目采購公開招標主要適用于55四、PPP項目采購和招標投標2.邀請招標符合下列情形之一的貨物或者服務，可以依照本法采用邀請招標方式采購：（一）具有特殊性，只能從有限范圍的供貨商處采購的；（二）采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。（《中華人民共和國政府采購法》）56四、PPP項目采購和招標投標2.邀請招標5656邀請招標特點：一是發(fā)布信息的方式為投標邀請書；二是采購人在一定范圍內(nèi)邀請供應商參加投標；三是競爭范圍有限，采購人只要向三家以上供應商發(fā)出邀請標書即可；四是招標時間大大縮短，招標費用也相對低一些；五是公開程度低于公開招標。57四、PPP項目采購和招標投標邀請招標特點：一是發(fā)布信息的方式為投標邀請書；二是采購人在一57四、PPP項目采購和招標投標3.競爭性談判符合下列情形之一的貨物或者服務，可以依照本法采用競爭性談判方式采購：（一）招標后沒有供貨商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（二）技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；（三）采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計算出價格總額的。（《中華人民共和國政府采購法》）58四、PPP項目采購和招標投標3.競爭性談判5858競爭性談判，是指采購人或代理機構通過與多家供應商（不少于三家）進行談判，最后從中確定中標供應商。政府采購中的談判是指采購人或代理機構和供應商就采購的條件達成一項雙方都滿意的協(xié)議的過程。與公開招標方式采購相比，競爭性談判具有較強的主觀性，評審過程也難以控制，容易導致不公正交易，甚至腐敗，因此，必須對這種采購方式的適用條件加以嚴格限制并對談判過程進行嚴格控制。59四、PPP項目采購和招標投標競爭性談判，是指采購人或代理機構通過與多家供應商（不少于三家59四、PPP項目采購和招標投標4.競爭性磋商符合下列情形的項目，可以采用競爭性磋商方式開展采購：

（一）政府購買服務項目；

（二）技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；

（三）因藝術品采購、專利、專有技術或者服務的時間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；（四）市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目；

60四、PPP項目采購和招標投標4.競爭性磋商6060（五）按照招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以外的工程建設項目。（《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》）競爭性磋商采購方式是財政部首次依法創(chuàng)新的采購方式，核心內(nèi)容是“先明確采購需求、后競爭報價”的兩階段采購模式，倡導“物有所值”的價值目標。競爭性磋商和競爭性談判兩種采購方式在流程設計和具體規(guī)則上既有聯(lián)系又有區(qū)別：在“明確采購需求”階段，61四、PPP項目采購和招標投標（五）按照招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以61二者關于采購程序、供應商來源方式、磋商或談判公告要求、響應文件要求、磋商或談判小組組成等方面的要求基本一致；在“競爭報價”階段，競爭性磋商采用了類似公開招標的“綜合評分法”，區(qū)別于競爭性談判的“最低價成交”。之所以這樣設計，就是為了在需求完整、明確的基礎上實現(xiàn)合理報價和公平交易，并避免競爭性談判最低價成交可能導致的惡性競爭，將政府采購制度功能聚焦到“物有所值”的價值目標上來，達到“質(zhì)量、價格、效率”的統(tǒng)一。62四、PPP項目采購和招標投標二者關于采購程序、供應商來源方式、磋商或談判公告要求、響應文62四、PPP項目采購和招標投標5.單一來源符合下列情形之一的貨物或者服務，可以依照本法采用單一來源方式采購：（一）只能從唯一供貨商處采購的；（二）發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其它供貨商處采購的；（三）必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供貨商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（《中華人民共和國政府采購法》）63四、PPP項目采購和招標投標5.單一來源6363五、PPP項目采購程序和規(guī)則64五、PPP項目采購程序和規(guī)則6464五、PPP項目采購程序和規(guī)則（一）PPP項目采購基本程序和規(guī)則《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》財庫[2014]215號文規(guī)定了采購方式的基本操作規(guī)則,項目實施機構應當根據(jù)PPP項目的采購需求特點，依法選擇適當?shù)牟少彿绞剑ü_招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購），再確定采用不同的操作規(guī)則。目前由國務院部門出臺的PPP項目采購方式程序性文件僅有三部即財政部《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》、《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》、《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》65五、PPP項目采購程序和規(guī)則（一）PPP項目采購基本程序和規(guī)65五、PPP項目采購程序和規(guī)則（財金〔2014〕113號），實務中尚需依據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件制定其他采購方式（公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購）的操作程序。66五、PPP項目采購程序和規(guī)則（財金〔2014〕113號），實66PPP項目采購基本操作程序1.資格預審2.項目采購文件內(nèi)容3.保證金和履約保證金4.現(xiàn)場考察和答疑5.評審小組與評審6.評審報告和簽字7.守紀保密8.最終采購結果確認9.簽訂PPP項目合同10.PPP項目合同公告67PPP項目采購基本操作程序1.資格預審6767四、PPP項目采購招標投標1.資格預審PPP項目采購應當實行資格預審。項目實施機構應當根據(jù)項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭。（1）資格預審公告發(fā)布資格預審公告應當在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布。資格預審合格的社會資本在簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應當通知項目實施機構。68四、PPP項目采購招標投標1.資格預審6868四、PPP項目采購和招標投標（2）資格預審公告內(nèi)容應當包括項目授權主體、項目實施機構和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定的方法和標準、以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。（3）提交資格預審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日。69四、PPP項目采購和招標投標（2）資格預審公告內(nèi)容6969四、PPP項目采購和招標投標（4）成立評審小組項目實施機構、采購代理機構應當成立評審小組，負責PPP項目采購的資格預審和評審工作。評審小組由項目實施機構代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機構自行選定，但評審專家中至少應當包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審。70四、PPP項目采購和招標投標（4）成立評審小組7070四、PPP項目采購和招標投標（5）通過資格預審項目有3家以上社會資本通過資格預審的，項目實施機構可以繼續(xù)開展采購文件準備工作；項目通過資格預審的社會資本不足3家的，項目實施機構應當在調(diào)整資格預審公告內(nèi)容后重新組織資格預審；項目經(jīng)重新資格預審后合格社會資本仍不夠3家的，可以依法變更采購方式。（6）資格預審結果備案資格預審結果應當告知所有參與資格預審的社會資本，并將資格預審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。71四、PPP項目采購和招標投標（5）通過資格預審7171四、PPP項目采購和招標投標2.項目采購文件內(nèi)容項目采購文件應當包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應當提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、采購程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、PPP項目合同草案及其他法律文本、采購結果確認談判中項目合同可變的細節(jié)、72四、PPP項目采購和招標投標2.項目采購文件內(nèi)容7272四、PPP項目采購和招標投標以及是否允許未參加資格預審的供應商參與競爭并進行資格后審等內(nèi)容。項目采購文件中還應當明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。采用競爭性談判或者競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應當明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術、服務要求以及項目合同草案條款。73四、PPP項目采購和招標投標以及是否允許未參加資格預審的供應73四、PPP項目采購和招標投標3.保證金和履約保證金項目實施機構應當在采購文件中要求社會資本交納參加采購活動的保證金和履約保證金。社會資本應當以支票、匯票、本票或者金融機構、擔保機構出具的保函等非現(xiàn)金形式交納保證金。參加采購活動的保證金數(shù)額不得超過項目預算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過PPP項目初始投資總額或者資產(chǎn)評估值的10%，無固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務型PPP項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月服務收入額。74四、PPP項目采購和招標投標3.保證金和履約保證金7474四、PPP項目采購和招標投標4.現(xiàn)場考察和答疑項目實施機構應當組織社會資本進行現(xiàn)場考察或者召開采購前答疑會，但不得單獨或者分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。項目實施機構可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件進行考察核實。75四、PPP項目采購和招標投標4.現(xiàn)場考察和答疑7575四、PPP項目采購和招標投標5.評審小組評審評審小組成員應當按照客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)資格預審公告和采購文件規(guī)定的程序、方法和標準進行資格預審和獨立評審。已進行資格預審的，評審小組在評審階段可以不再對社會資本進行資格審查。允許進行資格后審的，由評審小組在響應文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查。76四、PPP項目采購和招標投標5.評審小組評審7676四、PPP項目采購和招標投標6.評審報告簽字評審小組成員應當在資格預審報告和評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔法律責任。對資格預審報告或者評審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意資格預審報告和評審報告。評審小組發(fā)現(xiàn)采購文件內(nèi)容違反國家有關強制性規(guī)定的，應當停止評審并向項目實施機構說明情況。77四、PPP項目采購和招標投標6.評審報告簽字7777四、PPP項目采購和招標投標7.守紀保密評審專家應當遵守評審工作紀律，不得泄露評審情況和評審中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密。78四、PPP項目采購和招標投標7.守紀保密7878四、PPP項目采購和招標投標

8.最終采購結果確認（1）成立采購結果確認談判工作組PPP項目采購評審結束后，項目實施機構應當成立專門的采購結果確認談判工作組，負責采購結果確認前的談判和最終的采購結果確認工作。采購結果確認談判工作組成員及數(shù)量由項目實施機構確定，但應當至少包括財政預算管理部門、行業(yè)主管部門代表，以及財務、法律等方面的專家。涉及價格管理、環(huán)境保護的PPP項目，談判工作組還應當包括價格管理、環(huán)境保護行政執(zhí)法機關代表。評審小組成員可以作為采購結果確認談判工作組成員參與采購結果確認談判。79四、PPP項目采購和招標投標8.最終采購結果確認7979四、PPP項目采購和招標投標（2）采購結果談判，確定預中標采購結果確認談判工作組應當按照評審報告推薦的候選社會資本排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構就項目合同中可變的細節(jié)問題進行項目合同簽署前的確認談判，率先達成一致的候選社會資本即為預中標、成交社會資本。

確認談判不得涉及項目合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行重復談判。80四、PPP項目采購和招標投標（2）采購結果談判，確定預中標880四、PPP項目采購和招標投標（3）預中標公示項目實施機構應當在預中標、成交社會資本確定后10個工作日內(nèi)，與預中標、成交社會資本簽署確認談判備忘錄，并將預中標、成交結果和根據(jù)采購文件、響應文件及有關補遺文件和確認談判備忘錄擬定的項目合同文本在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進行公示，公示期不得少于5個工作日。項目合同文本應當將預中標、成交社會資本響應文件中的重要承諾和技術文件等作為附件。項目合同文本涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

81四、PPP項目采購和招標投標（3）預中標公示8181四、PPP項目采購和招標投標（4）中標成交結果公告項目實施機構應當在公示期滿無異議后2個工作日內(nèi)，將中標、成交結果在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進行公告，同時發(fā)出中標、成交通知書。中標、成交結果公告內(nèi)容應當包括：項目實施機構和采購代理機構的名稱、地址和聯(lián)系方式；項目名稱和項目編號；中標或者成交社會資本的名稱、地址、法人代表；中標或者成交標的名稱、主要中標或者成交條件（包括但不限于合作期限、服務要求、項目概算、回報機制）等；評審小組和采購結果確認談判工作組成員名單。82四、PPP項目采購和招標投標（4）中標成交結果公告8282四、PPP項目采購和招標投標9.簽訂PPP項目合同項目實施機構應當在中標、成交通知書發(fā)出后30日內(nèi)，與中標、成交社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。需要為PPP項目設立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構重新簽署PPP項目合同，或者簽署關于繼承PPP項目合同的補充合同。83四、PPP項目采購和招標投標9.簽訂PPP項目合同8383四、PPP項目采購和招標投標10.PPP項目合同公告項目實施機構應當在PPP項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將PPP項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公告，但PPP項目合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。PPP項目采購流程圖（點擊打開）84四、PPP項目采購和招標投標10.PPP項目合同公告8484PPP與招標投標培訓課件85（二）PPP項目競爭性磋商采購方式操作程序1.依據(jù)2.定義3.適用范圍4.供應商推薦5.競爭性磋商公告6.磋商文件7.磋商文件的發(fā)售、提交、澄清修改8.磋商保證金9.響應性文件提交、補充、修改、撤回10.磋商小組組成11.磋商小組評審原則12.現(xiàn)場考察、答疑會13.響應性文件的澄清、說明、更正14.磋商情況實質(zhì)性變動15.提交最后報價86（二）PPP項目競爭性磋商采購方式操作程序1.依據(jù)868616.退出磋商17.綜合評分18.綜合評分法評審標準與權值19.磋商基準價與報價得分20.推薦成交候選供應商21.評標報告內(nèi)容22.評審報告簽字與異議23.確定成交供應商24.成交結果公告25.簽訂合同26.磋商保證金退還28.重新組織采購活動27.重新評審29.終止競爭性磋商采購活動8716.退出磋商8787（二）競爭性磋商采購方式操作程序1.依據(jù)關于印發(fā)《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》的通知（財庫〔2014〕214號）2.定義爭性磋商采購方式，是指采購人、政府采購代理機構通過組建競爭性磋商小組（以下簡稱磋商小組）與符合條件的供應商就采購貨物、工程和服務事宜進行磋商，供應商按照磋商文件的要求提交響應文件和報價，采購人從磋商小組評審后提出的候選供應商名單中確定成交供應商的采購方式。

88（二）競爭性磋商采購方式操作程序1.依據(jù)88883.適用范圍符合下列情形的項目，可以采用競爭性磋商方式開展采購：

（1）政府購買服務項目；

（2）技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；

（3）因藝術品采購、專利、專有技術或者服務的時間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；

（4）市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目；

（5）按照招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以外的工程建設項目。893.適用范圍符合下列情形的項目，可以采用競爭性磋商方式開展894.供應商推薦采購人、采購代理機構應當通過發(fā)布公告、從省級以上財政部門建立的供應商庫中隨機抽取或者采購人和評審專家分別書面推薦的方式邀請不少于3家符合相應資格條件的供應商參與競爭性磋商采購活動。

符合政府采購法第二十二條第一款規(guī)定條件的供應商可以在采購活動開始前加入供應商庫。財政部門不得對供應商申請入庫收取任何費用，不得利用供應商庫進行地區(qū)和行業(yè)封鎖。

采取采購人和評審專家書面推薦方式選擇供應商的，采購人和評審專家應當各自出具書面推薦意見。采購人推薦供應商的比例不得高于推薦供應商總數(shù)的50%。

904.供應商推薦采購人、采購代理機構應當通過發(fā)布公告、從省級905.競爭性磋商公告采用公告方式邀請供應商的，采購人、采購代理機構應當在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體發(fā)布競爭性磋商公告。競爭性磋商公告應當包括以下主要內(nèi)容：

（1）采購人、采購代理機構的名稱、地點和聯(lián)系方法；

（2）采購項目的名稱、數(shù)量、簡要規(guī)格描述或項目基本概況介紹；

（3）采購項目的預算；

（4）供應商資格條件；

（5）獲取磋商文件的時間、地點、方式及磋商文件售價；

（6）響應文件提交的截止時間、開啟時間及地點；

（7）采購項目聯(lián)系人姓名和電話。

915.競爭性磋商公告采用公告方式邀請供應商的，采購人、采購代916.磋商文件（1）磋商文件原則要求競爭性磋商文件（以下簡稱磋商文件）應當根據(jù)采購項目的特點和采購人的實際需求制定，并經(jīng)采購人書面同意。采購人應當以滿足實際需求為原則，不得擅自提高經(jīng)費預算和資產(chǎn)配置等采購標準。

磋商文件不得要求或者標明供應商名稱或者特定貨物的品牌，不得含有指向特定供應商的技術、服務等條件。

926.磋商文件（1）磋商文件原則要求9292（2）磋商文件內(nèi)容磋商文件應當包括供應商資格條件、采購邀請、采購方式、采購預算、采購需求、政府采購政策要求、評審程序、評審方法、評審標準、價格構成或者報價要求、響應文件編制要求、保證金交納數(shù)額和形式以及不予退還保證金的情形、磋商過程中可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容、響應文件提交的截止時間、開啟時間及地點以及合同草案條款等。

93（2）磋商文件內(nèi)容93937.磋商文件的發(fā)售、提交、澄清修改從磋商文件發(fā)出之日起至供應商提交首次響應文件截止之日止不得少于10日。

磋商文件售價應當按照彌補磋商文件制作成本費用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目預算金額作為確定磋商文件售價依據(jù)。磋商文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于5個工作日。

提交首次響應文件截止之日前，采購人、采購代理機構或者磋商小組可以對已發(fā)出的磋商文件進行必要的澄清或者修改，澄清或者修改的內(nèi)容作為磋商文件的組成部分。澄清或者修改的內(nèi)容可能影響響應文件編制的，采購人、采購代理機構應當在提交首次響應文件截止時間至少5日前，以書面形式通知所有獲取磋商文件的供應商；不足5日的，采購人、采購代理機構應當順延提交首次響應文件截止時間。

947.磋商文件的發(fā)售、提交、澄清修改從磋商文件發(fā)出之日起至供應948.磋商保證金采購人、采購代理機構可以要求供應商在提交響應文件截止時間之前交納磋商保證金。磋商保證金應當采用支票、匯票、本票或者金融機構、擔保機構出具的保函等非現(xiàn)金形式交納。磋商保證金數(shù)額應當不超過采購項目預算的2%。供應商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應無效。

供應商為聯(lián)合體的，可以由聯(lián)合體中的一方或者多方共同交納磋商保證金，其交納的保證金對聯(lián)合體各方均具有約束力。958.磋商保證金采購人、采購代理機構可以要求供應商在提交響應959.響應性文件提交、補充、修改、撤回供應商應當在磋商文件要求的截止時間前，將響應文件密封送達指定地點。在截止時間后送達的響應文件為無效文件，采購人、采購代理機構或者磋商小組應當拒收。

供應商在提交響應文件截止時間前，可以對所提交的響應文件進行補充、修改或者撤回，并書面通知采購人、采購代理機構。補充、修改的內(nèi)容作為響應文件的組成部分。補充、修改的內(nèi)容與響應文件不一致的，以補充、修改的內(nèi)容為準。969.響應性文件提交、補充、修改、撤回供應商應當在磋商文件要求9610.磋商小組組成磋商小組由采購人代表和評審專家共3人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于磋商小組成員總數(shù)的2/3。采購人代表不得以評審專家身份參加本部門或本單位采購項目的評審。采購代理機構人員不得參加本機構代理的采購項目的評審。

采用競爭性磋商方式的政府采購項目，評審專家應當從政府采購評審專家?guī)靸?nèi)相關專業(yè)的專家名單中隨機抽取。符合本辦法第三條第四項規(guī)定情形的項目，以及情況特殊、通過隨機方式難以確定合適的評審專家的項目，經(jīng)主管預算單位同意，可以自行選定評審專家。技術復雜、專業(yè)性強的采購項目，評審專家中應當包含1名法律專家。9710.磋商小組組成磋商小組由采購人代表和評審專家共3人以上單9711.磋商小組評審原則磋商小組成員應當按照客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)磋商文件規(guī)定的評審程序、評審方法和評審標準進行獨立評審。未實質(zhì)性響應磋商文件的響應文件按無效響應處理，磋商小組應當告知提交響應文件的供應商。

磋商文件內(nèi)容違反國家有關強制性規(guī)定的，磋商小組應當停止評審并向采購人或者采購代理機構說明情況。

9811.磋商小組評審原則磋商小組成員應當按照客觀、公正、審慎的9812.現(xiàn)場考察、答疑會采購人、采購代理機構不得向磋商小組中的評審專家作傾向性、誤導性的解釋或者說明。

采購人、采購代理機構可以視采購項目的具體情況，組織供應商進行現(xiàn)場考察或召開磋商前答疑會，但不得單獨或分別組織只有一個供應商參加的現(xiàn)場考察和答疑會。

9912.現(xiàn)場考察、答疑會采購人、采購代理機構不得向磋商小組中的9913.響應性文件的澄清、說明、更正磋商小組在對響應文件的有效性、完整性和響應程度進行審查時，可以要求供應商對響應文件中含義不明確、同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內(nèi)容等作出必要的澄清、說明或者更正。供應商的澄清、說明或者更正不得超出響應文件的范圍或者改變響應文件的實質(zhì)性內(nèi)容。

磋商小組要求供應商澄清、說明或者更正響應文件應當以書面形式作出。供應商的澄清、說明或者更正應當由法定代表人或其授權代表簽字或者加蓋公章。由授權代表簽字的，應當附法定代表人授權書。供應商為自然人的，應當由本人簽字并附身份證明。

10013.響應性文件的澄清、說明、更正磋商小組在對響應文件的有效10014.磋商情況實質(zhì)性變動在磋商過程中，磋商小組可以根據(jù)磋商文件和磋商情況實質(zhì)性變動采購需求中的技術、服務要求以及合同草案條款，但不得變動磋商文件中的其他內(nèi)容。實質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)采購人代表確認。

對磋商文件作出的實質(zhì)性變動是磋商文件的有效組成部分，磋商小組應當及時以書面形式同時通知所有參加磋商的供應商。

供應商應當按照磋商文件的變動情況和磋商小組的要求重新提交響應文件，并由其法定代表人或授權代表簽字或者加蓋公章。由授權代表簽字的，應當附法定代表人授權書。供應商為自然人的，應當由本人簽字并附身份證明。

10114.磋商情況實質(zhì)性變動在磋商過程中，磋商小組可以根據(jù)磋商文10115.提交最后報價磋商文件能夠詳細列明采購標的的技術、服務要求的，磋商結束后，磋商小組應當要求所有實質(zhì)性響應的供應商在規(guī)定時間內(nèi)提交最后報價，提交最后報價的供應商不得少于3家。

磋商文件不能詳細列明采購標的的技術、服務要求，需經(jīng)磋商由供應商提供最終設計方案或解決方案的，磋商結束后，磋商小組應當按照少數(shù)服從多數(shù)的原則投票推薦3家以上供應商的設計方案或者解決方案，并要求其在規(guī)定時間內(nèi)提交最后報價。

最后報價是供應商響應文件的有效組成部分。符合本辦法第三條第四項情形的，提交最后報價的供應商可以為2家。10215.提交最后報價磋商文件能夠詳細列明采購標的的技術、服務要10216.退出磋商已提交響應文件的供應商，在提交最后報價之前，可以根據(jù)磋商情況退出磋商。采購人、采購代理機構應當退還退出磋商的供應商的磋商保證金。

10316.退出磋商已提交響應文件的供應商，在提交最后報價之前，可10317.綜合評分經(jīng)磋商確定最終采購需求和提交最后報價的供應商后，由磋商小組采用綜合評分法對提交最后報價的供應商的響應文件和最后報價進行綜合評分。

綜合評分法，是指響應文件滿足磋商文件全部實質(zhì)性要求且按評審因素的量化指標評審得分最高的供應商為成交候選供應商的評審方法。

10417.綜合評分經(jīng)磋商確定最終采購需求和提交最后報價的供應商后10418.綜合評分法評審標準與權值綜合評分法評審標準中的分值設置應當與評審因素的量化指標相對應。磋商文件中沒有規(guī)定的評審標準不得作為評審依據(jù)。

評審時，磋商小組各成員應當獨立對每個有效響應的文件進行評價、打分，然后匯總每個供應商每項評分因素的得分。

綜合評分法貨物項目的價格分值占總分值的比重(即權值)為30%至60%，服務項目的價格分值占總分值的比重(即權值)為10%至30%。采購項目中含不同采購對象的，以占項目資金比例最高的采購對象確定其項目屬性。符合本辦法第三條第三項的規(guī)定和執(zhí)行統(tǒng)一價格標準的項目，其價格不列為評分因素。有特殊情況需要在上述規(guī)定范圍外設定價格分權重的，應當經(jīng)本級人民政府財政部門審核同意。

10518.綜合評分法評審標準與權值綜合評分法評審標準中的分值設置10519.磋商基準價與報價得分綜合評分法中的價格分統(tǒng)一采用低價優(yōu)先法計算，即滿足磋商文件要求且最后報價最低的供應商的價格為磋商基準價，其價格分為滿分。其他供應商的價格分統(tǒng)一按照下列公式計算：

磋商報價得分=（磋商基準價/最后磋商報價）×價格權值×100

項目評審過程中，不得去掉最后報價中的最高報價和最低報價。

10619.磋商基準價與報價得分綜合評分法中的價格分統(tǒng)一采用低價優(yōu)10620.推薦成交候選供應商磋商小組應當根據(jù)綜合評分情況，按照評審得分由高到低順序推薦3名以上成交候選供應商，并編寫評審報告。符合本辦法第二十一條第三款情形的，可以推薦2家成交候選供應商。評審得分相同的，按照最后報價由低到高的順序推薦。評審得分且最后報價相同的，按照技術指標優(yōu)劣順序推薦。

10720.推薦成交候選供應商磋商小組應當根據(jù)綜合評分情況，按照評10721.評標報告內(nèi)容評審報告應當包括以下主要內(nèi)容：

（1）邀請供應商參加采購活動的具體方式和相關情況；

（2）響應文件開啟日期和地點；

（3）獲取磋商文件的供應商名單和磋商小組成員名單；

（4）評審情況記錄和說明，包括對供應商的資格審查情況、供應商響應文件評審情況、磋商情況、報價情況等；

（5）提出的成交候選供應商的排序名單及理由。10821.評標報告內(nèi)容評審報告應當包括以下主要內(nèi)容：

（1）10822.評審報告簽字與異議評審報告應當由磋商小組全體人員簽字認可。磋商小組成員對評審報告有異議的，磋商小組按照少數(shù)服從多數(shù)的原則推薦成交候選供應商，采購程序繼續(xù)進行。對評審報告有異議的磋商小組成員，應當在報告上簽署不同意見并說明理由，由磋商小組書面記錄相關情況。磋商小組成員拒絕在報告上簽字又不書面說明其不同意見和理由的，視為同意評審報告。

10922.評審報告簽字與異議評審報告應當由磋商小組全體人員簽字認10923.確定成交供應商采購代理機構應當在評審結束后2個工作日內(nèi)將評審報告送采購人確認。

采購人應當在收到評審報告后5個工作日內(nèi)，從評審報告提出的成交候選供應商中，按照排序由高到低的原則確定成交供應商，也可以書面授權磋商小組直接確定成交供應商。采購人逾期未確定成交供應商且不提出異議的，視為確定評審報告提出的排序第一的供應商為成交供應商。

11023.確定成交供應商采購代理機構應當在評審結束后2個工作日內(nèi)11024.成交結果公告采購人或者采購代理機構應當在成交供應商確定后2個工作日內(nèi)，在省級以上財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公告成交結果，同時向成交供應商發(fā)出成交通知書，并將磋商文件隨成交結果同時公告。成交結果公告應當包括以下內(nèi)容：

（1）采購人和采購代理機構的名稱、地址和聯(lián)系方式；

（2）項目名稱和項目編號；

（3）成交供應商名稱、地址和成交金額；

（4）主要成交標的的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、服務要求；

11124.成交結果公告采購人或者采購代理機構應當在成交供應商確定111（5）磋商小組成員名單。

采用書面推薦供應商參加采購活動的，還應當公告采購人和評審專家的推薦意見。112（5）磋商小組成員名單。

采用書面推薦供應商參加采購活動11225.簽訂合同采購人與成交供應商應當在成交通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照磋商文件確定的合同文本以及采購標的、規(guī)格型號、采購金額、采購數(shù)量、技術和服務要求等事項簽訂政府采購合同。

采購人不得向成交供應商提出超出磋商文件以外的任何要求作為簽訂合同的條件，不得與成交供應商訂立背離磋商文件確定的合同文本以及采購標的、規(guī)格型號、采購金額、采購數(shù)量、技術和服務要求等實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議。

11325.簽訂合同采購人與成交供應商應當在成交通知書發(fā)出之日起311326.磋商保證金退還采購人或者采購代理機構應當在采購活動結束后及時退還供應商的磋商保證金，但因供應商自身原因?qū)е聼o法及時退還的除外。未成交供應商的磋商保證金應當在成交通知書發(fā)出后5個工作日內(nèi)退還，成交供應商的磋商保證金應當在采購合同簽訂后5個工作日內(nèi)退還。

有下列情形之一的，磋商保證金不予退還：

（1）供應商在提交響應文件截止時間后撤回響應文件的；

（2）供應商在響應文件中提供虛假材料的；

（3）除因不可抗力或磋商文件認可的情形以外，成交供應商不與采購人簽訂合同的；

（4）供應商與采購人、其他供應商或者采購代理機構惡意串通的；

（5）磋商文件規(guī)定的其他情形。11426.磋商保證金退還采購人或者采購代理機構應當在采購活動結束11427.重新評審除資格性檢查認定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項評分超出評分標準范圍、客觀分評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認定評分畸高、畸低的情形外，采購人或者采購代理機構不得以任何理由組織重新評審。采購人、采購代理機構發(fā)現(xiàn)磋商小組未按照磋商文件規(guī)定的評審標準進行評審的，應當重新開展采購活動，并同時書面報告本級財政部門。

采購人或者采購代理機構不得通過對樣品進行檢測、對供應商進行考察等方式改變評審結果。11527.重新評審除資格性檢查認定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項評11528.重新組織采購活動成交供應商拒絕簽訂政府采購合同的，采購人可以按照23條規(guī)定（綜合評分法，是指響應文件滿足磋商文件全部實質(zhì)性要求且按評審因素的量化指標評審得分最高的供應商為成交候選供應商的評審方法。）的原則確定其他供應商作為成交供應商并簽訂政府采購合同，也可以重新開展采購活動。拒絕簽訂政府采購合同的成交供應商不得參加對該項目重新開展的采購活動。

11628.重新組