制度分析與企業(yè)理論06課件

《制度分析與企業(yè)理論》《制度分析與企業(yè)理論》1前一講回顧前一講回顧2第六講

企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界《制度分析與企業(yè)理論》第六講

企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界《制度分析與企業(yè)理論》3企業(yè)的產(chǎn)生分析范式：歷史與邏輯的統(tǒng)一單人經(jīng)濟(jì)——家庭——部落單人——多人合作經(jīng)濟(jì)組織商品交易——單人企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)的誕生邏輯企業(yè)的產(chǎn)生分析范式：歷史與邏輯的統(tǒng)一4企業(yè)的產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工——生產(chǎn)市場(chǎng)交易與企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)“成本”與“效益”——不同的視角企業(yè)的產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工——生產(chǎn)5企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的定義或本質(zhì)界定一定是能夠?qū)⑵髽I(yè)與其他社會(huì)性主體區(qū)別開(kāi)來(lái)。企業(yè)以何區(qū)別于魯濱遜、俱樂(lè)部、社會(huì)主義工廠、軍隊(duì)、家庭、政府等？事物“區(qū)別”中存在難以逾越的哲學(xué)障礙（從猿猴到人進(jìn)化照片排列）企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的定義或本質(zhì)界定一定是能夠?qū)⑵髽I(yè)與其他社會(huì)性主6企業(yè)的本質(zhì)——與俱樂(lè)部的區(qū)別外部市場(chǎng)化（必要條件），俱樂(lè)部不必企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行為空間組合。俱樂(lè)部不是。俱樂(lè)部必須是多人，企業(yè)可能存在“嚴(yán)格單人企業(yè)”。（顯示中俱樂(lè)部形態(tài)：英語(yǔ)角、麻將俱樂(lè)部、協(xié)會(huì)、政黨、同居者、同性戀俱樂(lè)部、經(jīng)濟(jì)學(xué)俱樂(lè)部等）企業(yè)的本質(zhì)——與俱樂(lè)部的區(qū)別外部市場(chǎng)化（必要條件），俱樂(lè)部不7企業(yè)的本質(zhì)——與家庭的區(qū)別市場(chǎng)化（必要條件）；家庭不是企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行為空間組合。家庭則不是。家庭是一類特殊的俱樂(lè)部關(guān)于“嚴(yán)格單人家庭”家庭與家庭成員的區(qū)別家庭、家庭作坊與家族企業(yè)企業(yè)的本質(zhì)——與家庭的區(qū)別8企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定1、企業(yè)的本質(zhì)就是“一組契約”嗎？

一組可以保證主體性契約？一組可以保證主體性、且包含雇傭契約的契約？(關(guān)于“企業(yè)內(nèi)部化”)雇傭契約的各種變種（奴隸制、專業(yè)化人力資源輸出公司、外包、零工）企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)全部外包如何？

2、企業(yè)的本質(zhì)就是“專業(yè)化生產(chǎn)單位”嗎？（經(jīng)典的社會(huì)主義大工廠如何剔除？）（秦始皇修長(zhǎng)城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？）

企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定1、企業(yè)的本質(zhì)就是“一組契約”嗎9企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定3、企業(yè)的本質(zhì)就是“團(tuán)隊(duì)協(xié)作的生產(chǎn)性組織

”嗎？（經(jīng)典的社會(huì)主義大工廠如何剔除？）（秦始皇修長(zhǎng)城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？）

企業(yè)一定是生產(chǎn)單位或生產(chǎn)組織嗎？一個(gè)可能的破壞：純金融投機(jī)企業(yè)生產(chǎn)如何界定？企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定3、企業(yè)的本質(zhì)就是“團(tuán)隊(duì)協(xié)作的生10“生產(chǎn)”如何界定企業(yè)內(nèi)部的一切活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？個(gè)人非社會(huì)性交往活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？所有以疊構(gòu)出新行為空間為目的的行為活動(dòng)都?xì)w屬于生產(chǎn)性活動(dòng)？“生產(chǎn)中的交易活動(dòng)”與“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”“生產(chǎn)”如何界定企業(yè)內(nèi)部的一切活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？11“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”

的兩種形式執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款農(nóng)產(chǎn)品期貨契約、全定單生產(chǎn)、海爾零庫(kù)存管理談判與簽定契約的“生產(chǎn)性”“交易”與“生產(chǎn)”的同一性：

——均是為了“形成”新的行為空間組合的活動(dòng)“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”

的兩種形式執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款12“生產(chǎn)”與“交易”企業(yè)的活動(dòng)用“生產(chǎn)”與“交易”二分合理嗎？否“生產(chǎn)活動(dòng)”與“非生產(chǎn)活動(dòng)”（以“目的”與“實(shí)際結(jié)果”為標(biāo)準(zhǔn)可能存在不統(tǒng)一）交易活動(dòng)的界定，執(zhí)行契約算交易嗎？交易活動(dòng)與非交易活動(dòng)（尋找潛在締約主體、談判、締約、保障契約執(zhí)行等）（保障契約的執(zhí)行與執(zhí)行契約如何區(qū)分？）“生產(chǎn)”與“交易”企業(yè)的活動(dòng)用“生產(chǎn)”與“交易”二分合理嗎？13企業(yè)的本質(zhì)——關(guān)于嚴(yán)格單人企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)嚴(yán)格單人企業(yè)“經(jīng)濟(jì)學(xué)意義企業(yè)”與“法律意義企業(yè)”“嚴(yán)格單人企業(yè)”與“企業(yè)的主人”（自然人主體）的區(qū)別關(guān)于“企業(yè)的目的”和“企業(yè)的目標(biāo)”非自然人主體與自然人主體的緊密關(guān)聯(lián)企業(yè)的本質(zhì)——關(guān)于嚴(yán)格單人企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)嚴(yán)格單人企業(yè)14單人企業(yè)單人企業(yè)（單人所有者企業(yè)、單人魯濱遜企業(yè)）單人企業(yè)與一般企業(yè)的區(qū)別單人企業(yè)單人企業(yè)15企業(yè)的本質(zhì)對(duì)企業(yè)一種更合理定義：

企業(yè)是這樣一類非自然人主體——它所動(dòng)態(tài)疊構(gòu)（包括純交易性疊構(gòu)）的行為空間（資源）主要需要以市場(chǎng)化交易（并且具有市場(chǎng)化交易的潛在能力）為必要轉(zhuǎn)換途徑，以圖由此達(dá)到令相關(guān)主體更滿意的行為空間組合狀態(tài)。如何解讀它？它比其他界定更嚴(yán)格而適當(dāng)？企業(yè)的本質(zhì)對(duì)企業(yè)一種更合理定義：16企業(yè)的存在企業(yè)的主要契約：合伙人契約、投資人契約、債權(quán)債務(wù)契約、供應(yīng)商客戶契約（市場(chǎng)交易契約）、雇傭合同、知識(shí)與信息使用契約、經(jīng)營(yíng)許可（政府與市場(chǎng)主體）、政府規(guī)制等企業(yè)因誰(shuí)而存在？（股東？企業(yè)家？）企業(yè)為誰(shuí)而存在？（股東？利益相關(guān)者？）動(dòng)態(tài)交易（契約演進(jìn)）中的企業(yè)企業(yè)的終止企業(yè)的存在企業(yè)的主要契約：合伙人契約、投資人契約、債權(quán)債務(wù)契17企業(yè)契約與市場(chǎng)契約區(qū)別和聯(lián)系：企業(yè)的產(chǎn)生可以是市場(chǎng)化契約中的一項(xiàng)內(nèi)容，也可以是純政府性質(zhì)的強(qiáng)制推行“企業(yè)內(nèi)部”契約未必一定是市場(chǎng)化契約或非市場(chǎng)化契約企業(yè)的行為空間組構(gòu)調(diào)整，必存在市場(chǎng)化契約。企業(yè)契約與市場(chǎng)契約區(qū)別和聯(lián)系：18企業(yè)“所有權(quán)”與“所有者”“企業(yè)所有權(quán)”與“企業(yè)所有者”的標(biāo)準(zhǔn)含義企業(yè)所有權(quán)的歷史演變企業(yè)所有者的演變企業(yè)利益相關(guān)者股東主導(dǎo)OR利益相關(guān)者主導(dǎo)企業(yè)“所有權(quán)”與“所有者”“企業(yè)所有權(quán)”與“企業(yè)所有者”的標(biāo)19企業(yè)組織中的“控制權(quán)”問(wèn)題控制權(quán)與控制力的區(qū)別“剩余控制權(quán)”與“企業(yè)所有權(quán)”可以等同嗎？不同層面上的剩余控制權(quán)一般被多種主體占有，利益相關(guān)者擁有所有權(quán)怪論企業(yè)所有權(quán)與所有者問(wèn)題越來(lái)越不嚴(yán)肅，可放棄。一個(gè)簡(jiǎn)單的處理：在不同的問(wèn)題上決策主導(dǎo)主體明晰企業(yè)組織中的“控制權(quán)”問(wèn)題控制權(quán)與控制力的區(qū)別20企業(yè)的邊界何謂企業(yè)的邊界經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的“企業(yè)”應(yīng)當(dāng)包括些什么內(nèi)容？企業(yè)邊界的動(dòng)態(tài)演化：縱向一體化橫向合并外包分立部門(mén)和業(yè)務(wù)的規(guī)模擴(kuò)張與收縮企業(yè)的邊界何謂企業(yè)的邊界21企業(yè)的邊界交易成本與管理成本相等處？（成本與收益）企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程可能成為不可替代的“商品”。交易成本的界定內(nèi)部協(xié)調(diào)成本（內(nèi)部交易成本）的界定解構(gòu)到單個(gè)自然人主體企業(yè)非交易類活動(dòng)的收益與成本，如何處置？企業(yè)的邊界交易成本與管理成本相等處？22企業(yè)的邊界市場(chǎng)與企業(yè)的分界：可動(dòng)區(qū)間；路徑依賴真實(shí)企業(yè)的邊界：企業(yè)管理主體、政府管制、風(fēng)險(xiǎn)控制（縱向一體化、）、內(nèi)部激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)以及歷史動(dòng)態(tài)，都可能或與交易成本原則有沖突企業(yè)的邊界23小結(jié)企業(yè)產(chǎn)生的歷史企業(yè)與其他社會(huì)性主體的區(qū)別企業(yè)的生產(chǎn)和交易企業(yè)的本質(zhì)和定義企業(yè)的邊界企業(yè)誕生以及邊界之動(dòng)態(tài)變化（企業(yè)局部取代市場(chǎng)或相反），交易活動(dòng)的成本及收益僅是其中可能的部分原因。小結(jié)企業(yè)產(chǎn)生的歷史24下講簡(jiǎn)介信息不對(duì)稱委托代理下講簡(jiǎn)介信息不對(duì)稱25思考題信息不對(duì)稱在企業(yè)各個(gè)層面的體現(xiàn)？企業(yè)組織中為何會(huì)出現(xiàn)委托代理？委托代理過(guò)程中會(huì)遇到哪些問(wèn)題？企業(yè)組織中的各種不完全契約的成因和后果？現(xiàn)代公司治理的主要內(nèi)容有哪些？思考題信息不對(duì)稱在企業(yè)各個(gè)層面的體現(xiàn)？26休息休息27《制度分析與企業(yè)理論》《制度分析與企業(yè)理論》28前一講回顧前一講回顧29第六講

企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界《制度分析與企業(yè)理論》第六講

企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界《制度分析與企業(yè)理論》30企業(yè)的產(chǎn)生分析范式：歷史與邏輯的統(tǒng)一單人經(jīng)濟(jì)——家庭——部落單人——多人合作經(jīng)濟(jì)組織商品交易——單人企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)的誕生邏輯企業(yè)的產(chǎn)生分析范式：歷史與邏輯的統(tǒng)一31企業(yè)的產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工——生產(chǎn)市場(chǎng)交易與企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)“成本”與“效益”——不同的視角企業(yè)的產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工——生產(chǎn)32企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的定義或本質(zhì)界定一定是能夠?qū)⑵髽I(yè)與其他社會(huì)性主體區(qū)別開(kāi)來(lái)。企業(yè)以何區(qū)別于魯濱遜、俱樂(lè)部、社會(huì)主義工廠、軍隊(duì)、家庭、政府等？事物“區(qū)別”中存在難以逾越的哲學(xué)障礙（從猿猴到人進(jìn)化照片排列）企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的定義或本質(zhì)界定一定是能夠?qū)⑵髽I(yè)與其他社會(huì)性主33企業(yè)的本質(zhì)——與俱樂(lè)部的區(qū)別外部市場(chǎng)化（必要條件），俱樂(lè)部不必企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行為空間組合。俱樂(lè)部不是。俱樂(lè)部必須是多人，企業(yè)可能存在“嚴(yán)格單人企業(yè)”。（顯示中俱樂(lè)部形態(tài)：英語(yǔ)角、麻將俱樂(lè)部、協(xié)會(huì)、政黨、同居者、同性戀俱樂(lè)部、經(jīng)濟(jì)學(xué)俱樂(lè)部等）企業(yè)的本質(zhì)——與俱樂(lè)部的區(qū)別外部市場(chǎng)化（必要條件），俱樂(lè)部不34企業(yè)的本質(zhì)——與家庭的區(qū)別市場(chǎng)化（必要條件）；家庭不是企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行為空間組合。家庭則不是。家庭是一類特殊的俱樂(lè)部關(guān)于“嚴(yán)格單人家庭”家庭與家庭成員的區(qū)別家庭、家庭作坊與家族企業(yè)企業(yè)的本質(zhì)——與家庭的區(qū)別35企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定1、企業(yè)的本質(zhì)就是“一組契約”嗎？

一組可以保證主體性契約？一組可以保證主體性、且包含雇傭契約的契約？(關(guān)于“企業(yè)內(nèi)部化”)雇傭契約的各種變種（奴隸制、專業(yè)化人力資源輸出公司、外包、零工）企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)全部外包如何？

2、企業(yè)的本質(zhì)就是“專業(yè)化生產(chǎn)單位”嗎？（經(jīng)典的社會(huì)主義大工廠如何剔除？）（秦始皇修長(zhǎng)城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？）

企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定1、企業(yè)的本質(zhì)就是“一組契約”嗎36企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定3、企業(yè)的本質(zhì)就是“團(tuán)隊(duì)協(xié)作的生產(chǎn)性組織

”嗎？（經(jīng)典的社會(huì)主義大工廠如何剔除？）（秦始皇修長(zhǎng)城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？）

企業(yè)一定是生產(chǎn)單位或生產(chǎn)組織嗎？一個(gè)可能的破壞：純金融投機(jī)企業(yè)生產(chǎn)如何界定？企業(yè)的本質(zhì)——或有問(wèn)題的界定3、企業(yè)的本質(zhì)就是“團(tuán)隊(duì)協(xié)作的生37“生產(chǎn)”如何界定企業(yè)內(nèi)部的一切活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？個(gè)人非社會(huì)性交往活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？所有以疊構(gòu)出新行為空間為目的的行為活動(dòng)都?xì)w屬于生產(chǎn)性活動(dòng)？“生產(chǎn)中的交易活動(dòng)”與“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”“生產(chǎn)”如何界定企業(yè)內(nèi)部的一切活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？38“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”

的兩種形式執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款農(nóng)產(chǎn)品期貨契約、全定單生產(chǎn)、海爾零庫(kù)存管理談判與簽定契約的“生產(chǎn)性”“交易”與“生產(chǎn)”的同一性：

——均是為了“形成”新的行為空間組合的活動(dòng)“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”

的兩種形式執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款39“生產(chǎn)”與“交易”企業(yè)的活動(dòng)用“生產(chǎn)”與“交易”二分合理嗎？否“生產(chǎn)活動(dòng)”與“非生產(chǎn)活動(dòng)”（以“目的”與“實(shí)際結(jié)果”為標(biāo)準(zhǔn)可能存在不統(tǒng)一）交易活動(dòng)的界定，執(zhí)行契約算交易嗎？交易活動(dòng)與非交易活動(dòng)（尋找潛在締約主體、談判、締約、保障契約執(zhí)行等）（保障契約的執(zhí)行與執(zhí)行契約如何區(qū)分？）“生產(chǎn)”與“交易”企業(yè)的活動(dòng)用“生產(chǎn)”與“交易”二分合理嗎？40企業(yè)的本質(zhì)——關(guān)于嚴(yán)格單人企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)嚴(yán)格單人企業(yè)“經(jīng)濟(jì)學(xué)意義企業(yè)”與“法律意義企業(yè)”“嚴(yán)格單人企業(yè)”與“企業(yè)的主人”（自然人主體）的區(qū)別關(guān)于“企業(yè)的目的”和“企業(yè)的目標(biāo)”非自然人主體與自然人主體的緊密關(guān)聯(lián)企業(yè)的本質(zhì)——關(guān)于嚴(yán)格單人企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)嚴(yán)格單人企業(yè)41單人企業(yè)單人企業(yè)（單人所有者企業(yè)、單人魯濱遜企業(yè)）單人企業(yè)與一般企業(yè)的區(qū)別單人企業(yè)單人企業(yè)42企業(yè)的本質(zhì)對(duì)企業(yè)一種更合理定義：

企業(yè)是這樣一類非自然人主體——它所動(dòng)態(tài)疊構(gòu)（包括純交易性疊構(gòu)）的行為空間（資源）主要需要以市場(chǎng)化交易（并且具有市場(chǎng)化交易的潛在能力）為必要轉(zhuǎn)換途徑，以圖由此達(dá)到令相關(guān)主體更滿意的行為空間組合狀態(tài)。如何解讀它？它比其他界定更嚴(yán)格而適當(dāng)？企業(yè)的本質(zhì)對(duì)企業(yè)一種更合理定義：43企業(yè)的存在企業(yè)的主要契約：合伙人契約、投資人契約、債權(quán)債務(wù)契約、供應(yīng)商客戶契約（市場(chǎng)交易契約）、雇傭合同、知識(shí)與信息使用契約、經(jīng)營(yíng)許可（政府與市場(chǎng)主體）、政府規(guī)制等企業(yè)因誰(shuí)而存在？（股東？企業(yè)家？）企業(yè)為誰(shuí)而存在？（股東？利益相關(guān)者？）動(dòng)態(tài)交易（契約演進(jìn)）中的企業(yè)企業(yè)的終止企業(yè)的存在企業(yè)的主要契約：合伙人契約、投資人契約、債權(quán)債務(wù)契44企業(yè)契約與市場(chǎng)契約區(qū)別和聯(lián)系：企業(yè)的產(chǎn)生可以是市場(chǎng)化契約中的一項(xiàng)內(nèi)容，也可以是純政府性質(zhì)的強(qiáng)制推行“企業(yè)內(nèi)部”契約未必一定是市場(chǎng)化契約或非市場(chǎng)化契約企業(yè)的行為空間組構(gòu)調(diào)整，必存在市場(chǎng)化契約。企業(yè)契約與市場(chǎng)契約區(qū)別和聯(lián)系：45企業(yè)“所有權(quán)”與“所有者”“企業(yè)所有權(quán)”與“企業(yè)所有者”的標(biāo)準(zhǔn)含義企業(yè)所有權(quán)的歷史演變企業(yè)所有者的演變企業(yè)利益相關(guān)者股東主導(dǎo)OR利益相關(guān)者主導(dǎo)企業(yè)“所有權(quán)”與“所有者”“企業(yè)所有權(quán)”與“企業(yè)所有者”的標(biāo)46企業(yè)組織中的“控制權(quán)”問(wèn)題控制權(quán)與控制力的區(qū)別“剩余控制權(quán)”與“企業(yè)所有權(quán)”可以等同嗎？不同層面上的剩余控制權(quán)一般被多種主體占有，利益相關(guān)者擁有所有權(quán)怪論企業(yè)所有權(quán)與所有者問(wèn)題越來(lái)越不嚴(yán)肅，可放棄。一個(gè)簡(jiǎn)單的處理：在不同的問(wèn)題上決策主導(dǎo)主