2017年海南省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

2017年海南省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)__年以上。A．5B．10C．20D．30.反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.利潤(rùn)分配表D.現(xiàn)金流量表3.按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔(dān)任。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行4.著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論是由__提出的。A.巴菲特B.本杰明?格雷厄姆C.法默D.凱恩斯在非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下__工作日將確認(rèn)單交給申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。A．10B．5C．3D．1要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（）。A.選擇同一行業(yè)的股票B.選擇每股收益差別很大的股票C.選擇不同行業(yè)的股票D.選擇相關(guān)性較差的股票從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A.財(cái)政政策B.景氣變動(dòng)C.貨幣政策D.心理因素交易所對(duì)于回購(gòu)交易的資金清算與債券管理都在證券公司的__內(nèi)進(jìn)行。A.自營(yíng)賬戶.經(jīng)紀(jì)賬戶C.融資融券賬戶D.資產(chǎn)管理賬戶.關(guān)于MACD的應(yīng)用法則不正確的是_。A.以DIF和DEA的取值和這兩者之間的相對(duì)取值對(duì)行情進(jìn)行預(yù)測(cè)DIF和DEA均為正值時(shí)，DIF向上突破DEA是買入信號(hào)DIF和DEA均為負(fù)值時(shí)，DIF向下突破DEA是賣出信號(hào)D.當(dāng)DIF向上突破O軸線時(shí)，此時(shí)為賣出信號(hào)各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。A.現(xiàn)貨交易B.信用交易C.期貨交易D.期權(quán)交易A公司今年每股股息為0.5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.03,市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.08,A公司股票的B值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格P0是（）元。A．5B．10C．15D．202009年4月113,某股份有限公司刊登招股說(shuō)明書,上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬(wàn)股,承銷期為4月1日~5月1日，公司注冊(cè)股本為7500萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2323萬(wàn)元,凈利潤(rùn)為1711萬(wàn)元,那么,加權(quán)平均法下的每股收益為（）元。A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B.制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會(huì)的決議D.對(duì)公司發(fā)行債券作出決議證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的內(nèi)容不包括__。A.營(yíng)銷程序規(guī)范B.目標(biāo)客戶確定C營(yíng)銷組合設(shè)計(jì)D.營(yíng)銷過(guò)程管理公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．2000B．3000C．5000D．6000從—年3月25El開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A．1999B．2000C．2001D．2002證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)和建議，這是證券投資分析師的__。A.獨(dú)立誠(chéng)信原則的內(nèi)涵之一B.謹(jǐn)慎客觀原則的內(nèi)涵之一C.勤勉盡職原則的內(nèi)涵之一D.公正客觀原則的內(nèi)涵之一18.—基金一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A.成長(zhǎng)型B.收入型C.混合型D.平衡型世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在__成立。A.荷蘭的阿姆斯特丹B.英國(guó)的倫敦C.美國(guó)的紐約D.德國(guó)的柏林折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。A.市場(chǎng)利率B.市場(chǎng)價(jià)格C.風(fēng)險(xiǎn)D.面值在存在購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是A.浮動(dòng)利率債券B.優(yōu)先股C.普通股票D.保值貼補(bǔ)債券無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)B.當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間C.當(dāng)日最高成交價(jià)D.當(dāng)日最低成交價(jià)關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)B.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題C法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D.公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證是按__分類的。A.基礎(chǔ)資產(chǎn)B.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源C.持有人權(quán)利D.行權(quán)的時(shí)間公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．2000B．3000C．5000D．6000.存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日收盤價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日平均價(jià).下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。A.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本B.債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)C.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率D.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元,這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場(chǎng)秩序D.交易量成長(zhǎng)型基金以__為基本目標(biāo)。A.穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.現(xiàn)金收益C.資本增值D.資金分散投資在股份有限公司的新設(shè)立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司。A.全部財(cái)產(chǎn)B.全部負(fù)債C.全部業(yè)務(wù)D.全部債權(quán)凈資本基本計(jì)算公式為__。A.凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整土中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目D.凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目無(wú)法避免的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離__的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。A.市場(chǎng)獨(dú)立第三方B.市場(chǎng)平均C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D.由母公司核準(zhǔn)在其他情況相同的情況下，信用等級(jí)較高的債券，收益率較__；信用等級(jí)較低的債券，收益率較__。A.低；高B.高；高C.低；低D.高；低關(guān)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值，以下說(shuō)法正確的是__。A.GDP=GNP-本國(guó)居民在國(guó)外的收入+外國(guó)居民在本國(guó)的收入B.GDP=GNP+本國(guó)居民在國(guó)外的收入-外國(guó)居民在本國(guó)的收入C.CNP=GDP-本國(guó)居民在國(guó)外的收入+外國(guó)居民在本國(guó)的收入D.GNP=C+I+G+(X-

簡(jiǎn)單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在__年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場(chǎng)時(shí)機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)。3?53?52?31?31?2B．C．D．任何上市流通的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值，這里的市價(jià)包括（）。A.平均價(jià)或開盤價(jià)B.開盤價(jià)或收盤價(jià)C.平均價(jià)或收盤價(jià)D.開盤價(jià)或最高價(jià)開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為__。100元1元1000元10000元下列各項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)社?；鹫J(rèn)識(shí)不正確的是__。A.其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B.確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；餋.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債券有價(jià)證券D.其中銀行存款和國(guó)債投資的比例可以高于50%,但不能超過(guò)65%上海證券交易所和深圳證券交易所__要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。A.每日B.每周一次C.每個(gè)交易日D.每月一次關(guān)于核準(zhǔn)制，下列說(shuō)法不正確的是__。A.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件B.我國(guó)的現(xiàn)行做法是，經(jīng)中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公開發(fā)行的股票可以向證券交易所提出上市申請(qǐng)，經(jīng)交易所審查同意后安排上市C實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要D.只要符合條件的發(fā)行公司就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為__人。A．1B．2C．3D．5《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、__和責(zé)任的基本法律文書。A.權(quán)益B.損失C.業(yè)務(wù)規(guī)則D.違約假設(shè)A公司股票的未來(lái)價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是__元。A．10B．20C．40D．50根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33%B．49%C．50%D．25%以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A.投資期限B.稅收考慮C.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素D.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素（）是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.證券投資基金B(yǎng).股票C.封閉式基金D.開放式基金48.目前我國(guó)ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按—計(jì)算。A.企業(yè)活期存