深化投資體制改革改進(jìn)投資項(xiàng)目管理課件

深化投資體制改革

改進(jìn)投資項(xiàng)目管理

國(guó)家發(fā)展改革委投資司羅國(guó)三

深化投資體制改革

改進(jìn)投資項(xiàng)目管理國(guó)家發(fā)展改革委投資司一、投資的作用、內(nèi)涵和投資管理的主要內(nèi)容一、投資的作用、內(nèi)涵和投資管理的主要內(nèi)容（一）投資的作用1、保總量角度(1)、三大需求：投資、消費(fèi)、凈出口(2)、數(shù)據(jù)：對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率（2008－2013年）(3)、舉例：應(yīng)對(duì)1997年亞洲金融危機(jī)、2008年國(guó)際金融危機(jī)，都要發(fā)揮投資對(duì)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵作用（一）投資的作用1、?？偭拷嵌热笮枨筘暙I(xiàn)率（％）年度資本形成最終消費(fèi)凈出口200847.044.28.8200987.649.8-37.4201052.943.14.0201147.756.5-4.2201247.155.0-2.1201354.450.0-4.4三大需求貢獻(xiàn)率（％）年度資本形成最終消費(fèi)凈出口200847.2、調(diào)結(jié)構(gòu)角度（1）政府投資方向：例如2014年中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)構(gòu)為保障性安居工程，“三農(nóng)”建設(shè)，重大基礎(chǔ)設(shè)施，社會(huì)事業(yè)和社會(huì)治理，支持邊疆和少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展，節(jié)能環(huán)保和生態(tài)建設(shè)，科技創(chuàng)新，以及中央本級(jí)建設(shè)（2）政策引導(dǎo)：產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以及規(guī)劃、土地、信貸、利率、價(jià)格、稅收、投資補(bǔ)助貼息等2、調(diào)結(jié)構(gòu)角度（二）投資項(xiàng)目和項(xiàng)目決策1、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，是指在一個(gè)或多個(gè)場(chǎng)地上，按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)，投入一定數(shù)量的資金或資產(chǎn)，新建、擴(kuò)建或改進(jìn)某項(xiàng)固定資產(chǎn)，以便在一定時(shí)期內(nèi)增加產(chǎn)品生產(chǎn)或提供更多的服務(wù)。2、項(xiàng)目目標(biāo)，分為宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)兩個(gè)層次。宏觀目標(biāo)，是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影響和作用。具體目標(biāo)，是指項(xiàng)目建設(shè)要達(dá)到的直接效果。項(xiàng)目目標(biāo)要與宏觀發(fā)展目標(biāo)相一致。（二）投資項(xiàng)目和項(xiàng)目決策1、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，是指在一個(gè)或多3、項(xiàng)目決策，是指最終作出是否投資建設(shè)某個(gè)項(xiàng)目的決定?？尚行匝芯?，是指在項(xiàng)目決策階段，對(duì)擬建項(xiàng)目所進(jìn)行的全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證。通常包括“能不能行得通”、“有沒有好處”、“是不是存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)”這三方面的判斷和決策。它是投資項(xiàng)目周期最重要的環(huán)節(jié)。決策者批復(fù)可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策的主要體現(xiàn)。從不同決策者角度，分為企業(yè)投資項(xiàng)目決策、政府投資項(xiàng)目決策。

深化投資體制改革改進(jìn)投資項(xiàng)目管理4、項(xiàng)目決策程序與審批（核準(zhǔn)）程序。決策程序是客觀規(guī)律的體現(xiàn)；審批（核準(zhǔn)）程序是政府在決策程序的某個(gè)（或多個(gè)）環(huán)節(jié)行使管理職責(zé)的體現(xiàn)。（1）企業(yè)投資項(xiàng)目決策程序與核準(zhǔn)程序：企業(yè)決策層審定（包括投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究），委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》——取得城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等行政主管部門出具的審批（審查）文件——向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)——項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，作出是否核準(zhǔn)的決定——取得核準(zhǔn)批復(fù)文件，辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、正式用地、施工許可等審批手續(xù)后，轉(zhuǎn)入實(shí)施階段。4、項(xiàng)目決策程序與審批（核準(zhǔn)）程序。

（2）政府投資項(xiàng)目決策程序與審批程序：項(xiàng)目單位組織編制項(xiàng)目建議書，報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)——組織開展可行性研究，委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告——取得城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等行政主管部門出具的審批（審查）文件——向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)批準(zhǔn)——審批機(jī)關(guān)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，作出是否批準(zhǔn)的決定——取得批復(fù)文件，辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、正式用地、施工許可等審批手續(xù)后，轉(zhuǎn)入實(shí)施準(zhǔn)備階段（初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件等）。（2）政府投資項(xiàng)目決策程序與審批程序：5、項(xiàng)目決策責(zé)任（1）投資主管部門：對(duì)項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向本級(jí)政府提出審核意見負(fù)責(zé)，著重對(duì)項(xiàng)目是否符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，是否維護(hù)了經(jīng)濟(jì)安全，資源開發(fā)利用和重大布局是否合理，是否有效防止出現(xiàn)壟斷等承擔(dān)責(zé)任。（2）環(huán)境保護(hù)部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合環(huán)境影響評(píng)價(jià)的法律法規(guī)，是否符合環(huán)境功能區(qū)劃，擬采用的環(huán)保措施能否有效治理環(huán)境污染和防止生態(tài)破壞等負(fù)責(zé)。（3）國(guó)土資源部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合土地利用總體規(guī)劃和國(guó)家供地政策，項(xiàng)目擬用地規(guī)模是否符合規(guī)定和控制要求，補(bǔ)充耕地方案是否可行，對(duì)土地、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用是否合理等負(fù)責(zé)。5、項(xiàng)目決策責(zé)任（4）城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合城鄉(xiāng)規(guī)劃要求，選址是否合理等負(fù)責(zé)。（5）行業(yè)管理部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和行業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定等負(fù)責(zé)。（6）其他有關(guān)部門（安全生產(chǎn)、消防等）：對(duì)項(xiàng)目是否符合有關(guān)法律法規(guī)和各級(jí)政府的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)。（7）金融機(jī)構(gòu)：獨(dú)立審貸，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。（8）工程咨詢機(jī)構(gòu)：對(duì)咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)。（9）項(xiàng)目單位：對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)程序合規(guī)性、申報(bào)材料真實(shí)性、是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)等負(fù)責(zé)，并承擔(dān)資金來源、技術(shù)方案、市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（4）城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合城鄉(xiāng)規(guī)劃要求，選址是否合理（三）投資管理的主要內(nèi)容

1、投資分析和調(diào)控政策

監(jiān)測(cè)分析全社會(huì)固定資產(chǎn)投資狀況，擬訂全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總規(guī)模和投資結(jié)構(gòu)的調(diào)控目標(biāo)、政策、措施并組織實(shí)施。例如：（1）應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)，1998年提出十二條政策措施。（2）應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，2008年底提出并有效實(shí)施一攬子政策措施，包括：兩年內(nèi)中央新增投資1.18萬億元帶動(dòng)總額4萬億投資的計(jì)劃、十大產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃等。（3）為激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2010〕13號(hào)，通稱“民間投資36條”）。（三）投資管理的主要內(nèi)容1、投資分析和調(diào)控政策2、制定發(fā)展建設(shè)規(guī)劃包括總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃。為落實(shí)《十二五規(guī)劃綱要》，到2013年底，國(guó)務(wù)院已批準(zhǔn)專項(xiàng)規(guī)劃約140項(xiàng)（其中規(guī)劃期涉及“十二五”的100多項(xiàng)）、區(qū)域規(guī)劃及政策近100項(xiàng)；國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)各類規(guī)劃約50項(xiàng)。2、制定發(fā)展建設(shè)規(guī)劃3、制定產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄中西部外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策汽車、鋼鐵等重點(diǎn)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策電石、鐵合金等行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)3、制定產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)4、投資管理法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件（1）綜合類新開工項(xiàng)目管理項(xiàng)目資本金比例抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展利用外資重大工程安全質(zhì)量核報(bào)國(guó)務(wù)院審核項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查信息公開4、投資管理法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件（2）企業(yè)投資類。核準(zhǔn)制和備案制的體制框架基本建立。企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)辦法備案制指導(dǎo)意見改進(jìn)和完善企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本咨詢?cè)u(píng)估大綱核準(zhǔn)文件格式文本境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中央企業(yè)投資監(jiān)管辦法《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》研究制定工作正在抓緊推進(jìn)（2）企業(yè)投資類。核準(zhǔn)制和備案制的體制框架基本建立。（3）政府投資類。黨政機(jī)關(guān)辦公樓等樓堂館所建設(shè)管理?xiàng)l例及標(biāo)準(zhǔn)投資補(bǔ)助和貼息直接投資、資本金注入改進(jìn)和完善中央補(bǔ)助地方投資項(xiàng)目投資計(jì)劃下達(dá)投資概算調(diào)整國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款公示后評(píng)價(jià)審批地方政府投資項(xiàng)目規(guī)定積極推動(dòng)出臺(tái)《政府投資條例》（3）政府投資類。（4）中介機(jī)構(gòu)類工程咨詢業(yè)2010-2015年發(fā)展規(guī)劃綱要工程咨詢委托評(píng)估“短名單”及其管理辦法中央投資項(xiàng)目招標(biāo)代理資格

（4）中介機(jī)構(gòu)類（5）其他類環(huán)境影響評(píng)價(jià)（環(huán)保部）用地預(yù)審（國(guó)土資源部）節(jié)能評(píng)估審查（國(guó)家發(fā)改委）財(cái)政財(cái)務(wù)管理（財(cái)政部）水利、農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)管理部門規(guī)章、規(guī)范性文件（5）其他類5、政府投資資金管理（1）確定年度投資規(guī)模，提出投資方向和結(jié)構(gòu)。中央預(yù)算內(nèi)投資資金：我委商有關(guān)部門具體安排。專項(xiàng)建設(shè)基金：重大項(xiàng)目由我委商行業(yè)部門配套，其他由行業(yè)部門自行安排。財(cái)政專項(xiàng)資金：財(cái)政部與行業(yè)部門具體安排。（2）各級(jí)地方政府投資資金，除與中央投資配套外，根據(jù)當(dāng)?shù)卣?guī)定安排。5、政府投資資金管理6、建設(shè)實(shí)施。（1）“五制”：法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、監(jiān)理制和合同管理制。（2）代建制：項(xiàng)目單位缺乏建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技術(shù)人員的政府投資項(xiàng)目，實(shí)行代理建設(shè)制度。（3）概算調(diào)整：政策調(diào)整、價(jià)格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化；調(diào)增幅度超過原核定概算10%的，審計(jì)后調(diào)整。（4）質(zhì)量和工期。6、建設(shè)實(shí)施。（5）竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目建成后，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。（6）資產(chǎn)移交。竣工驗(yàn)收合格后，按照規(guī)定及時(shí)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)。（7）后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目建成交付使用后，選擇一定數(shù)量項(xiàng)目，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)投資決策、建設(shè)實(shí)施進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并提出對(duì)策建議。（8）檔案管理。項(xiàng)目單位、項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目申報(bào)、審批、建設(shè)實(shí)施過程中的有關(guān)文件存檔備查。（5）竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目建成后，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。7、監(jiān)督管理。（1）項(xiàng)目審批部門的監(jiān)督檢查。（2）計(jì)劃執(zhí)行的監(jiān)督檢查。政府投資年度計(jì)劃執(zhí)行情況。（3）財(cái)政監(jiān)督檢查。政府投資資金支付、使用、效益情況，以及項(xiàng)目單位、項(xiàng)目建設(shè)單位執(zhí)行財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度等情況。（4）有關(guān)部門監(jiān)督管理。城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、水利等行政主管部門對(duì)執(zhí)行規(guī)劃選址、土地利用、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、水資源論證等情況。（5）質(zhì)量安全監(jiān)督檢查。建設(shè)、安全生產(chǎn)等行政主管部門對(duì)執(zhí)行建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等制度的情況。

7、監(jiān)督管理。（6）審計(jì)監(jiān)督。對(duì)政府投資資金的安排、支付、使用，以及政府投資項(xiàng)目的概算執(zhí)行情況和決算等。（7）統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查。對(duì)統(tǒng)計(jì)資料報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（8）行政監(jiān)察。監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察對(duì)象履行政府投資決策、管理、監(jiān)督檢查職責(zé)等情況進(jìn)行監(jiān)察。（9）社會(huì)監(jiān)督。新聞媒體、企事業(yè)單位、個(gè)人都有權(quán)對(duì)投資決策、建設(shè)實(shí)施過程中的違法行為向有關(guān)部門檢舉或起訴，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)核實(shí)、處理。（6）審計(jì)監(jiān)督。對(duì)政府投資資金的安排、支付、使用，以及政府投8、投資管理職責(zé)分工投資綜合管理部門（投資主管部門）：發(fā)展改革部門；行業(yè)管理部門：交通運(yùn)輸、水利、農(nóng)業(yè)、工業(yè)和信息化、教育、文化、衛(wèi)生等；相關(guān)行政主管部門：城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能等；相關(guān)監(jiān)管部門：發(fā)展改革、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察、行業(yè)管理部門等。8、投資管理職責(zé)分工二、2004年以來深化投資體制改革主要進(jìn)展和成效二、2004年以來深化投資體制改革主要進(jìn)展和成效（一）2004-2012年改革情況

2004年7月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》印發(fā)實(shí)施，標(biāo)志著適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的投資體制改革方向的確立。至此，投資體制改革進(jìn)入了全面深化改革的新階段。1、總體目標(biāo)：按照完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，在國(guó)家宏觀調(diào)控下更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，最終建立起市場(chǎng)引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。（一）2004-2012年改革情況2004年7月，《國(guó)務(wù)院2、四方面改革任務(wù)（1）轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)的投資主體地位。落實(shí)企業(yè)自主投資權(quán)，確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位；對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制；政府主要從行使公共管理職能、維護(hù)社會(huì)公共利益角度對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理；進(jìn)一步拓寬企業(yè)投資的融資渠道；營(yíng)造各類投資主體公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和有效配置。2、四方面改革任務(wù)（2）完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為。合理界定政府投資范圍健全政府投資的決策機(jī)制規(guī)范政府投資資金管理簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理（2）完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為。（3）加強(qiáng)和改善投資的宏觀調(diào)控。完善投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)投資宏觀調(diào)控方式，協(xié)調(diào)投資宏觀調(diào)控手段，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，對(duì)全社會(huì)投資進(jìn)行以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。（3）加強(qiáng)和改善投資的宏觀調(diào)控。（4）加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理。建立健全協(xié)同配合的企業(yè)投資監(jiān)管體系，加強(qiáng)對(duì)投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。對(duì)于政府投資項(xiàng)目，建立投資責(zé)任追究制度、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督、完善重大項(xiàng)目稽察制度、建立后評(píng)價(jià)制度和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，主要是從產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、土地使用等方面加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保國(guó)家的法律法規(guī)、方針政策得到貫徹實(shí)施，抑制低水平重復(fù)建設(shè)和投資的過快增長(zhǎng)。（4）加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理。3、主要做法和成效（1）改革傳統(tǒng)的項(xiàng)目審批制改革前，無論是政府投資項(xiàng)目還是企業(yè)投資項(xiàng)目，都需要政府審批，其中大中型和限額以上項(xiàng)目由此前的國(guó)家計(jì)委和經(jīng)貿(mào)委審批。改革后，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，除對(duì)少量的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制外，其他項(xiàng)目均實(shí)行備案制。對(duì)政府投資項(xiàng)目，繼續(xù)實(shí)行審批制，但對(duì)審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)做了簡(jiǎn)化。深化投資體制改革改進(jìn)投資項(xiàng)目管理（2）簡(jiǎn)化審核內(nèi)容和程序?qū)ζ髽I(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度對(duì)其“外部性”條件進(jìn)行審查；實(shí)行備案制的項(xiàng)目，政府只對(duì)備案申請(qǐng)進(jìn)行非許可的合規(guī)性審查。簡(jiǎn)化企業(yè)投資項(xiàng)目的管理環(huán)節(jié)，由改革前的三道審批環(huán)節(jié)簡(jiǎn)化為改革后的一道核準(zhǔn)環(huán)節(jié)；核準(zhǔn)時(shí)限是20天（不含咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見所需時(shí)間），備案的辦理時(shí)限通常為3—5天。對(duì)政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

（2）簡(jiǎn)化審核內(nèi)容和程序（3）下放審核權(quán)限對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，特別重大的項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委或核報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由地方核準(zhǔn)；實(shí)行備案制的項(xiàng)目，除國(guó)家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方備案。對(duì)于政府投資項(xiàng)目，中央投資項(xiàng)目中的重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委審批，或者由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院審批，一般項(xiàng)目由有關(guān)部門審批。對(duì)于地方政府投資項(xiàng)目，除極少數(shù)特殊項(xiàng)目外，均由地方政府自行審批。改進(jìn)中央投資計(jì)劃管理方式，對(duì)于補(bǔ)助地方的點(diǎn)多、面廣、量大、單項(xiàng)資金少的項(xiàng)目，國(guó)家下達(dá)年度投資規(guī)模計(jì)劃，明確投資目標(biāo)、建設(shè)任務(wù)、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)和工作要求等，由各省分解安排到具體項(xiàng)目。（3）下放審核權(quán)限（4）大幅減少項(xiàng)目審核數(shù)量改革前，幾乎所有的企業(yè)投資項(xiàng)目均需報(bào)各級(jí)政府審批。改革后，按照《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）》，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目?jī)H占企業(yè)投資項(xiàng)目總數(shù)的約20％；其他企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理，約占80%。據(jù)當(dāng)時(shí)的測(cè)算，全社會(huì)投資項(xiàng)目中，繼續(xù)實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目約占10％，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目約占15％，實(shí)行備案制的項(xiàng)目約占75％。（4）大幅減少項(xiàng)目審核數(shù)量（5）改進(jìn)投資調(diào)控和監(jiān)管方式科學(xué)合理安排中央投資，充分發(fā)揮政府投資的調(diào)控引導(dǎo)作用，推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整，協(xié)調(diào)地區(qū)發(fā)展，支持民生建設(shè)。積極發(fā)揮規(guī)劃的指導(dǎo)作用，將行業(yè)和專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃作為審核項(xiàng)目和安排投資的重要依據(jù)。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的制定，合理引導(dǎo)社會(huì)投資方向。堅(jiān)持全國(guó)一盤棋，合理安排重大生產(chǎn)力布局，嚴(yán)格審核重大項(xiàng)目，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。鼓勵(lì)引導(dǎo)民間投資發(fā)展，增強(qiáng)投資增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力和活力。在政府投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，開展中央投資項(xiàng)目公示、后評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作。（5）改進(jìn)投資調(diào)控和監(jiān)管方式（二）全面深化改革的思路和主要做法（2013年——）1、黨的十八屆三中全會(huì)《決定》部署

（1）主線。《決定》提出：要緊緊圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革，大幅減少政府對(duì)資源的直接配置。這明確了深化投資體制改革的主線。（二）全面深化改革的思路和主要做法（2013年——）1、黨（2）重點(diǎn)和突破口?！稕Q定》提出：深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位。企業(yè)投資項(xiàng)目，除關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全，涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目外，一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策，政府不再審批。這明確了改革的重點(diǎn)是確立企業(yè)投資主體地位，突破口是簡(jiǎn)政放權(quán)、減少審批。（3）投資準(zhǔn)入制度的改革方向?！稕Q定》提出：實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域。探索對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。（2）重點(diǎn)和突破口。2、《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》部署（1）2013年減少和下放一批投資審批事項(xiàng)，發(fā)布修訂的《核準(zhǔn)目錄》；下放一批國(guó)家采用補(bǔ)助、貼息等方式扶持地方的項(xiàng)目。（2）2014年，繼續(xù)下放一批國(guó)家采用補(bǔ)助、貼息等方式扶持地方的項(xiàng)目，相應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。（3）2014年，繼續(xù)修訂《核準(zhǔn)目錄》。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，最大限度地縮小核準(zhǔn)范圍，切實(shí)落實(shí)企業(yè)和個(gè)人投資自主權(quán)。2、《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》部署3、2013年以來的主要工作及成效（1）取消、下放和轉(zhuǎn)出一批企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)事項(xiàng)。（2）下放一批國(guó)家采用補(bǔ)助、貼息等方式扶持地方的項(xiàng)目。（3）修訂發(fā)布《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》和外商投資、境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案管理辦法。（4）加強(qiáng)對(duì)取消和下放投資審批事項(xiàng)規(guī)范管理和后續(xù)監(jiān)管。（5）研究創(chuàng)新企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制。（6）加強(qiáng)投資領(lǐng)域法制建設(shè)。

3、2013年以來的主要工作及成效三、重點(diǎn)政策文件解讀三、重點(diǎn)政策文件解讀（一）《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（國(guó)發(fā)[2013]47號(hào)）

修訂《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）》1、修訂目錄的四項(xiàng)原則一是充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，最大限度減少核準(zhǔn)范圍。二是科學(xué)劃分中央和地方職責(zé)，以縱向放權(quán)為主。三是合理界定部門間的職責(zé)，加強(qiáng)橫向配合。四是綜合運(yùn)用多種手段，改善和加強(qiáng)宏觀調(diào)控。（一）《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（國(guó)發(fā)[202、目錄的現(xiàn)狀《核準(zhǔn)目錄（2013年本）》中保留的核準(zhǔn)事項(xiàng)，主要集中在能源、交通運(yùn)輸、原材料、機(jī)械設(shè)備制造、城市公用設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大項(xiàng)目，以及外商投資、境外投資的重大項(xiàng)目。這些項(xiàng)目關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益，需要政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行審查。與2004年比，《核準(zhǔn)目錄（2013年本）》取消核準(zhǔn)改為備案19項(xiàng)、下放地方政府核準(zhǔn)20項(xiàng)、由國(guó)家發(fā)改委轉(zhuǎn)給國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)10項(xiàng)。2、目錄的現(xiàn)狀3、下一步工作

2014年將提前再次修訂《核準(zhǔn)目錄》?？傮w原則是，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、企業(yè)有自我調(diào)節(jié)能力、可以通過經(jīng)濟(jì)和法律手段有效調(diào)控的項(xiàng)目，堅(jiān)決取消核準(zhǔn)，最大限度縮小核準(zhǔn)范圍；對(duì)于現(xiàn)階段仍然需要核準(zhǔn)，但可以通過發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、總量控制等進(jìn)行引導(dǎo)調(diào)控的項(xiàng)目，盡量下放地方政府管理；同時(shí)，強(qiáng)化規(guī)劃約束和依法進(jìn)行事中事后監(jiān)管。3、下一步工作《核準(zhǔn)目錄（2013年本）》暫時(shí)保留了一些尚不具備取消下放條件的項(xiàng)目。例如：從當(dāng)前化解嚴(yán)重產(chǎn)能過剩工作的需要出發(fā)，對(duì)鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶等行業(yè)的核準(zhǔn)權(quán)限暫未調(diào)整，也暫時(shí)保留了對(duì)部分火電、熱電等項(xiàng)目的核準(zhǔn)事項(xiàng)。目前，發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門已經(jīng)研究提出修訂核準(zhǔn)目錄2013年本的建議，即將上報(bào)國(guó)務(wù)院，繼續(xù)取消、下放一批核準(zhǔn)事項(xiàng)，而且“含金量”更高?！逗藴?zhǔn)目錄（2013年本）》暫時(shí)保留了一些尚不具備取消下放條（二）《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》（2013年，第3號(hào)令）修訂《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》

（2005年，第31號(hào)令）一是明確資金管理和項(xiàng)目決策職責(zé)。我委不再審批補(bǔ)助貼息項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，只批資金申請(qǐng)報(bào)告、下達(dá)投資計(jì)劃。二是簡(jiǎn)化簡(jiǎn)化報(bào)審內(nèi)容，提高工作效率。三是改進(jìn)和規(guī)范資金管理行為。強(qiáng)化“工作方案”的制定和執(zhí)行。四是加強(qiáng)全過程監(jiān)管。（二）《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》（2013年，（三）《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（2014年，第11號(hào)令）修訂《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（2004年，第19號(hào)令）一是準(zhǔn)確把握核準(zhǔn)制的本質(zhì)要求。二是進(jìn)一步簡(jiǎn)化核準(zhǔn)的審查內(nèi)容。三是進(jìn)一步明確分工、優(yōu)化流程。四是進(jìn)一步加強(qiáng)服務(wù)、信息公開。五是進(jìn)一步加強(qiáng)縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管。

制定國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)事項(xiàng)的《服務(wù)指南》和《工作規(guī)則》，試行在線運(yùn)行、限時(shí)辦結(jié)。（三）《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（2014年，第11號(hào)令（四）《國(guó)家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》（發(fā)改投資[2012]2492號(hào)）及其配套文件1、相關(guān)背景：中央要求建立健全重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，包括重大項(xiàng)目決策。2、穩(wěn)評(píng)的制度框架和內(nèi)容制度框架：《暫行辦法》作出適用范圍和程序性規(guī)定；《分析篇章編制大綱（試行）》、《評(píng)估報(bào)告編制大綱（試行）》對(duì)穩(wěn)評(píng)內(nèi)容、方法和指標(biāo)體系提出指導(dǎo)性意見。穩(wěn)評(píng)內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（四）《國(guó)家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》（發(fā)《暫行辦法》的主要規(guī)定：（1）適用范圍。（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（3）評(píng)估主體。（4）評(píng)估報(bào)告。（5）評(píng)估報(bào)告審核和咨詢。（6）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用。

《暫行辦法》的主要規(guī)定：3、下一步工作考慮著手修訂《暫行辦法》。主要集中在以下幾個(gè)方面：（1）穩(wěn)評(píng)主體，“評(píng)估主體由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定”；（2）穩(wěn)評(píng)框架，“分析＋評(píng)估＋認(rèn)可”；（3）穩(wěn)評(píng)范圍，信息化項(xiàng)目、海上項(xiàng)目。3、下一步工作考慮（五）發(fā)展改革委等五部委《關(guān)于改進(jìn)規(guī)范投資項(xiàng)目核準(zhǔn)行為加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管的通知》（發(fā)改投資〔2013〕2662號(hào)）

1、目的：在簡(jiǎn)政放權(quán)的同時(shí)，防止由于監(jiān)管不到位出現(xiàn)管理真空。按照“權(quán)力和責(zé)任同步下放、調(diào)控和監(jiān)管同步強(qiáng)化”的要求，切實(shí)做好取消、下放后的規(guī)范核準(zhǔn)和協(xié)同監(jiān)管工作。（五）發(fā)展改革委等五部委《關(guān)于改進(jìn)規(guī)范投資項(xiàng)目核準(zhǔn)行為加強(qiáng)協(xié)2、主要內(nèi)容：（1）切實(shí)落實(shí)管理責(zé)任對(duì)于取消核準(zhǔn)改為備案的項(xiàng)目，充分落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。對(duì)于下放地方政府（省級(jí)政府）的項(xiàng)目，要切實(shí)履行核準(zhǔn)職責(zé)。對(duì)于取消核準(zhǔn)或者下放核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，要同步下放核準(zhǔn)前置條件審批權(quán)限。嚴(yán)格遵循國(guó)家化解產(chǎn)能過剩政策要求。

2、主要內(nèi)容：（2）改進(jìn)規(guī)范核準(zhǔn)行為規(guī)范項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，一律放在核準(zhǔn)后、開工前完成。簡(jiǎn)化項(xiàng)目核準(zhǔn)審查內(nèi)容，不再對(duì)“內(nèi)部性”條件進(jìn)行審查?？s短時(shí)限、提高效率。提高中介服務(wù)質(zhì)量和效率。加大信息公開力度。（2）改進(jìn)規(guī)范核準(zhǔn)行為（3）建立縱橫協(xié)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制。相應(yīng)調(diào)整城鄉(xiāng)規(guī)劃、用地預(yù)審、環(huán)評(píng)審批、節(jié)能審查等相關(guān)前置條件的審批權(quán)限。規(guī)范金融機(jī)構(gòu)審貸行為。金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立審貸，不得以項(xiàng)目核準(zhǔn)或者備案機(jī)關(guān)的層級(jí)較低為由否決企業(yè)的貸款申請(qǐng)。加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)和市場(chǎng)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)放管并重、上下聯(lián)動(dòng)、縱橫協(xié)管。

（3）建立縱橫協(xié)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制。（六）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通知》（發(fā)改投資〔2004〕2656號(hào)）

1、備案制的重要意義。確立企業(yè)投資主體地位、落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵。有利于及時(shí)掌握和了解企業(yè)的投資動(dòng)向，更加準(zhǔn)確、全面地監(jiān)控投資運(yùn)行。有利于貫徹實(shí)施國(guó)家的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入制度有利于及時(shí)發(fā)布投資信息，引導(dǎo)全社會(huì)投資活動(dòng)。有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)行中存在的問題，并采取相應(yīng)的調(diào)控措施。

（六）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通2、備案的內(nèi)容。除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報(bào)政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻?xiàng)目外，都應(yīng)當(dāng)予以備案。3、制定符合改革精神和當(dāng)?shù)貙?shí)際的備案管理辦法。4、加強(qiáng)對(duì)備案項(xiàng)目的監(jiān)管。5、利用備案信息做好投資分析監(jiān)測(cè)工作。6、備案信息管理系統(tǒng)建設(shè)。2、備案的內(nèi)容。四、中央預(yù)算內(nèi)投資安排和計(jì)劃編制工作有關(guān)情況四、中央預(yù)算內(nèi)投資安排和計(jì)劃編制工作有關(guān)情況（一）中央預(yù)算內(nèi)投資安排總體情況

“十二五”以來，中央預(yù)算內(nèi)投資總量逐年增加，2011－2014年，中央預(yù)算內(nèi)投資總規(guī)模分別為3826、4026、4376和4576億元。

近年來，中央預(yù)算內(nèi)投資主要投向保障性安居工程、“三農(nóng)”建設(shè)、重大基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)事業(yè)和社會(huì)治理、支持邊疆和少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展、節(jié)能環(huán)保和生態(tài)建設(shè)以及科技創(chuàng)新等。根據(jù)中央要求和形勢(shì)變化，在年度投資安排重點(diǎn)上，也會(huì)相應(yīng)有所調(diào)整。（一）中央預(yù)算內(nèi)投資安排總體情況“十二五”以來，中央預(yù)算內(nèi)例如，2014年安排重點(diǎn)：在保障性安居工程建設(shè)方面，加大對(duì)棚戶區(qū)改造及配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持力度，同時(shí)根據(jù)廉租房與公租房并軌的要求，相應(yīng)調(diào)整投資安排重點(diǎn)加強(qiáng)保障性住房配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；在“三農(nóng)”建設(shè)方面，重點(diǎn)支持新增千億斤糧食和高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)，提高糧食保障能力；在重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，重點(diǎn)支持中西部重大鐵路項(xiàng)目，加大長(zhǎng)江等內(nèi)河高等級(jí)航道建設(shè)支持力度；在環(huán)境保護(hù)方面，設(shè)立重大環(huán)境污染治理工程投資專項(xiàng)，推進(jìn)落實(shí)《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》，實(shí)施土壤環(huán)境保護(hù)工程，加強(qiáng)重點(diǎn)工業(yè)污染治理。例如，2014年安排重點(diǎn)：優(yōu)化中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)構(gòu)，切實(shí)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域投入：一是向基層和農(nóng)村傾斜。近年來，安排用于地方項(xiàng)目的投資比重均在80%左右。按照中央要求，用于“三農(nóng)”建設(shè)的投資規(guī)模和比重逐年提高，2013年“三農(nóng)”投資占比達(dá)到50.6%。二是向民生領(lǐng)域傾斜。近年來，用于教育衛(wèi)生、農(nóng)村水電路氣等民生領(lǐng)域的比重持續(xù)超過60%。三是向中西部地區(qū)傾斜。近年來，安排給中西部地區(qū)的投資比例達(dá)到80%以上。優(yōu)化中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)構(gòu)，切實(shí)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域投入：（二）中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃管理情況1、中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃編制下達(dá)工作程序（1）每年上半年，啟動(dòng)計(jì)劃編制工作。（2）7月份，地方和部門編制計(jì)劃草案報(bào)送我委。（3）7－10月份，我委初步審核計(jì)劃草案，提出下一年度投資安排建議。（4）年底前，國(guó)務(wù)院確定下一年度總盤子，我委提出安排方案建議，報(bào)國(guó)務(wù)院審定。（5）第二年全國(guó)人代會(huì)后，抓緊下達(dá)投資計(jì)劃，其中安排給中央單位的原則上要在3月底前下達(dá)；安排給地方的要在6月底前基本下達(dá)完畢。視進(jìn)展情況和實(shí)際需要，適時(shí)調(diào)整投資計(jì)劃。（二）中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃管理情況1、中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃編制下2、下放“小而廣”項(xiàng)目安排權(quán)限2013年6月，我委印發(fā)通知，將廉租住房等31類中央補(bǔ)助地方的點(diǎn)多、面廣、量大、單項(xiàng)資金少的項(xiàng)目，具體交由省級(jí)發(fā)改委安排。我委同有關(guān)行業(yè)管理部門，按照相關(guān)專項(xiàng)建設(shè)規(guī)劃和中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃安排的總體要求，確定投資方向、目標(biāo)任務(wù)、安排原則和補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)等，下達(dá)分省（區(qū)、市）年度投資規(guī)模計(jì)劃。省級(jí)發(fā)改委會(huì)同行業(yè)管理部門，及時(shí)分解落實(shí)到具體投資項(xiàng)目，下達(dá)年度投資項(xiàng)目計(jì)劃，并報(bào)我委備案。同時(shí)，加強(qiáng)中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目管理，推進(jìn)項(xiàng)目及時(shí)開工建設(shè)，加快投資計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)度，加大稽察、檢查力度，保障工程質(zhì)量和資金使用效益，確保實(shí)現(xiàn)年度目標(biāo)任務(wù)。2、下放“小而廣”項(xiàng)目安排權(quán)限（三）調(diào)整中央預(yù)算內(nèi)投資安排結(jié)構(gòu)

2014年對(duì)中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)構(gòu)作了大幅調(diào)整。遵循“盤活存量、用好增量、突出重點(diǎn)、提高效益”的原則，對(duì)有違市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則、使用較為分散的一些投資安排進(jìn)行調(diào)整，大幅壓縮一般競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)項(xiàng)目投資，適當(dāng)減少經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施投資，調(diào)整優(yōu)化行業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，停止安排樓堂館所。通過壓縮一般、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、用好增量，集中了約1000億元，主要用于市場(chǎng)不能有效配置資源的重點(diǎn)領(lǐng)域和突出薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)支持全局性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的重大項(xiàng)目，集中力量辦大事。（三）調(diào)整中央預(yù)算內(nèi)投資安排結(jié)構(gòu)2014年對(duì)中央預(yù)算內(nèi)投資謝謝！謝謝！深化投資體制改革

改進(jìn)投資項(xiàng)目管理

國(guó)家發(fā)展改革委投資司羅國(guó)三

深化投資體制改革

改進(jìn)投資項(xiàng)目管理國(guó)家發(fā)展改革委投資司一、投資的作用、內(nèi)涵和投資管理的主要內(nèi)容一、投資的作用、內(nèi)涵和投資管理的主要內(nèi)容（一）投資的作用1、保總量角度(1)、三大需求：投資、消費(fèi)、凈出口(2)、數(shù)據(jù)：對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率（2008－2013年）(3)、舉例：應(yīng)對(duì)1997年亞洲金融危機(jī)、2008年國(guó)際金融危機(jī)，都要發(fā)揮投資對(duì)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵作用（一）投資的作用1、?？偭拷嵌热笮枨筘暙I(xiàn)率（％）年度資本形成最終消費(fèi)凈出口200847.044.28.8200987.649.8-37.4201052.943.14.0201147.756.5-4.2201247.155.0-2.1201354.450.0-4.4三大需求貢獻(xiàn)率（％）年度資本形成最終消費(fèi)凈出口200847.2、調(diào)結(jié)構(gòu)角度（1）政府投資方向：例如2014年中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)構(gòu)為保障性安居工程，“三農(nóng)”建設(shè)，重大基礎(chǔ)設(shè)施，社會(huì)事業(yè)和社會(huì)治理，支持邊疆和少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展，節(jié)能環(huán)保和生態(tài)建設(shè)，科技創(chuàng)新，以及中央本級(jí)建設(shè)（2）政策引導(dǎo)：產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以及規(guī)劃、土地、信貸、利率、價(jià)格、稅收、投資補(bǔ)助貼息等2、調(diào)結(jié)構(gòu)角度（二）投資項(xiàng)目和項(xiàng)目決策1、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，是指在一個(gè)或多個(gè)場(chǎng)地上，按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)，投入一定數(shù)量的資金或資產(chǎn)，新建、擴(kuò)建或改進(jìn)某項(xiàng)固定資產(chǎn)，以便在一定時(shí)期內(nèi)增加產(chǎn)品生產(chǎn)或提供更多的服務(wù)。2、項(xiàng)目目標(biāo)，分為宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)兩個(gè)層次。宏觀目標(biāo)，是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影響和作用。具體目標(biāo)，是指項(xiàng)目建設(shè)要達(dá)到的直接效果。項(xiàng)目目標(biāo)要與宏觀發(fā)展目標(biāo)相一致。（二）投資項(xiàng)目和項(xiàng)目決策1、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，是指在一個(gè)或多3、項(xiàng)目決策，是指最終作出是否投資建設(shè)某個(gè)項(xiàng)目的決定?？尚行匝芯浚侵冈陧?xiàng)目決策階段，對(duì)擬建項(xiàng)目所進(jìn)行的全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證。通常包括“能不能行得通”、“有沒有好處”、“是不是存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)”這三方面的判斷和決策。它是投資項(xiàng)目周期最重要的環(huán)節(jié)。決策者批復(fù)可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策的主要體現(xiàn)。從不同決策者角度，分為企業(yè)投資項(xiàng)目決策、政府投資項(xiàng)目決策。

深化投資體制改革改進(jìn)投資項(xiàng)目管理4、項(xiàng)目決策程序與審批（核準(zhǔn)）程序。決策程序是客觀規(guī)律的體現(xiàn)；審批（核準(zhǔn)）程序是政府在決策程序的某個(gè)（或多個(gè)）環(huán)節(jié)行使管理職責(zé)的體現(xiàn)。（1）企業(yè)投資項(xiàng)目決策程序與核準(zhǔn)程序：企業(yè)決策層審定（包括投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究），委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》——取得城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等行政主管部門出具的審批（審查）文件——向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)——項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，作出是否核準(zhǔn)的決定——取得核準(zhǔn)批復(fù)文件，辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、正式用地、施工許可等審批手續(xù)后，轉(zhuǎn)入實(shí)施階段。4、項(xiàng)目決策程序與審批（核準(zhǔn)）程序。

（2）政府投資項(xiàng)目決策程序與審批程序：項(xiàng)目單位組織編制項(xiàng)目建議書，報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)——組織開展可行性研究，委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告——取得城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等行政主管部門出具的審批（審查）文件——向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)批準(zhǔn)——審批機(jī)關(guān)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，作出是否批準(zhǔn)的決定——取得批復(fù)文件，辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、正式用地、施工許可等審批手續(xù)后，轉(zhuǎn)入實(shí)施準(zhǔn)備階段（初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件等）。（2）政府投資項(xiàng)目決策程序與審批程序：5、項(xiàng)目決策責(zé)任（1）投資主管部門：對(duì)項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向本級(jí)政府提出審核意見負(fù)責(zé)，著重對(duì)項(xiàng)目是否符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，是否維護(hù)了經(jīng)濟(jì)安全，資源開發(fā)利用和重大布局是否合理，是否有效防止出現(xiàn)壟斷等承擔(dān)責(zé)任。（2）環(huán)境保護(hù)部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合環(huán)境影響評(píng)價(jià)的法律法規(guī)，是否符合環(huán)境功能區(qū)劃，擬采用的環(huán)保措施能否有效治理環(huán)境污染和防止生態(tài)破壞等負(fù)責(zé)。（3）國(guó)土資源部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合土地利用總體規(guī)劃和國(guó)家供地政策，項(xiàng)目擬用地規(guī)模是否符合規(guī)定和控制要求，補(bǔ)充耕地方案是否可行，對(duì)土地、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用是否合理等負(fù)責(zé)。5、項(xiàng)目決策責(zé)任（4）城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合城鄉(xiāng)規(guī)劃要求，選址是否合理等負(fù)責(zé)。（5）行業(yè)管理部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和行業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定等負(fù)責(zé)。（6）其他有關(guān)部門（安全生產(chǎn)、消防等）：對(duì)項(xiàng)目是否符合有關(guān)法律法規(guī)和各級(jí)政府的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)。（7）金融機(jī)構(gòu)：獨(dú)立審貸，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。（8）工程咨詢機(jī)構(gòu)：對(duì)咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)。（9）項(xiàng)目單位：對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)程序合規(guī)性、申報(bào)材料真實(shí)性、是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)等負(fù)責(zé)，并承擔(dān)資金來源、技術(shù)方案、市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（4）城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：對(duì)項(xiàng)目是否符合城鄉(xiāng)規(guī)劃要求，選址是否合理（三）投資管理的主要內(nèi)容

1、投資分析和調(diào)控政策

監(jiān)測(cè)分析全社會(huì)固定資產(chǎn)投資狀況，擬訂全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總規(guī)模和投資結(jié)構(gòu)的調(diào)控目標(biāo)、政策、措施并組織實(shí)施。例如：（1）應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)，1998年提出十二條政策措施。（2）應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，2008年底提出并有效實(shí)施一攬子政策措施，包括：兩年內(nèi)中央新增投資1.18萬億元帶動(dòng)總額4萬億投資的計(jì)劃、十大產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃等。（3）為激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2010〕13號(hào)，通稱“民間投資36條”）。（三）投資管理的主要內(nèi)容1、投資分析和調(diào)控政策2、制定發(fā)展建設(shè)規(guī)劃包括總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃。為落實(shí)《十二五規(guī)劃綱要》，到2013年底，國(guó)務(wù)院已批準(zhǔn)專項(xiàng)規(guī)劃約140項(xiàng)（其中規(guī)劃期涉及“十二五”的100多項(xiàng)）、區(qū)域規(guī)劃及政策近100項(xiàng)；國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)各類規(guī)劃約50項(xiàng)。2、制定發(fā)展建設(shè)規(guī)劃3、制定產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄中西部外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策汽車、鋼鐵等重點(diǎn)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策電石、鐵合金等行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)3、制定產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)4、投資管理法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件（1）綜合類新開工項(xiàng)目管理項(xiàng)目資本金比例抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展利用外資重大工程安全質(zhì)量核報(bào)國(guó)務(wù)院審核項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查信息公開4、投資管理法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件（2）企業(yè)投資類。核準(zhǔn)制和備案制的體制框架基本建立。企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)辦法備案制指導(dǎo)意見改進(jìn)和完善企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本咨詢?cè)u(píng)估大綱核準(zhǔn)文件格式文本境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中央企業(yè)投資監(jiān)管辦法《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》研究制定工作正在抓緊推進(jìn)（2）企業(yè)投資類。核準(zhǔn)制和備案制的體制框架基本建立。（3）政府投資類。黨政機(jī)關(guān)辦公樓等樓堂館所建設(shè)管理?xiàng)l例及標(biāo)準(zhǔn)投資補(bǔ)助和貼息直接投資、資本金注入改進(jìn)和完善中央補(bǔ)助地方投資項(xiàng)目投資計(jì)劃下達(dá)投資概算調(diào)整國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款公示后評(píng)價(jià)審批地方政府投資項(xiàng)目規(guī)定積極推動(dòng)出臺(tái)《政府投資條例》（3）政府投資類。（4）中介機(jī)構(gòu)類工程咨詢業(yè)2010-2015年發(fā)展規(guī)劃綱要工程咨詢委托評(píng)估“短名單”及其管理辦法中央投資項(xiàng)目招標(biāo)代理資格

（4）中介機(jī)構(gòu)類（5）其他類環(huán)境影響評(píng)價(jià)（環(huán)保部）用地預(yù)審（國(guó)土資源部）節(jié)能評(píng)估審查（國(guó)家發(fā)改委）財(cái)政財(cái)務(wù)管理（財(cái)政部）水利、農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)管理部門規(guī)章、規(guī)范性文件（5）其他類5、政府投資資金管理（1）確定年度投資規(guī)模，提出投資方向和結(jié)構(gòu)。中央預(yù)算內(nèi)投資資金：我委商有關(guān)部門具體安排。專項(xiàng)建設(shè)基金：重大項(xiàng)目由我委商行業(yè)部門配套，其他由行業(yè)部門自行安排。財(cái)政專項(xiàng)資金：財(cái)政部與行業(yè)部門具體安排。（2）各級(jí)地方政府投資資金，除與中央投資配套外，根據(jù)當(dāng)?shù)卣?guī)定安排。5、政府投資資金管理6、建設(shè)實(shí)施。（1）“五制”：法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、監(jiān)理制和合同管理制。（2）代建制：項(xiàng)目單位缺乏建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技術(shù)人員的政府投資項(xiàng)目，實(shí)行代理建設(shè)制度。（3）概算調(diào)整：政策調(diào)整、價(jià)格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化；調(diào)增幅度超過原核定概算10%的，審計(jì)后調(diào)整。（4）質(zhì)量和工期。6、建設(shè)實(shí)施。（5）竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目建成后，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。（6）資產(chǎn)移交?？⒐を?yàn)收合格后，按照規(guī)定及時(shí)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)。（7）后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目建成交付使用后，選擇一定數(shù)量項(xiàng)目，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)投資決策、建設(shè)實(shí)施進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并提出對(duì)策建議。（8）檔案管理。項(xiàng)目單位、項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目申報(bào)、審批、建設(shè)實(shí)施過程中的有關(guān)文件存檔備查。（5）竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目建成后，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。7、監(jiān)督管理。（1）項(xiàng)目審批部門的監(jiān)督檢查。（2）計(jì)劃執(zhí)行的監(jiān)督檢查。政府投資年度計(jì)劃執(zhí)行情況。（3）財(cái)政監(jiān)督檢查。政府投資資金支付、使用、效益情況，以及項(xiàng)目單位、項(xiàng)目建設(shè)單位執(zhí)行財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度等情況。（4）有關(guān)部門監(jiān)督管理。城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、水利等行政主管部門對(duì)執(zhí)行規(guī)劃選址、土地利用、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、水資源論證等情況。（5）質(zhì)量安全監(jiān)督檢查。建設(shè)、安全生產(chǎn)等行政主管部門對(duì)執(zhí)行建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等制度的情況。

7、監(jiān)督管理。（6）審計(jì)監(jiān)督。對(duì)政府投資資金的安排、支付、使用，以及政府投資項(xiàng)目的概算執(zhí)行情況和決算等。（7）統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查。對(duì)統(tǒng)計(jì)資料報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（8）行政監(jiān)察。監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察對(duì)象履行政府投資決策、管理、監(jiān)督檢查職責(zé)等情況進(jìn)行監(jiān)察。（9）社會(huì)監(jiān)督。新聞媒體、企事業(yè)單位、個(gè)人都有權(quán)對(duì)投資決策、建設(shè)實(shí)施過程中的違法行為向有關(guān)部門檢舉或起訴，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)核實(shí)、處理。（6）審計(jì)監(jiān)督。對(duì)政府投資資金的安排、支付、使用，以及政府投8、投資管理職責(zé)分工投資綜合管理部門（投資主管部門）：發(fā)展改革部門；行業(yè)管理部門：交通運(yùn)輸、水利、農(nóng)業(yè)、工業(yè)和信息化、教育、文化、衛(wèi)生等；相關(guān)行政主管部門：城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能等；相關(guān)監(jiān)管部門：發(fā)展改革、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察、行業(yè)管理部門等。8、投資管理職責(zé)分工二、2004年以來深化投資體制改革主要進(jìn)展和成效二、2004年以來深化投資體制改革主要進(jìn)展和成效（一）2004-2012年改革情況

2004年7月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》印發(fā)實(shí)施，標(biāo)志著適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的投資體制改革方向的確立。至此，投資體制改革進(jìn)入了全面深化改革的新階段。1、總體目標(biāo)：按照完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，在國(guó)家宏觀調(diào)控下更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，最終建立起市場(chǎng)引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。（一）2004-2012年改革情況2004年7月，《國(guó)務(wù)院2、四方面改革任務(wù)（1）轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)的投資主體地位。落實(shí)企業(yè)自主投資權(quán)，確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位；對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制；政府主要從行使公共管理職能、維護(hù)社會(huì)公共利益角度對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理；進(jìn)一步拓寬企業(yè)投資的融資渠道；營(yíng)造各類投資主體公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和有效配置。2、四方面改革任務(wù)（2）完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為。合理界定政府投資范圍健全政府投資的決策機(jī)制規(guī)范政府投資資金管理簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理（2）完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為。（3）加強(qiáng)和改善投資的宏觀調(diào)控。完善投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)投資宏觀調(diào)控方式，協(xié)調(diào)投資宏觀調(diào)控手段，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，對(duì)全社會(huì)投資進(jìn)行以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。（3）加強(qiáng)和改善投資的宏觀調(diào)控。（4）加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理。建立健全協(xié)同配合的企業(yè)投資監(jiān)管體系，加強(qiáng)對(duì)投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。對(duì)于政府投資項(xiàng)目，建立投資責(zé)任追究制度、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督、完善重大項(xiàng)目稽察制度、建立后評(píng)價(jià)制度和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，主要是從產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、土地使用等方面加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保國(guó)家的法律法規(guī)、方針政策得到貫徹實(shí)施，抑制低水平重復(fù)建設(shè)和投資的過快增長(zhǎng)。（4）加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理。3、主要做法和成效（1）改革傳統(tǒng)的項(xiàng)目審批制改革前，無論是政府投資項(xiàng)目還是企業(yè)投資項(xiàng)目，都需要政府審批，其中大中型和限額以上項(xiàng)目由此前的國(guó)家計(jì)委和經(jīng)貿(mào)委審批。改革后，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，除對(duì)少量的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制外，其他項(xiàng)目均實(shí)行備案制。對(duì)政府投資項(xiàng)目，繼續(xù)實(shí)行審批制，但對(duì)審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)做了簡(jiǎn)化。深化投資體制改革改進(jìn)投資項(xiàng)目管理（2）簡(jiǎn)化審核內(nèi)容和程序?qū)ζ髽I(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度對(duì)其“外部性”條件進(jìn)行審查；實(shí)行備案制的項(xiàng)目，政府只對(duì)備案申請(qǐng)進(jìn)行非許可的合規(guī)性審查。簡(jiǎn)化企業(yè)投資項(xiàng)目的管理環(huán)節(jié)，由改革前的三道審批環(huán)節(jié)簡(jiǎn)化為改革后的一道核準(zhǔn)環(huán)節(jié)；核準(zhǔn)時(shí)限是20天（不含咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見所需時(shí)間），備案的辦理時(shí)限通常為3—5天。對(duì)政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

（2）簡(jiǎn)化審核內(nèi)容和程序（3）下放審核權(quán)限對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，特別重大的項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委或核報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由地方核準(zhǔn)；實(shí)行備案制的項(xiàng)目，除國(guó)家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方備案。對(duì)于政府投資項(xiàng)目，中央投資項(xiàng)目中的重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委審批，或者由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院審批，一般項(xiàng)目由有關(guān)部門審批。對(duì)于地方政府投資項(xiàng)目，除極少數(shù)特殊項(xiàng)目外，均由地方政府自行審批。改進(jìn)中央投資計(jì)劃管理方式，對(duì)于補(bǔ)助地方的點(diǎn)多、面廣、量大、單項(xiàng)資金少的項(xiàng)目，國(guó)家下達(dá)年度投資規(guī)模計(jì)劃，明確投資目標(biāo)、建設(shè)任務(wù)、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)和工作要求等，由各省分解安排到具體項(xiàng)目。（3）下放審核權(quán)限（4）大幅減少項(xiàng)目審核數(shù)量改革前，幾乎所有的企業(yè)投資項(xiàng)目均需報(bào)各級(jí)政府審批。改革后，按照《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）》，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目?jī)H占企業(yè)投資項(xiàng)目總數(shù)的約20％；其他企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理，約占80%。據(jù)當(dāng)時(shí)的測(cè)算，全社會(huì)投資項(xiàng)目中，繼續(xù)實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目約占10％，實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目約占15％，實(shí)行備案制的項(xiàng)目約占75％。（4）大幅減少項(xiàng)目審核數(shù)量（5）改進(jìn)投資調(diào)控和監(jiān)管方式科學(xué)合理安排中央投資，充分發(fā)揮政府投資的調(diào)控引導(dǎo)作用，推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整，協(xié)調(diào)地區(qū)發(fā)展，支持民生建設(shè)。積極發(fā)揮規(guī)劃的指導(dǎo)作用，將行業(yè)和專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃作為審核項(xiàng)目和安排投資的重要依據(jù)。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的制定，合理引導(dǎo)社會(huì)投資方向。堅(jiān)持全國(guó)一盤棋，合理安排重大生產(chǎn)力布局，嚴(yán)格審核重大項(xiàng)目，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。鼓勵(lì)引導(dǎo)民間投資發(fā)展，增強(qiáng)投資增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力和活力。在政府投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，開展中央投資項(xiàng)目公示、后評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作。（5）改進(jìn)投資調(diào)控和監(jiān)管方式（二）全面深化改革的思路和主要做法（2013年——）1、黨的十八屆三中全會(huì)《決定》部署

（1）主線?！稕Q定》提出：要緊緊圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革，大幅減少政府對(duì)資源的直接配置。這明確了深化投資體制改革的主線。（二）全面深化改革的思路和主要做法（2013年——）1、黨（2）重點(diǎn)和突破口。《決定》提出：深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位。企業(yè)投資項(xiàng)目，除關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全，涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目外，一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策，政府不再審批。這明確了改革的重點(diǎn)是確立企業(yè)投資主體地位，突破口是簡(jiǎn)政放權(quán)、減少審批。（3）投資準(zhǔn)入制度的改革方向。《決定》提出：實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域。探索對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。（2）重點(diǎn)和突破口。2、《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》部署（1）2013年減少和下放一批投資審批事項(xiàng)，發(fā)布修訂的《核準(zhǔn)目錄》；下放一批國(guó)家采用補(bǔ)助、貼息等方式扶持地方的項(xiàng)目。（2）2014年，繼續(xù)下放一批國(guó)家采用補(bǔ)助、貼息等方式扶持地方的項(xiàng)目，相應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。（3）2014年，繼續(xù)修訂《核準(zhǔn)目錄》。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，最大限度地縮小核準(zhǔn)范圍，切實(shí)落實(shí)企業(yè)和個(gè)人投資自主權(quán)。2、《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》部署3、2013年以來的主要工作及成效（1）取消、下放和轉(zhuǎn)出一批企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)事項(xiàng)。（2）下放一批國(guó)家采用補(bǔ)助、貼息等方式扶持地方的項(xiàng)目。（3）修訂發(fā)布《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》和外商投資、境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案管理辦法。（4）加強(qiáng)對(duì)取消和下放投資審批事項(xiàng)規(guī)范管理和后續(xù)監(jiān)管。（5）研究創(chuàng)新企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制。（6）加強(qiáng)投資領(lǐng)域法制建設(shè)。

3、2013年以來的主要工作及成效三、重點(diǎn)政策文件解讀三、重點(diǎn)政策文件解讀（一）《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（國(guó)發(fā)[2013]47號(hào)）

修訂《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）》1、修訂目錄的四項(xiàng)原則一是充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，最大限度減少核準(zhǔn)范圍。二是科學(xué)劃分中央和地方職責(zé)，以縱向放權(quán)為主。三是合理界定部門間的職責(zé)，加強(qiáng)橫向配合。四是綜合運(yùn)用多種手段，改善和加強(qiáng)宏觀調(diào)控。（一）《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（國(guó)發(fā)[202、目錄的現(xiàn)狀《核準(zhǔn)目錄（2013年本）》中保留的核準(zhǔn)事項(xiàng)，主要集中在能源、交通運(yùn)輸、原材料、機(jī)械設(shè)備制造、城市公用設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大項(xiàng)目，以及外商投資、境外投資的重大項(xiàng)目。這些項(xiàng)目關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益，需要政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行審查。與2004年比，《核準(zhǔn)目錄（2013年本）》取消核準(zhǔn)改為備案19項(xiàng)、下放地方政府核準(zhǔn)20項(xiàng)、由國(guó)家發(fā)改委轉(zhuǎn)給國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)10項(xiàng)。2、目錄的現(xiàn)狀3、下一步工作

2014年將提前再次修訂《核準(zhǔn)目錄》?？傮w原則是，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、企業(yè)有自我調(diào)節(jié)能力、可以通過經(jīng)濟(jì)和法律手段有效調(diào)控的項(xiàng)目，堅(jiān)決取消核準(zhǔn)，最大限度縮小核準(zhǔn)范圍；對(duì)于現(xiàn)階段仍然需要核準(zhǔn)，但可以通過發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、總量控制等進(jìn)行引導(dǎo)調(diào)控的項(xiàng)目，盡量下放地方政府管理；同時(shí)，強(qiáng)化規(guī)劃約束和依法進(jìn)行事中事后監(jiān)管。3、下一步工作《核準(zhǔn)目錄（2013年本）》暫時(shí)保留了一些尚不具備取消下放條件的項(xiàng)目。例如：從當(dāng)前化解嚴(yán)重產(chǎn)能過剩工作的需要出發(fā)，對(duì)鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶等行業(yè)的核準(zhǔn)權(quán)限暫未調(diào)整，也暫時(shí)保留了對(duì)部分火電、熱電等項(xiàng)目的核準(zhǔn)事項(xiàng)。目前，發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門已經(jīng)研究提出修訂核準(zhǔn)目錄2013年本的建議，即將上報(bào)國(guó)務(wù)院，繼續(xù)取消、下放一批核準(zhǔn)事項(xiàng)，而且“含金量”更高?！逗藴?zhǔn)目錄（2013年本）》暫時(shí)保留了一些尚不具備取消下放條（二）《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》（2013年，第3號(hào)令）修訂《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》

（2005年，第31號(hào)令）一是明確資金管理和項(xiàng)目決策職責(zé)。我委不再審批補(bǔ)助貼息項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，只批資金申請(qǐng)報(bào)告、下達(dá)投資計(jì)劃。二是簡(jiǎn)化簡(jiǎn)化報(bào)審內(nèi)容，提高工作效率。三是改進(jìn)和規(guī)范資金管理行為。強(qiáng)化“工作方案”的制定和執(zhí)行。四是加強(qiáng)全過程監(jiān)管。（二）《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》（2013年，（三）《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（2014年，第11號(hào)令）修訂《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（2004年，第19號(hào)令）一是準(zhǔn)確把握核準(zhǔn)制的本質(zhì)要求。二是進(jìn)一步簡(jiǎn)化核準(zhǔn)的審查內(nèi)容。三是進(jìn)一步明確分工、優(yōu)化流程。四是進(jìn)一步加強(qiáng)服務(wù)、信息公開。五是進(jìn)一步加強(qiáng)縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)同監(jiān)管。

制定國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)事項(xiàng)的《服務(wù)指南》和《工作規(guī)則》，試行在線運(yùn)行、限時(shí)辦結(jié)。（三）《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（2014年，第11號(hào)令（四）《國(guó)家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》（發(fā)改投資[2012]2492號(hào)）及其配套文件1、相關(guān)背景：中央要求建立健全重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，包括重大項(xiàng)目決策。2、穩(wěn)評(píng)的制度框架和內(nèi)容制度框架：《暫行辦法》作出適用范圍和程序性規(guī)定；《分析篇章編制大綱（試行）》、《評(píng)估報(bào)告編制大綱（試行）》對(duì)穩(wěn)評(píng)內(nèi)容、方法和指標(biāo)體系提出指導(dǎo)性意見。穩(wěn)評(píng)內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（四）《國(guó)家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》（發(fā)《暫行辦法》的主要規(guī)定：（1）適用范圍。（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（3）評(píng)估主體。（4）評(píng)估報(bào)告。（5）評(píng)估報(bào)告審核和咨詢。（6）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用。

《暫行辦法》的主要規(guī)定：3、下一步工作考慮著手修訂《暫行辦法》。主要集中在以下幾個(gè)方面：（1）穩(wěn)評(píng)主體，“評(píng)估主體由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定”；（2）穩(wěn)評(píng)框架，“分析＋評(píng)估＋認(rèn)可”；（3）穩(wěn)評(píng)范圍，信息化項(xiàng)目、海上項(xiàng)目。3、下一步工作考慮（五）發(fā)展改革委等五部委《關(guān)于改進(jìn)規(guī)范投資項(xiàng)目核準(zhǔn)行為加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管的通知》（發(fā)改投資〔2013〕2662號(hào)）

1、目的：在簡(jiǎn)政放權(quán)的同時(shí)，防止由于監(jiān)管不到位出現(xiàn)管理真空。按照“權(quán)力和責(zé)任同步下放、調(diào)控和監(jiān)管同步強(qiáng)化”的要求，切實(shí)做好取消、下放后的規(guī)范核準(zhǔn)和協(xié)同監(jiān)管工作。（五）發(fā)展改革委等五部委《關(guān)于改進(jìn)規(guī)范投資項(xiàng)目核準(zhǔn)行為加強(qiáng)協(xié)2、主要內(nèi)容：（1）切實(shí)落實(shí)管理責(zé)任對(duì)于取