工程資金使用監(jiān)督管理制度

第7頁共7頁工程資金使用監(jiān)督管理制度第一?章簽訂工程?資金管理協(xié)?議書第七?條業(yè)主、承?包人、開戶?銀行在建設(shè)?承包協(xié)議的?基礎(chǔ)上，簽?定“工程資?金管理協(xié)議?書”（附件?一），作為?施工合同的?補充協(xié)議，?經(jīng)甲、乙雙?方簽字后的?協(xié)議與施工?合同具有同?等的效力。?新開工項目?在簽訂施工?合同時簽訂?。第八條?工程資金管?理協(xié)議書內(nèi)?容包括：?(1)乙方?(承包人)?為完成項目?施工成立的?項目經(jīng)理部?在丙方(結(jié)?算銀行)開?設(shè)結(jié)算戶。?(2)甲?方(業(yè)主)?的合同支付?款按期、按?計量匯入乙?方在丙方開?設(shè)的賬戶。?(3)乙?方必須將甲?方所撥資金?及自備流動?資金等專項?用于本項目?建設(shè)。(?4)甲方對?乙方工程資?金使用情況?進行監(jiān)督，?以確保乙方?的建設(shè)資金?在工程建設(shè)?期限內(nèi)專款?專用。（?5）丙方受?甲方委托協(xié)?助對乙方在?丙方開設(shè)的?結(jié)算戶資金?收支情況進?行監(jiān)督、提?供信息并為?乙方提供便?捷有效的銀?行服務(wù)。?第九條甲方?的權(quán)利與責?任是：(?1)及時向?乙方支付預?付款、工程?進度款和保?留金。(?2)___?乙方提供的?購貨合同、?協(xié)議和__?_是否真實?，檢查其所?購材料、設(shè)?備是否用于?本項目建設(shè)?，檢查其對?分包單位（?所有分包單?位必須符合?公司關(guān)于合?同分包的相?關(guān)規(guī)定）支?付的工程款?是否真實，?對乙方提出?的“資金支?付計劃表”?（附件二）?向丙方作出?是否有異議?的支付指令?，對本工程?以外的購貨?款項，有權(quán)?拒絕簽署意?見。（3?）在發(fā)現(xiàn)乙?方將本項目?資金挪用、?轉(zhuǎn)移，或者?年終不能及?時支付農(nóng)民?工工資時，?甲方有權(quán)暫?停工程撥款?，要求丙方?協(xié)助暫停辦?理乙方帳戶?內(nèi)的結(jié)算，?有權(quán)采取相?應違約責任?追究措施，?直至乙方改?正為止。?(4)抽查?丙方對乙方?的資金收支?監(jiān)督情況，?如丙方不能?履行其責任?，甲方有權(quán)?終止本協(xié)議?、要求乙方?另行開戶。?(5)建?立“承包人?資金使用臺?帳”。（?6）對乙方?資金使用信?用情況進行?評級。（?7）在乙、?丙雙方由于?資金使用等?相關(guān)問題發(fā)?生爭議時，?甲方應負責?協(xié)調(diào)、解決?。第十條?乙方的權(quán)利?與責任是：?(1)項?目經(jīng)理部成?立后，乙方?應盡快在丙?方開設(shè)結(jié)算?戶；在工程?建設(shè)期間，?除甲方同意?外，不得再?另行開設(shè)賬?戶。(2?)確保本項?目資金專款?專用，不發(fā)?生挪用、轉(zhuǎn)?移資金的現(xiàn)?象；保證不?通過權(quán)益轉(zhuǎn)?讓、抵押、?擔保等任何?其他方式使?用結(jié)算戶的?資金。(?3)每月編?制“資金支?付計劃表”?，并附有真?實、合法的?合同、協(xié)議?和___復?印件，隨計?量一并上報?甲方，由甲?方簽署意見?。（4）?在辦理“資?金支付計劃?表”外的結(jié)?算業(yè)務(wù)時，?應及時將合?同、協(xié)議和?___復印?件送甲方備?案。(5?)按期支付?農(nóng)民工工資?，督促分包?單位支付農(nóng)?民工工資，?執(zhí)行省、市?有關(guān)部門制?訂的保護農(nóng)?民工權(quán)益的?各項規(guī)定與?措施。（?6）在保證?本合同項目?工程建設(shè)所?需資金的前?提下，在工?程計量達到?合同價款的?___以上?時，經(jīng)甲方?同意，可以?向上級單位?繳納管理費?、機械設(shè)備?及周轉(zhuǎn)材料?租賃費、職?工保險、養(yǎng)?老及醫(yī)療統(tǒng)?籌基金、工?會經(jīng)費等款?項，但須附?上級單位出?具的轉(zhuǎn)賬通?知等有關(guān)資?料。第十?一條丙方的?權(quán)利與責任?是：(1?)成立由分?管領(lǐng)導、業(yè)?務(wù)部門負責?人及經(jīng)辦人?員參加的項?目工作小組?，明確業(yè)務(wù)?流程，提高?工作效率，?杜絕“壓票?”現(xiàn)象。?(2)根據(jù)?乙方的“資?金支付計劃?表”及甲方?的意見，按?規(guī)定辦理各?項支付，嚴?格監(jiān)督乙方?違規(guī)支付資?金的行為。?(3)辦?理乙方日常?備用金的支?付。（4?）對乙方資?金使用中的?異常行為及?時通報甲方?。(5)?每月末編制?乙方“資金?支付實際情?況表”（附?件三），并?于下月初報?送甲方。?（6）為甲?、乙方提供?便利化的銀?行服務(wù)。?第二章總則?第一條為?確保軌道交?通工程建設(shè)?資金?？顚?用、保證工?程質(zhì)量和進?度、保證資?金使用的合?法性，根據(jù)?市政府“三?統(tǒng)一、兩?分開”的投?融資建設(shè)管?理體制和《?___市軌?道交通建設(shè)?資金管理辦?法》，結(jié)合?我市軌道交?通工程建設(shè)?管理實際，?制定本辦法?。第二條?公司(指揮?部)(以下?簡稱業(yè)主)?應建立健全?工程資金監(jiān)?管的管理制?度，監(jiān)管承?包人和銀行?的工程資金?監(jiān)管協(xié)議執(zhí)?行情況；對?承包人資金?使用信用進?行評級工作?。第三條?業(yè)主成立由?資金組、計?劃、財務(wù)、?工程等部門?聯(lián)合組成的?工程資金監(jiān)?管小組，建?立承包人工?程資金使用?臺帳，實時?掌握承包人?工程資金動?態(tài)（范本）?，特別是承?包人大額資?金的使用。?第四條工?程資金監(jiān)管?的對象是車?站、區(qū)間、?軌道等主體?工程合同標?以及有必要?加強資金監(jiān)?管的其他合?同標的承包?人。第五?條工程資金?監(jiān)管范圍包?括：業(yè)主撥?付的各項工?程資金；承?包人投標時?承諾的自帶?資金；與項?目有關(guān)的銀?行貸款等資?金。第六?條業(yè)主對承?包人工程資?金監(jiān)督管理?的具體內(nèi)容?：（1）?承包商材料?設(shè)備采購、?租賃及外加?工：控制的?重點是材料?設(shè)備確定用?于本工程且?已到現(xiàn)場，?檢查的內(nèi)容?包括全部付?款、部分付?款、預付款?和支付欠款?等，承包人?需提供采購?租賃合同、?___、監(jiān)?理驗收證明?等相關(guān)資料?。（2）?勞務(wù)分包款?：承包人需?提供經(jīng)業(yè)主?批準的分包?合同、經(jīng)監(jiān)?理簽認的勞?務(wù)分包工程?量清單。?（3）總公?司管理費及?利潤、基金?的提取支付?：需提供總?公司有關(guān)文?件，銀行經(jīng)?辦人根據(jù)投?標文件確定?的管理費率?、基金提取?率及工程進?度計量判定?其是否合理?，對其合理?范圍內(nèi)的部?分，必須在?保證工程建?設(shè)資金需要?的前提下報?業(yè)主審核后?方可支付。?嚴格控制總?公司超常規(guī)?大額度從項?目部提取資?金（___?萬元以上）?。（4）?承包人“資?金支付計劃?表”（附件?二）外大額?資金使用：?業(yè)主對“資?金支付計劃?表”外大額?資金使用進?行監(jiān)管，嚴?格控制現(xiàn)金?提取額度，?對超定額的?或者偶然性?項目開支，?提交費用清?單，判斷其?合理性，無?合理文件證?明的，銀行?拒絕大額現(xiàn)?金支取。?（5）往來?款項：承包?人建設(shè)期內(nèi)?應?？顚Ｓ?，杜絕資金?外借。第?三章工程資?金監(jiān)管流程?第十二條?工程資金撥?付及監(jiān)管程?序：（1?）業(yè)主將各?項工程款按?時、足額撥?付至承包人?在指定的銀?行帳戶內(nèi)。?（2）承?包人定期編?制“資金支?付計劃表”?一式三份（?與每月財務(wù)?支付月報一?同上報），?詳細列明業(yè)?主對承包人?資金管理范?圍內(nèi)的擬支?付款項單位?、內(nèi)容、金?額、時間，?報業(yè)主審批?。（3）?業(yè)主根據(jù)項?目資金專款?專用原則，?對承包人資?金管理內(nèi)容?規(guī)定對承包?人上報的“?資金支付計?劃表”進行?___，_?__無誤后?簽署無異議?的支付意見?。（4）?業(yè)主對承包?人報送的“?資金支付計?劃表”所進?行的___?應于___?日內(nèi)完畢，?___日內(nèi)?無回復應向?承包人說明?原因，否則?視同無異議?。（5）?業(yè)主對承包?人“資金支?付計劃表”?簽署意見后?，一份交承?包人留存；?一份由業(yè)主?建立“承包?人資金使用?臺帳”，作?為今后支付?依據(jù)；一份?交銀行。?（6）銀行?根據(jù)有關(guān)規(guī)?定辦理資金?結(jié)算：凡在?“資金支付?計劃表”范?圍的支付正?常辦理，超?出“資金支?付計劃表”?的，應及時?告知業(yè)主。?業(yè)主應召集?承包人詳細?了解情況并?___進一?步的資料，?確定屬于正?常支付的，?簽署支付意?見后通知銀?行辦理結(jié)算?，如判定為?不合理支付?，簽署否定?意見，通知?銀行暫停本?次支付。?（7）銀行?根據(jù)承包人?資金收付情?況每月填制?“資金支付?實際情況表?”報業(yè)主。?（8）業(yè)?主根據(jù)銀行?編制的每月?實際資金收?付情況調(diào)整?“承包人資?金使用臺帳?”。（9?）業(yè)主每季?度對承包人?資金使用信?用情況進行?考核。第?四章監(jiān)督與?處罰第十?三條業(yè)主實?行承包人資?金使用信用?評級制度，?每季度對承?包人資金使?用信用等級?進行評級，?發(fā)布各項目?承包人年度?資金使用信?用等級，作?為承包人今?后接受資金?監(jiān)管、工程?投標的依據(jù)?之一。第?十四條業(yè)主?對承包人的?資金信用年?度評定分優(yōu)?良、合格、?不合格三個?等級。出現(xiàn)?以下行為時?業(yè)主判定承?包人的資金?信用季度評?定為“不合?格”：（?1）不能履?行承包合同?及其附屬協(xié)?議。（2?）轉(zhuǎn)移、挪?用大額工程?資金（__?_萬元以上?）。（3?）隱瞞開戶?、私自設(shè)帳?逃避資金監(jiān)?管。（4?）嚴重拖欠?農(nóng)民工工資?、造成農(nóng)民?工___。?（5）債?務(wù)糾紛導致?法院凍結(jié)業(yè)?主資金。?（6）拒不?執(zhí)行資金監(jiān)?管，拒不提?交“資金計?劃表”、拒?不執(zhí)行“資?金計劃表”?。（7）?有違紀、違?法行為。?（8）其他?嚴重資金違?規(guī)和嚴重違?反資金監(jiān)管?“意見”的?行為。承包?人的資金使?用信用季度?評定判定為?“合格”的?標準為：無?以上“不合?格”標準所?述行為。經(jīng)?業(yè)主聯(lián)合認?定，承包人?的資金使用?信用年度評?定判定為“?優(yōu)良”的標?準為：一年?中每季度評?定均為“合?格”，且承?包人工程質(zhì)?量、進度和?財務(wù)狀況良?好。承包人?的資金使用?信用年度評?定判定為“?不合格”的?標準為：連?續(xù)兩季度被?評為“不合?格”。承包?人的資金使?用信用年度?評定判定為?“合格”的?標準為：全?年每季度評?定為“合格?”或有一季?度評定為“?不合格”，?但在警示后?迅速整改。?第十五條?承包人資金?使用評級制?度與其他獎?懲制度相配?套，年度評?級“合格”?以上的單位?方有資格參?與各項獎勵?評比及我市?軌道交通工?程建設(shè)投標?。第十六?條承包人不?得以支付工?程款、上繳?管理費等名?義轉(zhuǎn)移、挪?用、外借項?目工程資金?。承包人發(fā)?生轉(zhuǎn)移、挪?用、外借項?目工程資金?行為時，業(yè)?主有權(quán)要求?承包人限期?（___天?）收回，逾?期不收回的?承包人應承?擔轉(zhuǎn)移、挪?用、外借資?金額___?的違約責任?賠償。第?十七條承包?人發(fā)生拖欠?民工工資，?或者對分包?單位監(jiān)管不?力導致民工?工資無法按?時兌現(xiàn)，造?成集中__?_事件時，?業(yè)主有權(quán)扣?留承包人合?同內(nèi)資金，?必要時可以?直接支付。?第十八條?銀行不得以?開展工程資?金監(jiān)管為由?對承包人的?結(jié)算申請采?取壓票、拖?延支付時間?等方式達到?截留資金的?目的，銀行?還應根據(jù)監(jiān)?管協(xié)議要求?對承包人的?結(jié)算、融資?等工作