企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立及評(píng)價(jià)課件

企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立及評(píng)價(jià)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立及評(píng)價(jià)1第一部分：

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立第二部分：

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的評(píng)價(jià)第一部分：

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立2第一部分

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立什么是誠(chéng)信管理體系誠(chéng)信管理體系文件層次誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施第一部分

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立什么是誠(chéng)信管理體系3一、什么是誠(chéng)信管理體系

誠(chéng)信管理體系是以法律為保障、責(zé)任為基礎(chǔ)和道德為支撐的管理體系。將思想道德領(lǐng)域的，觀念意識(shí)層面的“誠(chéng)信”基于法律和責(zé)任，通過(guò)科學(xué)的方法，量化、落實(shí)到一個(gè)組織的每一個(gè)活動(dòng)、每一個(gè)崗位，從而加強(qiáng)組織自律，提升保障產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的能力的管理體系。

誠(chéng)信管理體系creditmanagementsystem（CMS）

用來(lái)制定和實(shí)施誠(chéng)信方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。注：誠(chéng)信管理體系是社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)的組成部分，也是食品工業(yè)企業(yè)管理體系的一部分，涉及食品工業(yè)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信體系策劃、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源?！疽肐CCO26001:2008】一、什么是誠(chéng)信管理體系誠(chéng)信管理體系是以法律什么是誠(chéng)信管理體系

建立方針、目標(biāo)、程序、制度、記錄和檔案等文件化的誠(chéng)信管理體系

形成企業(yè)六大機(jī)制：誠(chéng)信教育機(jī)制誠(chéng)信因素識(shí)別機(jī)制體系運(yùn)行機(jī)制自查自糾改進(jìn)機(jī)制征信評(píng)價(jià)機(jī)制失信懲戒公示機(jī)制形成體系6+1運(yùn)行模式：檢查運(yùn)行策劃方針評(píng)價(jià)征信改進(jìn)什么是誠(chéng)信管理體系建立方針、目標(biāo)、程序、二、誠(chéng)信管理體系文件層次手冊(cè)程序/制度作業(yè)指導(dǎo)書(shū)記錄、檔案等形成六大機(jī)制二、誠(chéng)信管理體系文件層次手冊(cè)程序/制度作業(yè)指導(dǎo)書(shū)記錄、檔案等

誠(chéng)信手冊(cè)：

標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求和誠(chéng)信管理體系的范圍誠(chéng)信信息：企業(yè)基本信息和與之有關(guān)的關(guān)鍵崗位人員信息等誠(chéng)信方針目標(biāo)、方案和指標(biāo)職責(zé)和權(quán)限——組織機(jī)構(gòu)圖/職能分配表/崗位職責(zé)……

誠(chéng)信手冊(cè)：

標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求和誠(chéng)信管理體系的范圍7程序：誠(chéng)信因素識(shí)別程序誠(chéng)信信息交流與控制程序文件控制程序記錄控制程序運(yùn)行控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序監(jiān)測(cè)和測(cè)量運(yùn)行程序不符合識(shí)別、改進(jìn)及信用修復(fù)程序內(nèi)部核查程序合規(guī)性評(píng)價(jià)程序程序：8制度（以某食品廠制度為例）

食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其他原輔料進(jìn)貨管理制度生產(chǎn)過(guò)程及倉(cāng)儲(chǔ)管理制度產(chǎn)品檢驗(yàn)、不合格品處理制度企業(yè)廣告宣傳、合同管理、標(biāo)識(shí)管理制度產(chǎn)品追溯、召回、申投訴處理、食品安全事故責(zé)任追究制度從業(yè)人員誠(chéng)信教育及考核、關(guān)鍵崗位人員誠(chéng)信信息等相關(guān)記錄檔案管理制度誠(chéng)信內(nèi)部核查、誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)信息收集評(píng)估、誠(chéng)信危機(jī)處理和預(yù)警制度。內(nèi)部征信預(yù)防制度標(biāo)簽及說(shuō)明書(shū)管理制度食品添加劑（物）使用管理制度原料合格控制與評(píng)價(jià)制度設(shè)備管理制度實(shí)驗(yàn)室管理制度營(yíng)銷(xiāo)管理制度。。。。。。制度（以某食品廠制度為例）

食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其他原輔料進(jìn)貨9作業(yè)指導(dǎo)書(shū)：

原材料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)原料驗(yàn)收規(guī)程產(chǎn)品加工操作規(guī)程清洗消毒操作規(guī)程設(shè)備管理與維修保養(yǎng)規(guī)程……作業(yè)指導(dǎo)書(shū)：原材料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)10記錄、檔案社會(huì)責(zé)任履行記錄教育培訓(xùn)和能力記錄信息交流與控制記錄運(yùn)行控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(包括演練)記錄監(jiān)視和測(cè)量記錄不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)記錄內(nèi)部核查記錄合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄體系評(píng)價(jià)記錄征信信息記錄

誠(chéng)信檔案……記錄、檔案社會(huì)責(zé)任履行記錄教育培訓(xùn)和能力記錄信息交流與11三、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)體系基于六大機(jī)制及6+1運(yùn)行模式（引言）全員全過(guò)程識(shí)別誠(chéng)信因素（4.3.2）關(guān)注社會(huì)責(zé)任（4.3.3）突出誠(chéng)信文化建設(shè)（4.3.4）建立內(nèi)部失信預(yù)防與懲戒公示制度（4.4.1）信用修復(fù)（4.5.2）關(guān)注法律法規(guī)，進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)（4.6.1）強(qiáng)調(diào)內(nèi)外部承諾和征信評(píng)價(jià)（4.6.3）

強(qiáng)化自律兌現(xiàn)承諾承擔(dān)責(zé)任三、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)體系基于六大機(jī)制及6+1運(yùn)行模式（12誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施四、誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施1

誠(chéng)信管理體系在企業(yè)中建立和實(shí)施的過(guò)程，包括1策劃與建立階段2實(shí)施與運(yùn)行階段3檢查與改進(jìn)階段掌握各個(gè)階段的實(shí)施要點(diǎn)，了解整合體系的實(shí)施方法。誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施四、誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施1131、

誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（1）、誠(chéng)信管理體系建立的準(zhǔn)備確定領(lǐng)導(dǎo)小組，任命誠(chéng)信負(fù)責(zé)人。

確定體系覆蓋范圍確定誠(chéng)信方針

識(shí)別誠(chéng)信因素，評(píng)價(jià)失信風(fēng)險(xiǎn)，確定重大失信因素確定控制目標(biāo)和控制方案

準(zhǔn)備自我聲明和公開(kāi)范圍1、誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（1）、誠(chéng)信管理體系建立的準(zhǔn)141（2）、文件編制誠(chéng)信管理體系文件概述文件編寫(xiě)原則手冊(cè)的編制

誠(chéng)信管理程序文件的編制

誠(chéng)信因素的識(shí)別和失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

誠(chéng)信目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和有關(guān)檔案記錄的編制1、

誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（續(xù)）1（2）、文件編制1、誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（續(xù)）152、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（1）、誠(chéng)信管理體系文件的發(fā)布文件發(fā)布標(biāo)志著管理層認(rèn)可的統(tǒng)一，標(biāo)志著組織誠(chéng)信承諾的公開(kāi)，標(biāo)志著組織內(nèi)部誠(chéng)信法規(guī)的執(zhí)行和約束機(jī)制的建立，標(biāo)志著對(duì)外社會(huì)責(zé)任的履行。（2）、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施運(yùn)行a.識(shí)別管理行動(dòng)和確定誠(chéng)信管理風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序；b.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃以達(dá)到控制目標(biāo)，包括對(duì)資金的考慮和落實(shí)；c.實(shí)施控制目標(biāo)和控制措施；d.進(jìn)行培訓(xùn)，提高誠(chéng)信意識(shí)；e.管理運(yùn)行有關(guān)程序和方案；f.管理資源；g.實(shí)施程序和應(yīng)急反應(yīng)的控制措施。2、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（1）、誠(chéng)信管理體系文件的發(fā)1612、

誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（續(xù)）（3）、征信平臺(tái)的建立與使用文件發(fā)布標(biāo)志著管理層認(rèn)可的統(tǒng)一，標(biāo)志著組織誠(chéng)信承諾的公開(kāi)，標(biāo)志著組織內(nèi)部誠(chéng)信法規(guī)的執(zhí)行和約束機(jī)制的建立，標(biāo)志著對(duì)外社會(huì)責(zé)任的履行。企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該建立征信平臺(tái)，使大家在一個(gè)較為透明的管理模式下發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)。征信平臺(tái)的形式多種多樣，征信信息表達(dá)不拘一格，比如通過(guò)板報(bào)、廣播、評(píng)比、會(huì)議等形式，都能體現(xiàn)誠(chéng)信的觀念。褒揚(yáng)誠(chéng)信，抑制失信，發(fā)揚(yáng)以誠(chéng)信為本的傳統(tǒng)文明，是每一個(gè)組織的社會(huì)責(zé)任和道德義務(wù)。12、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（續(xù)）（3）、征信平臺(tái)的建173、

誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（1）、誠(chéng)信管理體系的檢查檢查階段是PDCA循環(huán)的關(guān)鍵階段，是誠(chéng)信管理體系要分析運(yùn)行效果、尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的階段。如果發(fā)現(xiàn)一個(gè)控制措施不合理、不充分，就要采取糾正措施，以防止誠(chéng)信管理體系處于不可接受的失信風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。3、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（1）、誠(chéng)信管理體系的檢查1813、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（2）．內(nèi)部核查內(nèi)部核查員的條件和素質(zhì)內(nèi)部核查員的職責(zé)與作用內(nèi)部核查的步驟：核查準(zhǔn)備：成立核查小組，制定核查計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，編制檢查表核查實(shí)施：文件審查，首次會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)核查，征信評(píng)價(jià)，不符合報(bào)告，末次會(huì)議內(nèi)部核查報(bào)告：核查報(bào)告的編制，批準(zhǔn)，分發(fā)，歸檔，獎(jiǎng)懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出、確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。跟蹤核查：對(duì)核查后的區(qū)域、過(guò)程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤，并在下一次核查時(shí)，對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫(xiě)入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)核查閉環(huán)管理，以推動(dòng)連續(xù)的改進(jìn)。在任何組織中，從核查得到的真正益處最終均來(lái)自“自身”的核查。13、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（2）．內(nèi)部核查193、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（3）、體系評(píng)價(jià)目的和作用：確保誠(chéng)信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。時(shí)機(jī)：在運(yùn)行的初期，可根據(jù)運(yùn)行實(shí)施需要召開(kāi)體系評(píng)價(jià)，成熟體系至少每年必須進(jìn)行一次策劃：一般由最高管理者提出要求，由誠(chéng)信負(fù)責(zé)人擬定體系評(píng)價(jià)計(jì)劃，輸入：滿(mǎn)足QBT4111標(biāo)準(zhǔn)中提出的要求實(shí)施：最高管理者主持評(píng)價(jià)，各職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)參加，充分討論并形成決議輸出：評(píng)價(jià)報(bào)告改進(jìn)意見(jiàn)評(píng)價(jià)后續(xù)工作：整改、驗(yàn)證、文件更改3、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（3）、體系評(píng)價(jià)204、征信評(píng)價(jià)（食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集內(nèi)部和外部的誠(chéng)信信息，驗(yàn)證誠(chéng)信管理體系的有效性。征信評(píng)價(jià)有內(nèi)部征信和外部征信。征信信息可以來(lái)源與主管部門(mén)和直接客戶(hù)及內(nèi)部員工，還可以來(lái)源于監(jiān)管或相關(guān)部門(mén)，如：a農(nóng)業(yè)；b工信；c商務(wù)；d衛(wèi)生；e質(zhì)檢；f工商；g食藥監(jiān)；h勞動(dòng)保障；i環(huán)保；j安監(jiān)；k稅務(wù)；l審計(jì)；m銀行；n司法；0行業(yè)組織部門(mén)。征信評(píng)價(jià)建議進(jìn)行第三方征信。員工對(duì)征信結(jié)果有知情權(quán)。4、征信評(píng)價(jià)（食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集內(nèi)部和外部的誠(chéng)信信息，215、

誠(chéng)信管理體系的需求和改進(jìn)機(jī)會(huì)的情況（1）在某些方面日益增長(zhǎng)的誠(chéng)信證明要求（招投標(biāo)、商務(wù)交流）；（2）對(duì)誠(chéng)信管理的日益重視；（3）相關(guān)方和社區(qū)環(huán)境的要求；（4）市場(chǎng)及政策的要求（環(huán)保、稅務(wù)政策對(duì)誠(chéng)信的政策支持）；（5）企業(yè)經(jīng)營(yíng)的變化；（6）誠(chéng)信觀念的變化等。總之，誠(chéng)信管理體系各要素之間是相互聯(lián)系、相互配合、相互協(xié)調(diào)的，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守法律法規(guī)這三個(gè)要素，將所有體系要素串聯(lián)起來(lái)。5、誠(chéng)信管理體系的需求和改進(jìn)機(jī)會(huì)的情況（1）在某些方面日益2211、管理體系整合概述所謂體系整合，就是企業(yè)將誠(chéng)信、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全等管理體系的建立、運(yùn)行以及與商業(yè)信用體系建設(shè)，銀行信用體系建設(shè)、工商信用體系建設(shè)的要求進(jìn)行整合，整合不是簡(jiǎn)單的疊加，而是在各體系標(biāo)準(zhǔn)要求的框架內(nèi)，通過(guò)高效的接口處理，提高體系的運(yùn)行效率，達(dá)到事半功倍的目的。因此，體系整合的實(shí)質(zhì)是在各標(biāo)準(zhǔn)的框架內(nèi)實(shí)施管理流程再造，注重的是內(nèi)涵而非外在形式。2、一體化管理體系的背景誠(chéng)信管理體系與原有的信用體系之間的區(qū)別，恰恰是誠(chéng)信管理體系與其他管理體系結(jié)合的基礎(chǔ)。五、

誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合1五、誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合233、體系整合的基礎(chǔ)（1）結(jié)構(gòu)相同（2）管理運(yùn)行模式相同（3）各個(gè)體系都強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)，各個(gè)體系指導(dǎo)思想相同，都強(qiáng)調(diào)要以預(yù)防為主。（4）體系之間的關(guān)聯(lián)性4、管理體系互不兼容的弊端（1）重復(fù)勞動(dòng)，效率低下（2）多頭管理，難于協(xié)調(diào)（3）增加企業(yè)管理負(fù)擔(dān)五、

誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合4、管理體系互不兼容的弊端五、誠(chéng)信管理體系與其它體系的整245、建立整合體系的意義（1）優(yōu)化組織資源，降低管理費(fèi)用，強(qiáng)化組織管理（2）提高管理效益（3）增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、促進(jìn)組織發(fā)展6、整合體系建立的原則（1）就近不就遠(yuǎn)（2）就簡(jiǎn)不就繁（3）就多不就少（4）就嚴(yán)不就寬五、

誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合6、整合體系建立的原則五、誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合257、整合體系建立的步驟、方法1）建立整合體系的步驟精心策劃，以ISO9000為體系框架基礎(chǔ)，以誠(chéng)信管理體系為主線(xiàn)進(jìn)行體系整合，從對(duì)組織的系統(tǒng)現(xiàn)狀分析開(kāi)始，采用過(guò)程方法，對(duì)體系的關(guān)注要點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、確定方案和實(shí)施控制等系列過(guò)程構(gòu)成，以提高管理體系的整體有效性。

2)．建立整合體系的方法a.一體化管理體系建立的最佳方法是同步推進(jìn)，同步實(shí)施。b.當(dāng)一個(gè)體系已經(jīng)建立，另一個(gè)體系整合進(jìn)來(lái)時(shí)，就在原有的體系框架基礎(chǔ)上，把新的體系要素補(bǔ)充進(jìn)來(lái)，實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合和有效控制。五、

誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合7、整合體系建立的步驟、方法五、誠(chéng)信管理體系與其它體系的26第二部分

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的評(píng)價(jià)

一、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作規(guī)則二、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)工作程序三、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)申請(qǐng)書(shū)第二部分

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的評(píng)價(jià)

一、食品工業(yè)企業(yè)27一、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作規(guī)則總則：是從事食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)工作的機(jī)構(gòu)接受政府委托開(kāi)展相關(guān)工作的基本依據(jù)和工作準(zhǔn)則。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要求：工信部委托、有評(píng)

價(jià)相關(guān)管理制度、公正性、保密性

、評(píng)價(jià)人員的要求等。3.證書(shū)4.信息報(bào)告一、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作規(guī)則總則：是從事食28二、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)工作程序評(píng)價(jià)申請(qǐng)：規(guī)定了企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u價(jià)應(yīng)具備的條件、需要提交的資料評(píng)價(jià)受理：申請(qǐng)材料的審查、審查結(jié)果處理現(xiàn)場(chǎng)審核：審核組、初次審核、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核時(shí)間等要求評(píng)價(jià)決定：綜合評(píng)價(jià)、頒證決定等要求跟蹤監(jiān)督再評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)范圍變更二、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)工作程序評(píng)價(jià)申請(qǐng)：規(guī)定了企業(yè)29三、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)方聲明企業(yè)信息企業(yè)申請(qǐng)信息企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限說(shuō)明企業(yè)誠(chéng)信管理體系小組情況企業(yè)執(zhí)行的法律法規(guī)提交相關(guān)的附件三、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)方聲明30企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立及評(píng)價(jià)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立及評(píng)價(jià)31第一部分：

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立第二部分：

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的評(píng)價(jià)第一部分：

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立32第一部分

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立什么是誠(chéng)信管理體系誠(chéng)信管理體系文件層次誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施第一部分

食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立什么是誠(chéng)信管理體系33一、什么是誠(chéng)信管理體系

誠(chéng)信管理體系是以法律為保障、責(zé)任為基礎(chǔ)和道德為支撐的管理體系。將思想道德領(lǐng)域的，觀念意識(shí)層面的“誠(chéng)信”基于法律和責(zé)任，通過(guò)科學(xué)的方法，量化、落實(shí)到一個(gè)組織的每一個(gè)活動(dòng)、每一個(gè)崗位，從而加強(qiáng)組織自律，提升保障產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的能力的管理體系。

誠(chéng)信管理體系creditmanagementsystem（CMS）

用來(lái)制定和實(shí)施誠(chéng)信方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。注：誠(chéng)信管理體系是社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)的組成部分，也是食品工業(yè)企業(yè)管理體系的一部分，涉及食品工業(yè)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信體系策劃、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。【引用ICCO26001:2008】一、什么是誠(chéng)信管理體系誠(chéng)信管理體系是以法律什么是誠(chéng)信管理體系

建立方針、目標(biāo)、程序、制度、記錄和檔案等文件化的誠(chéng)信管理體系

形成企業(yè)六大機(jī)制：誠(chéng)信教育機(jī)制誠(chéng)信因素識(shí)別機(jī)制體系運(yùn)行機(jī)制自查自糾改進(jìn)機(jī)制征信評(píng)價(jià)機(jī)制失信懲戒公示機(jī)制形成體系6+1運(yùn)行模式：檢查運(yùn)行策劃方針評(píng)價(jià)征信改進(jìn)什么是誠(chéng)信管理體系建立方針、目標(biāo)、程序、二、誠(chéng)信管理體系文件層次手冊(cè)程序/制度作業(yè)指導(dǎo)書(shū)記錄、檔案等形成六大機(jī)制二、誠(chéng)信管理體系文件層次手冊(cè)程序/制度作業(yè)指導(dǎo)書(shū)記錄、檔案等

誠(chéng)信手冊(cè)：

標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求和誠(chéng)信管理體系的范圍誠(chéng)信信息：企業(yè)基本信息和與之有關(guān)的關(guān)鍵崗位人員信息等誠(chéng)信方針目標(biāo)、方案和指標(biāo)職責(zé)和權(quán)限——組織機(jī)構(gòu)圖/職能分配表/崗位職責(zé)……

誠(chéng)信手冊(cè)：

標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求和誠(chéng)信管理體系的范圍37程序：誠(chéng)信因素識(shí)別程序誠(chéng)信信息交流與控制程序文件控制程序記錄控制程序運(yùn)行控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序監(jiān)測(cè)和測(cè)量運(yùn)行程序不符合識(shí)別、改進(jìn)及信用修復(fù)程序內(nèi)部核查程序合規(guī)性評(píng)價(jià)程序程序：38制度（以某食品廠制度為例）

食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其他原輔料進(jìn)貨管理制度生產(chǎn)過(guò)程及倉(cāng)儲(chǔ)管理制度產(chǎn)品檢驗(yàn)、不合格品處理制度企業(yè)廣告宣傳、合同管理、標(biāo)識(shí)管理制度產(chǎn)品追溯、召回、申投訴處理、食品安全事故責(zé)任追究制度從業(yè)人員誠(chéng)信教育及考核、關(guān)鍵崗位人員誠(chéng)信信息等相關(guān)記錄檔案管理制度誠(chéng)信內(nèi)部核查、誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)信息收集評(píng)估、誠(chéng)信危機(jī)處理和預(yù)警制度。內(nèi)部征信預(yù)防制度標(biāo)簽及說(shuō)明書(shū)管理制度食品添加劑（物）使用管理制度原料合格控制與評(píng)價(jià)制度設(shè)備管理制度實(shí)驗(yàn)室管理制度營(yíng)銷(xiāo)管理制度。。。。。。制度（以某食品廠制度為例）

食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其他原輔料進(jìn)貨39作業(yè)指導(dǎo)書(shū)：

原材料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)原料驗(yàn)收規(guī)程產(chǎn)品加工操作規(guī)程清洗消毒操作規(guī)程設(shè)備管理與維修保養(yǎng)規(guī)程……作業(yè)指導(dǎo)書(shū)：原材料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)40記錄、檔案社會(huì)責(zé)任履行記錄教育培訓(xùn)和能力記錄信息交流與控制記錄運(yùn)行控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(包括演練)記錄監(jiān)視和測(cè)量記錄不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)記錄內(nèi)部核查記錄合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄體系評(píng)價(jià)記錄征信信息記錄

誠(chéng)信檔案……記錄、檔案社會(huì)責(zé)任履行記錄教育培訓(xùn)和能力記錄信息交流與41三、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)體系基于六大機(jī)制及6+1運(yùn)行模式（引言）全員全過(guò)程識(shí)別誠(chéng)信因素（4.3.2）關(guān)注社會(huì)責(zé)任（4.3.3）突出誠(chéng)信文化建設(shè)（4.3.4）建立內(nèi)部失信預(yù)防與懲戒公示制度（4.4.1）信用修復(fù)（4.5.2）關(guān)注法律法規(guī)，進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)（4.6.1）強(qiáng)調(diào)內(nèi)外部承諾和征信評(píng)價(jià)（4.6.3）

強(qiáng)化自律兌現(xiàn)承諾承擔(dān)責(zé)任三、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)體系基于六大機(jī)制及6+1運(yùn)行模式（42誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施四、誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施1

誠(chéng)信管理體系在企業(yè)中建立和實(shí)施的過(guò)程，包括1策劃與建立階段2實(shí)施與運(yùn)行階段3檢查與改進(jìn)階段掌握各個(gè)階段的實(shí)施要點(diǎn)，了解整合體系的實(shí)施方法。誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施四、誠(chéng)信管理體系的建立與實(shí)施1431、

誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（1）、誠(chéng)信管理體系建立的準(zhǔn)備確定領(lǐng)導(dǎo)小組，任命誠(chéng)信負(fù)責(zé)人。

確定體系覆蓋范圍確定誠(chéng)信方針

識(shí)別誠(chéng)信因素，評(píng)價(jià)失信風(fēng)險(xiǎn)，確定重大失信因素確定控制目標(biāo)和控制方案

準(zhǔn)備自我聲明和公開(kāi)范圍1、誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（1）、誠(chéng)信管理體系建立的準(zhǔn)441（2）、文件編制誠(chéng)信管理體系文件概述文件編寫(xiě)原則手冊(cè)的編制

誠(chéng)信管理程序文件的編制

誠(chéng)信因素的識(shí)別和失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

誠(chéng)信目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和有關(guān)檔案記錄的編制1、

誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（續(xù)）1（2）、文件編制1、誠(chéng)信管理體系的策劃與建立（續(xù)）452、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（1）、誠(chéng)信管理體系文件的發(fā)布文件發(fā)布標(biāo)志著管理層認(rèn)可的統(tǒng)一，標(biāo)志著組織誠(chéng)信承諾的公開(kāi)，標(biāo)志著組織內(nèi)部誠(chéng)信法規(guī)的執(zhí)行和約束機(jī)制的建立，標(biāo)志著對(duì)外社會(huì)責(zé)任的履行。（2）、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施運(yùn)行a.識(shí)別管理行動(dòng)和確定誠(chéng)信管理風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序；b.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃以達(dá)到控制目標(biāo)，包括對(duì)資金的考慮和落實(shí)；c.實(shí)施控制目標(biāo)和控制措施；d.進(jìn)行培訓(xùn)，提高誠(chéng)信意識(shí)；e.管理運(yùn)行有關(guān)程序和方案；f.管理資源；g.實(shí)施程序和應(yīng)急反應(yīng)的控制措施。2、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（1）、誠(chéng)信管理體系文件的發(fā)4612、

誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（續(xù)）（3）、征信平臺(tái)的建立與使用文件發(fā)布標(biāo)志著管理層認(rèn)可的統(tǒng)一，標(biāo)志著組織誠(chéng)信承諾的公開(kāi)，標(biāo)志著組織內(nèi)部誠(chéng)信法規(guī)的執(zhí)行和約束機(jī)制的建立，標(biāo)志著對(duì)外社會(huì)責(zé)任的履行。企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該建立征信平臺(tái)，使大家在一個(gè)較為透明的管理模式下發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)。征信平臺(tái)的形式多種多樣，征信信息表達(dá)不拘一格，比如通過(guò)板報(bào)、廣播、評(píng)比、會(huì)議等形式，都能體現(xiàn)誠(chéng)信的觀念。褒揚(yáng)誠(chéng)信，抑制失信，發(fā)揚(yáng)以誠(chéng)信為本的傳統(tǒng)文明，是每一個(gè)組織的社會(huì)責(zé)任和道德義務(wù)。12、誠(chéng)信管理體系的實(shí)施與運(yùn)行（續(xù)）（3）、征信平臺(tái)的建473、

誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（1）、誠(chéng)信管理體系的檢查檢查階段是PDCA循環(huán)的關(guān)鍵階段，是誠(chéng)信管理體系要分析運(yùn)行效果、尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的階段。如果發(fā)現(xiàn)一個(gè)控制措施不合理、不充分，就要采取糾正措施，以防止誠(chéng)信管理體系處于不可接受的失信風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。3、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（1）、誠(chéng)信管理體系的檢查4813、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（2）．內(nèi)部核查內(nèi)部核查員的條件和素質(zhì)內(nèi)部核查員的職責(zé)與作用內(nèi)部核查的步驟：核查準(zhǔn)備：成立核查小組，制定核查計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，編制檢查表核查實(shí)施：文件審查，首次會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)核查，征信評(píng)價(jià)，不符合報(bào)告，末次會(huì)議內(nèi)部核查報(bào)告：核查報(bào)告的編制，批準(zhǔn)，分發(fā)，歸檔，獎(jiǎng)懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出、確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。跟蹤核查：對(duì)核查后的區(qū)域、過(guò)程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤，并在下一次核查時(shí)，對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫(xiě)入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)核查閉環(huán)管理，以推動(dòng)連續(xù)的改進(jìn)。在任何組織中，從核查得到的真正益處最終均來(lái)自“自身”的核查。13、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（2）．內(nèi)部核查493、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（3）、體系評(píng)價(jià)目的和作用：確保誠(chéng)信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。時(shí)機(jī)：在運(yùn)行的初期，可根據(jù)運(yùn)行實(shí)施需要召開(kāi)體系評(píng)價(jià)，成熟體系至少每年必須進(jìn)行一次策劃：一般由最高管理者提出要求，由誠(chéng)信負(fù)責(zé)人擬定體系評(píng)價(jià)計(jì)劃，輸入：滿(mǎn)足QBT4111標(biāo)準(zhǔn)中提出的要求實(shí)施：最高管理者主持評(píng)價(jià)，各職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)參加，充分討論并形成決議輸出：評(píng)價(jià)報(bào)告改進(jìn)意見(jiàn)評(píng)價(jià)后續(xù)工作：整改、驗(yàn)證、文件更改3、誠(chéng)信管理體系的檢查與改進(jìn)（續(xù)）（3）、體系評(píng)價(jià)504、征信評(píng)價(jià)（食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集內(nèi)部和外部的誠(chéng)信信息，驗(yàn)證誠(chéng)信管理體系的有效性。征信評(píng)價(jià)有內(nèi)部征信和外部征信。征信信息可以來(lái)源與主管部門(mén)和直接客戶(hù)及內(nèi)部員工，還可以來(lái)源于監(jiān)管或相關(guān)部門(mén)，如：a農(nóng)業(yè)；b工信；c商務(wù)；d衛(wèi)生；e質(zhì)檢；f工商；g食藥監(jiān)；h勞動(dòng)保障；i環(huán)保；j安監(jiān)；k稅務(wù)；l審計(jì)；m銀行；n司法；0行業(yè)組織部門(mén)。征信評(píng)價(jià)建議進(jìn)行第三方征信。員工對(duì)征信結(jié)果有知情權(quán)。4、征信評(píng)價(jià)（食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集內(nèi)部和外部的誠(chéng)信信息，515、

誠(chéng)信管理體系的需求和改進(jìn)機(jī)會(huì)的情況（1）在某些方面日益增長(zhǎng)的誠(chéng)信證明要求（招投標(biāo)、商務(wù)交流）；（2）對(duì)誠(chéng)信管理的日益重視；（3）相關(guān)方和社區(qū)環(huán)境的要求；（4）市場(chǎng)及政策的要求（環(huán)保、稅務(wù)政策對(duì)誠(chéng)信的政策支持）；（5）企業(yè)經(jīng)營(yíng)的變化；（6）誠(chéng)信觀念的變化等?？傊?，誠(chéng)信管理體系各要素之間是相互聯(lián)系、相互配合、相互協(xié)調(diào)的，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守法律法規(guī)這三個(gè)要素，將所有體系要素串聯(lián)起來(lái)。5、誠(chéng)信管理體系的需求和改進(jìn)機(jī)會(huì)的情況（1）在某些方面日益5211、管理體系整合概述所謂體系整合，就是企業(yè)將誠(chéng)信、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全等管理體系的建立、運(yùn)行以及與商業(yè)信用體系建設(shè)，銀行信用體系建設(shè)、工商信用體系建設(shè)的要求進(jìn)行整合，整合不是簡(jiǎn)單的疊加，而是在各體系標(biāo)準(zhǔn)要求的框架內(nèi)，通過(guò)高效的接口處理，提高體系的運(yùn)行效率，達(dá)到事半功倍的目的。因此，體系整合的實(shí)質(zhì)是在各標(biāo)準(zhǔn)的框架內(nèi)實(shí)施管理流程再造，注重的是內(nèi)涵而非外在形式。2、一體化管理體系的背景誠(chéng)信管理體系與原有的信用體系之間的區(qū)別，恰恰是誠(chéng)信管理體系與其他管理體系結(jié)合的基礎(chǔ)。五、

誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合1五、誠(chéng)信管理體系與其它體系的整合533、體系整合的基礎(chǔ)（1）結(jié)構(gòu)相同（2）管理運(yùn)行模式相同（3）各個(gè)體系都強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)，各個(gè)體系指導(dǎo)思想相同，都強(qiáng)調(diào)要以預(yù)防為主。（4）體系之間的關(guān)聯(lián)性4、管理體系互不兼容的弊端（1）重復(fù)勞動(dòng)，效