比較制度之產(chǎn)權(quán)理論課件

第四章產(chǎn)權(quán)理論第一節(jié)外部性及其解決思路第二節(jié)科斯定理的構(gòu)成與證明第三節(jié)科斯定理遭到的批評及評價第四節(jié)科斯定理的意義1第一節(jié)外部性及其解決思路

一、外部性及其后果二、解決外部性的傳統(tǒng)思路及評價三、科斯解決外部性的新思路2回目錄一、外部性及其后果3（一）外部性的含義及類型薩繆爾森和諾德豪斯：“外部經(jīng)濟效果是一個經(jīng)濟人的行為對另一個人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來?！碧m德爾：外部性是用來表示“當(dāng)一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人?！?外部性的分類從外部性的影響效果可分為正外部性與負(fù)外部性。正外部性是指某個生產(chǎn)者或者消費者的行為給他人帶來了便利或收益，而他人又不必付出任何費用就可以直接享受到便利或獲得收益。例如，航空公司為了競爭客源而降低了機票的價格，由于機票降價又促使旅行社的生意火爆。又如，某個居民清掃了自家門前的積雪，這使得路經(jīng)此處的其他人也獲得了便利。負(fù)外部性是指某個生產(chǎn)者或者消費者的行為給他人帶來了損害，但卻不必為這種行為進(jìn)行賠償，承擔(dān)責(zé)任。例如，上游的企業(yè)為了生產(chǎn)向河流中排放廢水，影響到了下游企業(yè)和居民的用水。又如，某人在公共場所吸煙，使得他人的身體健康受到損害。5（二）外部性的后果

在市場經(jīng)濟條件下，因經(jīng)濟的外部性不能為市場所涵蓋，它必然導(dǎo)致市場機制在資源配置領(lǐng)域產(chǎn)生種種扭曲，其結(jié)果是整個經(jīng)濟的資源配置不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。6案例：外部性對經(jīng)濟效率的影響我們假設(shè)在某個地區(qū)有一家企業(yè)，該企業(yè)可以選擇不同的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)出水平。不同的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)出水平所造成的污染程度是不相同的，并且污染程度與企業(yè)所付出的成本成反比。其中，最為清潔的生產(chǎn)方式對應(yīng)的空氣污染量為0立方米，污染最為嚴(yán)重的生產(chǎn)方式對應(yīng)的污染量為12立方米，參見圖4-1。圖中橫軸表示企業(yè)對空氣的污染程度，縱軸表示治理污染所需要付出的成本，向右下方傾斜的需求曲線表示企業(yè)在生產(chǎn)過程中對空氣污染的需求量，由以上三條線所圍成的三角型面積則表示企業(yè)采用不同生產(chǎn)技術(shù)使企業(yè)增加的額外利潤，即企業(yè)由于多增加污染，少付出治污所帶來的邊際收益。7B=0.5×6×4=12，E=0.5×12×8=48，

C=0.5×4×4=8，D=0.5×8×4=168僅從企業(yè)角度來看污染的最優(yōu)量當(dāng)企業(yè)不治理污染的時候，如果企業(yè)污染4立方米空氣，企業(yè)獲得的利潤為BC，并且由于減少生產(chǎn)（及污染）而損失了利潤為D。當(dāng)企業(yè)不治理污染的時候，如果對空氣的污染達(dá)到了最高水平12立方米，而此時企業(yè)沒有付出任何成本治理污染，獲得了全部的額外利潤BCD。顯然，僅從企業(yè)角度來決策，最優(yōu)污染量是12立方米。9假設(shè)在該地區(qū)除了這家企業(yè)之外，還居住著很多居民。企業(yè)的排污行為無疑會影響到居民的生活，因此具有外部性。被污染的空氣造成了居民的福利損失，我們將這種損失貨幣化，就可以理解為居民因污染所付出的成本。圖4-1中的向右上方傾斜的曲線就描述了不同污染水平導(dǎo)致居民所付出的邊際成本。例如，當(dāng)有12立方米的空氣被污染的時候，企業(yè)強加給居民的成本為CDE，如果企業(yè)把污染水平由12立方米降低到4立方米，那么居民則只需要付出成本C，其福利水平改進(jìn)了DE。B=0.5×6×4=12，E=0.5×12×8=48，C=0.5×4×4=8，D=0.5×8×4=1610如果果企企業(yè)業(yè)可可以以不不受受任任何何限限制制的的選選擇擇生生產(chǎn)產(chǎn)技技術(shù)術(shù)，那那么么為為了了追追求求利利潤潤，，它它必必然然選選擇擇不不需需要要治治理理污污染染的的技技術(shù)術(shù)，，污污染染12立方方米米的的空空氣氣。。此此時時，，企企業(yè)業(yè)獲獲得得的的利利潤潤為為BCD=36，實實現(xiàn)現(xiàn)了了最最大大化化。。而而居居民民則則為為此此付付出出了了最最高高的的成成本本CDE=72。社會會總總的的福福利利水水平平由由企企業(yè)業(yè)和和居居民民兩兩部部分分共共同同構(gòu)構(gòu)成成，，因因此此為為BCD減去去CDE，即即B減去去E，則社社會會總總的的福福利利水水平平為為-36。B=0.5××6××4=12，E=0.5××12××8=48，C=0.5××4××4=8，D=0.5××8××4=1611如果果企企業(yè)業(yè)可可以以限限制制污污染染，，那那么么社社會會的的福福利利總總水水平平是是可可以以上上升升的的，，即即還還存存在在著著帕帕累累托托改改進(jìn)進(jìn)的的空空間間。。污染染空空氣氣的的最最優(yōu)優(yōu)量量是是多多少少立立方方米米？經(jīng)濟濟學(xué)學(xué)的的常常識識告告訴訴我我們們，，邊邊際際成成本本等等于于邊邊際際收收益益的的條條件件下下可可以以確確定定最最優(yōu)優(yōu)的的產(chǎn)產(chǎn)量量。。因因此此，，4立方方米米是是社社會會的的最最優(yōu)優(yōu)污污染染程程度度。。此時時，，企企業(yè)業(yè)的的收收益益為為BC，損損失失為為D，居居民民的的收收益益為為DE，損損失失為為C。社社會會總總的的福福利利水水平平為為BCDE=84，實實現(xiàn)現(xiàn)了了最最大大化化，，而而社社會會總總的的福福利利損損失失為為CD，實實現(xiàn)現(xiàn)了了最最小小化化。。B=0.5××6××4=12，E=0.5××12××8=48，C=0.5××4××4=8，D=0.5××8××4=1612二、、解解決決外外部部性性的的傳傳統(tǒng)統(tǒng)思思路路及及評評價價13（一一））解解決決外外部部效效應(yīng)應(yīng)的的傳傳統(tǒng)統(tǒng)思思路路———庇古古稅稅對產(chǎn)產(chǎn)生生正正外外部部性性的的生生產(chǎn)產(chǎn)者者，，政政府府應(yīng)應(yīng)提提供供相相當(dāng)當(dāng)于于外外部部收收益益的的財財政政補補償償，，以以使使私私人人收收益益接接近近社社會會收收益益，，鼓鼓勵勵其其將將產(chǎn)產(chǎn)出出量量擴擴大大到到社社會會最最大大效效率率的的水水平平。。對于于負(fù)負(fù)外外部部性性，，可可以以通通過過修修正正性性稅稅，，使使私私人人成成本本與與社社會會成成本本一一致致，，以以解解決決因因外外部部性性引引起起的的資資源源非非帕帕累累托托最最優(yōu)優(yōu)配配置置問問題題。。14我們們?nèi)匀匀蝗皇故褂糜们扒懊婷娴牡睦幼觼韥磉M(jìn)進(jìn)行行說說明明。。單純純依依靠靠市市場場機機制制配配置置資資源源的的時時候候，，企企業(yè)業(yè)會會污污染染12立方方米米的的空空氣氣，，而而社社會會最最優(yōu)優(yōu)的的污污染染量量為為4立方方米米。。造造成成這這種種現(xiàn)現(xiàn)象象的的原原因因在在于于企企業(yè)業(yè)不不用用為為污污染染付付出出成成本本，，也也就就是是說說污污染染的的價價格格水水平平過過高高了了。。如果果政政府府對對每每立立方方米米的的空空氣氣污污染染征征收收4元的的稅稅收收就就能能夠夠調(diào)調(diào)低低價價格格，，使得得需需求求曲曲線線向向左左下下方方平平行行移移動動，，正好好保保證證企企業(yè)業(yè)的的污污染染水水平平為為4立方方米米，，參參見見圖圖4-2。1516（二二））對對解解決決外外部部性性傳傳統(tǒng)統(tǒng)思思路路的的評評價價1.信息息不不對對稱稱。。企業(yè)業(yè)和和居居民民都都可可能能隱隱瞞瞞、、虛虛報報成成本本、、收收益益信信息息。。2.政府府部部門門也也是是經(jīng)經(jīng)濟濟人人即使使政政府府能能成成為為公公共共利利益益的的代代表表干干預(yù)預(yù)經(jīng)經(jīng)濟濟活活動動，，但但由由于于下下列列原原因因，，也也可可能能導(dǎo)導(dǎo)致致其其干干預(yù)預(yù)失失效效。。a.政府府干干預(yù)預(yù)不不是是沒沒有有成成本本的的。。b.政府府干干預(yù)預(yù)效效果果的的不不確確定定性性。。c.政府府干干預(yù)預(yù)的的另另一一個個代代價價是是圍圍繞繞政政府府活活動動可可能能產(chǎn)產(chǎn)生生尋尋租租活活動動。。17尋租租問問題題1954年，，哈哈伯伯格格《壟斷斷和和資資源源配配置置》一文文提提出出衡衡量量壟壟斷斷的的社社會會成成本本模模型型。18PP0Q0QmQcLACPmCABPcD據(jù)這這些些學(xué)學(xué)者者對對第第二二次次世世界界大大戰(zhàn)戰(zhàn)后后美美國國經(jīng)經(jīng)濟濟資資料料的的計計算算，，壟壟斷斷所所造造成成的的社社會會福福利利損損失失僅僅占占國國民民生生產(chǎn)產(chǎn)總總值值的的0.1－1％。。這這未未免免太太低低估估了了這這一一社社會會經(jīng)經(jīng)濟濟問問題題的的嚴(yán)嚴(yán)重重性性。。塔洛洛克克的的分分析析（（1967）：尋租租成成本本超超過過哈哈伯伯格格三三角角形形，，以以四四邊邊形形為為限限波斯斯納納的的分分析析（（1975）：競競爭爭的的尋尋租租過過程程的的均均衡衡實實現(xiàn)現(xiàn)時時，，n個尋尋租租者者投投入入尋尋租租的的總總收收入入剛剛好好等等于于尋尋租租可可以以得得到到的的租租金金。。進(jìn)一一步步分分析析，，尋尋租租投投入入的的資資源源浪浪費費還還可可能能超超過過租租金金。。19X非效效率率理理論論萊本斯坦1966年認(rèn)為，哈伯伯格的研究方方法隱含的一一個假設(shè)前提提是：為了實實現(xiàn)利潤最大大化，企業(yè)能能有效地購買買和使用生產(chǎn)產(chǎn)要素。壟斷的社會成成本僅為價格格和數(shù)量扭曲曲引起的哈伯伯格三角形，，忽視了企業(yè)業(yè)從競爭轉(zhuǎn)入入壟斷后，失失去競爭壓力力的企業(yè)將會會出現(xiàn)X非效率。X非效率是指獨獨家壟斷下企企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)標(biāo)偏向于守成成而非進(jìn)取，，從而造成效效率低下。壟壟斷企業(yè)不僅僅會造成低配配置效率，而而且會造成缺缺乏動機、有有機會不利用用的X低效率。20X非效率造成的的社會成本21PP0Q0QmQcLACPmCABPcMED尋租問題塔洛克1967年認(rèn)為，當(dāng)企企業(yè)從競爭走走向壟斷后，，可以憑借壟壟斷地位獲得得壟斷利潤，，即壟斷產(chǎn)生生的租金。這這樣，只要用用來尋求政府府特許的壟斷斷權(quán)所花費的的資源不及由由壟斷帶來的的壟斷租金大大，追求利潤最大大化的企業(yè)就就有強烈的動動機去尋求壟壟斷地位。在壟斷形成后后，沒有獲得得壟斷權(quán)的企企業(yè)試圖擠入入或打破壟斷斷，擁有壟斷斷權(quán)的企業(yè)要要進(jìn)一步維持壟斷。所有這些活活動都要消耗耗稀缺資源。。當(dāng)企業(yè)間為獲獲得壟斷地位位發(fā)生的競爭爭達(dá)到均衡時時，企業(yè)為尋求壟壟斷租所花費費的成本會與與壟斷利潤相相等。所以，真正正的壟斷社會會成本還應(yīng)包包括相當(dāng)于壟壟斷利潤額的的資源成本。。22尋租導(dǎo)致的社社會成本23PP0Q0QmQcLACPmCABPcD產(chǎn)量O競爭產(chǎn)量壟斷產(chǎn)量LRG競爭價格壟斷價格價格尋租后果示意圖競爭價格下的消費者剩余壟斷價格下的消費者剩余壟斷者租金尋租與設(shè)租在尋租過程中中，政府扮演演的角色并不不是被動的。。由于政府官官員也是由各各種經(jīng)濟人構(gòu)構(gòu)成，他們也也可能“設(shè)租租”。尋租是社會中的個個體利用合法法非法手段獲獲得特權(quán)以占占有租金的活活動。而設(shè)租是權(quán)力個體在在政府對經(jīng)濟濟活動的干預(yù)預(yù)和行政管理理過程中阻止止供給增加，，形成某種生生產(chǎn)要素的人人為的供給彈彈性不足，造造成權(quán)力個體體獲取非生產(chǎn)產(chǎn)性利潤的環(huán)環(huán)境和條件。。25尋租案例1.資料顯示，2002年，全中國土土地一級市場場使用權(quán)出讓讓的收入，平平均為每畝12.97萬元，而二級土土地市場即使使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、、流轉(zhuǎn)的收入入平均為每畝畝23.47萬元，后者是前者者的近一倍。。2.為什么會有““跑部錢進(jìn)””現(xiàn)象？26塔洛克(1999)指出，尋租現(xiàn)現(xiàn)象決不是民民主社會才有有的，實際上上，在整個專制社社會就是一部部精心設(shè)計的的將租金分配配給統(tǒng)治者及及其家屬的機機構(gòu)。塔洛克(1980，第97-112頁)以中國古代的的科舉制度作作為尋租社會會的典型案例例說明尋租活活動造成資源源浪費。在中國皇權(quán)權(quán)制度下，官官僚階層的社社會地位和經(jīng)經(jīng)濟收入遠(yuǎn)在在其他職業(yè)之之上。大批社社會精英和優(yōu)優(yōu)秀人才把畢畢生精力花費費在鉆研對推推動社會生產(chǎn)產(chǎn)力發(fā)展作用用不大的古典典哲學(xué)和文學(xué)學(xué)上，而最后后真正被錄用用的人只是鳳鳳毛麟角，耗耗費在科舉上上的大量人力力物力的機會會成本實在難難以度量。鮑莫爾（Baumol，1990）比較了中國的古代科科舉制度，歐洲中世紀(jì)的的騎士制度和和政教制度，以及現(xiàn)代的各各類發(fā)達(dá)國家家和不發(fā)達(dá)國國家。他得出結(jié)論論說，所謂企企業(yè)家資源，，即具有開拓拓精神、富有有創(chuàng)造力的精精英人才及其其才能，在各各個社會中都都是存在的。。同時，這種種資源又是有有限的。問題是社會經(jīng)經(jīng)濟制度為企企業(yè)家資源的的發(fā)揮提供了了不同的機會會。如果社會制度度為企業(yè)家資資源的非生產(chǎn)性的應(yīng)應(yīng)用（如科舉試第第）甚至破壞性的應(yīng)用用（如騎士爭斗斗）提供了比比其生產(chǎn)性的應(yīng)用用（如科研、經(jīng)經(jīng)營工商等））更高的酬報報，企業(yè)家資資源就會被引引離生產(chǎn)性的的用途，社會會生產(chǎn)力就會會停滯甚至倒倒退。所以，一個社社會的生產(chǎn)力力發(fā)展和科技技進(jìn)步是快是是慢，主要地地不是取決于該社會企業(yè)家家資源的多少少優(yōu)劣，而是取決于該社會的制度度機制對企業(yè)業(yè)家資源的引引導(dǎo)和發(fā)揮。。為此，他提出出三條定理：1．各時代各社社會間，決定定企業(yè)家資源源的各種用途途酬勞的游戲規(guī)則很不一樣；2．各個社會中中企業(yè)家資源源應(yīng)用的方向向因上述游戲戲規(guī)則的不同同而改變；3．企業(yè)家資源源在生產(chǎn)性領(lǐng)領(lǐng)域和非生產(chǎn)產(chǎn)性領(lǐng)域的應(yīng)應(yīng)用配置，對對于一個社會會技術(shù)創(chuàng)新及及其應(yīng)用推廣廣有著深刻的的影響。Murphy，ShleiferandVishny（1991）用統(tǒng)計方法法對鮑莫爾的的假說加以檢檢驗。他們根據(jù)91個國家的統(tǒng)計計資料，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)經(jīng)濟增長速度度與大學(xué)生工工程專業(yè)人數(shù)數(shù)的比例有正相關(guān)的關(guān)系，而與大學(xué)生法律律專業(yè)人數(shù)的的比例有負(fù)相關(guān)的關(guān)系。布魯克斯和海海德拉(Brooks,Heijdra,1988)把尋租競爭與與科技發(fā)明競競爭二者作了了分析比較，，指出尋租競競爭會使經(jīng)濟濟增長速度減減慢、影響一一國經(jīng)濟生產(chǎn)產(chǎn)力的長期發(fā)發(fā)展。三、科斯解決決外部性的新新思路科斯認(rèn)為，解解決外部性的的傳統(tǒng)思路不不可能使資源源配置達(dá)到最最優(yōu)化?？扑惯\用可交交易的產(chǎn)權(quán)概概念，把造成負(fù)外部部性的行為看看成是具有交交互的性質(zhì)，，是一種可交易易的權(quán)利，從從而使科斯的的理論從一開開始就擺脫了了新古典經(jīng)濟濟學(xué)的傳統(tǒng)束束縛?？扑苟ɡ淼那扒吧悄翁仃P(guān)關(guān)于庇古“好好路壞路”模模型的理論31解決外部性的的新思路:可交易產(chǎn)權(quán)32第二節(jié)科斯斯定理科斯(RonaldH.Coase)簡介33回目錄新制度經(jīng)濟學(xué)學(xué)的鼻祖。1991年諾諾貝爾經(jīng)濟學(xué)學(xué)獎的獲得者者。科斯對經(jīng)經(jīng)濟學(xué)的貢獻(xiàn)獻(xiàn)主要體現(xiàn)在在他的兩篇代代表作《企業(yè)業(yè)的性質(zhì)》和和《社會成本本問題》之中中，科斯首次次創(chuàng)造性地通通過提出“交交易費用”來來解釋企業(yè)存存在的原因以以及企業(yè)擴展展的邊界問題題?？扑惯€認(rèn)認(rèn)為，一旦交交易費用為零零，而且產(chǎn)權(quán)權(quán)界定是清晰晰的，那么法法律不會影響響合約的結(jié)果果。瑞典皇家家科學(xué)委員會會因此說一門門新的科學(xué)———法律經(jīng)濟濟學(xué)應(yīng)運而生生?！薄？扑苟ɡ淼臉?gòu)構(gòu)成科斯第一定理理如果交易費用用為零，不管管產(chǎn)權(quán)初始如如何安排，當(dāng)當(dāng)事人之間的的談判都會導(dǎo)導(dǎo)致財富最大大化的安排。。科斯第一定理理科斯第二定理理科斯第三定理理在交易費用大大于零的世界界里，不同的的權(quán)利界定，，會帶來不同同效率的資源源配置?？扑沟诙ɡ砝砻枋隽诉@種產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度的選選擇方法科斯第三定理理科斯定理由三三組定理構(gòu)成成35科斯定理的兩兩個前提條件件各有所指，，但并不是完完全獨立、沒沒有聯(lián)系。最最根本的是明明確產(chǎn)權(quán)對減減少交易成本本的決定性作作用。科斯定理的前前提條件01.明確產(chǎn)產(chǎn)權(quán)科斯定理表明明：市場的真諦不不是價格，而是產(chǎn)權(quán)權(quán)。只要有了產(chǎn)權(quán)，，人們自然會“議出出”合理的價格來。。02.交易成成本科斯定理的““逆反”形式是：如果果存在交易成本，即即使產(chǎn)權(quán)明確，私人人間的交易也不能實實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置置。一、科斯第一一定理（一）第一定定理的提出及及含義（二）第一定定理的說明37（一）第一定定理的提出及及含義第一定理是科科斯在1959年發(fā)表的《聯(lián)邦通訊委員員會》一文中首先提提出的。在1960年的《社會成本問題題》一文中，科斯斯又對上述思思想進(jìn)行了更更清楚的表述述。他說：“沒有權(quán)利的的初始界定，，就不存在權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重重新組合的市市場交易。但但是，如果定定價制度的運運行毫無成本本，最終的結(jié)結(jié)果（指產(chǎn)值值最大化）是是不受法律狀狀況影響的。。”38兩點說明“定價制度的的運行毫無成成本”指的是是市場交易費費用為零。“最終的結(jié)果果”是指經(jīng)過過產(chǎn)權(quán)重新配配置后的資源源優(yōu)化配置狀狀態(tài)。這個““最終的結(jié)果果”不考慮成成本和收益的的分配。39第一定理的含含義如果市場交易易費用為零，，權(quán)利的初始始安排向新的的安排轉(zhuǎn)變（（即人們交易易產(chǎn)權(quán)）不存存在代價和阻阻力，即使初始安排排對于實現(xiàn)資資源配置的帕帕累托最優(yōu)來來說是不合理理的，市場機制也會會無代價地改改變這種安排排，將資源配配置到需要的的領(lǐng)域和最有有用的人手里里，以解決外外部性，實現(xiàn)現(xiàn)資源的最優(yōu)優(yōu)配置。40首先，我們來來分析居民擁擁有享受清潔潔空氣權(quán)利的的情況。換言之，在這這種情況下，，企業(yè)不能排排放任何污染染物，如果它它想排污就只只能花錢向居居民購買排污污權(quán)。此時，如果居居民決定享受受完全清潔的的空氣，不向向企業(yè)出售排排污權(quán)，那么居民們所能獲得收益益為DEFG，企業(yè)的收益益則為0，社會總福利利水平也為DEFG?？墒?，這卻并并不是居民和和企業(yè)的最優(yōu)優(yōu)選擇。4142如果企業(yè)以每每立方米4元的價格向居居民購買4立方米的空氣氣污染權(quán)，那么雙方的的福利水平都都會得到改善善。由于產(chǎn)權(quán)交易易，企業(yè)向居居民支付了CD，而污染4立方米的總價價值為BCD，所以企業(yè)還還獲得了福利利剩余B。居民因為出售售了4立方米的污染染權(quán)，所以損損失了收益D，但是又獲得得了企業(yè)支付付的CD，因此在發(fā)生生了產(chǎn)權(quán)交易易后，居民的的收益變?yōu)镃DEFG，比原先增加加了C。而社會總福利利水平也變?yōu)闉榱薆CDEFG=84，增加了BC。由此我們可可以看出，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易優(yōu)化化了資源配置置，實現(xiàn)了社社會總福利的的最大化。4344再來考察企業(yè)業(yè)擁有不受限限制污染空氣氣權(quán)利的情況況即居民只有向向企業(yè)支付補補償，才能夠夠享受到清潔潔的空氣。如果居民不支支付補償，那么企業(yè)將將污染12立方米的空氣氣。此時，企企業(yè)獲得的收收益為BCDG，居民獲得為為0，社會總福利利為BCDG。這也同樣不是是雙方的最優(yōu)優(yōu)選擇，如果居民向向企業(yè)購買8立方米的清潔潔空氣，居民付出GF，而獲得GFE，因此，居民獲得了剩剩余收益E；同時，企業(yè)獲獲得GF，付出G，因此，企業(yè)的收益增增加了F，變?yōu)榱薆CDF，社會總收益為為BCDEFG=84，同樣實現(xiàn)了最最大化。結(jié)論：無論產(chǎn)產(chǎn)權(quán)判給誰，，其最后結(jié)果果是一樣的。。45科斯第一定理理的表述在交易成本為為零的時候，，產(chǎn)權(quán)的初始始界定并不影影響資源配置置和社會福利利。因此，政府可可以隨意地界界定產(chǎn)權(quán)，只只要他允許權(quán)權(quán)利進(jìn)行交易易，外部性問問題就可以通通過市場機制制自動地得到到解決。46庇古稅導(dǎo)致的的無效率47二、科斯第二二定理（一）第二定定理的含義與與地位（二）第二定定理的說明（三）第二定定理的推論48（一）第二定定理的含義與與地位491．科斯第二定定理的含義在交易成本大大于零的現(xiàn)實實世界，產(chǎn)權(quán)初始分分配狀態(tài)不能能通過無成本本的交易向最最優(yōu)狀態(tài)變化化，因而產(chǎn)權(quán)權(quán)初始界定會會對經(jīng)濟效率率產(chǎn)生影響。。50２．第二定理理比第一定理理重要科斯：“我傾傾向于把科斯斯定理（即第第一定理）當(dāng)當(dāng)做對交易成成本大于零的的經(jīng)濟進(jìn)行分分析的道路上上的墊腳石，，以便進(jìn)一步步分析一個有有正交易費用用的經(jīng)濟?！薄痹诳扑沟摹渡鐣杀締栴}題》中可以看到，，他不是要說說明“交易費費用為零，會會怎么樣，””而是要說明““交易費用為為正，會怎么么樣”。對交易費用大大于零的世界界產(chǎn)權(quán)安排與與資源配置關(guān)關(guān)系的揭示，，才構(gòu)成科斯斯定理的核心心內(nèi)容。51（二）科斯第第二定理的說說明科斯第二定理理說的是，在交易成本大大于零的現(xiàn)實實世界，產(chǎn)權(quán)權(quán)初始界定會會對資源配置置效率產(chǎn)生影影響。問題是，產(chǎn)權(quán)權(quán)的初始界定定是如何影響響資源配置效效率的？換一一句話說，將將初始產(chǎn)權(quán)界界定給外部性性雙方當(dāng)事人人中的這一方方或那一方，，為什么會導(dǎo)導(dǎo)致不同的資資源配置效果果？52產(chǎn)權(quán)初初始界界定如如何影影響資資源配配置效效率？？初始始產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)的的兩兩種種不不同同界界定定其其面面臨臨的的交交易易費費用用是是否否一一樣樣？？如果果相相同同，，初初始始產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)的的不不同同界界定定也也就就不不會會影影響響資資源源配配置置的的效效率率。。如果果不不同同，，則則會會影影響響資資源源配配置置的的效效率率。。從社社會會福福利利最最大大化化角角度度，，應(yīng)應(yīng)將將產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)界界定定給給導(dǎo)導(dǎo)致致交交易易成成本本最最小小的的一一方方。。53假設(shè)設(shè)企企業(yè)業(yè)和和居居民民要要發(fā)發(fā)生生交交易易必必須須付付出出成本本?，F(xiàn)實實中中，，將將產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)界界定定給給居居民民所所產(chǎn)產(chǎn)生生的的交交易易成成本本將將小于于將產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)界界定定給給企企業(yè)業(yè)的的交交易易成成本本。。為什什么么？？解釋釋：：奧奧爾爾森森集集體體行行動動的的邏邏輯輯。企業(yè)業(yè)向向居居民民購購買買每每1立方方米米的的空空氣氣污污染染權(quán)權(quán)雙雙方方共共需需付付出出交交易易成成本本3元，，而而居民民向向企企業(yè)業(yè)購購買買每每1立方方米米的的清清潔潔空空氣氣則則雙雙方方共共需需付付出出交交易易成成本本6元。需要要注注意意的的是是我我們們只只是是明明確確發(fā)發(fā)生生產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)交交易易所所付付出出的的總總成成本本，，它它是是由由交交易易雙雙方方共共同同承承擔(dān)擔(dān)的的，，但但是是具具體體二二者者如如何何分分配配我我們們并并不不關(guān)關(guān)心心，，因因為為考考察察的的重重點點是是社社會會總總福福利利的的變變動動情情況況。。54首先先，假假設(shè)設(shè)居民民擁有有享享受受清清潔潔空氣氣的權(quán)利利。。此時時，，企企業(yè)業(yè)仍仍然然會會向向居居民民購購買買空空氣氣污污染染權(quán)權(quán)，，但但是是由由于于存存在在著著交交易易成成本本，，所所以以購購買買量量必必然然要要小小于于4立方方米米。。當(dāng)交交易易的的污污染染權(quán)權(quán)量量為為2立方方米米的的時時候候，，企企業(yè)業(yè)的的需需求求價價格格為為5元，，居居民民的的供供給給價價格格為為2元，，供供求求之之間間的的差差價價恰恰好好為為3元，，等等于于雙雙方方付付出出的的總總交交易易成成本本。當(dāng)當(dāng)然然，，最最終終的的成成交交價價格格介介于于2到5之間間，，具具體體的的價價格格取取決決于于雙雙方方各各自自承承擔(dān)擔(dān)多多少少交交易易成成本本。。5556B=3××2=6，E=0.5××6××4=12，C=0.5××3××2=3，D=4××6=24，A=0.5××12××4=24全部部福福利利=0.5××12××6+0.5××12××8=36+48=84當(dāng)交交易易量量為為2時，，福福利利損損失失為為C，交交易易成成本本為為E，合合計計總總損損失失為為9；此時時的的社社會會總總福福利利為為：：84-9=7557其次次，，假假設(shè)設(shè)，，企業(yè)業(yè)擁擁有有空空氣氣污污染染的權(quán)權(quán)利利此時時，，居居民民（作為一一個整體體，在付付出了集集體協(xié)商商的成本本后）會向企業(yè)業(yè)購買清清潔的空空氣。同樣由于于存在著著交易成成本（居民向企企業(yè)購買買每1立方米的的清潔空空氣則雙雙方共需需付出交交易成本本6元），所以購購買量也也必然要要小于8立方米，，即企業(yè)業(yè)的污染染量大于于4立方米。。當(dāng)交易的的清潔空空氣為4立方米的的時候，居民的的需求價價格（治理污染染要付出出的邊際際成本）為8元，企業(yè)業(yè)的供給給價格（企業(yè)污染染的邊際際收益）為2元，供求求之間的的差價為為6元，等于于雙方付付出的總總交易成成本。同樣，最最終的成成交價格格也取決決于二者者對于交交易成本本的分擔(dān)擔(dān)情況，，價格介介于2到8之間。5859此時，交交易量為為8，福利損損失為E，交易成成本為D，合計總總損失為為36。此時，社社會總福福利為：：84-36=48比較以上上兩種產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定定方式，，我們可可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)當(dāng)存在在交易成成本的時時候，它它們導(dǎo)致致的資源源配置效效率和社社會福利利水平存存在著差差異。如果把產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定定給居民民，那么么就能夠夠比界定定給企業(yè)業(yè)多創(chuàng)造造出75-48=27元的社會會福利。。60科斯第二二定理的的表述科斯第二二定理概概括為：在交易成成本大于于零的時時候，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的初初始界定定會影響響資源配配置和社社會福利利。因此此，政府府就不能能隨意地地界定產(chǎn)產(chǎn)權(quán)了，，而是應(yīng)應(yīng)該計算算并比較較社會總總福利水水平之后后再做出出決定。。這其中的的原因就就在于，，雖然外外部性行行為仍然然可以通通過市場場交易實實現(xiàn)內(nèi)部部化，但但是由于于交易成成本的存存在，交交易只能能內(nèi)化一一部分而而不是全全部與權(quán)權(quán)利初始始配置相相關(guān)的社社會福利利損失。。61（三）第第二定理理的推論論在選擇把把全部可可交易權(quán)權(quán)利界定定給一方方或另一一方時，，政府（（或法院院）應(yīng)該該把權(quán)利利界定給給能以較較低相對對交易費費用解決決外部性性問題的的一方。。這句話話的另一一層含義義就是，，給定交交易費用用，則應(yīng)應(yīng)該把權(quán)權(quán)利界定定給能帶帶來更多多產(chǎn)值增增加的一一方。費爾德的的推論是是：在選擇把把全部可可交易權(quán)權(quán)利界定定給一方方或另一一方時，，政府應(yīng)應(yīng)該把權(quán)權(quán)利界定定給最終終導(dǎo)致社社會福利利最大化化，或社社會福利利損失最最小化的的一方。。由此得出出：法庭、政政府管制制都是可可以降低低交易費費用，提提高社會會福利。62波斯納定定理美國法經(jīng)經(jīng)濟學(xué)家家波斯納納（1973）給出了了協(xié)議中中權(quán)利安安排應(yīng)遵遵循的一一般性規(guī)規(guī)范：““如果市場場交易成成本過高高而抑制制交易，，那么，，權(quán)利應(yīng)應(yīng)賦予那那些最珍珍視它們們的人。?！辈ㄋ辜{還還歸納出出這一定定理的對對偶形式式，即在在法律上上，事故責(zé)任任應(yīng)該歸歸咎于能能以最低低成本避避免事故故而沒有有這樣做做的當(dāng)事事人。例子：麥麥當(dāng)勞店店里的提提示。63第二定理理的第二二個推論論一旦初始始權(quán)利得得到界定定，仍有有可能通通過交易易來提高高社會福福利。但但是，由由于交易易費用為為正，交交易的代代價很高高，因此此，交易至多多只能消消除部分分而不是是全部與與權(quán)利初初始配置置相關(guān)的的社會福福利損失失。64三、科斯斯第三定定理65（一）第第三定理理的不同同表述存在交易易成本的的時候，，通過明明確分配配已界定定產(chǎn)權(quán)所所實現(xiàn)的的社會福福利可能能高于通通過市場場交易所所實現(xiàn)的的社會福福利。當(dāng)然，政政府界定定產(chǎn)權(quán)會會遇到與與政府征征收庀古古稅同樣樣的問題題，即政政府也必必須掌握握完全信信息，同同時還必必須以公公共利益益作為行行動目標(biāo)標(biāo)。66（二）第第三定理理的說明明科斯第二二定理討討論的是是交易費費用大于于零的現(xiàn)現(xiàn)實世界界，產(chǎn)權(quán)權(quán)的初始始界定會會影響資資源配置置效率，，這種影影響主要要是通過過將初始始產(chǎn)權(quán)界界定給能能以較低低交易費費用進(jìn)行行產(chǎn)權(quán)交交易的一一方來實實現(xiàn)的。?？扑沟谌ɡ韯t則強調(diào)在在交易費費用大于于零的世世界，制度的生生產(chǎn)本身身有成本本，并且且這種成成本也會會影響制制度的選選擇和經(jīng)經(jīng)濟效率率，這是對對科斯第第二定理理的進(jìn)一一步擴展展。67科斯第三三定理的的說明68科斯第三三定理不同產(chǎn)權(quán)權(quán)制度下的交易易成本相等，那那么，產(chǎn)權(quán)制度度的選擇就取決決于制度本身成成本的高低。某一種產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度如果非非建不可，而對對這種制度不同同的設(shè)計和實施施方法有著不同同的成本，則這這種成本也該考考慮進(jìn)去。如果設(shè)計計和實施某項制制度所花費的成成本比實施該制制度所獲得的收收益還大大，則這這項制